|
||||
|
|
РОССИЙСКИЙ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЦЕНТР СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИ...
РОССИЙСКИЙ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЦЕНТР СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СУДЕБНАЯ ЭКСПЕРТИЗА В ГРАЖДАНСКОМ, АРБИТРАЖНОМ, АДМИНИСТРАТИВНОМ И УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ
Е.Р. РОССИНСКАЯ
Светлой памяти моего отца - заслуженного деятеля науки, профессора Рафаила Самуиловича Белкина - посвящаю эту книгу
Сведения об авторе
Россинская Елена Рафаиловна - заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор, академик Российской академии естественных наук, действительный член Международной ассоциации по идентификации (США). Специалист в области криминалистики и судебной экспертизы. Автор более 200 работ, в том числе монографий, учебников, пособий и др. Многие годы отдала научной и практической работе в экспертных подразделениях органов внутренних дел. С 1989 г. преподает криминалистику и судебную экспертизу в высших учебных заведениях. В настоящее время - профессор кафедры криминалистики Московской государственной юридической академии.
Введение
Социально-экономические процессы, происходящие в стране в последние годы, укрепляющиеся рыночные отношения, тенденции к построению правового государства обусловливают растущую общественную потребность в высококвалифицированной юридической помощи гражданам и юридическим лицам. У многих граждан и хозяйствующих субъектов постоянно возникают проблемы юридического характера. Невысокая правовая грамотность не только граждан, но и сотрудников различных организаций, руководителей, предпринимателей приводит к тому, что они зачастую не подозревают о возможности квалифицированного разрешения этих проблем. Нередко и сами проблемы просто не замечаются, пока не напомнят о себе самыми неприятными последствиями. Сложившаяся система юридического обслуживания организаций и населения и разнообразные частные юридические фирмы традиционно обеспечивают в основном нотариальную или адвокатскую поддержку. В то же время такая важнейшая для нормального бизнеса сфера юридической деятельности, как производство различных экспертиз, в том числе и судебных, по существу, остается terra incognita. Весьма невелика роль судебных экспертиз в гражданском и арбитражном процессе, производстве по делам об административных правонарушениях. Между тем доказательственная информация, полученная в результате осуществления судебных экспертиз, дает возможность быстро и обоснованно выносить решения при разрешении дел. Глубокие социально-экономические преобразования сопровождаются криминализацией общества, ростом и видоизменением преступности. В структуре преступности все более значительное место занимает деятельность организованных, хорошо технически оснащенных групп, располагающих значительной материальной базой, что существенно осложняет процесс выявления и расследования преступлений. В этих условиях в доказывании по уголовным делам роль института судебной экспертизы значительно возрастает. Принятие нового процессуального законодательства РФ существенно расширяет возможности использования специальных знаний в судопроизводстве. Однако многие квалифицированные юристы, в том числе судьи и адвокаты, участвующие в рассмотрении арбитражных споров, других гражданских дел, дел об административных правонарушениях, весьма смутно представляют себе возможности судебной экспертизы, не говоря уже о простых гражданах, которые в данном вопросе всецело полагаются на правоведов. Несмотря на то что многие экспертные исследования могут способствовать защите прав и интересов предпринимателей и потребителей, открывающиеся при этом разнообразные возможности вовсе не известны представителям хозяйствующих структур и населению. К сожалению, имеющаяся литература ориентирована почти исключительно на проблемы назначения и производства экспертиз по уголовным делам. К тому же эти публикации разрозненны, носят ведомственный характер и посвящаются обычно одному или нескольким родам экспертиз. Данная книга призвана заполнить этот пробел. В ней рассмотрены теоретические, процессуальные и организационные основы судебной экспертизы, в том числе серьезное внимание уделено особенностям ее назначения и производства в гражданском, арбитражном, уголовном процессе, производстве по делам об административных правонарушениях, оценке и использованию полученных результатов в доказывании, а также применению методик, разработанных в судебно-экспертной сфере при проведении несудебных экспертиз, в повседневной предпринимательской деятельности. В отношении каждого рода судебных экспертиз указаны объекты и материалы, которые необходимо предоставить в распоряжение эксперта, а также вопросы, подлежащие разрешению <1>. -------------------------------- <1> Данная работа выполнена при информационной поддержке компании "КонсультантПлюс".
Раздел I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ, ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
Глава 1. СПЕЦИАЛЬНЫЕ ЗНАНИЯ И ОСНОВНЫЕ ФОРМЫ ИХ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ В СУДОПРОИЗВОДСТВЕ
Уголовное и гражданское судопроизводство, производство по делам об административных правонарушениях невозможны без использования современных достижений естественных, технических, экономических и других наук, которые принято называть специальными знаниями. Закон не дает определения понятия "специальные знания". Традиционно в юридической литературе под этим термином понимают систему теоретических знаний и практических навыков в области конкретной науки либо техники, искусства или ремесла, приобретаемых путем специальной подготовки или профессионального опыта и необходимых для решения вопросов, возникающих в процессе уголовного или гражданского судопроизводства. Причем к специальным обычно не относят общеизвестные, а также юридические знания <1>. -------------------------------- <1> См., например: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 2000; Додин Е.В. Доказывание и доказательства в правоприменительной деятельности органов советского государственного управления. Киев; Одесса, 1976; Энциклопедия судебной экспертизы / Под ред. Т.В. Аверьяновой и Е.Р. Россинской. М., 1999.
Специальные знания могут использоваться как в процессуальной форме, когда результаты их применения имеют доказательственное значение, так и в непроцессуальной форме. Существует несколько видов процессуального использования специальных знаний, основным из которых является судебная экспертиза. Сущность судебной экспертизы состоит в анализе по заданию следователя, дознавателя, суда, лица или органа, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, сведущим лицом (экспертом) предоставляемых в его распоряжение материальных объектов экспертизы (вещественных доказательств), а также различных документов в целях установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела. По результатам исследования эксперт составляет заключение, которое является одним из предусмотренных законом источников доказательств, а фактические данные, содержащиеся в нем, - доказательствами. Основным носителем специальных знаний, согласно действующим Уголовно-процессуальному, Гражданскому процессуальному, Арбитражному процессуальному кодексам РФ и Кодексу РФ об административных правонарушениях (далее соответственно - УПК, ГПК, АПК, КоАП), является эксперт, использующий свои специальные знания в процессуальной форме при производстве судебной экспертизы. Законодателем предусмотрен и другой вид процессуального применения специальных знаний - привлечение специалиста к производству следственных и судебных действий (ст. 58, 168 УПК, ст. 188 ГПК и ст. 25.8 КоАП), где он использует эти знания и навыки для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств, а также оказывает помощь в постановке вопросов эксперту и дает разъяснения сторонам и суду по вопросам, входящим в его профессиональную компетенцию. Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного или судебного действия, протоколе об административном правонарушении. Поэтому участие специалиста в следственных и судебных действиях является процессуальной формой применения специальных знаний. Следователь, дознаватель, лицо, рассматривающее дело об административном правонарушении, судья, обладая специальными знаниями и соответствующими научно-техническими средствами, могут обойтись без помощи специалиста. Случаи обязательного его участия прямо указаны в законе: 1) участие педагога в допросе (опросе в КоАП) потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет (ст. 179 ГПК; ч. 1 ст. 191 УПК; ч. 4 ст. 25.6 КоАП), а по усмотрению следователя и при допросе потерпевших или свидетелей в возрасте от 14 до 18 лет (ч. 1 ст. 191 УПК); 2) участие судебного медика, а при невозможности его участия - иного специалиста в наружном осмотре трупа (ст. 178 УПК); 3) участие врача в освидетельствовании в необходимых случаях (ч. 4 ст. 179, ч. 2 ст. 290 УПК). Хотя АПК не содержит статей, прямо описывающих участие специалиста в рассмотрении дел, но думается, что косвенные указания на возможность такого участия в них имеются. Речь, прежде всего, может идти о применении технических средств и специальных знаний при производстве осмотров и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения (ст. 78, 79 АПК), представлении доказательств (ст. 64, 65 АПК). В то же время судебная экспертиза назначается независимо от того, обладают ли следователь, дознаватель, судья, лицо, рассматривающее дело об административном правонарушении, специальными знаниями, поскольку фактические данные, полученные путем экспертного исследования, не могут быть отражены ни в каком процессуальном документе, кроме заключения эксперта. Специалисты в ряде случаев (например, при проверке до возбуждения уголовного дела) также проводят исследования, но эти исследования называются предварительными и полученные результаты не имеют доказательственного значения. Такая форма использования специальных знаний не является процессуальной. Справочно-консультационная деятельность специалиста также может осуществляться в непроцессуальной форме, например, до начала производства по делу. В этой форме специалист может оказывать помощь следователю, лицу, рассматривающему дело об административном правонарушении, и суду в подготовке следственных действий и материалов для экспертизы. В непроцессуальной форме возможна дача специалистами консультаций адвокатам, поскольку, согласно п. 4 ч. 3 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации", адвокат вправе привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи. Рассмотрению вопросов использования специальных знаний в судопроизводстве посвящена обширная литература. Однако в современных социально-экономических условиях, когда успешность правовой реформы неразрывно связана с объективизацией судопроизводства, их роль существенно возрастает, и не только в раскрытии и предупреждении преступлений, в доказывании по уголовным делам, но и в гражданском судопроизводстве, производстве по делам об административных правонарушениях. Кроме того, в сферу судопроизводства интегрируются все новые и новые достижения бурно развивающихся науки и техники, новых областей знания, новых технологий. Как нам представляется, эти обстоятельства не могут не вызвать трансформацию представлений о специальных знаниях. Пределы компетенции эксперта и специалиста и сама необходимость их участия в деле напрямую зависят от того, какой смысл вкладывается в термин "специальные знания", поэтому этот вопрос отнюдь не является чисто академическим, но имеет самое серьезное прикладное значение. Выше уже упоминалось, что многие юристы не относят к специальным общеизвестные знания. Рассмотрим этот тезис подробнее с точки зрения возможности более строгого отграничения общеизвестных и специальных знаний в различных отраслях процессуального права. Ю.К. Орлов полагает, что специальными являются знания, выходящие за рамки общеобразовательной подготовки и житейского опыта. Ими обладает более или менее узкий круг лиц <1>. Аналогичных взглядов придерживается и М.К. Треушников, который утверждает, что под специальными знаниями в гражданском и арбитражном процессе понимаются такие знания, которые находятся за пределами правовых знаний, общеизвестных обобщений, вытекающих из опыта людей <2>. -------------------------------- <1> См.: Орлов Ю.К. Заключение эксперта и его оценка (по уголовным делам). М., 1995. С. 6 - 7. <2> См.: Треушников М.К. Судебные доказательства. М., 1997. С. 269.
Как справедливо замечает Т.В. Сахнова, проблема разграничения обыденного и специального знания применительно к гражданскому и арбитражному процессу (а мы добавим - уголовному процессу и производству по делам об административных правонарушениях) есть проблема определения критериев потребности в специальных знаниях. За исключением случаев, специально предусмотренных в законе, решение этого вопроса отдано на усмотрение следователя, суда, органа, рассматривающего административное правонарушение. Т.В. Сахнова формулирует ряд объективных предпосылок использования специальных знаний, на которых строится это усмотрение: а) норма права, материального или процессуального, содержащая специальные элементы в определенной форме; б) уровень развития научных знаний, позволяющий использовать их для практических целей; в) наличие объективной связи между способом применения научных знаний и юридической целью их использования <1>. -------------------------------- <1> См.: Сахнова Т.В. Судебная экспертиза. М., 1999.
Однако разработка вышеуказанных критериев определяет именно критерии использования тех или иных знаний, но не дефиницию "общеизвестные знания", которая носит, по нашему мнению, субъективный оценочный характер, так же как и термин "общеобразовательная подготовка". Соотношение специальных и общеизвестных знаний по своей природе изменчиво, зависит от уровня развития социума и интегрированности научных знаний в повседневную жизнь человека. Расширение и углубление знаний о каком-то явлении, процессе, предмете приводит к тому, что знания становятся более дифференцированными, системными, доступными все более широкому кругу лиц. В конечном итоге сфера обыденных знаний обогащается. Так, например, в конце 1980-х гг. на разрешение судебной экспертизы, производство которой было поручено автору этих строк, был поставлен вопрос о назначении плоского предмета прямоугольной формы, размером 90 x 94 мм, в центре которого располагался металлический диск диаметром 25 мм. С одного края на предмет была надета прямоугольная металлическая подвижная пластина, при перемещении которой в сторону была видна прорезь, закрытая тонкой коричневой пленкой. Непросто в этом описании узнать магнитную дискету для персонального компьютера. Сейчас этот вопрос решается на уровне общеизвестного знания. Одновременно идет и обратный процесс. За счет более глубокого научного познания явлений, процессов, предметов вроде бы очевидные обыденные представления о них отвергаются, возникают новые научные обоснования, которые приобретают характер специальных знаний. Так, например, нередко следователи, судьи, должностные лица, рассматривающие дела об административных правонарушениях, для установления субъективной стороны состава преступления или правонарушения анализируют поведение лица в аварийной ситуации, целиком полагаясь на житейский опыт и здравый смысл и игнорируя возможности использования специальных знаний в области психологии. Аналогичные примеры находим и в гражданском судопроизводстве <1>. -------------------------------- <1> См.: Сахнова Т.В. Экспертиза в суде по гражданским делам. М., 1997.
А.А. Эйсман утверждал, что специальные знания - это "знания не общеизвестные, не общедоступные, не имеющие массового распространения, это знания, которыми располагает ограниченный круг специалистов" <1>. Глобальная информатизация, которую сейчас переживают многие страны, в том числе и Россия, безусловно, сильно влияет на критерии, определяющие общедоступность, обыденность знаний. В самом деле, являются ли специальными или общеизвестными сведения, изложенные в предназначенных для широкого круга читателей энциклопедиях, справочниках, словарях, представленные в электронных средствах массовой информации, глобальной компьютерной сети Интернет? Отнесение знаний к общеизвестным, обыденным, общедоступным существенным образом зависит от образовательного и интеллектуального уровня данного субъекта, его жизненного и профессионального опыта. Таким образом, очевидно, что в каждом конкретном случае необходимо проанализировать характер требуемых знаний и решить вопрос, являются ли они специальными. Здесь лучше не опираться только на житейский опыт и здравый смысл, ибо то, что кажется простым и обыденным, на самом деле является сложным и требует внимания специалиста. Обращение за консультацией к специалисту, по нашему мнению, никоим образом не может отрицательно повлиять на возможность установления истины по делу. -------------------------------- <1> Эйсман А.А. Заключение эксперта (Структура и научное обоснование). М., 1967. С. 91.
Анализ литературы показывает, что до недавнего времени существовало практически единодушное мнение: юридические знания не являются специальными <1>. Однако нигде в законе прямо не указывается, что юридические знания не могут быть специальными. Подобные трактовки обычно даются в комментариях к соответствующим статьям на основании известной много веков презумпции, действовавшей и в советском процессуальном праве: jura novit curia (суду известно право; судьи знают право) <2>. Еще в 1971 г. Пленум Верховного Суда СССР разъяснял, что "суды не должны допускать постановку перед экспертом правовых вопросов как не входящих в его компетенцию (например, имело ли место хищение либо недостача, убийство или самоубийство и т.п.)" <3>. -------------------------------- <1> См., например: Эйсман А.А. Указ. соч.; Давтян А.Г. Экспертиза в гражданском процессе. М., 1995; Додин Е.В. Доказательства в административном процессе. М., 1973; Орлов Ю.К. Указ. соч. <2> См.: Треушников М.К. Указ. соч. <3> Постановление Пленума ВС СССР от 16 марта 1971 г. N 1 "О судебной экспертизе по уголовным делам".
Этот подход сейчас представляется нам устаревшим. Двести лет назад физик или химик мог с уверенностью заявить, что в полном объеме владеет физическими или химическими знаниями. На рубеже XX - XXI вв. такое утверждение уже невозможно, поскольку в силу дифференциации научного знания эти науки превратились в физические и химические отрасли знания, дав начало множеству специальных наук. Процессы дифференциации научного знания, сопровождающие развитие науки вообще, не обошли стороной и юридические науки. Как совершенно справедливо отмечает Ю.А. Тихомиров, "право - не застывший формализованный свод правил. Оно изменяется и развивается по мере развития общества и государства" <1>. -------------------------------- <1> Тихомиров Ю.А. Коллизионное право. М., 2000. С. 11.
Заметим, что с момента вынесения вышеуказанного Постановления Пленума Верховного Суда СССР прошло 30 лет и выносилось оно совершенно в других условиях и в другой, по сути, стране. В настоящее время судья, следователь, дознаватель, лицо, рассматривающее дело об административном правонарушении, как правило, владеют знаниями только из определенных отраслей права и не в состоянии в необходимой степени ориентироваться во всех тонкостях современного обширного законодательства, которое к тому же постоянно изменяется и развивается. Такое быстрое развитие неизбежно сопровождается принятием порой противоречащих друг другу законов, постановлений и иных нормативных актов. Для разрешения противоречий между правовыми взглядами, правовыми актами и нормами, между действиями государственных и иных структур предлагается новая концепция коллизионного права <1>. -------------------------------- <1> Там же.
В этих сложных условиях в каждой из отраслей права можно условно очертить круг общеизвестных для практикующих юристов, наиболее часто востребуемых ими знаний и специальных знаний. В то же время знание тонкостей современного законодательства во многих случаях крайне необходимо для полного, объективного и всестороннего установления истины по гражданскому делу (особенно в арбитражном процессе), делу об административном правонарушении, а иногда и по уголовному делу. Впервые юридические знания были отнесены к специальным в практике рассмотрения дел в Конституционном Суде. Статья 63 Федерального конституционного закона от 21 июля 1994 г. N 1-ФКЗ "О Конституционном Суде Российской Федерации" гласит, что в заседание Конституционного Суда РФ может быть вызвано в качестве эксперта лицо, обладающее специальными знаниями по вопросам, касающимся рассматриваемого дела. Казалось бы, здесь нет противоречия с приведенным выше подходом большинства процессуалистов, однако анализ практики рассмотрения дел в Конституционном Суде РФ показывает, что во многих случаях <1> в качестве экспертов вызываются высококвалифицированные юристы (доктора и кандидаты юридических наук) и на их разрешение ставятся вопросы чисто правового характера, касающиеся трактовки и использования отдельных норм материального и процессуального права. -------------------------------- <1> См., например: Постановление КС РФ от 19 мая 1998 г. N 15-П "По делу о проверке конституционности отдельных положений статей 2, 12, 17, 24 и 34 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате"; Постановление КС РФ от 16 мая 1996 г. N 12-П "По делу о проверке конституционности пункта "г" статьи 18 Закона Российской Федерации "О гражданстве Российской Федерации" в связи с жалобой А.Б. Смирнова".
Сведущих в отдельных отраслях права лиц давно уже привлекают для дачи консультаций по уголовным и гражданским делам, делам об административных правонарушениях, т.е. фактически используют их специальные знания как в процессуальной (ст. 58, ч. 4 ст. 271 УПК; ст. 188 ГПК), так и в непроцессуальной форме. Более того, в п. 3.1 ч. 2 ст. 74 УПК прямо указывается, что в качестве доказательств допускаются заключение и показания специалиста. В ГПК законодатель не был до конца последователен и, с одной стороны, не включил консультации и пояснения специалистов (даваемые в процессуальной форме, поскольку они приобщаются к делу ч. 3 ст. 188 ГПК) в число источников доказательств (ч. 1 ст. 55 ГПК), но с другой - причислил их к доказательствам. В ч. 1 ст. 157 ГПК указывается: "Суд при рассмотрении дела обязан непосредственно исследовать доказательства по делу: заслушать объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, консультации и пояснения специалистов..." Таким образом, консультации специалиста, часто даваемые письменно и оформленные в виде заключения по различным вопросам права, приобретают статус доказательств. Подчеркнем, что в отличие от эксперта специалист не проводит исследований материальных объектов. Заключение специалиста представляет собой письменную консультацию по вопросам, входящим в его компетенцию, представленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами (ч. 3 ст. 80 УПК). Мы категорически не согласны с учеными, которые видят в заключении специалиста способ придать доказательственное значение предварительным исследованиям. Так, С.И. Зернов указывает, что "через вновь введенное в число доказательств заключение специалиста могут быть легализованы, получить законное признание так называемые предварительные исследования, справки о которых получили столь широкое распространение в практике проверки заявлений и сообщений о преступлениях" <1>. -------------------------------- <1> См.: Зернов С.И. Заключение специалиста как новый вид судебных доказательств // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений: Материалы 2-й Всероссийской научно-практической конференции по криминалистике и судебной экспертизе. М., 2004.
В этом случае нивелируется различие между судебной экспертизой и заключением специалиста. Полагаем, что никакие экспресс-исследования не могут заменить полноценной судебной экспертизы, назначаемой, если этого требует практика (например, по делу о пожаре), до возбуждения уголовного дела. В КоАП РФ по сравнению с КоАП РСФСР существенно расширены возможности использования специальных знаний как в отношении производства судебной экспертизы по делу об административном правонарушении, так и за счет введения нового участвующего в производстве по делу лица - специалиста. Однако если характер экспертной деятельности и статус эксперта в производстве по делу об административном правонарушении имеют много общих черт с аналогичной деятельностью в гражданском и уголовном судопроизводстве, то с участием специалиста в производстве по делу об административном правонарушении ситуация иная. Судья, следователь, прокурор, дознаватель привлекают специалиста для участия в следственных и судебных действиях, поскольку, будучи юристами, обычно не обладают специальными знаниями. По большинству же составов административных правонарушений лица, уполномоченные составлять протокол, осуществлять меры обеспечения производства, а также рассматривать такие дела, должны обладать специальными знаниями и владеть соответствующими научно-техническими средствами, т.е. являться специалистами в данной области науки, техники, ремесла. В самом деле, если, например, сотрудники Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, рассматривающие дела о нарушениях требований государственных стандартов (технических регламентов), правил сертификации, требований нормативных документов по обеспечению единства измерений, не обладают специальными знаниями, то они не в состоянии выявить все обстоятельства правонарушения, грамотно составить протокол, квалифицированно осуществить меры обеспечения производства по делу и полно, объективно и всесторонне рассмотреть дело. То же самое относится к сотрудникам других федеральных служб, осуществляющих надзор в той или иной области, таможенных органов и др. Представляется, что ст. 25.8 КоАП об участии специалиста в производстве по делу об административном правонарушении должна быть откорректирована и предусматривать возможность привлечения его только субъектами, не обязанными обладать специальными знаниями (судьями, административными комиссиями и другими коллегиальными органами) <1>. -------------------------------- <1> Подробнее см.: Россинская Е.Р., Россинский Б.В. Статус эксперта и специалиста, участвующих в производстве по делу об административном правонарушении // Журнал российского права. 2000. N 9. С. 29 - 35.
Возвращаясь к вопросу отнесения или неотнесения юридических знаний к специальным, еще раз отметим, что законодатель, давая процессуальную регламентацию заключению и показаниям специалиста, нигде не упоминает, что юридические знания не являются специальными. Однако во многих случаях просто консультации с использованием юридических знаний бывает недостаточно. Необходимы именно исследования по определенным вопросам права, результаты которых даются письменно и оформляются в виде заключения (мнения) сведущего лица. Данный документ не имеет процессуального статуса и на практике используется двояко: либо содержащиеся в нем сведения переносятся адвокатом, реже следователем или судьей в соответствующие процессуальные документы уже от собственного имени (автор тогда вообще не указывается), либо документ приобщается к материалам дела в качестве иных документов или письменных доказательств. Проведенный нами анализ ряда сложных уголовных и гражданских дел показывает, что такие исследования, осуществленные учеными-юристами, приобщались к материалам дела как по инициативе защиты, так и обвинения (или сторон). Чем сложнее дело, тем чаще нужны специальные юридические знания, чтобы успешно довести его до вынесения приговора или решения суда. Практика показывает, что незнание следователями и судьями тонкостей современного законодательства зачастую приводит к "развалу" уголовного дела. И причина здесь не в их некомпетентности, не в том, что они не воспользовались какой-то справочной литературой, а в том, что для ответов на возникающие вопросы недостаточно найти нужный нормативный акт и изучить его, но во многих случаях необходимо провести исследование, основанное на специальных знаниях. По нашему мнению, эти исследования уже обладают двумя необходимыми чертами судебной экспертизы: 1) исследование основано на использовании специальных знаний; 2) дано заключение, имеющее статус источника доказательств. Остается только оговорить возможность назначения таких экспертиз, но, как было показано выше, в законе нет запрета на их производство. Представляется, что назрела необходимость узаконить производство правовых (или юридических) экспертиз в тех случаях, когда для установления истины по уголовному или гражданскому делу, делу об административном правонарушении необходимы исследования с применением специальных юридических знаний, которыми не обладают следователь, суд или лицо, рассматривающее административное правонарушение. Безусловно, это не означает, что такие экспертизы должны назначаться по любому поводу и знать право следователям или судьям теперь вообще не обязательно. Как и другие роды и виды судебных экспертиз, эти экспертизы должны иметь свои задачи, предмет и объекты, методы и методики исследования, которые еще предстоит разработать. Более того, предвидим, что и становление таких экспертиз будет идти трудно, как это происходило ранее с другими родами судебных экспертиз, но необходимость их производства объективно назрела. К сожалению, в государственных экспертных учреждениях доля высококвалифицированных юристов, специализирующихся в различных отраслях материального и процессуального права, ничтожно мала. Представляется, что назрела необходимость развития в этих учреждениях наряду с традиционными родами и видами также нового направления - юридических экспертиз. В заключение главы несколько слов о специальных знаниях следователей, дознавателей и судей. Как уже говорилось, эти лица, обладая специальными знаниями и соответствующими научно-техническими средствами, могут в ряде случаев обойтись без помощи специалиста. Но не так важно для этих субъектов самим обладать специальными знаниями, как представлять себе современные возможности их применения, знать, каких именно специалистов необходимо привлечь для разрешения возникающих в процессе судопроизводства вопросов. Этому может способствовать расширение кругозора в области общедоступных, общеизвестных знаний, прежде всего естественнонаучной и технической природы <1>. -------------------------------- <1> Об этом см.: Основы естественнонаучных знаний для юристов: Учебник для вузов / Под ред. Е.Р. Россинской. М.: Норма, 1999.
Несколько иначе обстоит дело со специальными знаниями лиц, уполномоченных составлять протокол, осуществлять меры обеспечения производства, а также рассматривать дела об административных правонарушениях. Специфика большинства административных правонарушений состоит в том, что признаки этих правонарушений могут быть выявлены только обладающим специальными знаниями должностным лицом в ходе выполнения им своих функциональных обязанностей. В самом деле, если, например, сотрудники таможенных органов, федеральных служб по надзору в сферах связи, транспорта, природопользования, здравоохранения и социального развития, по экологическому, технологическому и атомному надзору и проч. не обладают специальными знаниями, то они не в состоянии выявить все обстоятельства правонарушения, грамотно составить протокол, квалифицированно осуществить меры обеспечения производства по делу и полно, объективно и всесторонне рассмотреть дело. Другой группой субъектов административной юрисдикции являются административные комиссии, комиссии по делам несовершеннолетних, местные администрации (главы местных администраций), районные (городские) суды (судьи). При рассмотрении дел об административных правонарушениях эти субъекты также нередко нуждаются в использовании специальных знаний, однако не всегда ими обладают.
Глава 2. ПОНЯТИЕ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ, ЕЕ ПРЕДМЕТ, ЗАДАЧИ И ОБЪЕКТЫ
Понятие "экспертиза" (эксперт от лат. expertus - знающий по опыту, опытный, испытанный, проверенный) используется в науке и практике для обозначения исследований, требующих использования профессиональных знаний. Результаты экспертизы получаются опытным путем с помощью специального инструментария - экспертных методик. Экспертизы производятся практически во всех сферах человеческой деятельности. Это могут быть так называемые государственные экспертизы, осуществляемые органами исполнительной власти и другими государственными органами, такие экспертизы могут быть как межведомственными, так и внутриведомственными. Например, государственную экологическую экспертизу осуществляют в отношении проектов, реализация которых может привести к негативным последствиям для окружающей среды <1>. Проблемы, связанные с изменением перечней работ, производств, должностей, профессий, дающих право на льготное пенсионное обеспечение и дополнительные отпуска, разрешаются государственной экспертизой условий труда <2>. -------------------------------- <1> См., например: Федеральный закон от 23 ноября 1995 г. N 174-ФЗ "Об экологической экспертизе"; Федеральный закон от 19 июля 1997 г. N 109-ФЗ "О безопасном обращении с пестицидами и агрохимикатами". <2> Федеральный закон от 17 июля 1999 г. N 181-ФЗ "Об основах охраны труда в Российской Федерации".
Термин "государственная экспертиза" употребляется и в другом значении. Так именуются учреждения и организации, осуществляющие специальные исследования в той или иной области по заданиям государственных органов. Например, организация "Государственная экспертиза проектов МЧС России" производит государственные экспертизы с целью выявления степени соответствия установленным нормам, стандартам и правилам предполагаемых для реализации проектов и решений по объектам производственного и социального назначения, которые могут быть источниками чрезвычайных ситуаций или могут влиять на обеспечение защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций, а также соблюдения при проектировании указанных объектов норм и правил инженерно-технических мероприятий гражданской обороны. Наряду с сотрудниками таких организаций производство государственной экспертизы может быть поручено внештатным экспертным органам - экспертным комиссиям, образованным из специалистов других организаций, в данном случае - подразделений региональных центров по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий, из специалистов штабов по делам гражданской обороны и чрезвычайным ситуациям субъектов РФ <1>. -------------------------------- <1> Приказ МЧС России от 23 июня 1995 г. N 446 "О введении в действие положений по вопросам государственной экспертизы в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций".
Как мы уже отмечали выше, в современных условиях актуальной стала правовая экспертиза. В последние годы при создании новых нормативных актов обязательной является юридическая экспертиза проектов этих актов, принимаемых органами государственной власти субъектов РФ. Осуществляется такая экспертиза Министерством юстиции РФ в целях выработки федеральными органами государственной власти в пределах их полномочий мер по обеспечению соответствия конституций, уставов, законов и иных правовых актов субъектов Федерации Конституции РФ и федеральным законам <1>. -------------------------------- <1> Указ Президента РФ от 10 августа 2000 г. N 1486 "О дополнительных мерах по обеспечению единства правового пространства Российской Федерации"; Постановление Правительства РФ от 3 июня 1995 г. N 550 "О дополнительных функциях Министерства юстиции Российской Федерации".
Экспертизы производятся и в рамках различных министерств и ведомств, которые разрабатывают соответствующие рекомендации. Так, военно-врачебная экспертиза проводится в мирное и военное время в Вооруженных Силах, в пограничных, железнодорожных, инженерно-технических, дорожно-строительных и внутренних войсках, войсках гражданской обороны, воинских формированиях при федеральных органах исполнительной власти, Службе внешней разведки, органах Федеральной службы безопасности, федеральных органах государственной охраны, органах внутренних дел, таможенных органах, Федеральной службе исполнения наказаний и других войсках, воинских формированиях и органах и в создаваемых на военное время специальных формированиях. Целями этой экспертизы являются определение категории годности граждан РФ по состоянию здоровья к военной службе, службе в органах, а также определение причинной связи увечий (ранений, травм, контузий) и заболеваний граждан с прохождением ими военной службы (военных сборов), службы в органах. Для проведения военно-врачебной экспертизы создаются военно-врачебные и врачебно-летные комиссии <1>. -------------------------------- <1> Постановление Правительства РФ от 20 апреля 1995 г. N 390 "Об утверждении Положения о военно-врачебной экспертизе".
Экспертизы качества и безопасности товаров (работ, услуг), а также экспертизы по фактам нарушения прав потребителей обеспечивают государственную и общественную защиту прав и интересов потребителей на приобретение товаров (работ, услуг) надлежащего качества и безопасных для жизни и здоровья, на получение информации о товарах (работах, услугах) и об их изготовителях (исполнителях, продавцах) <1>. -------------------------------- <1> Закон РФ "О защите прав потребителей" (в редакции ФЗ от 9 января 1996 г. N 2-ФЗ).
Любая экспертиза представляет собой прикладное исследование данного рода объектов и производится в соответствии с правилами, определяемыми спецификой ее предмета и кругом необходимых для производства экспертизы сведений из конкретных областей науки и техники. Объектами экспертиз в широком смысле этого слова являются вещества, материалы, промышленная продукция и иные изделия, технологии, художественные произведения, растения, животные, человек, документы и многое другое. Цели и задачи экспертизы определяются сферой человеческой деятельности, в рамках которой она производится. Судебная экспертиза - это отличная от других специфическая разновидность экспертиз, обладающих особым статусом. Сходство ее с экспертизами в других сферах человеческой деятельности заключается в том, что она, по сути, является исследованием, основанным на использовании специальных знаний. Однако далеко не любое исследование может именоваться судебной экспертизой, поскольку эти экспертизы выполняются в ходе судебного исследования <1> по гражданским и уголовным делам, делам по административным правонарушениям. Кроме того, судебные экспертизы производятся при рассмотрении дел в Конституционном Суде РФ. -------------------------------- <1> Судебное исследование, как нам представляется, на современном этапе должно трактоваться расширительно как вся юрисдикционная деятельность компетентных органов по раскрытию и расследованию преступлений, судебному разбирательству не только уголовных, но и гражданских дел (в том числе арбитражных споров), дел об административных правонарушениях.
До недавнего времени основная масса судебных экспертиз производилась лишь по уголовным делам. В гражданском судопроизводстве судебные экспертизы назначались редко. Почти не применялось назначение экспертиз в арбитражном процессе и в производстве по делам об административных правонарушениях. Как нам представляется, такая практика была обусловлена следующими причинами. 1. Существовавшая система государственных экспертных учреждений (а судебные экспертизы выполнялись в основном в экспертных учреждениях) была ориентирована на уголовное судопроизводство. 2. Востребовались практикой и, соответственно, быстрее развивались так называемые традиционные криминалистические экспертизы: баллистическая, трасологическая, дактилоскопическая и др. По гражданским делам назначались только почерковедческие и технико-криминалистические экспертизы документов, а также судебно-психиатрические экспертизы. В некоторых изданиях, посвященных назначению и производству экспертизы в гражданском процессе, до сих пор упоминаются почти исключительно судебно-психиатрические экспертизы. 3. Бывшее союзное и республиканское законодательство не рассматривало арбитраж как элемент судебной системы, не считало его носителем судебной власти. Арбитражный процессуальный кодекс в Советском Союзе отсутствовал, поэтому отсутствовал и институт судебных экспертиз при разрешении арбитражных споров. 4. Правовые аспекты использования специальных знаний при производстве по делам об административных правонарушениях разработаны пока недостаточно. Вопросы, связанные с назначением эксперта, его правами и обязанностями, в КоАП РСФСР были изложены крайне фрагментарно. 5. Судьи судов общей юрисдикции, арбитражных судов, должностные лица, рассматривающие административные правонарушения, недостаточно хорошо осведомлены о современных возможностях использования специальных знаний в доказывании. Многие из них верны сложившимся стереотипам, согласно которым судебная экспертиза - неотъемлемая часть именно уголовного процесса. Расширение сферы использования судебной экспертизы в судопроизводстве обусловлено: 1) необходимостью объективизации процесса доказывания, обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав и законных интересов личности; 2) ростом преступности, видоизменением ее структуры, усилением противодействия расследованию со стороны организованных преступных групп; 3) тем, что интеграция и дифференциация научного знания обусловливают возможность использования в доказывании все новых и новых достижений современной науки. Основания и порядок назначения судебных экспертиз по уголовным и гражданским делам, делам об административных правонарушениях определяются УПК, ГПК, АПК и КоАП, а также Федеральным законом от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" <1>. Эти нормативные акты устанавливают права и ответственность лиц, принимавших участие в производстве судебной экспертизы, их правоотношения, содержание составляемых при этом основных процессуальных документов, регламентируют и другие вопросы, связанные с порядком назначения и производства экспертизы. -------------------------------- <1> Далее - ФЗ ГСЭД.
Сравнительный анализ статей вышеназванных нормативных актов в части, касающейся судебных экспертиз, показывает, что основания и порядок назначения судебной экспертизы, права и ответственность эксперта, условия назначения повторных и дополнительных экспертиз во всех кодексах достаточно близки. Таким образом, судебную экспертизу от экспертиз, осуществляемых в иных сферах человеческой деятельности, отличают следующие признаки: 1) подготовка материалов на экспертизу, назначение и проведение ее с соблюдением специального правового регламента, определяющего наряду с соответствующей процедурой права и обязанности эксперта, субъекта, назначившего экспертизу, участников уголовного, гражданского, арбитражного, административного <1> процесса; -------------------------------- <1> Производство по делам об административных правонарушениях нами рассматривается как часть административного судопроизводства.
2) проведение исследования, основанного на использовании специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства или ремесла; 3) дача заключения, имеющего статус источника доказательств. В соответствии с ч. 2 ст. 118 Конституции РФ, где указывается, что судебная власть осуществляется посредством конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводства, предмет судебной экспертизы составляют фактические данные (обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые в гражданском, административном, уголовном и конституционном судопроизводстве на основе специальных знаний в различных областях науки и техники, искусства и ремесла. Определение предмета судебной экспертизы в общем виде конкретизируется через определения предметов судебных экспертиз различных родов и видов. Так, например, предметом судебной компьютерно-технической экспертизы являются те факты и обстоятельства, устанавливаемые на основе исследования закономерностей разработки и эксплуатации компьютерных средств, обеспечивающих реализацию информационных процессов, что зафиксированы в материалах уголовного, гражданского дела, дела об административном правонарушении <1>, а предметом судебной баллистической экспертизы являются фактические данные, устанавливаемые при исследовании огнестрельного оружия, патронов и следов их действия, которые свидетельствуют о наличии (отсутствии) обстоятельств, относящихся к предмету доказывания по уголовному делу <2>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р., Усов А.И. Судебная компьютерно-техническая экспертиза. М., 2001. <2> См.: Современные возможности судебных экспертиз. М., 2000.
Заметим, что подразделение судебных экспертиз на роды и виды базируется на особенностях исследуемых объектов в совокупности с решаемыми экспертными задачами, которые находятся в неразрывной связи с предметом данного рода или вида экспертизы.
Задачи судебной экспертизы
Среди основных задач, разрешаемых судебными экспертизами по характеру основных целей экспертного исследования, можно выделить идентификационные задачи, направленные на отождествление объекта по его отображениям (в частном случае - следам). При решении идентификационных задач в объектах идентифицируемом (отождествляемом) и идентифицирующем (с помощью которого производится отождествление) выявляются общие (групповые) и частные признаки, производится их сопоставление и на основе совпадения совокупности частных признаков устанавливается индивидуально-конкретное тождество. Если для индивидуализации частных признаков оказывается недостаточно, то решение идентификационной задачи завершается установлением групповой принадлежности объекта, т.е. установлением принадлежности объекта к некоторому множеству (группе) однородных объектов, осуществляемым на основе изучения свойственных всем объектам данной группы общих признаков. Определение групповой принадлежности является первоначальным этапом всякого идентификационного исследования. Определив совпадение общих признаков, переходят к частным. Однако далеко не всегда индивидуальная идентификация возможна. Если нет достаточной совокупности частных признаков, приходится ограничиться установлением групповой принадлежности (например, констатировать, что убийство совершено одним из пяти ножей). Чем больше число исследуемых признаков, тем меньше количество однородных объектов, составляющих группу. Разновидностью установления групповой принадлежности является определение единого источника происхождения объектов. Например, бумага, на которой напечатаны поддельные денежные знаки, и бумага, изъятая при обыске у подозреваемого, изготовлены на одном и том же целлюлозно-бумажном комбинате; пуговица, обнаруженная на месте убийства, и пуговицы, оставшиеся на пиджаке подозреваемого, принадлежат к одной партии. Признаки могут определять состав и структуру вещества или материала, отражать технологию производства или условия хранения объектов и т.п. Идентификационные задачи формулируются в виде вопросов о тождестве конкретных объектов (например, установление лица, исполнившего документ, по почерку или установление того, данным ли орудием взломан замок), о принадлежности объектов к конкретной группе (например, повреждение нанесено одним из четырех ножей), об установлении единого источника происхождения объектов (например, установление фабрики-изготовителя и принадлежности к определенной партии бумаги, на которой напечатаны поддельные денежные билеты); о принадлежности объекта к единому целому, единой массе (например, принадлежность осколка разбитого стекла, обнаруженного на месте дорожно-транспортного происшествия, к фарному рассеивателю данного автотранспортного средства); об изготовлении (выполнении) нескольких объектов одним и тем же лицом. Другая группа задач - диагностические - состоит в выявлении: механизма события; времени, способа и последовательности действий, событий, явлений, причинных связей между ними; природы, качественных и количественных характеристик объектов, их свойств и признаков, не поддающихся непосредственному восприятию, и т.д. Например: каков механизм возникновения пожара или взрыва; каковы состав и технология изготовления данного пищевого продукта, как он отличается от продукта, изготовленного в соответствии с утвержденными техническими условиями, и т.д. Частным случаем диагностических задач являются классификационные задачи. Эти задачи направлены на установление соответствия объекта определенным заранее заданным характеристикам и отнесение его на этом основании к определенному классу, роду, виду. Примером может служить судебно-баллистическая экспертиза, когда требуется установить, к какой системе или модели относится данное огнестрельное оружие, или судебная металловедческая экспертиза, когда необходимо установить, к какой марке относится данный сплав. Поскольку решение классификационных задач во многих случаях предшествует идентификации, некоторые авторы выделяют их в отдельную группу <1>. Мы, однако, полагаем, что по своей гносеологической сущности эти классификационные задачи являются диагностическими. Не следует смешивать диагностические классификационные задачи и идентификационные задачи, при решении которых устанавливается групповая принадлежность объекта. Безусловно, классификация - это тоже отнесение объекта к какой-то группе (роду, виду), но количественно эта группа не определена и решение этой диагностической по сути задачи не предполагает индивидуальной идентификации. Например: частица древесины на бампере автомобиля - это часть ствола сосны корейской; или: документ изготовлен на лазерном принтере LaserJet-6L. -------------------------------- <1> См.: Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза: Учебник. М., 2002.
При установлении групповой принадлежности суть идентификационной задачи состоит в сужении, насколько это позволяют сделать выявленные идентификационные признаки, группы объектов, содержащей искомый, причем эта группа, как бы она ни была велика, всегда конечна. Пределом сужения группы является акт индивидуальной идентификации. Например, установлением групповой принадлежности является выделение из 50 принтеров LaserJet-6L, находящихся в операционном зале банка, пяти, на одном из которых мог быть напечатан данный документ. Диагностические экспертные задачи по степени сложности подразделяют на простые и сложные. I. Простые диагностические задачи. 1. Диагностирование свойств и состояния объекта непосредственно: 1) исследование свойств объекта, его соответствие определенным (заданным, установленным стандартом) характеристикам; 2) определение фактического состояния объекта, наличия или отсутствия каких-либо отклонений от его нормального состояния; 3) установление первоначального состояния объекта; 4) выявление причин и условий изменения свойств (состояния) объекта. 2. Диагностические исследования свойств и состояния объекта по его отображению: 1) определение степени информативности следа; 2) установление свойств и состояния объекта в момент возникновения отображения; 3) определение причины изменения свойств или состояния объекта. II. Сложные (составные) диагностические задачи - это исследование механизмов, событий, процессов и действий по результатам (объектам, отображениям). К ним относятся: 1) определение: а) механизма события, процесса, действия; б) возможности судить о механизме и обстоятельствах события по его результатам (последствиям, отображениям), отдельных этапов (стадий, фрагментов) события; 2) установление: а) механизма события в его динамике; б) возможности (невозможности) совершения определенных действий при определенных условиях; в) соответствия (несоответствия) действий специальным правилам; 3) определение: а) условий (обстановки); б) времени (периода) или хронологической последовательности действия (события); в) места действия (его локализация, границы), позиции участников; г) определение иных условий; 4) определение причинно-следственных связей между действиями и наступившими последствиями. Другим основанием является деление диагностических задач на прямые и обратные. Прямые диагностические задачи решаются путем движения от причины к следствию. Это, как правило, простые диагностические задачи типа: каковы состав этого объекта или его структура, при какой температуре происходит самовозгорание данного вещества и проч. Прямые сложные диагностические задачи типа: каков будет механизм данного процесса при заданных условиях, решаются при создании экспертных методик для диагностических исследований. Одним из основных методов в диагностических исследованиях является аналогия. Повторяемость событий, действий, наличие типичных ситуаций влекут за собой возникновение повторяющихся типичных следов. Реально существующие отклонения зависят от вариационности тех или иных факторов, влияющих на саму ситуацию и механизм отображения. Данные о типичных ситуациях используются впоследствии при решении обратных диагностических задач. Обратные диагностические задачи. Большинство сложных экспертных задач, разрешаемых криминалистической диагностикой, являются обратными, т.е. такими, где поиск решения ведется от следствия к причине. Основным методом, используемым в этом случае, является моделирование: мысленное, физическое, математическое. Сравните: прямая задача - установить состав и марку металла, из которого изготовлен обломок ножа, а обратная - реконструирование по обломку "биографии" изделия, установление технологии его изготовления или причин излома и т.д. Диагностические задачи, связанные с анализом ситуации в целом, когда в качестве объекта исследования выступает система событий, называют ситуационными (ситуалогическими) и также иногда рассматривают как отдельную группу <1>. Обычно под этим термином понимают сложные обратные диагностические задачи. Примером решения ситуационной диагностической задачи может быть установление механизма дорожно-транспортного происшествия при производстве комплексной судебной дорожно-транспортной и транспортно-трасологической экспертиз. -------------------------------- <1> См.: Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза.
Наряду с приведенной классификацией экспертные задачи классифицируются и по другим основаниям. Так, по степени общности <1> задачи делят на: -------------------------------- <1> См.: Основы судебной экспертизы. М., 1997. Часть 1: Общая теория.
1) общие - задачи рода экспертизы, например, в трасологической экспертизе исследование различных отображений (следов) объектов в целях их идентификации или диагностирования свойств и механизма образования; 2) типичные - задачи вида экспертизы, например, к типичным задачам трасологической экспертизы следов обуви относятся: установление вида обуви, оставившей следы, или идентификация обуви по следам; 3) конкретные - задачи данного экспертного исследования, например, не оставлены ли следы на месте происшествия туфлями гр. И.И. Сидоровой. Общие задачи экспертизы определяют ее цели в наиболее обобщенном виде и дают представление о предмете экспертизы данного рода. Типичные задачи вида экспертизы, которые приводятся в справочной литературе, формулируются применительно к каждому объекту этого вида и служат в качестве ориентирующих для постановки конкретных задач, т.е. поставленных перед экспертом при производстве определенной экспертизы. С гносеологической точки зрения конкретные задачи характеризуют конечную цель (искомый факт) и условия ее достижения, т.е. данные, с учетом которых эксперт на основе своих специальных знаний должен действовать, чтобы дать ответы на поставленные вопросы. В ходе исследования конкретные задачи преобразуются обычно в систему подзадач, отражающих промежуточные цели исследования и условия их достижения. Экспертные задачи неразрывно связаны с вопросами, выносимыми на разрешение судебной экспертизы. Общие и типичные задачи представляют собой научное обобщение всевозможных вопросов по данному роду или виду экспертиз. Конкретные задачи судебной экспертизы реализуются путем постановки определенных вопросов эксперту в зависимости от имеющихся объектов и материалов гражданского или уголовного дела, дела об административном правонарушении.
Объекты судебной экспертизы
Объект экспертного исследования - это материальный объект, содержащий информацию, необходимую для решения экспертной задачи <1>. К объектам в судебной экспертизе законодатель относит вещественные доказательства, документы, предметы, животных, трупы и их части, образцы для сравнительного исследования, а также материалы дела, по которому производится судебная экспертиза. Исследования проводятся также в отношении живых лиц <2>. К числу объектов судебной экспертизы относятся также отображения людей и животных, предметов, механизмов и агрегатов, вещества, материалы и изделия, документы и полиграфическая продукция, выделения человека, части его тела и трупы, разнообразные объекты растительного и животного происхождения и многое другое. -------------------------------- <1> См.: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. <2> Статья 10 ФЗ ГСЭД.
Объект экспертного исследования в общей теории судебной экспертизы рассматривается как сложная динамическая система, состоящая из трех элементов: 1) материальный носитель информации о данном факте, событии; 2) источник информации о факте; 3) механизм передачи информации от источника к носителю, другими словами, отражаемый и отражающий компоненты и механизм их взаимодействия. По виду носителя информации объекты судебных экспертиз можно подразделить на объекты-отображения и объекты-предметы. К объектам-отображениям относятся материальные образования, на которых в результате процесса следообразования, понимаемого в широком смысле слова, отобразилась информация о другом объекте или событии, явлении. К объектам-предметам относятся все материальные предметы - носители информации о событии в силу своего существования или наличия действительной либо возможной связи с ним. При осуществлении идентификационных судебно-экспертных исследований выделяют идентифицируемые объекты, т.е. объекты, отождествление которых составляет задачу процесса идентификации. К ним относятся: 1) люди (обвиняемые, подозреваемые, потерпевшие и проч.); 2) различные материальные предметы (обувь, одежда, орудия преступления, транспортные средства и др.); 3) животные, растения; 4) участки местности, помещения и т.п. Идентифицирующими объектами, т.е. объектами, с помощью которых решается задача идентификации, могут быть: 1) следы рук, ног, зубов и других частей тела человека, предметов его одежды, обуви, орудий взлома, частей оружия на пулях и гильзах; 2) копии этих следов в виде слепков, отпечатков, фотоснимков; 3) документы, где производится отождествление печатей и штампов по оттиску, лиц по почерку и проч.; 4) участки местности; 5) части каких-то предметов для установления их принадлежности единому целому. В диагностических экспертных исследованиях объекты подразделяются на диагностируемые (искомые) объекты - состояние, свойство объекта, например исправность или неисправность конкретного автотранспортного средства, и диагностирующие (проверяемые) объекты - объект (автотранспортное средство) в том виде, в котором он был обнаружен на месте происшествия, и описание в исправном состоянии. Исходя из их процессуального значения, объекты судебной экспертизы делят на: 1) объекты - вещественные доказательства; 2) объекты - образцы для сравнительного исследования; 3) материалы дела, содержащие сведения, относящиеся к предмету экспертизы. В зависимости от роли в процессе решения задач судебной экспертизы выделяют конечные и промежуточные или основные и вспомогательные объекты <1>. Процесс решения экспертной задачи часто бывает многоступенчатым и состоит из решения целого ряда отдельных подзадач. Конечным или основным объектом судебной экспертизы является тот из объектов, который позволяет разрешить вопрос, поставленный перед экспертом следователем или судом. Промежуточными являются как части, стороны сложных системных объектов, являющихся основными, так и отдельные материальные образования, входящие в их состав и исследуемые при решении подзадач судебной экспертизы. Например, при решении вопроса о механизме возникновения и развития пожара промежуточными будут вопросы о природе оплавлений электрических кабелей (пожар или короткое замыкание), о степени термического воздействия на металлоконструкции, о присутствии в обугленных остатках следов легковоспламеняющихся или горючих жидкостей и т.д. -------------------------------- <1> См.: Основы судебной экспертизы.
Любой объект материального мира обладает множеством свойств, образующих системы и комплексы. Свойство вещи есть то, что характеризует какую-либо ее сторону и выявляется в ее взаимоотношениях с другими вещами или явлениями <1>. Познание их в полном объеме невозможно, обычно ограничиваются изучением лишь некоторых свойств, необходимых исследователю. Судебный эксперт, исследуя объекты, предоставленные в его распоряжение, изучает только те их свойства, которые позволяют ответить на поставленные перед ним вопросы. -------------------------------- <1> См.: Белкин Р.С. Учебный словарь-справочник по криминалистике. М., 1999.
Различные свойства одного и того же объекта судебной экспертизы могут изучаться при производстве судебных экспертиз разных видов или даже родов и классов. Например, окурок сигареты исследуется экспертом-трасологом для выявления так называемых привычек курения (определенным образом смят мундштук сигареты и проч.). Эксперт, специализирующийся в исследовании табака и табачных изделий, обратит внимание совсем на другие свойства окурка; эксперт в области экспертизы веществ и материалов заинтересуется следом вещества, похожего на губную помаду; эксперт-дактилоскопист - следами рук и т.д. Свойства объекта экспертизы выражаются в признаках, каждый из которых можно рассматривать как своеобразный информационный сигнал. Признаки систематизируются по таким основаниям, как: 1) происхождение: бывают: а) собственные признаки, свойственные исследуемому объекту в данных условиях (например, калибр оружия); б) приобретенные, оказавшиеся присущими объекту вследствие случайного внешнего воздействия какого-либо другого объекта (например, раковины на стенках канала ствола, поверхности патронного упора и т.п.). Вторая категория признаков имеет высокое индивидуализирующее значение; 2) природа: а) закономерные, обусловленные нормами функционирования (использования) объекта (например, следы от полей нарезов канала ствола на пуле); б) случайные, обусловленные различными внешними несущественными факторами, не поддающимися строгому учету и не определяющими качественную характеристику изучаемых объектов (например, трассы на пулях, образовавшиеся от случайных загрязнений канала ствола); 3) длительность, или время, в течение которого признак присущ объекту: а) устойчивые, например связанность почерка; б) неустойчивые, например размер почерка; 4) характер: а) качественные, выражающие наличие или отсутствие у объекта экспертизы какого-либо существенного свойства (качества); б) количественные, отражающие свойство объекта, выраженное в числовой форме; 5) наличие связи с другими признаками: а) зависимые, связанные с другими признаками, б) независимые, когда их наличие или отсутствие не связано с обязательным наличием либо отсутствием других признаков; 6) число множества объектов, обладающих данными признаками: а) родовые (групповые) - типичные для данной совокупности объектов; б) индивидуализирующие, или присущие только данному объекту; 7) значимость: а) существенные, обладающие максимальной значимостью для достижения цели исследования и оказывающие влияние на формирование вывода; б) несущественные, имеющие определенное значение для решения задачи судебно-экспертного исследования, но не препятствующие оценке иных признаков, положенных в обоснование вывода; 8) отношение к объекту в целом или его части: а) общие; б) частные; 9) значение в процессе познания: а) диагностические; б) идентификационные <1>. -------------------------------- <1> См.: Словарь основных терминов судебных экспертиз. М., 1980; Энциклопедия судебной экспертизы.
Идентификационные и диагностические признаки характеризуют объект определенным образом и используются в целях идентификации или диагностики. Они могут отражать форму, размеры, материал объекта; его внешнее и внутреннее строение, состав, структуру, функции; какие-то присущие объекту свойства. Для успешного осуществления идентификации в качестве идентификационных должны выбираться признаки, отвечающие ряду условий: а) оригинальность, избирательность - чем оригинальнее признак, тем более неопровержимо он подтверждает тождество объекта (например, родимое пятно, заплата на рукаве); б) воспроизводимость признака, т.е. его способность к неоднократному отображению (например, рисунок папиллярных линий в отпечатке пальца); в) выраженность признака - отсутствие сомнений в его наличии (близко посаженные глаза, редкие зубы); г) простота обнаружения (сравните шрам, оставшийся при удалении аппендикса на животе, или шрам на щеке); д) относительная устойчивость, поскольку все объекты материального мира подвержены изменениям. У объекта может быть несколько различных признаков, выражающих одно и то же его качественное свойство (например, одни и те же признаки износа подошвенной части обуви могут отобразиться в следе по-разному - при стоянии, медленной ходьбе, беге). В этом случае говорят о вариационности признака. Идентификационный комплекс признаков представляет собой совокупность индивидуально-определенных, устойчивых признаков, неповторимых (или обладающих редкой встречаемостью) по их соотношению, местоположению, взаиморасположению и другим особенностям в сравниваемых объектах, и составляет идентификационное поле. Главная задача при исследовании идентификационного поля - выявление признаков и оценка их с позиции необходимости и достаточности для решения вопроса о тождестве. Временной интервал, позволяющий с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов осуществлять процесс идентификации, называется идентификационным периодом и определяется условиями хранения и эксплуатации объекта. Для производства многих экспертиз необходимы образцы для сравнительного исследования - объекты, отображающие свойства или особенности человека, животного, трупа, предмета, материала или вещества, а также другие образцы, необходимые эксперту для проведения исследований и дачи заключения <1>. Это самостоятельный вид объектов, используемых в ходе экспертизы, отбор которых зависит от рода и вида экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение. -------------------------------- <1> Статья 9 ФЗ ГСЭД.
Образцы для сравнительного исследования представляют собой материальные объекты, предоставляемые эксперту для сравнения с идентифицируемыми или диагностируемыми объектами, как правило, вещественными доказательствами. В отличие от вещественных доказательств, образцы для сравнительного исследования не связаны с расследуемым событием и сами доказательствами не являются. Все образцы, направляемые на экспертизу, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения. Под надлежащим качеством образцов для сравнительного исследования понимается выражение ими необходимых для целей экспертного исследования признаков того объекта, от которого они получены; количество образцов должно быть таким, чтобы можно было сделать вывод о необходимости или случайности этих признаков и их вариативности. Условия получения образцов для сравнительного исследования должны максимально соответствовать условиям образования исследуемого объекта <1>. -------------------------------- <1> См.: Жбанков В.А. Получение образцов для сравнительного исследования. М., 1992.
По характеру признаков образцы подразделяются на: а) выражающие признаки другого объекта (дактилоскопические отпечатки, стреляные пули и гильзы и т.п.); б) выражающие собственные признаки (образцы крови, слюны, почвы и др.) <1>. -------------------------------- <1> См.: Энциклопедия судебной экспертизы.
В зависимости от времени и условий их возникновения образцы для сравнительного исследования принято подразделять на три группы. 1. Свободными образцами являются такие, которые образовались до начала производства по делу и вне связи с ним. Они получаются при производстве обыска, выемки, осмотра, а также от подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей в порядке ст. 86 УПК (собирание доказательств). Свободные образцы в гражданском и арбитражном процессах представляются сторонами в соответствии со ст. 57 ГПК и ст. 66 АПК ("Представление и истребование доказательств"). Например, свободными образцами почерка могут быть письма обвиняемого в совершении подлога или письма умершего, чье завещание оспаривается. Законодатель специально не оговаривает процедуру получения свободных образцов. 2. Экспериментальные образцы в уголовном процессе отбирают в заданных условиях и получают в связи с подготовкой материалов на судебную экспертизу на основании ст. 202 УПК, например при дактилоскопировании обвиняемого для представления дактилоскопической карты в качестве материала для сравнительного исследования. Об отборе образцов для сравнительного исследования составляется постановление. В необходимых случаях изъятие образцов для сравнительного исследования производится с участием специалиста. Об изъятии образцов для сравнительного исследования составляется протокол следственного действия, в котором указываются условия, при которых получены образцы, их количество и характер, отмечаются особенности упаковки и т.д. Закон не запрещает участия эксперта для содействия собиранию объектов и образцов, необходимых экспертизе, напротив, если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении. 3. Условно-свободными являются образцы, возникшие после возбуждения дела, но не в связи с подготовкой материалов на экспертизу. В качестве подобных образцов могут использоваться, например, подписи обвиняемого, сделанные им в протоколах допросов. Подозреваемый и обвиняемый должны предоставить субъекту, назначающему экспертизу, необходимые образцы для сравнительного исследования, которыми обычно являются отпечатки пальцев и ступней ног, слепки зубов, образцы волос, крови, слюны, почерка, фонограммы голоса и др. В исключительных случаях при отказе предоставить образцы те из них, характер которых это допускает, могут быть получены принудительно. Однако, согласно ч. 2 ст. 202 УПК, при получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство. Аналогичные образцы можно получить и у свидетеля или потерпевшего, но лишь в том случае, когда необходимо проверить, не оставлены ли этими лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах. В необходимых случаях в изъятии образцов участвует специалист, который дает рекомендации по их качеству и способу получения, оказывает помощь в отборе и упаковке. При производстве по делам об административных правонарушениях ст. 26.5 КоАП предусмотрено взятие проб и образцов. Должностное лицо, осуществляющее производство по делу, вправе брать образцы почерка, пробы и образцы товаров и иных предметов, необходимые для проведения экспертизы. В случае необходимости при взятии проб и образцов применяются фото- и киносъемка, видеозапись, иные установленные способы фиксации вещественных доказательств. Об изъятии вещей и документов в качестве образцов и проб составляется протокол, предусмотренный ст. 27.10 КоАП. Представляется, что указанный в ст. 26.5, 27.10 КоАП такой способ фиксации вещественных доказательств, как киносъемка, безнадежно устарел, не используется на практике уже многие годы и давно заменен видеозаписью. По не совсем понятной причине законодатель среди образцов особо выделяет образцы почерка (ч. 1 ст. 202 УПК, ч. 1 ст. 26.5 КоАП). По нашему мнению, это связано с недостаточной информированностью юристов о современных возможностях судебных экспертиз и вообще распространенностью тех или иных их родов и видов на практике. Если бы речь еще шла о подписи, а не о почерке, и то такое выделение было бы необоснованно. Ведь у живого лица при производстве по уголовным делам, делам об административных правонарушениях весьма часто отбирается ряд других образцов (отпечатки пальцев, кровь, подногтевое содержимое, образцы голоса и речи, запаха). Исследование почерка (не подписи, поскольку это отдельный вид экспертизы) производится все реже и реже в современных условиях повсеместного использования компьютерной техники и внедрения безбумажных технологий. В гражданском и арбитражном процессах материалы для проведения экспертизы, в том числе и образцы для сравнительного исследования, должны быть предоставлены в распоряжение эксперта судом. Согласно ст. 57 ГПК, ст. 66 АПК суд истребует объекты, представляемые на экспертизу, у сторон, а также иных организаций и лиц. Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений. Доказательства представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле. Суд может предложить им представить дополнительные доказательства. В случае, когда представление дополнительных доказательств для сторон и других лиц, участвующих в деле, затруднительно, суд по их ходатайству оказывает им содействие в собирании доказательств <1>. -------------------------------- <1> Более подробно этот вопрос будет рассмотрен в главе 8.
Норма, посвященная получению образцов для сравнительного исследования, в АПК РФ отсутствует. Неясно, почему в ГПК законодательно регламентировано только "Получение образцов почерка для сравнительного исследования документа и подписи на документе" - ст. 81. Как указывалось выше, существует огромное количество других образцов для сравнительного исследования. Попутно заметим, что статья вообще сформулирована некорректно с судебно-экспертной точки зрения, поскольку образцы почерка и образцы подписи - это далеко не одно и то же. Почерк является объектом судебной почерковедческой экспертизы, а подпись может быть объектом как судебно-почерковедческой, так и технико-криминалистической экспертизы документов. Для исследования подписи необходимо отбирать экспериментальные образцы подписей, а не почерка. К сожалению, в ФЗ ГСЭД, так же как и в процессуальных кодексах РФ, отсутствует понятие "проба". О взятии не только образцов, но и проб товаров и иных предметов, необходимых для проведения экспертизы, упоминается только в КоАП (ст. 26.5). Но при производстве судебных экспертиз многих родов отбираются именно пробы, а не образцы. В отличие от образца проба отбирается от вязких, порошкообразных, жидких и газообразных объектов с разных участков объема этих объектов (с середины, края и т.д.). При этом, если взятая часть объема передается эксперту для исследования без смешения с другими частями, принято говорить об отборе пробы. Если же взятые части объема объектов смешиваются и эксперту передается часть этой смеси, принято говорить о взятии средней пробы. Пробы, взятые с разных частей объекта, характеризуют эти части. Средняя проба характеризует объект в целом. Например, если изъято большое количество наркотического вещества, то на экспертизу представляются не только несколько образцов (обычно четыре-пять) с различных участков массы, но и средняя проба (50 - 100 г), отобранная с различной глубины и из разных мест (из всех углов и из центра). Другим примером может служить взятие пробы спирта, используемого в качестве сырья, что необходимо для проведения экспертизы по делу об использовании этилового спирта, произведенного из непищевого сырья, для приготовления алкогольной продукции. Аналогичные пробы отбираются при исследовании пищевых продуктов, почвы и проч. <1> -------------------------------- <1> Подробнее об отборе проб см.: Методическое пособие по отбору проб и образцов товаров, перемещаемых через таможенную границу / Под ред. А.В. Нестерова. М.; Новосибирск, 1998.
Представляется, что возможность отбора проб, как и образцов, должна быть предусмотрена не только в КоАП, но и в других процессуальных кодексах, а также в ФЗ ГСЭД. При производстве судебных экспертиз некоторых родов, например судебных инженерно-технических экспертиз, в процессе экспертного диагностирования может возникнуть необходимость проанализировать техническую документацию, относящуюся к объекту (взорванному, сгоревшему, после технологической аварии и др.), обобщить сведения о происшествии, касающиеся предмета экспертизы, произвести реконструкцию и моделирование процессов, явлений. Результативность судебной экспертизы в подобных случаях во многом определяется качеством и полнотой представляемых эксперту материалов, к которым относятся: 1) протоколы осмотра места происшествия, подробно иллюстрированные фототаблицами, чертежами, схемами; 2) сведения о дате происшествия, месте и времени его обнаружения, погодных условиях; 3) характеристики объекта; 4) сведения о событиях, предшествовавших происшествию и находившихся в причинно-следственной связи с его возникновением; 5) признаки, по которым было обнаружено происшедшее, условия обнаружения, последствия и др. Все эти и многие другие сведения содержатся в материалах дела, поэтому нередки случаи, когда эксперту предоставляются все материалы уголовного или гражданского дела, и эксперт сам решает, какими из них воспользоваться. Это вынуждает эксперта заниматься анализом и оценкой следственных версий и свидетельских показаний, объяснений, данных сторонами, и проч. Тем самым эксперт выходит за пределы своей компетенции. Достоверность информации, содержащейся в материалах, необходимых эксперту, ее допустимость и относимость должны быть проверены до назначения экспертизы <1>. -------------------------------- <1> Об этом подробнее в главах 8, 11, 12.
Глава 3. МЕТОДОЛОГИЯ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
Метод в широком смысле есть способ познания действительности, изучения явлений природы или общественной жизни, достижения какой-либо цели, решения задачи, т.е. определенным образом упорядоченная познавательная деятельность. Методология судебно-экспертной деятельности представляет собой учение о структуре, логической организации, методах и средствах этой деятельности. Судебно-экспертное исследование по своей гносеологической сущности является разновидностью процесса познания объективной действительности, осуществляемого путем применения методов различных наук. Внешне зачастую сходное с научным исследованием, изучение вещественных доказательств отличается от него рядом особенностей, присущих практической деятельности, которая в области судебной экспертизы является научно обоснованной, использующей положения ряда наук, в том числе правовых, естественных, технических и гуманитарных. Но эти положения, научные методы и средства используются в деятельности судебных экспертов и экспертных учреждений не для открытия новых законов и закономерностей природы и общества, не для установления научных фактов, не для создания теории и проверки научных гипотез, а для решения практических задач по установлению истины по гражданскому или уголовному делу либо делу об административном правонарушении. Методы судебно-экспертной практической деятельности, представляющие собой системы действий и операций по решению практических экспертных задач, базируются на соответствующих научных методах, зависят от характера и свойств объекта исследования и основываются на опыте решения конкретных экспертных задач, в том числе на алгоритмических правилах и разработанных самим экспертом эвристиках <1>. -------------------------------- <1> См.: Энциклопедия судебной экспертизы.
Таким образом, в практической судебно-экспертной деятельности могут применяться те же методы, что и в научном исследовании, если их использование не противоречит требованиям законности и этическим нормам, т.е. отвечает принципу допустимости в его общей форме. В остальном же судебный эксперт практически не ограничен в выборе средств и методов исследования при условии соблюдения общих правил работы с доказательствами. Характер применяемых методов, состав и связи между ними обусловлены спецификой судебно-экспертного исследования, особенностями его объектов, условий и задач, а также логической последовательностью, основными его этапами и формами. Каждый из методов исследования имеет свои преимущества и ограничения в применении. Каждый из них выражает какую-то существенную сторону, черту познавательного процесса, поэтому в чистом виде может быть выделен лишь в абстракции. В реальном процессе познания все методы взаимосвязаны, взаимодействуют и взаимно дополняют друг друга. В то же время арсенал средств и методов, применяемых при производстве судебных экспертиз и исследований, постоянно расширяется за счет применения новых методов исследования вещественных доказательств, обогащается новыми приборами и аппаратурой. Возникает закономерный вопрос: любой ли новый метод может быть использован для расширения возможностей судебной экспертизы? Следует ли при этом требовать правовой регламентации этого метода? Существует две точки зрения по поводу правомерности применения в уголовном судопроизводстве научно-технических средств и методов. Представители первой из них, например В.И. Гончаренко, считают возможным использование только тех средств и методов, которые прямо указаны в законе, или, во всяком случае, считают необходимой жесткую процессуальную регламентацию большей их части, за исключением имеющих сугубо подсобное значение <1>. -------------------------------- <1> См.: Гончаренко В.И. Использование данных естественных и технических наук в уголовном судопроизводстве. Киев, 1980.
Представители второй точки зрения, например Р.С. Белкин, Н.А. Селиванов <1>, чью точку зрения разделяем и мы, полагают, что правомерность того или иного средства или метода должна определяться, исходя из общих принципов допустимости научно-технических средств и методов в судопроизводстве. В процессуальном законодательстве невозможно поместить исчерпывающий перечень научно-технических средств, что объясняется их многочисленностью, неоднозначностью и постоянным, в силу перманентности научно-технической революции, совершенствованием. -------------------------------- <1> См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2001; Селиванов Н.А. Проблемы криминалистической техники // Советская криминалистика: Теоретические проблемы. М., 1978.
Сформулируем общие принципы допустимости использования методов и средств в судебно-экспертном исследовании. 1. Законность и этичность метода. Поскольку метод используется в сфере судопроизводства, объектами исследования могут быть не только предметы, но и люди. Поэтому возможно применение только таких методов, которые отвечают конституционным принципам законности и нравственным критериям общества, т.е. не ущемляют права граждан, не унижают их достоинства, исключают угрозу и насилие и не приводят к нарушению норм процессуального права. Должны соблюдаться процессуальная форма заключения эксперта и все требуемые для нее реквизиты. В соответствии с ГПК, АПК, УПК эксперт должен поставить свою подпись, удостоверяющую, что он предупрежден об ответственности по ст. 307 УК за дачу заведомо ложного заключения. Полученные в результате применения экспертных методов иллюстративные материалы (спектрограммы, негативы, фотоснимки, диаграммы и др.) должны быть оформлены как приложения к заключению эксперта. 2. Наиболее важным при выборе методов и средств при производстве экспертных исследований является научность методов, средств и специальных знаний. Одно из требований научной состоятельности методов, используемых в производстве судебных экспертиз, - это научная обоснованность методов и достоверность получаемых с их помощью результатов. Положительные ответы на вопросы о соответствии средств и методов этим требованиям должны содержаться в той науке, из которой заимствованы эти методы и средства и где они испытаны первоначально. 3. Большое значение имеет точность результатов, которая тем выше, чем меньше разница между измеренной и истинной величиной. Так, если при взвешивании известного стандарта с массой 10,00 г показания одних весов равны 10,01 г, а других - 10,08 г, то первые весы являются более точными, чем вторые. Выбор весов в данном случае зависит от того, с какой точностью необходимо произвести взвешивание. Очевидно, что если до десятых долей грамма, то безразлично, какие использовать весы, если же до сотых долей грамма, то необходимо использовать первые весы; или минимальный разброс между измерениями в серии должен составлять 0,01. Например, если при повторном взвешивании одного и того же объекта показания весов соответственно 1,37; 1,38; 1,36; 1,37 г, то данные весы обеспечивают лучшую воспроизводимость, чем те, показания которых равны 1,32; 1,36; 1,39; 1,30 г. 4. Существенными критериями являются надежность результатов, возможность их проверки, повторимость экспертизы, что связано в первую очередь с использованием исправных и настроенных приборов и аппаратуры, проведением их гостировок и поверок в установленном порядке и регулярно в соответствии с инструкциями по эксплуатации. 5. Значимым при выборе того или иного метода является его эффективность для решения тех или иных экспертных задач. Для того чтобы метод был эффективным, он в первую очередь должен позволять в оптимальные сроки с наибольшей продуктивностью достигнуть намеченной цели. Во-вторых, метод должен быть рентабельным, т.е. затраченные силы и средства должны соразмеряться с ценностью полученных результатов. На практике сложные экспертные исследования в ряде случаев назначаются и производятся ради "украшения" дела, когда для раскрытия и расследования преступления этого вовсе не требуется, или для продления сроков производства по делу, его намеренного затягивания. 6. Судебно-экспертные методы и средства должны быть безопасны, т.е. их применение не должно угрожать жизни и здоровью людей. Многие методы для своей реализации требуют высокого электронапряжения, использования вредных для здоровья реактивов или излучений, поэтому вопросы соблюдения техники безопасности очень важны. Особенно это актуально при использовании опасных для жизни и здоровья методов и средств вне лабораторий, когда судебные эксперты выступают в качестве специалистов при производстве следственных и судебных действий (например, при использовании в процессе обыска просвечивающих рентгеноустановок). Рассмотрим далее основные классификации методов судебно-экспертного исследования. Поскольку в судебно-экспертной деятельности используются те же методы, что и в научных исследованиях, их систему можно представить совокупностью трех групп методов: 1) всеобщим диалектическим методом; 2) общенаучными методами; 3) специальными методами частных наук. I. Всеобщий диалектический метод есть совокупность наиболее фундаментальных принципов и приемов, регулирующих всякую познавательную и практическую деятельность. Методология научных исследований базируется на диалектическом подходе к материальной действительности. При этом фундаментальную роль играют положения диалектики о способности материи к отражению, о взаимосвязи и взаимообусловленности явлений, о соотношении единичного, особенного и общего, например, в процессе экспертного исследования возможен анализ самых разных форм отражения: начиная от простейших, связанных с контактным взаимодействием двух объектов, и до значительно более сложных, когда факты и обстоятельства позволяют проследить причинно-следственные связи и установить механизм события по его отображениям. 1. Поскольку законы материалистической диалектики имеют всеобщее значение и присущи любой форме движения материи: развитию природы, общества, мышления, то диалектический метод является всеобщим методом познания, равно применимым во всех разновидностях процесса познания. Важнейшее значение диалектического метода заключается в том, что он является базовым, т.е. таким методом, на котором основаны и из которого вытекают все другие методы, применяемые для изучения и овладения предметом науки, изучения конкретных объектов познания - отдельных фактов и явлений объективной действительности. Диалектический метод, выражая общие методологические принципы процесса познания, не подменяя собой специальных инструментов исследования, позволяет сконструировать систему частных методов, пронизывает их содержание и входит сам в эту систему в качестве основополагающего элемента. Рассматривая роль приемов логического мышления в экспертном познании, отметим, что анализ и синтез, индукция и дедукция, гипотеза, аналогия и другие категории формальной логики, выражая процесс движения мысли, не связаны с предметом исследования. Независимо от того, что анализируется, операция анализа с логической точки зрения осуществляется одинаково. То же относится к абстрагированию, гипотезе, дедукции и т.д. Таким образом, все эти категории более высокого порядка, чем методы исследования, если под последними понимать мыслительную деятельность эксперта. 2. С другой стороны, исходя из того, что формальная логика представляет собой составную часть логики диалектической, а последняя есть всеобщий метод познания, можно рассматривать категории формальной логики как элементы диалектического метода, т.е. как элементы всеобщего метода. Соблюдение законов формальной логики - это условие, а не метод познания, поскольку формальная логика обеспечивает лишь правильность мышления по форме, а не его истинность, правильность сочетаний мыслей, мыслительных операций, но не соответствие мыслей объективной действительности. В то же время сами приемы логического мышления играют и роль методов познания как на теоретическом, так и на эмпирическом уровне, поскольку при условии истинности посылок формальная логика позволяет получить знание не только правильное по форме, но и новое по существу. Такие логические приемы, как анализ и синтез, формализация и аксиоматизация, индукция и дедукция, гипотеза, аналогия, представляют собой методы познания, применяемые в экспертных исследованиях. Однако логические методы не обращены непосредственно к материальной действительности и являются элементами всеобщего метода. Таким образом, структура всеобщего диалектического метода состоит из двух частей: категории и законы диалектической (философской) логики; формально-логические методы познания. II. Общие, или общенаучные, методы - это методы, используемые во всех (или, во всяком случае, в очень многих) науках и сферах практической деятельности. 1. Чувственно-рациональные методы, сочетающие в себе и чувственное, и рациональное познание, поскольку воспринимается не просто сумма отдельных изолированных друг от друга элементов, а их совокупность, систематизированная определенным образом. Рассмотрим эти методы подробнее: 1) наблюдение, под которым понимают восприятие какого-либо объекта, явления, процесса, осуществляемое преднамеренно и целенаправленно с целью его изучения. Основное условие экспертного наблюдения - объективность, т.е. возможность контроля путем либо повторного наблюдения, либо применения иных методов исследования (например, эксперимента). В судебно-экспертных исследованиях объектами наблюдения являются люди, животные, отдельные предметы и элементы вещной обстановки или их отображения в виде следов (копий следов), фотоснимков, аудио- или видеозаписи, документы, явления, процессы и проч. Субъектом наблюдения является судебный эксперт. Он может осуществлять наблюдение лично, и тогда информация об объектах наблюдения поступает к нему без промежуточных звеньев - непосредственное наблюдение. Однако это не всегда возможно, поскольку объекты могут быть недоступны для непосредственного восприятия. Тогда используется опосредованное наблюдение, когда информация о наблюдаемом объекте, событии, факте получается из других источников, например из протоколов следственных или судебных действий. В случае если выводы эксперта базируются на результатах опосредованного наблюдения, их достоверность определяется тем, соответствуют ли действительности результаты этого наблюдения. Заметим, что проверка достоверности сведений, содержащихся в материалах, предоставляемых в распоряжение эксперта следователем или судом, находится исключительно в их компетенции и не входит в обязанности эксперта; 2) описание, при котором указываются признаки объекта, представленного на экспертизу. Оно имеет большое значение при производстве судебной экспертизы, причем подробно описываются упаковка вещественных доказательств, ее целостность, признаки ее нарушения, содержимое упаковки. Подробно описываются примененная экспертная методика, процесс экспертного исследования, использованная аппаратура, полученные результаты <1>. -------------------------------- <1> О составлении экспертного заключения см. в главе 9.
Описываемые признаки устанавливаются путем наблюдения или с помощью других методов и являются средством фиксации полученной информации. Различают непосредственное и опосредованное описание. Под непосредственным понимают такое описание, которое осуществляется экспертом для выражения результатов непосредственного наблюдения и заключается в фиксации признаков, наблюдаемых им самим, в процессе наблюдения или по его окончании по памяти. Опосредованное описание также осуществляется самим экспертом, но включает признаки объектов, воспринимавшиеся другими лицами, т.е. при этой форме описания фиксируются результаты опосредованных наблюдений, например состояния дорожного покрытия в момент дорожно-транспортного происшествия. С помощью описания производятся обозначение, выражение и систематизация знаний. Систематизация может достигаться путем использования разных видов описаний, начиная от типовых, позволяющих систематизировать обобщенные знания о группе событий, явлений, фактов. Эти типовые описания используются, например, в компьютерных системах поддержки принятия решений эксперта, являющихся составной частью компьютеризированного рабочего места судебного эксперта <1>. Эксперт в диалоговом режиме отвечает на типовые вопросы, например, о состоянии упаковки, печатей, о размерах и признаках объекта. Далее автоматически формируется типовое описание, которое затем пополняется и индивидуальными признаками; -------------------------------- <1> См. главу 15.
3) сравнение - это сопоставление свойств или признаков двух или нескольких объектов экспертного исследования. Данный метод позволяет выявлять общее и особенное в явлениях, ступени и тенденции их развития. Объектами сравнения в судебно-экспертной деятельности могут быть конкретные материальные образования, мысленные образы, выводы и предположения, результаты действий и проч. Применение сравнительного метода исследования предполагает наличие не менее двух объектов сравнения. При сравнении содержание и значение сравниваемых объектов познаются не столько в процессе их раздельного изучения и оценки, сколько посредством их сопоставления. Следовательно, объекты сравнения должны быть сопоставимы, т.е. должны обладать признаками, общими для данных объектов. По этим признакам устанавливаются сходство, различие и сущность изменений сравниваемых объектов, причем предметы и явления познаются глубже, чем при изолированном изучении. Сравнение систематизирует знания и исключает их формальное усвоение. Чем полнее и всестороннее сравниваются между собой отдельные явления и факты, тем лучше они запоминаются. Сравнение является важнейшей предпосылкой, основанием для обобщения. Практикой экспертных исследований выработаны следующие правила, определяющие эффективность метода сравнения: а) сравнивать можно лишь взаимосвязанные, однородные и соизмеримые явления (объекты); б) в сравниваемых явлениях (объектах) не следует ограничиваться установлением признаков сходства, но еще и выявлять признаки различия; в) сравнение должно осуществляться прежде всего по существенным признакам. Поскольку сравнение преследует цель выявления того общего, что есть у сравниваемых объектов, эти объекты интересуют эксперта только с какой-то определенной стороны, которая и составляет содержание сравнения. Метод сравнения является одним из основных при решении идентификационных задач, например, путем сравнения экспериментального отпечатка пальца на дактилоскопической карте и следа пальца с места происшествия решается задача установления идентификации личности по следу пальца; 4) эксперимент представляет собой изучение объекта, основанное на активном целенаправленном воздействии на него путем создания искусственных условий или использования естественных условий для выявления соответствующих свойств, характеристик и других особенностей объекта. При этом может производиться воспроизведение явления или события для изучения связей его с другими явлениями. Целью эксперимента является установление природы наблюдаемого явления, его сущности и происхождения, путей и методов управления им. Посредством эксперимента исследуемое явление выделяется из многообразия других явлений и фактов и может изучаться изолированно от связанных с ним причин и следствий, а из многообразия взаимоотношений причинных связей между исследуемыми явлениями - интересующая исследователя зависимость, которая и будет объектом изучения. Экспертный эксперимент как метод исследования объектов широко используется в практической судебно-экспертной деятельности, а также при разработке новых судебно-экспертных методик исследования доказательств. Например, только экспериментальным путем можно установить, является ли наркотическим вещество, представленное на исследование; 5) моделирование, суть которого состоит в замене объекта-оригинала моделью, т.е. специально созданным аналогом. Это могут быть модели предметов, устройств, систем, явлений и процессов. При этом под моделью понимается такая материальная или мысленно представляемая, идеальная система отображения моделируемого объекта, которая воспроизводит существенные признаки, свойства объекта-оригинала. Это может быть устройство, воспроизводящее, имитирующее строение и действие какого-либо другого (моделируемого) устройства, а также любой образ (мысленный или условный: изображение, описание, схема, чертеж, график, план, карта и т.п.) какого-либо объекта, процесса или явления. К моделированию как методу судебно-экспертных исследований прибегают в тех случаях, когда изучение самого объекта, явления, процесса по тем или иным причинам невозможно или нецелесообразно. Например, при производстве судебной пожарно-технической экспертизы на экспериментальной установке моделируется система электрозащиты объекта. Далее производятся эксперименты по созданию аварийного режима и изучаются оплавленные электропровода и аппараты электрозащиты. С гносеологической точки зрения процесс моделирования представляет собой логическое единство трех этапов. Первый этап связан с разработкой модели, на втором этапе модель исследуется как самостоятельный объект, на третьем этапе полученные в результате исследования модели знаний переносятся на изучаемый объект-оригинал. По способу реализации различают мысленное (например, при разработке следственных версий и планировании расследования), физическое (создание материальных моделей макетов, муляжей, предметов-аналогов), математическое (моделирование условий протекания процессов и явлений с помощью соответствующих расчетов) и смешанное моделирование. Математическое моделирование есть метод исследования процессов и объектов, основанный на построении и исследовании математических моделей. Физическое моделирование - это метод исследования процессов или объектов, при котором исследуемые процессы и объекты воспроизводятся с сохранением их физической природы или с использованием подобных физических явлений. Он позволяет производить исследования, например, движения автомобилей при дорожно-транспортном происшествии. Физическое моделирование отличается большой наглядностью результатов и позволяет исследовать широкий класс процессов. Во многих случаях лучших результатов можно добиться, используя смешанные модели, сочетающие элементы математического и физического моделирования. Частным случаем моделирования является реконструкция, т.е. восстановление первоначального вида, состояния, облика объекта по остаткам или письменным источникам. Возможно как материальное реконструирование, осуществляемое с помощью макетирования или натурной реконструкции (например, воссоздание по черепу в графической или скульптурной форме лица человека при жизни на основе статистически достоверных измерений мягких тканей лица, коррелирующих с костной основой), так и мысленное реконструирование - логическое моделирование на основе отражений наглядных образов, возникающих у субъекта в результате ознакомления с определенными объектами и (или) их описаниями. 2. Математические методы в судебно-экспертной деятельности объединяют: измерение, вычисление, геометрические построения, уже упомянутое математическое моделирование. При измерении путем сравнения исследуемой величины с однородной ей величиной, обычно принимаемой за единицу измерения и называемой мерой, устанавливают количественное соотношение известной и неизвестной величин. Различают прямые измерения и косвенные измерения. Объектами измерения являются различные характеристики предметов, явлений, процессов, такие, как размеры, масса, объем, температура, временные интервалы, скорость движения, спектральные характеристики и многое другое. Для установления этих параметров в судебно-экспертной деятельности часто используются вычисления. Необходимы они и при проведении математического моделирования. Тесно связан с измерением другой общенаучный метод - геометрические построения, когда проведение непосредственных измерений затруднено (например, на месте происшествия имеется крутой обрыв и нельзя просто измерить расстояние между объектами). 3. Новая группа общенаучных методов, которые тем не менее активно внедряются в судебно-экспертную деятельность, - это кибернетические методы (не надо их путать с математическими, поскольку осуществление вычислений и математическое моделирование - это только часть задач, решаемых с помощью кибернетических методов). Новые информационные технологии, основанные на использовании этих методов, позволяют осуществлять поиск и автоматическую обработку информации (например, в базах данных), компьютерное моделирование (например, для реконструкции элементов вещной обстановки до события, сопряженного с большими ее изменениями, такими, как взрывы, пожары, технологические аварии) <1>. -------------------------------- <1> Использование в судебно-экспертной деятельности компьютерных технологий будет рассмотрено в главе 15.
III. Специальные методы частных наук представляют собой современные методы судебно-экспертного исследования, основанные на интеграции новых технологий, использовании сложных приборных комплексов, компьютерной техники, и включают в себя характерные черты одного или нескольких общенаучных методов исследования. Однако их сочетание бывает настолько своеобразным, а реализация настолько опосредствованной, что не позволяет отнести подобный метод к числу какого-то общенаучного. Многие из этих методов, требующие использования сложного аналитического оборудования, часто называют инструментальными, однако это не совсем корректно, поскольку само по себе применение прибора не меняет гносеологической сущности метода: сравнение, например, всегда остается сравнением независимо от того, осуществляется ли оно визуально или с применением прибора. Однако простое отрицание этого термина еще не означает решения возникающей при этом проблемы. Ближе всего для обозначения инструментальных методов подходит термин "специальные". Но здесь возникает иное препятствие: различие между общенаучными и специальными методами заключается в сфере применения - общей у общенаучных, ограниченной - у специальных. Между тем методы, о которых мы ведем речь, применяются или в принципе могут применяться практически во всех родах и видах судебных экспертиз, т.е. для судебно-экспертной практики они являются общими. Для терминологического отграничения их от общенаучных методов, так как в операциональном плане они от них отличны: применяются не во всех науках и не во всех видах практической деятельности, такие методы именуются общеэкспертными. К ним относятся многие физические, химические и физико-химические методы, например электронная и оптическая микроскопия, хроматография, химико-аналитические методы, биологические, психологические и многие другие. Основой большинства общеэкспертных методов являются фундаментальные и прикладные научные знания и технические решения. В то же время некоторые методы, применяемые только в экспертизах данного рода или только для определенных объектов, называют частноэкспертными (например, в фоноскопических экспертизах используются методы акустического анализа). Система общеэкспертных методов исследования вещественных доказательств включает методы: 1) анализа изображений; 2) морфологического анализа; 3) анализа состава; 4) анализа структуры; 5) изучения физических, химических и других свойств. Методы анализа изображений используются для исследования традиционных криминалистических объектов - следов человека, орудий и инструментов, транспортных средств, а также документов, кино-, фото- и видеоматериалов и проч. В основе этих методов лежит выявление признаков и их сравнение, диагностирование свойств объекта оригинала по его изображению. Но если раньше анализ изображений (в дактилоскопической, трасологической, баллистической, почерковедческой экспертизах) производился визуально или с использованием увеличивающих приспособлений, то в настоящее время широко применяются математические методы анализа изображений в сочетании с компьютерными технологиями. Иллюстрацией этого тезиса служит использование в дактилоскопической экспертизе современных автоматизированных идентификационных дактилоскопических систем (АДИС) <1>. -------------------------------- <1> См. главу 15.
Методы анализа изображений используются для исследования таких традиционных криминалистических объектов, как следы человека, орудий и инструментов, а также документов, кино-, фото- и видеоматериалов. При экспертном исследовании информация об объекте часто передается в компьютер путем аналого-цифрового преобразования (сканирования, фотографирования цифровой фотокамерой, оцифровкой звукового сигнала). В этом случае под анализом изображения понимается как визуальное изучение компьютерной информации в графическом формате, отображенное на мониторе компьютера эксперта, так и его программный анализ с использованием стандартных программных средств, например графических редакторов типа Adobe Photoshop или специально разработанного программного обеспечения. Программный анализ изображений в экспертизах иного рода может трактоваться и по-другому. Так, в судебной компьютерно-технической экспертизе, где этот метод является одним из основных, программный анализ изображений производится, например, на вложенность в графическую среду объекта текстовых сообщений либо графических данных с изображением оттисков печатей. Методы морфологического анализа. Под морфологией понимают внешнее строение объекта, а также форму, размеры и взаимное расположение (топографию) образующих его структурных элементов (частей целого, включений, деформаций, дефектов и т.п.) на поверхности и в объеме, возникающих при изготовлении, существовании и взаимодействии объекта в расследуемом событии. В эту группу общеэкспертных методов входят методы оптической микроскопии, электронной микроскопии и рентгеноскопические методы <1>. -------------------------------- <1> Здесь описаны не все возможные методы, так как их число слишком велико, а лишь наиболее часто используемые в судебно-экспертной практике.
1. Наиболее распространенными методами морфологического анализа являются методы оптической микроскопии - совокупность методов наблюдения и исследования с помощью оптического микроскопа. Морфологию любого объекта можно изучать, если разные его частицы неодинаково отражают и поглощают свет либо отличаются одна от другой (или от среды) показателем преломления. Эти несходства обусловливают неодинаковость амплитуд или фаз световых волн, прошедших через разные участки образца, от чего, в свою очередь, зависит контрастность изображения. В зависимости от свойств объекта и задач экспертного исследования используются различные методы пробоподготовки и наблюдения, дающие несколько отличающиеся изображения объекта: 1) метод светлого поля в проходящем свете используется для исследования прозрачных объектов с включениями. Пучок света, проходя через непоглощающие зоны препарата, дает равномерно освещенное поле. Включение на пути пучка частично поглощает его, частично рассеивает, вследствие чего амплитуда прошедшего через включение света будет меньше и частица выглядит темным пятном на светлом фоне; 2) метод темного поля в проходящем свете используется для наблюдения прозрачных неабсорбирующих объектов, невидимых при методе светлого поля. Изображение создается светом, рассеянным элементами структуры препарата, который отличается от среды показателем преломления. В поле зрения микроскопа на темном фоне видны светлые изображения деталей. Наиболее часто методы светлого и темного поля в проходящем свете используются в экспертном исследовании ювелирных камней и объектов биологической природы. Например, показатель преломления у минералов всегда больше единицы. Изменением его величины в зависимости от изменения длины волны монохроматического излучения (дисперсией показателя преломления) определяется игра (сверкание) камня. Наиболее высокая дисперсия у алмаза; 3) метод светлого поля в отраженном свете применяют для наблюдения непрозрачных объектов. Свет на исследуемый объект падает под углом, и морфология объекта видна вследствие различной отражательной способности его элементов. Метод используется для изучения широкого круга вещественных доказательств: изделия из металлов и сплавов, лакокрасочные покрытия, волокна, документы, следы-отображения и проч.; 4) поляризационная микроскопия используется для исследования анизотропных объектов в поляризованном свете (проходящем и отраженном), например минералов, металлических шлифов, химических волокон; 5) люминесцентная (флуоресцентная) микроскопия использует явление люминесценции. Объект освещается излучением, возбуждающим люминесценцию. При этом наблюдается цветная контрастная картина свечения, позволяющая выявить морфологические и химические особенности объектов. При расследовании уголовного дела необходимо было установить, кому адресована посылка. Она была обшита тканью, адрес написан черными чернилами, но в пути посылка попала под дождь и надпись на ней была полностью уничтожена. Эксперт сфотографировал под микроскопом картину инфракрасной люминесценции, полученную при монохроматическом освещении. На негативе ясно читались адрес и фамилия получателя; 6) микроскопические измерения включают измерения линейных и угловых величин, а также некоторых физических характеристик объектов как в проходящем, так и в отраженном свете (в том числе и поляризованном) при изучении формы микрокристаллов, микрорельефа поверхности исследуемых объектов. Этим методом также производятся измерения показателей преломления микрочастиц прозрачных минералов, стекла, химических волокон и др.; 7) ультрафиолетовая и инфракрасная микроскопия позволяет проводить исследования за пределами видимой области спектра. Ультрафиолетовая микроскопия (250 - 400 нм) применяется для исследования биологических объектов (например, следов крови, спермы); инфракрасная микроскопия (0,75 - 1,2 мкм) дает возможность изучать внутреннюю структуру объектов, непрозрачных в видимом свете (кристаллы, минералы, некоторые стекла, следы выстрела, залитые, заклеенные тексты); 8) стереоскопическая микроскопия позволяет видеть предмет объемным. Применяется для исследования практически всех видов объектов (следы человека и животных, документы, лакокрасочные покрытия, металлы и сплавы, волокна, минералы, пули и гильзы и т.д.). За счет двух окуляров микроскопы дают объемное изображение и, как правило, снабжены насадкой для фотографирования; 9) телевизионная микроскопия позволяет наблюдать микрообъекты на телеэкране, дает возможность чисто электронным путем изменять масштаб, контрастность и яркость изображения. 2. Электронная микроскопия: 1) просвечивающая электронная микроскопия основана на рассеянии электронов без изменения энергии при прохождении их через вещество или материал. Просвечивающий электронный микроскоп используют для изучения деталей микроструктуры объектов, находящихся за пределами разрешающей способности оптического микроскопа (мельче 0,1 мкм). Позволяет исследовать объекты - вещественные доказательства в виде тонких срезов (например, волокон или лакокрасочных покрытий для исследования особенностей морфологии их поверхности) или суспензий (например, горюче-смазочных материалов). Микроскопы просвечивающего типа имеют разрешающую способность в несколько ангстрем <1>; -------------------------------- -8 <1> Один ангстрем составляет 10 см, или 0,000001 мм.
2) растровая электронная микроскопия (РЭМ), получившая широкое распространение в экспертных исследованиях, основана на облучении изучаемого объекта хорошо сфокусированным с помощью специальной линзовой системы электронным пучком предельно малого сечения (зонд), обеспечивающим достаточно большую интенсивность ответного сигнала (вторичных электронов) от того участка объекта, на который попадает пучок. Разного рода сигналы представляют информацию об особенностях соответствующего участка объекта. Размер участка определяется сечением зонда (от одного-двух до десятков ангстрем). Чтобы получить информацию о достаточно большой области, дающей представление о морфологии объекта, зонд заставляют сканировать заданную площадь по определенной программе. РЭМ позволяет повысить глубину резкости почти в 300 раз по сравнению с обычным оптическим микроскопом и достигать увеличения до 200000 раз. Широко используется в экспертной практике для микротрасологических исследований, изучения морфологических признаков самых разнообразных микрочастиц: металлов, лакокрасочных покрытий, волос, волокон, почвы, минералов. Многие растровые электронные микроскопы снабжены так называемыми микрозондами - приставками, позволяющими проводить рентгеноспектральный анализ элементного состава изучаемой микрочастицы. 3. Рентгеноскопические методы: 1) высоковольтная рентгеноскопия (дефектоскопия) используется для исследования внутренних дефектов в изделиях из металлов и сплавов или других материалов с большой плотностью. С помощью мощных рентгеновских установок с напряжением до нескольких сотен киловольт дефекты регистрируются либо на специальном экране, либо на рентгеновской пленке контактным или дистанционным методом. Используется для диагностики в инженерно-технологических (детали оборудования, изделия), трасологических (например, пломбы, замки), взрывотехнических (детали взрывных устройств) и некоторых иных экспертизах; 2) низковольтная рентгеноскопия - просвечивание объектов рентгеновскими лучами с помощью маломощных и низковольтных портативных рентгеновских аппаратов или рентгеновских установок для рентгенофазового анализа. Изображение регистрируется на рентгеновской пленке контактным (например, бумажных денег или документов) или дистанционным (например, ювелирных камней, наслоений частиц стекла, металлов, лакокрасочных покрытий на ткани, деталях одежды) способом. Так, при изготовлении подлинных денежных билетов в России используются красители органической природы, в состав которых входят только легкие элементы. Поэтому эти купюры полностью прозрачны для рентгеновского излучения и при просвечивании не образуют тени на пленке или экране. Напротив, поддельные денежные билеты изготовляются с использованием обычных красок, содержащих тяжелые металлы (свинец, железо, медь и проч.). Поэтому при их просвечивании на экране видно четкое изображение купюры; 3) рентгеновская микроскопия позволяет за счет широкого диапазона энергий (от десятков эВ до десятков кэВ) изучать структуру самых различных объектов, от живых клеток до тяжелых металлов. Рентгеновские микроскопы по конструкциям делятся на проекционные, контактные, отражательные и дифракционные. К сожалению, для исследования вещественных доказательств метод пока применяется мало. Методы анализа состава делятся на методы элементного анализа, методы молекулярного анализа и методы анализа фазового состава. 1. Методы элементного анализа используются для установления элементного состава, т.е. качественного или количественного содержания определенных химических элементов в данном объекте экспертного исследования. Круг их достаточно широк, однако наиболее распространены в экспертной практике перечисленные ниже: 1) эмиссионный спектральный анализ, заключающийся в том, что с помощью источника ионизации вещество пробы переводится в парообразное состояние и возбуждается спектр излучения этих паров. Проходя далее через входную щель специального прибора - спектрографа, излучение с помощью призмы или дифракционной решетки разлагается на отдельные спектральные линии, которые затем регистрируются на фотопластинке или с помощью детектора. Качественный эмиссионный спектральный анализ основан на установлении наличия или отсутствия в полученном спектре аналитических линий искомых элементов, количественный - на измерении интенсивностей спектральных линий, которые пропорциональны концентрациям элементов в пробе. Используется для исследования широкого круга вещественных доказательств - взрывчатых веществ, металлов и сплавов, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, лаков и красок и др.; 2) лазерный микроспектральный анализ, основан на поглощении сфокусированного лазерного излучения, благодаря высокой интенсивности которого начинается испарение вещества мишени и образуется облако паров - факел, служащий объектом исследования. За счет повышения температуры и других процессов происходит возбуждение и ионизация атомов факела с образованием плазмы, которая является источником анализируемого света. Фокусируя лазерное излучение, можно производить спектральный анализ микроколичеств вещества, локализованных в малых объемах -10 (до 10 куб. см), и устанавливать качественный и количественный элементный состав самых разнообразных объектов практически без их разрушения; 3) рентгеноспектральный анализ. Прохождение рентгеновского излучения через вещество сопровождается поглощением излучения, что приводит атомы вещества в возбужденное состояние. Возврат к исходному состоянию сопровождается излучением спектра характеристического рентгеновского излучения. По наличию спектральных линий различных элементов можно определить качественный, а по их интенсивности - количественный элементный состав вещества. Это один из наиболее удобных методов элементного анализа вещественных доказательств, который на качественном и часто полуколичественном уровне является практически неразрушающим, только в редких случаях при исследовании ряда объектов, как правило, органической природы могут произойти видоизменения отдельных свойств этих объектов. Используется для исследования широкого круга объектов: металлов и сплавов, частиц почвы, лакокрасочных покрытий, материалов документов, следов выстрела и проч. 2. Под молекулярным составом объекта понимают качественное (количественное) содержание в нем простых и сложных химических веществ, для установления которого используются методы молекулярного анализа: 1) химико-аналитические методы, которые традиционно применяются в криминалистике уже десятки лет, например капельный анализ, основанный на проведении таких химических реакций, существенной особенностью которых является манипулирование с капельными количествами растворов анализируемого вещества и реагента. Используют для проведения в основном предварительных исследований ядовитых, наркотических и сильнодействующих, взрывчатых и т.п. веществ. Для осуществления этого метода созданы наборы для работы с определенными видами следов: "Капля", "Капилляр" и др.; 2) микрокристаллоскопия - метод качественного химического анализа по образующимся при действии соответствующих реактивов на исследуемый раствор характерным кристаллическим осадкам. Используется при исследовании следов травления в документах, фармацевтических препаратов, ядовитых и сильнодействующих веществ и проч. Однако основными методами исследования молекулярного состава вещественных доказательств являются в настоящее время молекулярная спектроскопия и хроматография; 3) молекулярная спектроскопия (спектрофотометрия) - метод, позволяющий изучать качественный и количественный молекулярный состав веществ, основанный на изучении спектров поглощения, испускания и отражения электромагнитных волн, а также спектров люминесценции в диапазоне длин волн от ультрафиолетового (УФ) до инфракрасного (ИК) излучения, включает: а) инфракрасную спектроскопию - метод основан на поглощении молекулами вещества ИК-излучения, что переводит их в возбужденное состояние, и регистрации спектров поглощения с помощью спектрофотометров. Используется для установления состава нефтепродуктов, лакокрасочных покрытий (связующего), парфюмерно-косметических товаров и проч.; б) спектроскопию в видимой и ультрафиолетовой областях спектра, которая основана на поглощении электромагнитного излучения соединениями, содержащими хромофорные (определяющими окраску вещества) и ауксохромными (не определяющими поглощения, но усиливающими его интенсивность) группы. По спектрам поглощения судят о качественном составе и структуре молекул. Количественный анализ основан на переводе вещества, если оно бесцветно, в поглощающее световой поток окрашенное соединение с помощью определенных реактивов и измерении оптической плотности с помощью специального прибора - фотометра. Оптическая плотность при одинаковой толщине слоя тем больше, чем выше концентрация вещества в растворе. По электронным спектрам устанавливают, например, состав примесей и изменения, происходящие в объекте под воздействием окружающей среды; 4) хроматография используется для анализа сложных смесей веществ, метод основан на различном распределении компонентов между двумя фазами - неподвижной и подвижной. В зависимости от агрегатного состояния элюента различают газовую или жидкостную хроматографию. В газовой хроматографии в качестве подвижной фазы используется газ. Если неподвижной фазой является твердое тело (адсорбент), хроматография называется газоадсорбционной, а если жидкость, нанесенная на неподвижный носитель, - газожидкостной. В жидкостной хроматографии в качестве подвижной фазы используется жидкость. Аналогично газовой различают жидкостно-адсорбционную и жидкостно-жидкостную хроматографию. Хроматографическое разделение проводят в трубках, заполненных сорбентом (колоночная хроматография), в капиллярах длиной несколько десятков метров (капиллярная хроматография), на пластинках, покрытых слоем адсорбента (тонкослойная хроматография), на бумаге (бумажная хроматография). Методы хроматографии используются при исследовании, например, чернил и паст шариковых ручек, наркотических препаратов, пищевых продуктов и напитков, взрывчатых веществ, красителей, горюче-смазочных материалов и многих других. 3. Методы анализа фазового состава. Под фазовым составом понимают качественное или количественное содержание определенных фаз в данном объекте. Фаза - это гомогенная часть гетерогенной системы, причем в данной химической системе фазы могут иметь одинаковый (альфа-железо и гамма-железо в охотничьем ноже) и различный (закись и окись меди на медном проводе) химический состав. Фазовый состав всех объектов, имеющих кристаллическую структуру, устанавливается с помощью рентгенофазового анализа, который успешно применяется в экспертной практике для неразрушающего исследования самого широкого круга объектов: металлов и сплавов, строительных, лакокрасочных материалов, фармацевтических препаратов, парфюмерно-косметических изделий, взрывчатых веществ и др. Метод основан на неповторимости расположения атомов и ионов в кристаллических структурах веществ, которые отражаются в соответствующих рентгенометрических данных. Анализ этих данных и позволяет устанавливать качественный и количественный фазовый состав. Часто фазовый состав одновременно дает представление и о структуре объектов. Методы анализа структуры объектов. Металлографический и рентгеноструктурный анализы используются для изучения кристаллической структуры объектов. С помощью металлографического анализа изучаются изменения макро- и микроструктуры металлов и сплавов в связи с изменением их химического состава и условий обработки. Рентгеноструктурный анализ позволяет определять ориентацию и размеры кристаллов, их атомное и ионное строение, измерять внутреннее напряжение, изучать превращения, происшедшие в материалах под влиянием давления, температуры, влажности, и, основываясь на полученных данных, судить о "биографии", источнике происхождения, способе изготовления той или иной детали; по разрушениям определять причины пожара, взрыва или автодорожного происшествия. В последнее время наряду с традиционным пониманием методов анализа структуры появилась и интерпретация данного термина, связанная с внедрением во все сферы человеческой деятельности компьютерных технологий. К методам анализа структуры относят и исследование структуры данных в судебной компьютерно-технической и судебно-экономической экспертизах. Эксперт прежде всего уясняет способ их объединения, взаимное расположение нескольких элементов данных, рассматриваемых как одно целое (например, файл базы данных). Особенно наглядны методы анализа структуры при изучении системы организации файлов и каталогов, включающие в себя как анализ структуры каталогов и файлов, так и правила их создания и манипулирования ими. Методы исследования отдельных свойств могут быть самыми разнообразными. При исследовании вещественных доказательств исследуются, например, электропроводность объектов (электропроводов или обугленных остатков древесины при определении очага пожара), магнитная проницаемость (для диагностики изменения маркировки), микротвердость (для исследования следов газокислородной резки, сварных швов и шлаков при установлении механизма вскрытия металлических хранилищ), концентрационные пределы вспышки и воспламенения, температура воспламенения и самовоспламенения, свойства программных объектов и многое другое. Круг изучаемых свойств непрерывно расширяется при разработке новых методик предварительного и экспертного исследования, изучении новых объектов.
Разрушающие и неразрушающие методы судебно-экспертного исследования
Одну и ту же информацию об объекте можно получить, применяя различные общеэкспертные методы. Например, элементный состав металлической частицы можно установить методами химического микроанализа, рентгеноспектрального анализа, эмиссионного спектрального анализа и другими. Однако возможности методов неодинаковы. Методы обладают различной чувствительностью, избирательностью, могут быть качественными и количественными, относительными, требующими паспортизованных стандартных образцов и методами абсолютных измерений. Очевидно, что в зависимости от задачи, стоящей перед экспертом при производстве экспертиз, и существования соответствующих методик он должен в каждом конкретном случае выбирать метод или комплекс методов экспертного исследования. Обеспечение сохранности объектов исследования диктуется, прежде всего, тем, что эти объекты, изучаемые при производстве судебных экспертиз и исследований, могут получить статус вещественных доказательств по уголовному или гражданскому делу, делу об административном правонарушении, и их, согласно принципу непосредственности, действующему при судебном разбирательстве, необходимо представить в суд в неизменном виде (ст. 157 ГПК, ст. 10 АПК, ст. 240 УПК, ст. 26.6 КоАП). Сохранность вещественных доказательств обусловливает также возможность назначения повторных и дополнительных экспертиз. Поэтому законодатель вменяет в обязанность судебному эксперту обеспечить сохранность представленных объектов исследований и материалов дела, а также уничтожать объекты исследований либо существенно изменять их свойства только с разрешения органа или лица, назначивших судебную экспертизу <1>. Аналогичная норма содержится в п. 3 ч. 4 ст. 57 УПК, где указывается, что эксперт не вправе проводить без разрешения дознавателя, следователя, суда исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств. Попутно заметим, что под повреждениями объектов исследования законодатель понимает изменение их свойств и состояния в результате применения при исследовании естественнонаучных методов, например физических, химических, биологических <2>. Известно, что наиболее распространенными при производстве судебно-экспертных исследований являются физико-химические методы анализа. -------------------------------- <1> Статья 16 ФЗ ГСЭД. <2> Статья 9 ФЗ ГСЭД.
В литературе обычно даются рекомендации применять в первую очередь неразрушающие (недеструктивные) методы. Понятие разрушающего и неразрушающего методов более детально не конкретизируется, хотя применительно к объектам судебных экспертиз оно далеко не однозначно. В этой связи неясно: если объект можно многократно исследовать одним методом, но после первого из этих исследований данный объект будет уже непригоден для анализа другим методом, будет ли первый метод разрушающим? Возможен и обратный вариант: второй раз исследование данным методом повторить нельзя, но можно использовать вместо него множество других. Так, метод оптической микроскопии при исследовании волокон для установления их родовой (групповой) принадлежности требует изготовления тонких срезов, не разрушающих целостность объекта. Для реализации метода растровой электронной микроскопии, формально также неразрушающего, часто требуется либо создание электропроводящего покрытия, либо фиксация образца в слое электропроводящего материала (например, графита). Методы рентгеноанализа, применение которых не вызывает убыли образца, в ряде случаев требуют пробоподготовки, при которой нарушается целостность всего объекта. Так, при больших размерах объекта для рентгеноспектрального или рентгеноструктурного анализа берется его часть в соответствии с размерами держателя для проб. Условием успешного проведения анализа может быть приготовление образца в виде мелкодисперсного порошка (рентгенофазовый анализ) или шлифование объекта до получения гладкой плоской поверхности (металлография). В некоторых случаях при исследовании многофазных образований, например частиц многослойных лакокрасочных покрытий, само исследование может не требовать пробоподготовки, однако для успешной расшифровки спектрограмм объект разделяется на отдельные слои. И хотя при этом они не изменяются, самого объекта - частицы лакокрасочного покрытия как вещественного доказательства - уже не существует. Может быть, однако, и такой вариант, когда не происходит даже изменения формы и внешнего вида объекта, но в результате исследования изменяются какие-то его свойства или параметры. Это особенно характерно для методов изучения отдельных физических и химических свойств. Так, при использовании дифференциально-термического метода, суть которого заключается в определении тепловых эффектов различных фазовых превращений в материалах и установлении соответствующих им температур или интервалов температур (критических точек), зависящих от состава и структуры материала, фазовые переходы при нагревании или охлаждении могут иметь необратимый характер. Возможно также снятие макронапряжений и изменение тонкой рентгеновской структуры (размеров рентгеновских блоков и величин микронапряжений). Таким образом, многие считающиеся неразрушающими общеэкспертные методы, строго говоря, не являются таковыми согласно критериям большой науки. При их использовании может остаться неизменным состав, но в результате пробоподготовки нарушается целостность, изменяются характеристики объекта. Все это делает внешне неизмененный объект по сути другим, и возможность многих исследований, в том числе и повторных, безвозвратно утрачивается. Резюмируя вышесказанное, можно заключить, что разрушающим является метод экспертного исследования, который при своей реализации приводит либо к разрушению объекта в целом или исследуемого образца, либо к необратимым изменениям состава, структуры или отдельных свойств объекта при сохранении его формы и внешнего вида. В соответствии с градацией методов экспертного исследования в зависимости от степени сохранности объекта они подразделяются на методы: а) никак не влияющие на объект и не требующие для реализации пробоподготовки; б) не разрушающие объект, но изменяющие его состав, структуру или отдельные свойства; в) не разрушающие образец, но требующие для его изготовления разрушения или видоизменения объекта; г) полностью или частично разрушающие образец или объект исследования. Сказанное выше относится к объектам, имеющим определенную форму. Что касается жидких и сыпучих тел, то, если объект имеется в достаточном количестве, разрушение незначительной его части не имеет большого значения. Необходимо только до начала отбора проб точно определить количество объекта, его вес, объем. Незначительное количество вещества, необходимого для анализа, и отсутствие у объекта исследования устойчивой формы позволяет условно считать примененный в данном случае метод исследования практически неразрушающим. Например, на месте происшествия обнаружен пакет вещества, похожего на наркотическое. После взвешивания и фотографирования пакета незначительную часть вещества можно использовать для тестового исследования с помощью стандартного набора для выявления наркотических веществ путем химических капельных реакций. Незначительное количество вещества, необходимого для анализа, и отсутствие у объекта исследования устойчивой формы позволяет условно считать примененный в данном случае метод исследования практически неразрушающим. В то же время, если наркотическое вещество обнаружено в следовых количествах, подобное предварительное исследование, безусловно, будет разрушающим и не должно проводиться ни в коем случае до вынесения постановления о назначении экспертизы. В противном случае вещество будет истрачено, а результаты исследования не будут иметь никакого доказательственного значения. Напомним, что законодатель обязывает при проведении исследований вещественных доказательств и документов вносить в них изменения только в той мере, в какой это необходимо для проведения исследований и дачи заключения, и только с разрешения органа или лица, назначивших судебную экспертизу. Причем такое разрешение должно содержаться в постановлении или определении о назначении судебной экспертизы либо соответствующем письме. Выше делалась попытка доказать, что практически любое исследование вносит какие-то изменения в исследуемый объект. Следовательно, орган или лицо, назначающие экспертизу, всегда должны давать санкцию на видоизменение объекта, иначе исследование будет невозможно. Да и как может лицо, не обладающее специальными знаниями, заранее оценить ту степень разрушения, которая будет необходима эксперту? Неясен процессуальный статус письма, где содержится разрешение на деструкцию объекта: должно ли оно приобщаться к материалам дела? Как нам представляется, орган или лицо, назначившие экспертизу, должны указать эксперту, какие свойства или признаки объекта, с их точки зрения, необходимо, по возможности, оставить без изменения. Следует подчеркнуть, что применение неразрушающих методов не самоцель и может быть неэффективным в данном конкретном случае, когда полную информацию об объекте экспертного исследования удается получить только при его разрушении. Выбор методики исследования иногда зависит не только от объекта, но и от сложившейся ситуации. Использование только неразрушающих методов (при отсутствии необходимой аппаратуры) может привести к затягиванию сроков выполнения судебных экспертиз и иметь негативные последствия при раскрытии и расследовании преступлений, судебном рассмотрении уголовных и гражданских дел, дел об административных правонарушениях. В заключении судебной экспертизы следует мотивировать необходимость частичной или полной деструкции объекта исследования; если же объект только видоизменен, указать, какие его свойства и признаки изменились. Объект должен быть как можно подробнее описан, сфотографирован по правилам узловой и детальной съемки. Что же касается требования законодателя о получении разрешения органа или лица, назначивших судебную экспертизу, на уничтожение либо существенное изменение свойств объектов судебных экспертиз, то в современных условиях уголовного судопроизводства оно представляется декларативным и далеким от существующих реалий экспертной практики. Во-первых, лицо, назначившее судебную экспертизу, не обладает специальными знаниями и поэтому не может реально оценить необходимость применения того или иного метода исследования. Во-вторых, объем судебных экспертиз, выполняемых в государственных экспертных учреждениях, а также загруженность следователей и дознавателей не дают им возможности проводить постоянные консультации о методах исследования. Как правило, следователь, направив в экспертное учреждение постановление о назначении экспертизы и вещественные доказательства по данному делу, сразу же приступает к работе по другому уголовному делу, также находящемуся в его производстве. Думается, что вопрос об использовании тех или иных методов должен быть оставлен на усмотрение самого эксперта, при условии, что он будет пользоваться в своей работе унифицированными, стандартизованными методиками. Исключение должны составлять объекты, имеющие высокую стоимость или представляющие художественную, историческую или иную ценность. При назначении экспертизы следователю необходимо указать в постановлении, какие из свойств объекта являются для него особенно ценными и не должны подвергнуться модификации. Более реальным выполнение этого требования представляется в гражданском и арбитражном процессах, именно в силу специфики судебных экспертиз, назначаемых по гражданским делам. Обеспечение сохранности объектов также обусловлено соблюдением требований по их хранению и упаковке после исследования. Руководитель государственного экспертного учреждения должен обеспечить контроль за правильной упаковкой и опечатыванием вещественных доказательств после исследования <1>. Однако именно эксперт лучше всех осведомлен о том, как следует упаковать объекты, поэтому на него и возлагается обязанность сделать это <2>. Назначая судебную экспертизу в судебно-экспертное учреждение, следователь, судья или иной субъект должны быть уверены, что все эти условия соблюдаются и в судебно-экспертном учреждении принимаются меры к предотвращению порчи или повреждения представленных объектов, не связанных с исследованиями. -------------------------------- <1> Статья 14 ФЗ ГСЭД. <2> Статья 16 ФЗ ГСЭД.
Судебно-экспертные методики
Для исследования каждого вида объектов в судебной экспертизе разрабатывается методика судебно-экспертного исследования <1>, т.е. система категорических или альтернативных научно обоснованных предписаний по выбору и применению в определенной последовательности и в определенных существующих или создаваемых условиях методов, приемов и средств (приспособлений, приборов и аппаратуры) для решения экспертной задачи. -------------------------------- <1> См.: Энциклопедия судебной экспертизы.
Категорический или альтернативный характер методики, т.е. отсутствие или наличие у эксперта возможности выбора, зависит от существа избираемых методов и средств. В содержание методики могут входить и ожидаемые результаты или их варианты, а в последнем случае и рекомендации по оценке значения каждого варианта <1>. Целью создания судебно-экспертной методики является не просто получение новой информации об объекте исследования, а решение определенных экспертных задач, и в этом ее отличие от научных методик исследования аналогичных объектов, часто использующих те же методы. -------------------------------- <1> См.: Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза.
Заметим, что в методике должны содержаться и так называемые граничные условия ее применения, т.е. те условия, при которых использование методики допустимо, а полученные результаты отвечают критериям достоверности, надежности, точности и обоснованности. Эти условия могут касаться объектов исследования, используемых методов, аппаратуры. Например, экспертная методика установления причин оплавления алюминиевых проводников (пожар или аварийный режим) может использоваться только в том случае, если проводники не нагревались до температуры свыше 650°C. Таким образом, методика экспертного исследования характеризуется системой (совокупностью) методов, причем включенные в ее содержание, структуру методы применяются в определенной последовательности, зависящей как от поставленных задач и этапов их решения, так и от условий, в которых проводится исследование <1>. -------------------------------- <1> См.: Винберг А.И., Шляхов А.Р. Общая характеристика методов экспертного исследования // Общее учение о методах судебной экспертизы. М., 1977.
При формировании нового рода (класса) судебной экспертизы, когда еще не разработаны методики судебно-экспертного исследования и поэтому возможно решение в основном простых прямых задач, часто возникает иллюзия, что никакие специфические методики не нужны. Вполне достаточно использовать методы и методики, заимствованные из материнской науки практически без модификации. Однако последующее развитие экспертизы нового рода неизбежно приводит к необходимости решения обратных диагностических задач, поиску идентификационных признаков, что невозможно без разработки специфических экспертных методик, характерных именно для судебно-экспертной деятельности. По степени общности экспертные методики подразделяются на следующие виды: родовая (видовая), типовая и конкретная, или частная, методики. 1. Родовая (видовая) методика представляет собой совокупность средств и способов проведения экспертиз данного рода (вида). Она близка к описанию стадий процесса экспертного исследования в целом <1>, но отличается от него характеристикой специфики содержания этих стадий, обусловленной особенностями предмета и объектов данной экспертизы, а также указанием применяемых при производстве экспертиз данного рода (вида) методов и средств. -------------------------------- <1> Об этом подробнее см. в главе 9.
2. Типовая методика предназначена для решения типовых для данного рода (вида) экспертизы задач, например дактилоскопической идентификации лица, оставившего следы на месте происшествия. В определенных случаях эта методика может применяться экспертом без какой-либо адаптации, изменения. Типовые судебно-экспертные методики, как правило, разрабатываются ведущими государственными судебно-экспертными учреждениями. В процессе своего формирования они основываются на методических рекомендациях - предложениях по реализации результатов научно-исследовательских работ; решениях научных конференций, научно-практических семинаров, методических советов. Для того чтобы судебно-экспертная методика получила статус типовой, она должна пройти этапы апробации и внедрения. Структура типовой методики включает следующие элементы: 1) типичные для данного вида экспертизы объекты (обычно указываются в названии методики); 2) методы и средства исследования; 3) указание последовательности применения методов и средств; 4) предписания об условиях и процедурах применения методов и средств; 5) описание возможных результатов применения методов и средств и характеристика этих результатов в аспекте экспертной задачи. 3. Конкретная, или частная, экспертная методика направлена на решение определенной экспертной задачи и представляет собой либо результат приспособления, модификации типовой экспертной методики к решению конкретной задачи, либо плод творческого подхода эксперта к решению нетривиальной экспертной задачи. Примером ее может быть методика выявления залитого или заштрихованного текста на документе. Термин "комплексная экспертная методика" может рассматриваться двояко: во-первых, в смысле включения в экспертную методику комплекса методов исследования, а во-вторых, как методика проведения комплексной экспертизы. В первом случае это понятие не несет никакой смысловой нагрузки, ибо любая методика может содержать указания на применение как одного, так и нескольких однородных или разнородных методов, которые применяются в комплексе. Во втором случае мы имеем дело фактически не с экспертной методикой, а с методикой организации и проведения комплексной экспертизы, т.е. с указаниями по решению процессуальных и организационных вопросов этой разновидности судебно-экспертной деятельности. Хотя в ст. 11 ФЗ ГСЭД указывается, что "государственные судебно-экспертные учреждения одного и того же профиля осуществляют деятельность по организации и производству судебной экспертизы на основе единого научно-методического подхода к экспертной практике, профессиональной подготовке и специализации экспертов", судебно-экспертные методики, разработанные в разных ведомствах, часто противоречат друг другу. Поэтому результаты судебных экспертиз, выполненных на основании этих методик в судебно-экспертных учреждениях различных ведомств, могут быть противоречивы. Выпускаемые разными ведомствами методические указания по производству экспертиз нередко плохо согласуются. Рассредоточение публикаций об экспертных методиках в ведомственных изданиях затрудняет ознакомление с ними следственных и судебных работников, производящих оценку заключений экспертов. Для других же участников судопроизводства эти методики практически недоступны, а их апробация и внедрение пока еще недостаточно часто производятся на межведомственном уровне. Государственные стандарты на экспертные методики пока отсутствуют <1>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Комментарий к Федеральному закону "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации". М., 2002.
Для обеспечения научно-методического единообразия типовых судебно-экспертных методик необходимы их унификация, паспортизация и каталогизация. Эта работа уже началась. С 1996 г. создан и функционирует Федеральный межведомственный координационно-методический совет по проблемам экспертной деятельности, членами которого являются представители практически всех ведомств Российской Федерации, имеющих государственные экспертные учреждения. Совет уже утвердил форму паспорта типовой методики и инструкцию о порядке его подготовки. Под экспертной методикой понимается научно обоснованная последовательность действий для решения конкретной (типовой) экспертной задачи, т.е. методика, в которой выражен обобщенный опыт решения типовой (часто встречающейся в практике) экспертной задачи, а ее содержание представляет собой совокупность основных данных об объектах исследования, экспертной задаче, оборудовании, материалах и способах ее решения. В каждой экспертной методике должны быть представлены: 1) реквизиты - набор удостоверяющих ее данных и 2) структура - представленная в логической последовательности совокупность основных этапов ее реализации. 1. Реквизиты экспертной методики: 1) название методики; 2) автор (составитель) методики; 3) организация - разработчик методики; 4) библиографические данные опубликованной методики. 2. Структура методики: 1) экспертная задача; 2) объект исследования; 3) сущность методики (принцип решения задачи): а) перечень подзадач (для сложной методики); б) наименование конкретной подзадачи; в) объект исследования для экспертной подзадачи; г) принцип решения подзадачи; 4) совокупность признаков, характеризующих объект; 5) оборудование, материалы и реактивы; 6) последовательность действий эксперта; 7) формулирование выводов эксперта; 8) основная использованная литература. На данный момент составлены согласованные ведомствами, где имеются государственные экспертные учреждения, перечень и паспорта около трехсот судебно-экспертных методик, включающие их реквизиты. Сам процесс унификации - это огромная работа, на которую потребуются годы. Предполагается составить паспорта всех действующих в экспертной практике типовых методик и включить их в общефедеральный каталог методик исследования вещественных доказательств, используемых в практике работы государственных экспертных учреждений Российской Федерации. Конкретные судебно-экспертные методики, представляющие собой программы действий эксперта по выполнению конкретной судебной экспертизы, реализуются по ходу формирования этих программ и содержатся в тексте заключения эксперта. Обобщение конкретных методик может осуществляться при анализе экспертной практики, подготовке специальных обзоров, а также в авторских публикациях <1>. -------------------------------- <1> См.: Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза.
Экспертные ошибки
Судебно-экспертная деятельность, как и любая другая, не застрахована от ошибок. Экспертные ошибки неоднородны и могут быть разделены на три класса <1>: 1) ошибки процессуального характера; 2) гносеологические ошибки; 3) деятельностные (операциональные) ошибки. -------------------------------- <1> См.: Предупреждение экспертных ошибок. М., 1990.
1. Ошибки процессуального характера заключаются в нарушении экспертом процессуального режима и процедуры производства экспертизы: а) выход эксперта за пределы своей компетенции; б) выражение экспертной инициативы в не предусмотренных законом формах; в) несоблюдение по незнанию процессуальных требований к заключению эксперта, в том числе отсутствие в заключении необходимых по закону реквизитов, обоснование выводов не результатами исследования, а материалами дела, и др. Например, при производстве судебной пожарно-технической экспертизы государственный судебный эксперт получил непосредственно от ответчика аппарат электрозащиты, якобы с места пожара, произвел его исследование и дал категорический вывод в пользу ответчика, что аппарат защиты был исправен и не мог послужить причиной возникновения горения. 2. Гносеологические ошибки могут быть допущены при познании сущности, свойств, признаков объектов экспертизы, отношений между ними, а также при оценке результатов познания, итогов экспертного исследования. Ошибки этой категории подразделяются на логические, связанные с нарушениями логической последовательности умозаключений, а также с некорректным применением приемов и операций, и фактические, дающие искаженное представление об отношениях между предметами объективного мира. Проиллюстрируем это примером. В процессе производства судебной автотехнической экспертизы эксперт, исследуя задние колеса автомобиля, обнаружил разрушение шпильки ступицы одного из них и сделал вывод, что это разрушение вызвано дорожно-транспортным происшествием. Впоследствии при производстве повторной экспертизы было установлено, что причиной разрушения шпильки ступицы заднего колеса явилась усталость металла. Этот вывод существенным образом повлиял на решение вопроса о механизме дорожно-транспортного происшествия и в конечном итоге на квалификацию деяния. 3. Деятельностные (операциональные) ошибки связаны с осуществляемыми экспертом операциями (процедурами) и могут заключаться в: а) нарушении предписанной последовательности этих процедур; б) неправильном использовании средств исследования или использовании непригодных средств, например использовании аппаратуры, давно не проходившей проверку; в) получении некачественного сравнительного материала и т.п. Причины экспертных ошибок могут быть объективными (отсутствие разработанной методики или несовершенство используемой экспертной методики; применение ошибочно рекомендованных методов; отсутствие полных данных, характеризующих идентификационную ценность признаков и устойчивость их отображений в следах и др.) и субъективными (профессиональная некомпетентность эксперта; его профессиональные упущения - небрежность, поверхностное производство исследования, пренебрежение методическими рекомендациями, игнорирование каких-либо признаков объекта и т.п.) <1>. -------------------------------- <1> См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики.
Экспертные ошибки могут быть связаны и с определенными чертами личности эксперта (например, неуверенность в своих знаниях, умениях, опытности), состоянием здоровья (например, плохое зрение). На ошибочность заключения эксперта могут повлиять сами материалы дела, в том числе заключение предшествующей экспертизы и некритическое его осмысление. Поскольку одним из наиболее распространенных общенаучных методов, используемых практически при любых экспертных исследованиях, является измерение, рассмотрим объективные и субъективные экспертные ошибки на примере ошибок, допускаемых при измерениях <1>. Несовершенство измерительных приборов и органов чувств человека, а часто и природа самой измеряемой величины приводят к тому, что при любых измерениях результаты получаются с определенной точностью, т.е. эксперимент дает не истинное значение измеряемой величины, а лишь ее приближенное значение. В связи с этим на практике чаще используется понятие не истинного значения, а действительного значения физической величины, которое найдено экспериментально и настолько приближается к истинному значению, что для данной цели может быть использовано вместо него. -------------------------------- <1> См.: Основы естественнонаучных знаний для юристов: Учебник для вузов / Под ред. Е.Р. Россинской.
Совершенно ясно, что никакое измерение не может быть выполнено абсолютно точно, поэтому искомая величина в процессе измерения определяется с некоторой ошибкой (погрешностью). Если торговые весы имеют точность 5 г, то нельзя пытаться измерить с их помощью массу золотого кольца с точностью до 10 мг. Приступая к измерениям, эксперт всегда должен сначала установить, какая точность необходима в данном конкретном случае, а какая может быть достигнута при использовании выбранного измерительного инструмента, метода или методики. Причем чем точнее требуется измерить ту или иную величину, тем труднее этого достигнуть. Поэтому не следует при производстве измерений стремиться к большей точности, чем это необходимо для решения поставленной задачи. Например, дистанцию выстрела, произведенного с расстояния 5 - 10 м, достаточно определить с точностью до сантиметра, а калибр гильзы или пули измеряется микрометром с точностью до сотых долей миллиметра. Погрешности измерений характеризуются отклонением результатов измерений от истинного значения измеряемой величины. По источнику происхождения их подразделяют на три основных типа: систематические, случайные и грубые (промахи). Систематические погрешности - это экспертные ошибки, величина и знак которых равны во всех измерениях, осуществлявшихся одними методами с помощью одних и тех же измерительных приборов. Учет и исключение систематических погрешностей при проведении любых измерений - одна из основных целей эксперта, поскольку они могут в ряде случаев совершенно исказить результаты судебной экспертизы. Систематические погрешности обычно разделяют на четыре группы: 1) ошибки, природа которых известна и величина которых может быть точно определена. Они устраняются введением соответствующих поправок. Например, если осмотр места пожара производится по горячим следам в прямом и в переносном смысле, для использования в экспертном исследовании данных измерений металлических изделий, произведенных в процессе осмотра и зафиксированных в протоколе, может возникнуть необходимость в поправках, связанных с температурным удлинением измеряемого объекта и измерительного инструмента. Источники подобных отклонений должны быть тщательно проанализированы, величины поправок определены и учтены в окончательном результате. Поправку, которую следует вводить, устанавливают в зависимости от величин других ошибок, сопровождающих измерение; 2) ошибки известного происхождения, но неизвестной величины. К их числу относятся, например, инструментальные погрешности, которые возникают из-за того, что сами технические средства измерения переносят эталон физической величины с некоторой погрешностью. Иными словами, если необходимо измерить напряжение с точностью 0,2 В, нельзя пользоваться вольтметром, рассчитанным на замер напряжения до 150 В, на котором указано обозначение 0,5, поскольку этот прибор даст ошибку 0,75 В. Ошибки данной группы, строго говоря, не могут быть полностью исключены, но их наибольшее значение, как правило, известно; 3) ошибки, о существовании которых неизвестно, хотя их величины могут быть очень значительными. Так, для определения пробы изделия из золота можно установить его плотность, измерив объем и массу. Однако если измеряемый объект не является монолитным и содержит внутри полости, будет допущена ошибка измерения его истинного объема, и поэтому плотность будет вычислена неточно. Методика экспертного эксперимента должна позволять избежать больших значений ошибок подобного типа. Чем сложнее опыт, тем больше оснований предполагать, что какой-то источник систематических погрешностей остался неучтенным и вносит недопустимо большой вклад в результат измерений. Одним из наиболее надежных способов выявления подобных погрешностей является проведение экспертного исследования иным методом и в других условиях. Совпадение полученных результатов служит известной гарантией их правильности; 4) ошибки, не связанные непосредственно с измерительными операциями, но существенным образом искажающие результаты, обычно обусловлены свойствами самого измеряемого объекта. Например, если эксперт полагает, что пуля имеет в сечении круг, а в действительности она сплющилась при ударе о преграду и имеет овальное сечение, то при однократном измерении полученное значение будет либо больше, либо меньше истинного. Случайную погрешность (ошибку) невозможно предвидеть и устранить, так как она возникает из-за причин, учесть которые нельзя ни в конструкции технического средства, ни в методике измерения. Случайные ошибки не повторяются при измерениях, выполненных несколько раз в одинаковых условиях. Так, например, при взвешивании микрочастиц на аналитических весах получаются разные значения массы. Источников погрешности в данном случае может быть множество: пылинки на чашечке или трение в подвесах весов, движение воздуха сквозь неплотно закрытую дверцу весов и множество других. Для устранения подобных погрешностей измерения повторяют несколько раз и вычисляют среднее значение массы. В общем случае величину случайной погрешности оценивают, используя математический аппарат теории вероятностей, т.е. статистическую обработку. Субъективная погрешность (ошибка) возникает тогда, когда эксперт активно включен в процесс измерения и погрешность зависит от его органов чувств, реакции, наблюдательности, состояния здоровья. Источником их являются такие действия работающего, которые сильно искажают результаты измерений, например ошибка, сделанная вследствие неверной записи показаний прибора, неправильно прочитанного отчета и т.п. Промахами называют грубые ошибки измерения, возникающие из-за: неправильной установки прибора; эксплуатации его в непредусмотренных, более жестких условиях (например, при повышенной температуре или влажности); того, что неправильно определена цена деления или сбит нуль технического средства измерения. Для устранения промахов эксперт должен соблюдать аккуратность и тщательность в работе, записях и оформлении результатов. Анализ экспертных ошибок, аналогичный тому, который произведен нами для измерения, осуществим и для других методов экспертного исследования. Экспертные ошибки могут быть обнаружены самим экспертом, следователем, дознавателем, прокурором, судом, лицами, участвующими в деле, руководителем экспертного учреждения, другими экспертами при производстве повторной, комиссионной или комплексной экспертиз, специалистами при даче показаний или заключений.
Глава 4. СУДЕБНЫЙ ЭКСПЕРТ, ЕГО ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ СТАТУС И КОМПЕТЕНЦИЯ
Судебный эксперт - это лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное судом в порядке, установленном процессуальным законодательством (ст. 79 ГПК, ст. 55 АПК, ст. 57 УПК, ст. 25.9 КоАП) для производства судебной экспертизы и дачи заключения. Таким образом, закон не требует, чтобы судебная экспертиза в обязательном порядке выполнялась сотрудниками государственных экспертных учреждений. В качестве эксперта может быть вызвано любое лицо, обладающее необходимыми для дачи заключения знаниями. Судебные экспертизы производятся экспертами государственных и негосударственных экспертных учреждений, сотрудниками неэкспертных учреждений, частными экспертами либо иными специалистами. Государственным судебным экспертом, производящим судебную экспертизу в порядке исполнения своих должностных обязанностей, может быть только аттестованный сотрудник государственного судебно-экспертного учреждения <1>, а именно: судебно-экспертных учреждений Минюста России; экспертно-криминалистических подразделений МВД России; судебно-медицинских и судебно-психиатрических учреждений Минздрава; судебно-медицинских лабораторий Минобороны России; экспертно-криминалистических служб; экспертных подразделений ФСБ России и других государственных судебно-экспертных учреждений, создаваемых в порядке, определенном ФЗ ГСЭД, федеральными органами исполнительной власти или органами исполнительной власти субъектов РФ. -------------------------------- <1> Статья 12 ФЗ ГСЭД.
Помимо государственных судебных экспертов судебные экспертизы, согласно ст. 41 ФЗ ГСЭД, процессуальным кодексам и КоАП, могут производить и иные лица, обладающие специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не являющиеся государственными судебными экспертами, вызванные для дачи заключения. Такими судебными экспертами могут являться: а) пенсионеры, в прошлом сотрудники государственных экспертных учреждений; б) частные эксперты-профессионалы, у которых эта деятельность является основной; в) эксперты - сотрудники негосударственных судебно-экспертных учреждений; г) сотрудники неэкспертных организаций, являющиеся специалистами в необходимой области знания <1>. -------------------------------- <1> Согласно ст. 17 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" на осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем судебно-экспертной деятельности лицензии не требуется.
Действующее законодательство предъявляет к эксперту серьезные требования <1>, которые практически аналогичны во всех кодифицированных законах и в ФЗ ГСЭД. Рассмотрим эти требования подробнее. -------------------------------- <1> См. Приложения 1 - 8.
Обязанности и ответственность судебного эксперта
1. Согласно ч. 1 ст. 85 ГПК, судебный эксперт обязан принять к производству порученную ему судом экспертизу и провести полное исследование представленных материалов и документов; дать обоснованное и объективное заключение по поставленным перед ним вопросам и направить его в суд, назначивший экспертизу; явиться по вызову суда для личного участия в судебном заседании и ответить на вопросы, связанные с проведенным исследованием и данным им заключением. В случае если поставленные вопросы выходят за пределы специальных знаний эксперта либо материалы и документы непригодны или недостаточны для проведения исследований и дачи заключения, эксперт обязан направить в суд, назначивший экспертизу, мотивированное сообщение в письменной форме о невозможности дать заключение. Та же позиция законодателя отражена в ст. 16 ФЗ ГСЭД. Но помимо перечисленных выше условий невозможности для эксперта дать заключение в ней присутствуют еще два: если эксперту отказано в получении дополнительных материалов и если современный уровень развития науки не позволяет ответить на поставленные вопросы. Заметим, что именно в ФЗ ГСЭД и ГПК обязанности эксперта обозначены наиболее категорично. В АПК и КоАП также указывается, что эксперт обязан явиться по вызову суда (ст. 55 АПК), судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело об административном правонарушении (ст. 25.9 КоАП), и дать объективное заключение по поставленным вопросам. Однако отказ от производства экспертизы законодатель уже относит к правам, а не к обязанностям эксперта. Правда, такое право предоставляется эксперту опять-таки только в случае, если ответы на заданные вопросы выходят за пределы его специальных знаний, а также если представленные материалы недостаточны для дачи заключения. Наиболее прогрессивным нам представляется подход к этому вопросу в УПК, где вообще отсутствует упоминание об обязанностях судебного эксперта, а в ст. 57 отмечается, что эксперт делать вправе (ч. 3), а что не вправе (ч. 4). Заметим, что ранее в ст. 82 УПК РСФСР говорилось именно об обязанностях эксперта явиться по вызову лица, производящего дознание, следователя, прокурора и суда и дать объективное заключение по поставленным перед ним вопросам, а если поставленный вопрос выходит за пределы специальных знаний эксперта или представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения, эксперт в письменной форме должен сообщить органу, назначившему экспертизу, о невозможности дать заключение. К сожалению, эта норма, не соответствующая, по нашему мнению, концепции правового государства, перекочевала без какой-либо модификации в новые ГПК, АПК и КоАП. Более того, согласно ч. 6 ст. 25.9 КоАП, за отказ или уклонение от исполнения этих обязанностей эксперт несет административную ответственность, "предусмотренную настоящим Кодексом". Правда, норма, предусматривающая административную ответственность, в КоАП отсутствует. Наличие норм, регламентирующих обязанности эксперта в процессуальных Кодексах РСФСР (УПК, ГПК, КоАП), не вызывало удивления, но в современных условиях эти нормы явно устарели, поскольку нарушают права человека и противоречат Конституции РФ. Согласно новому процессуальному законодательству судебный эксперт уже не несет ответственности за отказ от дачи заключения, но в ч. 1 ст. 85 ГПК, ч. 4 ст. 55 АПК, п. 6 ч. 3 ст. 57 и ч. 5 ст. 199 УПК, ч. 4 ст. 25.9 КоАП и абз. 4 ч. 1 ст. 16 ФЗ ГСЭД дан исчерпывающий перечень случаев, когда эксперт вправе отказаться от производства экспертизы, а именно: если поставленные вопросы выходят за пределы его специальных знаний, а также в случаях, если представленных ему материалов недостаточно для дачи заключения. Как нам представляется, нормы законов должны быть откорректированы в плане отмены этого перечня, поскольку принуждение лиц, обладающих специальными знаниями, к производству экспертизы против их желания противоречит российскому законодательству и принципам правового государства. В самом деле, если экспертиза назначается судебному эксперту - сотруднику экспертного учреждения, в должностные обязанности которого, согласно подписанному им трудовому договору (контракту), входит производство судебных экспертиз, то зачем нужна законодательная регламентация обязанности явиться и дать заключение? Думается, что в этом случае не оправдана и административная ответственность за отказ явиться по вызову должностного лица, осуществляющего производство по делу, и дать заключение, поскольку в контракте заранее оговорена ответственность данного лица за неисполнение требований контракта, и в этом случае в соответствии с трудовым законодательством (ст. 57 Трудового кодекса РФ) сотрудник судебно-экспертного учреждения подлежит дисциплинарной ответственности. Перечень дисциплинарных взысканий для судебного эксперта, как и для любого гражданина РФ, указан в ст. 192 Трудового кодекса РФ. Что касается частных экспертов, т.е. лиц, производящих экспертные исследования вне экспертных учреждений, а в настоящее время большое количество экспертиз, особенно в гражданском и арбитражном процессе, выполняется именно частными экспертами, то они вообще не обязаны производить экспертизу и давать заключение. Принуждение лиц, обладающих специальными знаниями, к производству экспертизы против их желания противоречит ст. 37 Конституции РФ, согласно которой принудительный труд в Российской Федерации запрещен, а также ст. 4 "Запрещение принудительного труда" Трудового кодекса РФ. 2. Об обязанности эксперта направить в суд мотивированное сообщение в письменной форме о невозможности дать заключение говорится только в абз. 2 ч. 1 ст. 85 ГПК и абз. 4 ч. 1 ст. 16 ФЗ ГСЭД. Безусловно, если экспертиза производится вне экспертного учреждения, эксперт должен сам сообщить о невозможности ее проведения. Вероятно, учитывая это обстоятельство, законодатель в новом УПК нигде не упоминает об обязанности эксперта письменно сообщать органу или лицу, назначившему экспертизу, о невозможности ее производства. В экспертном учреждении письменное сообщение о невозможности дать заключение должно быть направлено экспертом руководителю этого учреждения, который, в свою очередь, поручает производство экспертизы другому эксперту, привлекает сторонних специалистов или уведомляет орган или лицо, назначившее судебную экспертизу, о невозможности ее производства. Независимость эксперта не будет ущемлена, если предоставить ему право, в случае несогласия с решением руководителя экспертного учреждения, довести свое мнение до сведения лица или органа, назначивших экспертизу. 3. Обязанностью судебного эксперта, согласно абз. 5 ч. 1 ст. 16 ФЗ ГСЭД, является неразглашение сведений, которые стали ему известны в связи с производством судебной экспертизы, в том числе сведений, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведений, составляющих государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну. Аналогичный запрет имеется в ч. 2 ст. 85 ГПК. Думается, что законодатель излишне категоричен. Необходимо было бы указать, что конкретно понимается под разглашением, и предусмотреть условия, когда такое разглашение недопустимо. Является ли, например, разглашением сведений представление экспертом копий заключений в квалификационную комиссию при очередной аттестации? Распространяется ли требование о неразглашении на членов комиссии, если материалы поступили от частного эксперта, а экспертизы производились им по делу об административном правонарушении или в арбитражном процессе, где нет таких ограничений? Очевидно, что для урегулирования этих противоречий необходимы уточнение нормы ФЗ ГСЭД и разработка целого ряда подзаконных нормативных актов. Наиболее четко данный вопрос урегулирован в УПК, где указывается, что эксперт не вправе разглашать данные предварительного расследования, ставшие известными ему в связи с участием в уголовном деле в качестве эксперта, если он был об этом заранее предупрежден (п. 5 ч. 4 ст. 57, ст. 161 УПК). За разглашение этих сведений он может быть привлечен к уголовной ответственности по ст. 310 УК. К числу сведений, огласка которых может привести к нарушению конституционных прав граждан, относятся, прежде всего, данные, полученные в ходе судебно-медицинской и судебно-психиатрической экспертиз. Разглашение информации о выявленных при производстве экспертиз этих родов болезнях или беременности может привести к нарушению прав граждан на охрану достоинства личности, неприкосновенности частной жизни, личной и семейной тайны, защиты чести и доброго имени, гарантированных Конституцией РФ (ст. 23). Недопустимо предавать огласке сведения, полученные при судебной технико-криминалистической экспертизе документов, почерковедческой и автороведческой экспертизах и касающиеся содержания личных документов (писем, завещаний, дневников, ценных бумаг и проч.). Не подлежат разглашению и сведения, почерпнутые из фонограмм или видеофонограмм, исследуемых в ходе судебной фоноскопической экспертизы; электронные документы и иная компьютерная информация (например, содержание баз данных, коды доступа, пароли и проч.), полученная в результате осуществления судебной компьютерно-технической экспертизы. Информация содержит коммерческую или иную тайну в случае, если имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам (ст. 139 ГК). Подобная информация защищается способами, предусмотренными ст. 12 ГК и другими правовыми актами, в частности Федеральным законом от 20 февраля 1995 г. N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации". Государственные судебные эксперты целого ряда государственных судебно-экспертных учреждений являются одновременно военнослужащими, сотрудниками органов внутренних дел, таможенных органов, иных воинских формирований РФ. Поэтому их с полным основанием можно отнести к категории должностных лиц в том смысле, как это понимается в УК и КоАП. Таким образом, они должны признаваться субъектами должностных преступлений, а также подлежать административной ответственности за административные правонарушения, связанные с неисполнением либо ненадлежащим исполнением их служебных обязанностей. За незаконное получение, разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, судебный эксперт может быть привлечен к уголовной ответственности согласно ст. 183 УК РФ. При производстве судебных экспертиз самых различных родов и видов могут возникнуть проблемы охраны государственной тайны. Это могут быть судебно-баллистическая или взрывотехническая экспертизы, назначаемые, например, следователями прокуратуры или ФСБ при расследовании террористических актов, судебные инженерно-технологические и экономические экспертизы, минералогические экспертизы, связанные с добычей, передачей и потреблением платины, металлов платиновой группы, природных алмазов, а также других стратегических видов полезных ископаемых, и многие иные судебные экспертизы в соответствии с перечнем сведений, составляющих государственную тайну <1>. Отнесение сведений к государственной тайне осуществляется в соответствии с их отраслевой, ведомственной или программно-целевой принадлежностью, а также в соответствии с Законом <2>. При этом необходимо учитывать, что законодатель дает исчерпывающий перечень данных, не подлежащих отнесению к государственной тайне и засекречиванию. К ним относятся сведения: -------------------------------- <1> Статья 5 Закона РФ от 21 июля 1993 г. N 5485-1 "О государственной тайне". <2> Статья 9 указанного Закона.
1) о чрезвычайных происшествиях и катастрофах, угрожающих безопасности и здоровью граждан, и их последствиях, а также о стихийных бедствиях, их официальных прогнозах и последствиях; 2) о состоянии экологии, здравоохранения, санитарии, демографии, образования, культуры, сельского хозяйства, а также о состоянии преступности; 3) о привилегиях, компенсациях и льготах, предоставляемых государством гражданам, должностным лицам, предприятиям, учреждениям и организациям; 4) о фактах нарушения прав и свобод человека и гражданина; 5) о размерах золотого запаса и государственных валютных резервах Российской Федерации; 6) о состоянии здоровья высших должностных лиц Российской Федерации; 7) о фактах нарушения законности органами государственной власти и их должностными лицами. Должностные лица, принявшие решения о засекречивании перечисленных сведений либо о включении их в этих целях в носители сведений, составляющих государственную тайну, несут уголовную, административную или дисциплинарную ответственность в зависимости от причиненного обществу, государству и гражданам материального и морального ущерба. Коль скоро законодатель вменяет эксперту в обязанность не разглашать сведения, составляющие государственную тайну, следовательно, судебный эксперт является лицом, допускаемым к государственной тайне. Причем законодатель оговаривает условия допуска к государственной тайне должностных лиц и граждан <1>. Допуск должностных лиц и граждан РФ к государственной тайне осуществляется в добровольном порядке и предусматривает: -------------------------------- <1> Статья 21 указанного Закона.
1) принятие на себя обязательств перед государством по нераспространению доверенных им сведений, составляющих государственную тайну; 2) согласие на частичные, временные ограничения их прав <1>; -------------------------------- <1> Статья 24 указанного Закона.
3) письменное согласие на проведение в отношении их полномочными органами проверочных мероприятий; 4) определение видов, размеров и порядка предоставления льгот, предусмотренных Законом о государственной тайне; 5) ознакомление с нормами законодательства РФ о государственной тайне, предусматривающими ответственность за его нарушение; 6) принятие решения руководителем органа государственной власти, предприятия, учреждения или организации (государственного экспертного учреждения) о допуске оформляемого лица к сведениям, составляющим государственную тайну. Для должностных лиц и граждан, допущенных к государственной тайне на постоянной основе, устанавливаются процентные надбавки к заработной плате в зависимости от степени секретности сведений, к которым они имеют доступ; преимущественное право при прочих равных условиях на оставление на работе при проведении органами государственной власти, предприятиями, учреждениями и организациями организационных и (или) штатных мероприятий. Государственные судебные эксперты ряда экспертных учреждений имеют статус должностных лиц, остальные (например, сотрудники судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции РФ) при решении вопроса о допуске к сведениям, содержащим государственную тайну, выступают как граждане. Заметим, что при допуске к государственной тайне эти лица могут быть временно ограничены в своих правах <1>. Эти ограничения могут касаться права: -------------------------------- <1> Статья 24 указанного Закона.
1) выезда за границу на срок, оговоренный в трудовом договоре (контракте) при оформлении допуска гражданина к государственной тайне; 2) на распространение сведений, составляющих государственную тайну, полученных при производстве судебной экспертизы; 3) на неприкосновенность частной жизни при проведении проверочных мероприятий в период оформления допуска к государственной тайне. Руководители судебно-экспертных учреждений несут персональную ответственность за создание таких условий, при которых судебные эксперты знакомятся только с теми сведениями, составляющими государственную тайну, и в таких объемах, которые необходимы экспертам для выполнения их должностных (функциональных) обязанностей <1>. -------------------------------- <1> Права и обязанности руководителя экспертного учреждения рассмотрены в главе 6.
Государственные судебные эксперты как должностные лица и граждане, виновные в нарушении законодательства РФ о государственной тайне, несут уголовную, административную, гражданско-правовую или дисциплинарную ответственность в соответствии с действующим законодательством <1>. -------------------------------- <1> См. Приложение 6.
4. Законодатель устанавливает (ч. 2 ст. 80 ГПК, ч. 5 ст. 55 АПК, ч. 5 ст. 57 УПК) уголовную ответственность, предусмотренную ст. 307 УК, или административную ответственность (ч. 3 ст. 25.9 КоАП), предусмотренную ст. 17.9 КоАП, за дачу заведомо ложного экспертного заключения. В советском уголовно-процессуальном законодательстве традиционно присутствовала норма, предписывающая при назначении каждой экспертизы предупреждать эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения и отбирать об этом подписку. В новом процессуальном законодательстве эта норма несколько видоизменена, хотя, по сути, она сохранилась. Если судебная экспертиза производится в экспертном учреждении, законодатель теперь обязывает руководителя этого учреждения предупредить эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения и отобрать у него об этом подписку. Если же экспертиза назначается конкретному эксперту, то его об ответственности предупреждает субъект, назначивший экспертизу (ч. 2 ст. 80 ГПК; абз. 3 ч. 4 ст. 82 АПК; ч. 3 ст. 25.9 КоАП; ст. 14 ФЗ ГСЭД). Исключение составляет ч. 2 ст. 199 УПК, где указывается, что после получения от следователя постановления о назначении судебной экспертизы и материалов, необходимых для ее производства, руководитель экспертного учреждения, за исключением руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, разъясняет эксперту его права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК. Но это вовсе не означает, что государственный судебный эксперт не дает в каждом заключении подписки, что он предупрежден об ответственности за дачу заведомо ложного заключения. Напротив, в п. 5 ч. 1 ст. 204 УПК подчеркивается, что эта подписка является обязательным атрибутом экспертного заключения. Представляется, что данная норма, оправданная для лиц, привлекаемых к производству судебных экспертиз впервые или изредка и не являющихся сотрудниками экспертных учреждений, вполне правомерна (по аналогии с предупреждением свидетеля об ответственности за дачу заведомо ложных показаний). Однако для судебных экспертов, имеющих экспертное образование и сертифицированных квалификационными комиссиями, а ведь согласно ФЗ ГСЭД только такие специалисты могут привлекаться к производству судебных экспертиз, излишне постоянно повторять эту процедуру. Ее можно заменить, например, присягой судебного эксперта, даваемой при получении диплома о высшем экспертном образовании или квалификационного свидетельства на право производства судебных экспертиз. Заметим, что многие государственные судебные эксперты, являясь сотрудниками Вооруженных Сил РФ, других войск и воинских формирований, приносят присягу, поступая на службу. В текст этой присяги могли бы быть внесены коррективы, касающиеся судебных экспертов. 5. Лицо, выступающее в роли эксперта, обязано сообщить субъекту, назначившему экспертизу, об обстоятельствах, исключающих возможность его участия в данном деле, при наличии таких обстоятельств. Согласно нормам процессуального законодательства судебный эксперт подлежит отводу, если он хотя бы косвенно заинтересован в исходе дела; является родственником сторон, других лиц, участвующих в деле, или представителей; находится или находился в служебной или иной зависимости от сторон, других лиц, участвующих в деле, или представителей; или имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнение в его беспристрастности (ст. 18 ГПК; ст. 23 АПК; ст. 70 УПК; ст. 25.12 КоАП). Заметим, что, согласно новому гражданскому и уголовному процессуальному законодательству, предыдущее участие эксперта в деле в качестве специалиста не является основанием его отвода. Основанием для отвода эксперта в арбитражном процессе является проведение им ревизии или проверки, материалы которых стали поводом для обращения в арбитражный суд или используются при рассмотрении дела (абз. 2 ч. 1 ст. 23 АПК). Фактически ревизия или проверка - это предварительное исследование, произведенное специалистом, хотя процессуальная фигура специалиста в арбитражном процессе отсутствует. В производстве по делам об административных правонарушениях, если лицо участвовало в деле в качестве специалиста, оно не может в дальнейшем быть экспертом по данному делу. То есть законодатель фактически перенес в новые АПК и КоАП норму УПК РСФСР (п. 3а ч. 1 ст. 67), которая многие годы вызывала возражения процессуалистов и криминалистов <1> и, наконец, была отменена в УПК. Вряд ли такой механический перенос является прогрессивным. В настоящее время можно считать доказанным и обоснованным на практике, что если специалист участвует в собирании объектов, могущих стать впоследствии вещественными доказательствами, зная, что производство экспертизы может быть поручено ему, он работает гораздо ответственнее и скрупулезнее. Поэтому представляется, что эти нормы АПК и КоАП нуждаются в изменении. -------------------------------- <1> См., например: Белкин Р.С. Курс криминалистики; Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском и арбитражном процессе. М., 1996.
Участие эксперта при предыдущем рассмотрении данного дела в качестве эксперта не является основанием для его отвода. Однако УПК предусматривает возможность отвода эксперта, если обнаружится его некомпетентность (п. 3 ч. 2 ст. 70 УПК). Компетенция эксперта (от лат. compete - соответствовать, быть годным) может рассматриваться в двух аспектах <1>. Во-первых, это круг полномочий, права и обязанности эксперта, которые определены процессуальными кодексами и КоАП. Во-вторых, это комплекс знаний в области теории, методики и практики судебной экспертизы определенного рода, вида. -------------------------------- <1> См.: Энциклопедия судебной экспертизы.
Различают объективную компетенцию, т.е. объем знаний, которыми должен владеть эксперт, и субъективную компетенцию - степень, в которой конкретный эксперт владеет этими знаниями. Субъективную компетенцию часто называют компетентностью эксперта. Она определяется его образовательным уровнем, специальной экспертной подготовкой, стажем экспертной работы, опытом в решении аналогичных экспертных задач, индивидуальными способностями. Согласно ст. 13 ФЗ ГСЭД компетентность государственного судебного эксперта проверяется и удостоверяется экспертно-квалификационными комиссиями <1>. -------------------------------- <1> О подготовке судебных экспертов см. в последнем разделе данной главы.
В других кодифицированных законах пункт об отводе эксперта в случае, когда обнаружится его некомпетентность, отсутствует. Ряд ученых-процессуалистов, например авторы Комментария к АПК РФ 1995 г., полагают, что это обоснованно, поскольку лицо, которое не обладает специальными знаниями, если даже будет призвано в качестве эксперта, вряд ли сможет представить арбитражному суду квалифицированное заключение. Кроме этого, заключение эксперта как одно из доказательств подлежит оценке наряду с другими доказательствами и не будет принято судом при недостаточной обоснованности. Они же уповают на то, что эксперт сам может отказаться от дачи заключения, если он не обладает необходимыми знаниями <1>. -------------------------------- <1> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. Со вступительной статьей В.Ф. Яковлева.
С этим трудно согласиться. Вопрос о том, насколько квалифицированно составлено заключение, т.е. вопрос об оценке заключения эксперта, весьма сложен, поскольку судьи не обладают специальными знаниями и им трудно в современных условиях научно-технической революции, когда экспертные методики все усложняются и усложняются, глубоко разобраться в экспертных технологиях. Судьи оценивают заключение эксперта в основном по формальным признакам <1>. Что касается отказа эксперта от производства экспертизы, то он может добросовестно заблуждаться и не видеть своих ошибок. Поэтому представляется, что если некомпетентность эксперта обнаружена еще на начальном этапе при назначении экспертизы, должна быть обеспечена возможность его отвода. -------------------------------- <1> См. главу 11.
6. Судебный эксперт не вправе без ведома следователя и суда вступать в личные контакты с участниками процесса по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы, самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования. Чтобы не возникло сомнений в беспристрастности и объективности судебного эксперта, его личные контакты с потерпевшим, подозреваемым, обвиняемым, сторонами и другими участниками процесса должны ограничиваться строгими процессуальными рамками. Так, например, согласно УПК (п. 3 ч. 3 ст. 57) эксперт может принимать участие в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы. Более того, законодатель прямо указывает, что без ведома следователя и суда эксперт не вправе вести переговоры с участниками уголовного судопроизводства по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы (п. 1 ч. 4 ст. 57). В гражданском и арбитражном процессе эксперт контактирует со сторонами и их представителями, только участвуя в заседаниях суда, задавая вопросы, относящиеся к предмету экспертизы (ч. 3 ст. 85 ГПК, ч. 3 ст. 55 АПК). Аналогичная норма (п. 2 ч. 5 ст. 25.9) имеется и в КоАП: с разрешения судьи, должностного лица, лица, председательствующего в заседании коллегиального органа, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, эксперт может задавать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы, лицу, в отношении которого ведется производство по делу, потерпевшему и свидетелям. Если эксперт путем контактов с лицами, проходящими по делу, собирает материалы для производства судебной экспертизы, заключение такой экспертизы впоследствии должно быть исключено из числа доказательств. Так, например, судом рассматривалось гражданское дело о возмещении ущерба в результате пожара на даче. В ходе судебного разбирательства была назначена электротехническая экспертиза для установления, находился ли аппарат электрозащиты в исправном состоянии. Однако, поскольку при производстве осмотра этот автоматический выключатель не был изъят и приобщен к материалам дела, эксперт обратился непосредственно к ответчику, в помещении которого был установлен этот аппарат электрозащиты. Ответчик предоставил в распоряжение эксперта автоматический выключатель, который и был исследован. Эксперт сделал вывод, что прибор исправен, но истец заявил ходатайство о признании недопустимым и исключении заключения эксперта из числа доказательств. Суд удовлетворил ходатайство. Самостоятельным сбором материалов для экспертизы является и анализ экспертом всех материалов дела. Эксперт вправе знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы. Но эти материалы должны быть отобраны следователем, судом, органом, рассматривающим дело об административном правонарушении. В случае, когда представленных материалов недостаточно, эксперт имеет право запросить недостающие. Но право эксперта знакомиться с материалами дела ограничено предметом экспертизы. Эксперт не имеет права подменять субъектов, назначивших экспертизу, и заниматься анализом материалов дела, собирая доказательства, выбирая, что ему исследовать, например анализировать свидетельские показания, иначе могут возникнуть сомнения в объективности и обоснованности заключения. К сожалению, на практике это происходит достаточно часто. Рассматривая вопрос об ограничении прав судебного эксперта, следует остановиться еще на одной проблеме, решения которой требует следственная и судебная, да и экспертная практика. Речь идет о праве эксперта в некоторых случаях собирать вещественные доказательства. Типичной, например, является ситуация с исследованием микроколичеств веществ и материалов, называемых в криминалистике микрообъектами. По существующей практике субъект, назначающий экспертизу, например, для установления факта контактного взаимодействия, обоснованно предполагая, что на тех или иных предметах имеются микрообъекты, прежде всего, задает вопрос: имеются ли на представленных для исследования предметах волокна, микрочастицы лакокрасочного покрытия, металла и проч.? Аналогичные вопросы задаются иногда при необходимости обнаружения невидимых следов рук на изъятых предметах. Эксперт в ходе экспертного осмотра представленных предметов и при обнаружении микрообъектов (следов) фиксирует этот факт в своем заключении. Обнаруженные микрообъекты, приобретающие значение вещественных доказательств, подвергаются дальнейшему экспертному исследованию для решения других вопросов экспертного задания. Таким образом, эксперт фактически собирает (обнаруживает, фиксирует, изымает) доказательства, на что у него нет права согласно букве закона. К подобным действиям эксперта, явно выходящим за пределы его компетенции, следователь и суд относятся весьма снисходительно. По мнению Л.В. Виницкого, осмотр предметов - вероятных носителей микрообъектов - должен производиться по месту их обнаружения, как правило, при осмотре, с участием специалиста. Микрообъекты, которые по своим характеристикам могут быть обнаружены и индивидуализированы в ходе такого осмотра, подробно описываются в протоколе осмотра и впоследствии приобщаются к делу в качестве вещественных доказательств. Те же микрообъекты, которые не могут быть обнаружены при осмотре, но наличие которых обоснованно предполагается, обнаруживаются на предметах-носителях в лабораторных условиях в ходе дополнительного следственного осмотра следователем с обязательным участием специалиста. Именно следователь составляет протокол об их обнаружении, в котором фиксируются их индивидуализирующие признаки <1>. -------------------------------- <1> См.: Виницкий Л.В. Осмотр места происшествия: организационные, процессуальные и тактические вопросы. Караганда, 1986.
Предложенное Виницким решение действительно соответствует действующему законодательству и исключает его нарушение, но с точки зрения практики оно весьма трудно реализуемо. Во-первых, обнаружение микрообъектов в лабораторных условиях намного результативнее. Во-вторых, это процесс длительный, он может продолжаться несколько дней кряду, поэтому нереально постоянное присутствие следователя или судьи. Не предоставляя эксперту права собирать доказательства, действующий уголовно-процессуальный закон в то же время содержит отступления от этого правила при производстве судебно-медицинского освидетельствования как разновидности судебно-медицинской экспертизы, осуществляемого единолично экспертом. На основании вышеизложенного полагаем, что эксперту должно предоставляться право собирать доказательства при исследовании предметов - возможных носителей микрообъектов - и при производстве некоторых видов экспертиз. Кстати, законодатель уже сделал шаг на этом пути, установив в ч. 4 ст. 202 УПК, что если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении. Законодатель запрещает эксперту без разрешения дознавателя, следователя, суда, лица, рассматривающего дело об административном правонарушении, проводить исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств. Обязанность судебного эксперта обеспечить сохранность представленных объектов исследований и материалов дела корреспондируется с требованиями законодателя уничтожать объекты исследований либо существенно изменять их свойства только с разрешения органа или лица, назначивших судебную экспертизу. Как было показано в главе 3, методов, полностью или частично видоизменяющих объект, абсолютное большинство. Однако эти изменения могут затрагивать или не затрагивать именно те характеристики объекта, которые делают его вещественным доказательством по делу. Резюмируя вышеизложенное, полагаем, что требование закона о сохранности объектов экспертного исследования следует интерпретировать как стремление эксперта сделать все возможное в данной ситуации, чтобы сохранить неизменным либо сам объект, либо, если это невозможно, те его свойства и признаки, которые позволят в дальнейшем получить представление об объекте и вновь подвергнуть его исследованию при производстве повторной или дополнительной судебной экспертизы. Законодатель (ст. 41 ФЗ ГСЭД) распространил на судебно-экспертную деятельность частных экспертов и сотрудников негосударственных экспертных учреждений действие ряда статей ФЗ ГСЭД <1>, где упоминаются исключительно государственные судебные эксперты. При этом он действовал далеко не всегда логично. Рассмотрим эти статьи по порядку. Неясно, почему на негосударственных экспертов не распространяются требования ст. 3 "Правовая основа государственной судебно-экспертной деятельности". Разве для негосударственной судебно-экспертной деятельности должна быть иная правовая основа, чем для государственной (Конституция РФ, ФЗ ГСЭД, ГПК, АПК, УПК, КоАП, Таможенный кодекс РФ, Налоговый кодекс РФ, законодательство РФ о здравоохранении, другие федеральные законы)? Исключение могут составлять только ведомственные нормативные акты, но об этом можно было бы упомянуть в Законе. Аналогичная ситуация наблюдается и в отношении ст. 5, посвященной соблюдению законности при осуществлении государственной судебно-экспертной деятельности. А что, негосударственный эксперт не должен руководствоваться законом в своей деятельности и нарушение закона не влечет за собой ответственности? Но согласно ст. 41 действие ст. 5, как и ст. 3, на лиц, не являющихся государственными судебными экспертами, не распространяется. -------------------------------- <1> См. Приложение 1.
Наименования ст. 4 и ст. 6 также могут быть откорректированы за счет исключения слова "государственный": "Принципы судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации"; "Соблюдение прав и свобод человека и гражданина, прав юридического лица при осуществлении судебно-экспертной деятельности". Статья 16, посвященная обязанностям эксперта, несмотря на указание законодателя, никак не применима в полном объеме к частному эксперту или сотруднику негосударственного экспертного учреждения. Нестыковки начинаются уже с первой части. Частный эксперт не обязан "принять к производству порученную ему руководителем соответствующего государственного судебно-экспертного учреждения судебную экспертизу". Не распространяются на частного эксперта и ограничения его прав, связанные с принятием поручений о производстве судебной экспертизы непосредственно от каких-либо органов или лиц, а уж тем более запрет осуществлять судебно-экспертную деятельность в качестве негосударственного эксперта. Ведь он и есть негосударственный эксперт. Если частный эксперт взялся за производство экспертизы и в его адрес вынесено постановление или определение суда, он обязан: - не разглашать сведения, которые стали ему известны в связи с производством судебной экспертизы, в том числе сведения, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведения, составляющие государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну; - обеспечить сохранность представленных объектов исследований и материалов дела; - исполнять обязанности, предусмотренные соответствующим процессуальным законодательством.
Независимость судебного эксперта
В ст. 7 ФЗ ГСЭД законодатель подчеркивает, что при производстве судебной экспертизы эксперт независим от органа или лица, назначивших судебную экспертизу, сторон и других лиц, заинтересованных в исходе дела, т.е. фактически важнейшей стороной независимости эксперта является его процессуальная самостоятельность, которая гарантируется порядком назначения и производства судебной экспертизы, а также обеспечивается возможностью его отвода. Является ли судебный эксперт государственным экспертом, сотрудником негосударственного экспертного учреждения или частным экспертом, он дает заключение от своего имени и несет за данное им заключение личную ответственность. Судебный эксперт независим в выборе методов, средств и методик экспертного исследования, необходимых, с его точки зрения, для изучения данных конкретных объектов экспертизы. Руководитель экспертного учреждения может рекомендовать эксперту воспользоваться тем или иным методом, средством, применить ту или иную методику, однако право выбора остается за экспертом. Воздействие на эксперта со стороны лиц, участвующих в деле, и иных лиц не допускается. Лица, виновные в оказании воздействия на эксперта, подлежат уголовной ответственности (ст. 302 УК). Однако на самостоятельность суждений эксперта, на независимость судебной экспертизы влияют многие факторы и одних процессуальных требований явно недостаточно. Государственные судебно-экспертные учреждения зачастую подчиняются тем же органам исполнительной власти, что и следственные аппараты, органы дознания, например, в Министерстве внутренних дел, Федеральной таможенной службе, Федеральной службе безопасности. Такая ситуация, безусловно, отрицательно влияет на независимость как судебного эксперта, так и экспертного учреждения в целом. В реальной жизни существует множество способов оказания давления на эксперта или руководителя судебно-экспертного учреждения. Руководитель экспертного учреждения может, например, по указанию кого-то из вышестоящих начальников передать производство экспертизы другому эксперту, если вывод, сделанный первоначально назначенным экспертом, кого-то не устраивает. По закону первый эксперт может выступить со своим особым мнением, но, будучи сотрудником военизированного подразделения, где его судьба существенным образом зависит от старших начальников, сделает ли он это? Ответ далеко не однозначен! Напрашивается решение о выделении государственных экспертных учреждений и создании государственной судебно-экспертной службы, не связанной с органами дознания и предварительного расследования. Строго говоря, такая служба давно существует - это судебно-экспертные учреждения Министерства юстиции РФ. Казалось бы, для обеспечения независимости судебной экспертизы все государственные экспертные учреждения следовало бы сосредоточить именно под эгидой Минюста России. Но практика показывает, что во многих случаях оторванность судебно-экспертной службы от органов дознания и следственных аппаратов приносит значительно больше вреда, чем пользы. Теряется оперативность применения специальных знаний, определяющая зачастую весь успех раскрытия и расследования преступления в целом. Да и вообще, строго говоря, возможна ли абсолютная независимость? Ведь реально далеко не всегда могут избежать постороннего влияния даже судьи, на независимость которых прямо указано в Конституции <1> и в специальном Законе <2>, где даются гарантии независимости судьи. -------------------------------- <1> Статьи 119 - 122 Конституции РФ. <2> Закон РФ от 26 июня 1992 г. N 3132-1 "О статусе судей в Российской Федерации".
С другой стороны, реальная независимость негосударственных судебно-экспертных учреждений, частных экспертов, несмотря на то, что многие из них именуют себя независимыми, далеко не всегда имеет место. В некоторых случаях экспертный вывод может находиться в прямой зависимости от суммы гонорара за проведенное исследование. Представляется, что некорректно называть судебные экспертизы, производимые в негосударственных экспертных учреждениях, независимыми, а частных экспертов - независимыми экспертами, поскольку отсюда следует, что в государственных экспертных учреждениях выполняют "зависимые" экспертизы. Как нам представляется, выход не в обеспечении абсолютной независимости эксперта, которая, как и любая абстракция, в условиях реального социума недостижима, хотя к ней, конечно, надо стремиться, а в возможности проведения альтернативных судебных экспертиз, в конкуренции государственных и негосударственных экспертных учреждений. Независимость судебного эксперта обусловливается, кроме того, одинаковым уровнем требований к профессиональной подготовке государственных и негосударственных экспертов. В ст. 13 ФЗ ГСЭД устанавливается порядок определения уровня профессиональной подготовки экспертов и аттестации их на право самостоятельного производства судебной экспертизы. С этой целью в ряде федеральных органов исполнительной власти созданы и функционируют экспертно-квалификационные комиссии. Причем через каждые пять лет эксперт должен подтверждать уровень своего профессионализма в указанных комиссиях. К сожалению, пока эти комиссии производят аттестацию и выдают квалификационные свидетельства только государственным судебным экспертам данного ведомства. Реальная независимость эксперта возможна только при условии единых квалификационных требований к государственным судебным экспертам всех ведомств, судебным экспертам негосударственных экспертных учреждений и частным экспертам. Это возможно при законодательном закреплении условий осуществления негосударственной судебно-экспертной деятельности, предусматривающем создание независимых вневедомственных экспертно-квалификационных комиссий, единых для государственных и негосударственных судебных экспертов.
Права судебного эксперта
Согласно ст. 17 ФЗ ГСЭД эксперт вправе: 1) ходатайствовать перед руководителем соответствующего государственного судебно-экспертного учреждения о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов, если это необходимо для проведения исследований и дачи заключения; 2) делать подлежащие занесению в протокол следственного действия или судебного заседания заявления по поводу неправильного истолкования участниками процесса его заключения или показаний; 3) обжаловать в установленном законом порядке действия органа или лица, назначивших судебную экспертизу, если они нарушают права эксперта. Необходимость в предоставлении эксперту права ходатайствовать перед руководителем экспертного учреждения о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов обусловлена целым рядом факторов: а) при производстве многообъектной экспертизы число однородных объектов исследования может быть столь велико, что экспертное исследование невозможно выполнить в установленный срок; б) еще до начала экспертизы или уже в ходе ее производства выясняется, что необходимо применить методы, которыми сам эксперт не владеет, или использовать приборы и оборудование, отсутствующие в данном экспертном учреждении, т.е. речь идет о комплексном исследовании; в) в ходе исследования или до его начала эксперт понимает, что часть вопросов может быть решена только при производстве комплексной экспертизы; г) эксперт решает воспользоваться правом расширить перечень вопросов, имеющих значение для доказывания (законодатель предоставляет это право эксперту в соответствующих статьях процессуальных кодексов <1>), на которые могут быть даны ответы, но при этом ему может понадобиться помощь других экспертов. -------------------------------- <1> См. Приложения 2 - 5.
Важность экспертной инициативы в вопросе о привлечении к выполнению судебной экспертизы других экспертов подтверждается ч. 3 ст. 85 ГПК и п. 2 ч. 3 ст. 57 УПК, указывающими, что эксперт имеет право ходатайствовать о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов, но тем не менее в АПК и КоАП такая норма отсутствует. Однако следует подчеркнуть, что в тех случаях, когда эксперт не считает себя компетентным разрешать вопросы экспертизы, он должен не ходатайствовать о привлечении дополнительно других экспертов, а вообще отказаться от ее производства. Поскольку суд, прокурор, следователь, дознаватель, подсудимый, обвиняемый, истец, ответчик, представители сторон и иные участники процесса могут неправильно истолковать заключение эксперта или его показания при допросе, законодатель в ФЗ ГСЭД предоставляет судебному эксперту право делать заявления. Эта норма представляется нам вполне логичной, однако ни в одном из процессуальных кодексов РФ судебный эксперт не наделен таким правом. Как известно, заявление - это официальное обращение гражданина или нескольких лиц в государственный орган или орган местного самоуправления, администрацию учреждения, организации или к должностному лицу, не связанное, в отличие от жалобы, с нарушением его прав и законных интересов и не содержащее просьбы устранить такое нарушение, а направленное на реализацию прав и интересов заявителя или на устранение тех или иных недостатков в деятельности предприятий, учреждений, организаций. Заявление может быть подано в письменной и устной форме <1>. -------------------------------- <1> См.: Российская юридическая энциклопедия / Гл. ред. А.В. Сухарев. М., 1999.
Отметим, что свои возражения эксперт может изложить в процессе его допроса следователем и судом (ст. 205, 282 УПК). При этом согласно ч. 6 ст. 166 УПК эксперт имеет право делать подлежащие внесению в протокол следственного действия замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены его подписью. Однако формально, коль скоро уголовно-процессуальным законом эксперту не предоставлено право делать заявления, эти возражения заявлением не являются и могут быть оставлены без рассмотрения. К тому же инициатива в производстве допроса эксперта принадлежит следователю или суду. С другой стороны, эксперт не вправе изложить свои возражения по поводу неправильного истолкования его заключения или показаний при допросе в виде ходатайства, поскольку, согласно процессуальному законодательству, он может заявлять ходатайства только о предоставлении дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения, либо привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов. Обжаловать неправильное истолкование заключения эксперт также не может, поскольку его права как эксперта не ограничиваются. Таким образом, имеет место явная нестыковка законодательных актов. Нормы новых процессуальных кодексов и КоАП косвенно отменяют норму ФЗ ГСЭД. Как нам представляется, следует дополнить перечень прав эксперта, изложенных в процессуальных кодексах и КоАП, нормой, предусматривающей право эксперта делать подлежащие занесению в протокол следственного действия или судебного заседания заявления по поводу неправильного истолкования участниками процесса его заключения или показаний. Рассмотрим далее иные права, предоставляемые эксперту процессуальным законодательством (ч. 3 ст. 85 ГПК, ч. 3 ст. 55 АПК, ч. 3 ст. 57 УПК, ч. 5 ст. 25.9 КоАП). Во всех этих нормах, как уже упоминалось выше, содержится указание на право эксперта знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету судебной экспертизы, и при определенных условиях отказаться от производства экспертизы. Помимо этого судебный эксперт имеет право: 1) ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения; 2) участвовать с разрешения дознавателя, следователя, прокурора, должностного лица, лица, председательствующего в заседании коллегиального органа, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, и суда в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы; 3) давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопросам, хотя и не указанным в постановлении (определении) о назначении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования; 4) приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права. Статья 16 ФЗ ГСЭД ограничивает права государственного судебного эксперта, запрещая ему принимать поручения о производстве судебной экспертизы непосредственно от каких-либо органов или лиц, за исключением руководителя государственного судебно-экспертного учреждения. Отсюда следует, что суд, следователь, дознаватель, должностное лицо или орган, рассматривающие дело об административном правонарушении, не могут при назначении экспертизы выбрать эксперта по своему усмотрению, а вправе выбирать только государственное экспертное учреждение. Такое ограничение представляется нам неправомерным, оно может привести к нарушению прав подозреваемого и обвиняемого и противоречит нормам процессуальных кодексов и КоАП. Ведь, например, согласно п. 3 ч. 1 ст. 198 УПК, при назначении и производстве судебной экспертизы подозреваемый, обвиняемый, его защитник вправе ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц. Если постановление не может быть вынесено в адрес конкретного лица, решение об удовлетворении ходатайства подозреваемого или обвиняемого фактически принимает руководитель экспертного учреждения, не наделенный законодателем такими полномочиями. Аналогичные нарушения закона могут возникнуть и при назначении судебных экспертиз по делам об административных правонарушениях. Как следует из ч. 1 ст. 25.9 КоАП, в качестве эксперта может быть привлечено любое не заинтересованное в исходе дела совершеннолетнее лицо, обладающее специальными познаниями в науке, технике, искусстве или ремесле, достаточными для проведения экспертизы и дачи экспертного заключения. Причем, согласно ч. 4 ст. 26.4 КоАП, лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, и потерпевший имеют право просить о привлечении в качестве эксперта указанных ими лиц. Такие же права предоставлены лицам, участвующим в деле, как в гражданском (абз. 2 ч. 2 ст. 79 ГПК), так и в арбитражном (ч. 3 ст. 82 АПК) процессе. Все эти права граждан могут быть нарушены, как представляется, без достаточных оснований. Вспомним, что по Конституции (ст. 55) в Российской Федерации не должны издаваться законы, отменяющие или умаляющие права и свободы человека и гражданина. Эти права и свободы могут быть ограничены федеральным законом только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства. В данном случае норма Федерального закона ограничивает права граждан явно без соответствующих оснований, поскольку неясно, с чем связан фактический запрет для суда, следователя, дознавателя, органа, рассматривающего дело об административном правонарушении, обратиться с постановлением или определением о назначении судебной экспертизы непосредственно к государственному судебному эксперту. Другое ограничение прав государственного эксперта связано с лишением его возможности осуществлять судебно-экспертную деятельность в качестве негосударственного эксперта, хотя процессуальные кодексы и КоАП не содержат подобных оснований для отвода эксперта. Это фактически означает для государственного эксперта невозможность работы по совместительству, хотя согласно ст. 98 Трудового кодекса РФ работник имеет право заключить трудовой договор с другим работодателем для работы на условиях внешнего совместительства. Исключения могут устанавливаться только федеральным законом. Проанализируем, насколько это ограничение обоснованно. Как известно, любые запреты затрудняют развитие соответствующей отрасли знаний. Обеспеченность сферы судопроизводства квалифицированными экспертными кадрами в Российской Федерации явно недостаточна. Наиболее благополучно дело обстоит с экспертами так называемых традиционных криминалистических экспертиз, которые ранее и составляли основной контингент сотрудников государственных экспертных учреждений. В последние годы ситуация резко изменилась, все чаще назначаются судебные экспертизы других родов и видов, особенно при производстве по гражданским делам. Однако большинство государственных экспертных учреждений, имея ведомственную принадлежность, в своей деятельности сохраняют ведомственную направленность. В то же время число экспертов, например, судебно-бухгалтерских, пожарно-технических или автотехнических экспертиз в Российской Федерации невелико, что негативно влияет на возможность их состязательности в суде, создает проблемы при назначении комиссионных, комплексных и повторных экспертиз. Причем, как показывает практика, данный запрет направлен именно против наиболее уважаемых и опытных экспертов, которых обычно приглашают лично, а не как сотрудников экспертного учреждения. Не имея возможности заниматься судебно-экспертной деятельностью в свободное от основной работы время, наиболее опытные кадры просто уходят из государственных экспертных учреждений, где к тому же заработная плата весьма невелика. Данная норма, введение которой осуществлялось, видимо, с благой целью - закрепить экспертные кадры, способствовать сосредоточению их усилий исключительно на выполнении экспертиз, назначаемых в государственное экспертное учреждение, привела к обратному результату - оттоку наиболее квалифицированных экспертов из государственных экспертных учреждений, снижению качества судебных экспертиз. Работа в государственных экспертных учреждениях в принципе не является государственной службой, ибо в соответствии с действующим до февраля 2005 г. Федеральным законом "Об основах государственной службы Российской Федерации" государственный судебный эксперт не является государственным служащим. Исключение составляют государственные эксперты, работающие в государственных экспертных учреждениях Министерства обороны и других ведомств, работа в которых соответствующими законами признается особыми видами государственной службы. На этих лиц распространяются ограничения, связанные с государственной службой, а именно: заниматься другой оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой деятельности (п. 1 ч. 1 ст. 11 названного Закона). Согласно сменяющему его с 1 февраля 2005 г. Федеральному закону от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (ч. 2 ст. 14) гражданский служащий вправе с предварительным уведомлением руководителя выполнять иную оплачиваемую работу, если это не влечет за собой конфликт интересов. Таким образом, сотрудники государственных экспертных учреждений должны иметь все права на совместительство, предоставляемые им Трудовым кодексом РФ (ст. 98).
Подготовка судебных экспертов и повышение их квалификации
Профессиональные и квалификационные требования, предъявляемые к судебному эксперту, сформулированы в ст. 13 ФЗ ГСЭД. Законодатель указывает, что должность эксперта в государственных судебно-экспертных учреждениях может занимать гражданин РФ, имеющий высшее профессиональное образование и прошедший последующую подготовку по конкретной экспертной специальности в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти. Должность эксперта в экспертных подразделениях федерального органа исполнительной власти в области внутренних дел может также занимать гражданин РФ, имеющий среднее специальное экспертное образование. Представляется, что квалификационные требования к негосударственным экспертам, касающиеся их образования и подготовки, должны быть такими же. В течение многих лет судебных экспертов практически всех родов и видов экспертиз (за исключением специалистов в области судебной медицины и судебной психиатрии, которых выпускают соответствующие кафедры медицинских высших учебных заведений) готовили путем переподготовки лиц, имеющих как естественнонаучное, так и юридическое образование. В результате этой переподготовки они получали так называемый допуск - квалификационное свидетельство на право производства экспертиз данного рода (вида). Для самостоятельной подготовки вновь принятых сотрудников, не имеющих права производства экспертиз, составлялся индивидуальный план, который утверждался руководителем судебно-экспертного учреждения в соответствии с программой подготовки экспертов данного ведомства. За стажером, не имеющим экспертной подготовки, закреплялся эксперт-наставник из числа наиболее опытных работников. Наставник должен был оказывать вновь поступившему сотруднику методическую помощь в освоении теоретического курса и приобретении практических навыков работы с приборами и оборудованием, контролировать выполнение индивидуального плана подготовки, привлекать обучающегося к производству экспертиз и исследований, участию в следственных действиях в качестве специалиста. Заключение эксперта подписывалось наставником и обучающимся экспертом-стажером. Необходимость в квалифицированных экспертных кадрах была столь велика, что существовали ускоренные варианты подготовки и переподготовки экспертов-криминалистов в учебных центрах и на курсах, которые организовывались в основном в органах внутренних дел различных уровней, при экспертных подразделениях и высших учебных заведениях МВД России, имеющих материально-техническую базу и штат преподавателей. Еще одна форма подготовки экспертов - это стажировка на факультетах повышения квалификации высших учебных заведений в форме краткосрочного обучения в течение 40 дней для лиц, имеющих высшее образование. Слушатели изучали теоретические вопросы, выполняли восемь контрольных экспертиз, сдавали экзамены и получали право на самостоятельную работу. До 1996 г. единственным высшим учебным заведением, где осуществлялась подготовка экспертов с высшим образованием, причем только в области традиционных криминалистических экспертиз, являлся факультет экспертов-криминалистов (ФЭК) Волгоградской академии МВД России (ранее - Высшей следственной школы МВД СССР). Заметим, что выпускники получали диплом о высшем юридическом образовании и свидетельство на право производства криминалистических экспертиз, поэтому естественно, что во главу угла ставили юридическую подготовку, которая, бесспорно, очень важна, и изучение криминалистики, собственно криминалистических методов исследования, поскольку экспертизы традиционно называются криминалистическими. Экспертов со средним специальным образованием готовили школы милиции. Но в судебной экспертизе, включая и ее традиционные роды: баллистическую, трасологическую и другие, ведущую роль начали играть методы естественнонаучного и технического происхождения. Слушателей пытались обучать естественнонаучным методам экспертного исследования. Однако вследствие отсутствия у них базовых естественных и технических знаний эта затея была обречена на провал. Подготовленные таким образом специалисты могли только заимствовать из других областей какие-то технические решения, компилировать, но не создавать что-то новое. На начальном этапе становления судебной экспертизы такие работы были необходимы и играли роль проводников новых разрабатываемых большой наукой методов и аппаратуры. К сожалению, зачастую они так и не продвинулись дальше простого описания возможностей тех или иных общеэкспертных методов до создания конкретных методик исследования вещественных доказательств. В результате многие эффективные и информативные общеэкспертные методы оставались невостребованными, увеличение технической оснащенности экспертных учреждений не вызывало сколько-нибудь заметного повышения доказательственного значения экспертных выводов. С другой стороны, физики, химики, биологи, инженеры и другие специалисты с естественнонаучным или техническим базовым образованием, которые привлекаются на работу в судебно-экспертные учреждения, не знают даже основ материального и процессуального права, криминалистики и теории судебной экспертизы. Обычно они являются специалистами в очень узких областях, и полученные в вузах знания используются ими только на 20 - 30%. Стажировки и курсы, с помощью которых их обучали основам процессуального права и криминалистики, не дают необходимых глубоких знаний. Юридические знания и общая правовая культура, насущно необходимые судебным экспертам в повседневной деятельности, приобретаются ими только через несколько лет практической работы. В результате допускаются многочисленные экспертные ошибки и упущения. Юристы, которые все еще переквалифицируются в судебных экспертов, сталкиваются с еще большими трудностями, поскольку, как мы уже упоминали выше, не имеют базовых знаний для работы со все усложняющейся экспертной техникой. Безусловно, качество подготовки судебных экспертов путем индивидуальных и групповых стажировок и краткосрочных курсов не может сравниться с систематическим образованием, получаемым в высшем учебном заведении. Еще большие сомнения вызывает качество подготовки экспертов со средним специальным образованием. Практика показывает, что уровень экспертных заключений таких экспертов весьма невысок, они содержат много ошибок. Пока в некоторых судебно-экспертных учреждениях еще работают эксперты со средним специальным образованием, производящие только традиционные криминалистические экспертизы. Однако их подготовка прекращена. С 1996 г. ФЭК Волгоградской академии и Саратовский юридический институт МВД России, а с 1999 г. и Московский университет МВД России начали готовить судебных экспертов со специализацией "Эксперт-криминалист". К настоящему времени завершилась давняя дискуссия о необходимости профильной подготовки судебных экспертов только с высшим образованием. В Государственном реестре появилась новая специальность для специалистов с высшим образованием - "Судебная экспертиза" <1>. С 2000 г. действует Государственный образовательный стандарт высшего профессионального образования по специальности 350600 - "Судебная экспертиза". Выпускникам вузов по этой специальности с 2003 г. присваивается квалификация - "Судебный эксперт". -------------------------------- <1> Приказом Госкомитета РФ по высшему образованию от 5 марта 1994 г. N 180 "Об утверждении Государственного образовательного стандарта в части классификатора направлений и специальностей высшего профессионального образования" в этот классификатор была включена новая специальность, имевшая код 022400 - "Судебная экспертиза".
Для координации действий научно-педагогической общественности вузов и представителей учреждений и организаций по обеспечению качества и развитию содержания профессионального образования, прогнозированию перспективных направлений и научно-методического обеспечения процесса подготовки специалистов в области судебной экспертизы на базе Саратовского юридического института МВД РФ создано Учебно-методическое объединение образовательных учреждений профессионального образования в области судебной экспертизы Министерства образования и науки РФ. Сейчас в высших учебных заведениях МВД России, о которых идет речь, готовят в рамках пятилетней формы обучения экспертов традиционных криминалистических экспертиз, получающих по окончании вуза диплом о высшем экспертном образовании и допуски на право производства семи родов экспертиз: трасологических, дактилоскопических, баллистических, холодного оружия, портретных, почерковедческих, технико-криминалистических экспертиз документов. Хотя реально выпускник может овладеть производством экспертиз двух, максимум трех родов. Единство интегрированной природы всех видов судебных экспертиз и представления об общеэкспертных методах исследования вещественных доказательств позволило создать предпосылки для выработки единого подхода к подготовке судебных экспертов разных специализаций в рамках вузовского образования. С этой целью разработан новый Государственный образовательный стандарт, предусматривающий унифицированный подход к изучаемым общепрофессиональным дисциплинам, дифференцированное определение дисциплин специализации в зависимости от родов судебных экспертиз. Практическая реализация данной концепции подготовки судебных экспертов в области судебных инженерно-технических экспертиз (пожарно-технической, автотехнической и взрывотехнической) реализована в Московском государственном техническом университете (МГТУ) им. Н.Э. Баумана. Университет обладает уникальной технической базой и имеет также юридический центр, где дается как первоначальное, так и второе юридическое образование. В 2003 г. в МГТУ осуществлен первый выпуск судебных экспертов инженерно-технических экспертиз с высшим образованием, в 2004 г. - выпуск судебных экспертов в области компьютерно-технической экспертизы. Лицензии на право обучения производству судебных экспертиз получены Волгоградским государственным университетом (судебные экспертизы веществ и материалов), Московской государственной юридической академией (судебно-экономические экспертизы) и некоторыми другими вузами. Однако потребность в судебных экспертах столь высока, что еще долгое время, очевидно, будет осуществляться и обучение экспертов путем переподготовки иных специалистов. Но высшее судебно-экспертное образование - это условие необходимое, но недостаточное для подтверждения экспертной квалификации. Согласно ч. 2 ст. 13 ФЗ ГСЭД для государственных судебных экспертов определение уровня профессиональной подготовки и аттестация на право самостоятельного производства судебной экспертизы осуществляются экспертно-квалификационными комиссиями в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти. Причем уровень профессиональной подготовки экспертов подлежит пересмотру указанными комиссиями каждые пять лет. Приказом Министерства юстиции РФ утверждено специальное Положение об аттестации работников судебно-экспертных учреждений Минюста России на право самостоятельного производства судебной экспертизы <1>. Положение устанавливает порядок аттестации работников на право самостоятельного производства судебной экспертизы в судебно-экспертных учреждениях (СЭУ) Минюста России с целью определения их уровня профессиональной подготовленности для производства судебных экспертиз. Для аттестации работников на право самостоятельного производства судебной экспертизы и его продления образуются Центральная экспертно-квалификационная комиссия в Российском федеральном центре судебных экспертиз (РФЦСЭ) и Зональные экспертно-квалификационные комиссии в региональных центрах судебной экспертизы (РЦСЭ) и центральных лабораториях судебной экспертизы (ЦЛСЭ). -------------------------------- <1> Приказ Минюста России от 23 января 2002 г. N 20 "Об утверждении Положения об аттестации работников на право самостоятельного производства судебной экспертизы в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации".
В соответствии с Положением право самостоятельного производства судебной экспертизы в СЭУ Министерства юстиции РФ присваивается работникам судебно-экспертных учреждений, имеющим высшее профессиональное образование, прошедшим подготовку по конкретной экспертной специальности в одном из СЭУ Министерства юстиции РФ и обладающим специальными знаниями, необходимыми для производства конкретных родов (видов) судебных экспертиз. Судебный эксперт должен знать действующее законодательство по вопросам судебной экспертизы, ведомственные нормативные акты, регулирующие экспертную деятельность, теоретические основы судебной экспертизы в целом и конкретного ее рода (вида), современные методы и методики производства экспертиз по своей экспертной специальности и владеть ими. Право самостоятельного производства судебной экспертизы в СЭУ Минюста России присваивается сроком на пять лет. Через каждые пять лет экспертно-квалификационной комиссией рассматривается вопрос о его продлении. Центральная экспертно-квалификационная комиссия присваивает и продлевает право самостоятельного производства судебной экспертизы: 1) работникам РФЦСЭ; 2) начальникам РЦСЭ, ЦЛСЭ и ЛСЭ; 3) заместителям начальников и руководителям структурных подразделений РЦСЭ, ЦЛСЭ; 4) работникам экспертных учреждений, прошедшим обучение в РФЦСЭ; 5) работникам СЭУ, если соответствующая Зональная экспертно-квалификационная комиссия по тем или иным причинам не может присвоить или продлить право самостоятельного производства судебной экспертизы по конкретной специальности. Зональная экспертно-квалификационная комиссия присваивает и продлевает право самостоятельного производства судебной экспертизы: 1) работникам РЦСЭ, ЦЛСЭ; 2) заместителям начальников, руководителям структурных подразделений и иногородних отделов (групп), работникам зональных лабораторий судебной экспертизы; 3) работникам экспертных учреждений, прошедшим обучение в РЦСЭ, ЦЛСЭ; 4) работникам экспертных учреждений, если экспертно-квалификационная комиссия РФЦСЭ либо соответствующих РЦСЭ, ЦЛСЭ по тем или иным причинам не может присвоить право самостоятельного производства судебной экспертизы по конкретной специальности. В РФЦСЭ, РЦСЭ, ЦЛСЭ создается по одной экспертно-квалификационной комиссии, в которой образуются секции по отдельным родам (видам) судебных экспертиз либо конкретным экспертным направлениям. Структура и персональный состав экспертно-квалификационной комиссии с распределением обязанностей утверждаются Министерством юстиции РФ по представлению руководителя соответствующего СЭУ. В состав экспертно-квалификационной комиссии входят: руководитель СЭУ - председатель комиссии, заместитель руководителя - заместитель председателя комиссии, секретарь комиссии, руководители экспертных подразделений, наиболее опытные эксперты по конкретному роду (виду) судебной экспертизы или экспертному направлению. В комиссии должно быть не менее двух человек, обладающих познаниями в области той экспертной специальности, по которой присваивается право самостоятельного производства судебной экспертизы. В состав комиссии могут быть включены представители экспертных служб иных министерств и ведомств, научных учреждений и высших учебных заведений. В представлении на работника СЭУ, направляемого на аттестацию на право самостоятельного производства судебной экспертизы, подписанном руководителем соответствующего СЭУ (структурного подразделения) с проставлением даты, указываются фамилия, имя, отчество, год рождения, образование, специальность по образованию, стаж работы в экспертном учреждении, занимаемая должность, полученная экспертная подготовка аттестуемого работника, а также дается оценка его деятельности как специалиста в соответствующей области судебной экспертизы. К представлению прилагается не менее пяти наблюдательных производств по экспертизам, выполненным сотрудником совместно с экспертом-наставником либо под его контролем. Материалы, представленные для аттестации на право самостоятельного производства судебной экспертизы, рассматриваются экспертно-квалификационной комиссией в месячный срок. Работник, в отношении которого рассматривается вопрос аттестации на право самостоятельного производства судебной экспертизы, приглашается на заседание комиссии. Вопрос о продлении судебному эксперту права самостоятельного производства судебной экспертизы при наличии положительных рецензий на экспертные заключения (не менее пяти) может быть рассмотрен комиссией заочно. В процессе заседания комиссия изучает представленные на ее рассмотрение материалы, предлагает претенденту ответить на вопросы по конкретной экспертной специальности, теоретическим основам судебной экспертизы, нормам процессуального законодательства и ведомственным нормативным актам, регулирующим экспертную деятельность, после чего дает оценку уровню его специальных познаний. Решение принимается комиссией в отсутствие претендента на основе коллективного обсуждения открытым голосованием большинством голосов. Отрицательное решение экспертно-квалификационной комиссии должно быть мотивированным, причем вопрос о присвоении права самостоятельного производства судебной экспертизы данному работнику вновь может быть рассмотрен не ранее чем через шесть месяцев в общем порядке. О ходе заседания экспертно-аттестационной комиссии ведется протокол, который подписывается председателем и секретарем. На каждого работника, который прошел аттестацию на право самостоятельного производства судебной экспертизы, заполняется карточка судебного эксперта в двух экземплярах. Один экземпляр карточки помещается в картотеку комиссии, второй - направляется в Отдел экспертных учреждений Минюста России для централизованного учета. В соответствии с решением экспертно-квалификационной комиссии работнику выдается свидетельство об аттестации на право самостоятельного производства судебной экспертизы, которое подписывается председателем и секретарем комиссии и заверяется печатью выдавшего свидетельство судебно-экспертного учреждения. Судебному эксперту, прошедшему аттестацию на право самостоятельного производства судебной экспертизы по определенной экспертной специальности и получившему подготовку по другой (другим) экспертной специальности, решением соответствующей экспертно-квалификационной комиссии присваивается право самостоятельного производства судебной экспертизы по дополнительной экспертной специальности (нескольким специальностям одновременно). Вопрос о внеочередной аттестации работника судебно-экспертного учреждения на право самостоятельного производства судебной экспертизы рассматривается Центральной или Зональной экспертно-квалификационной комиссией, проводившей предыдущую аттестацию работника, по мотивированному представлению руководителя СЭУ в случае нарушений аттестованным работником требований и норм действующего законодательства и ведомственных нормативных правовых актов, регулирующих экспертную деятельность, могущих повлечь за собой нанесение ущерба правам и законным интересам граждан. К представлению руководителя СЭУ должны быть приложены пять наблюдательных производств по экспертизам и другие документы, подтверждающие наличие оснований для постановки вопроса о внеочередной аттестации работника. Не будучи продленным или по результатам досрочной аттестации, свидетельство о присвоении права самостоятельного производства судебной экспертизы утрачивает силу и подлежит возврату в экспертно-квалификационную комиссию. Решение Зональной экспертно-квалификационной комиссии может быть обжаловано работником СЭУ в Центральную экспертно-квалификационную комиссию. Центральная экспертно-квалификационная комиссия при рассмотрении жалобы истребует из Зональной экспертно-квалификационной комиссии все необходимые материалы, а из судебно-экспертного учреждения - не менее пяти наблюдательных производств по экспертизам, выполненным данным работником, и организует их рецензирование. На заседание приглашается работник СЭУ, подавший жалобу. В случае отказа последнего прибыть на заседание комиссии без уважительной причины вопрос может быть рассмотрен в его отсутствие. При наличии всех необходимых материалов жалоба должна быть рассмотрена в месячный срок. Решение комиссии вручается (направляется) лицу, подавшему жалобу. Решение Центральной экспертно-квалификационной комиссии может быть обжаловано в суд. Рассмотрим далее, как регламентированы вопросы экспертной аттестации в нормативных актах МВД России. Приказом МВД России от 31 марта 1997 г. N 190 "О реорганизации Экспертно-квалификационной комиссии МВД России" в целях улучшения системы профессиональной подготовки, переподготовки, повышения квалификации экспертных кадров и совершенствования порядка выдачи свидетельств на право производства экспертиз Экспертно-квалификационная комиссия МВД России, образованная в соответствии с Приказом МВД России от 24 декабря 1992 г. N 474, преобразована в Центральную экспертно-квалификационную комиссию МВД России. Этим же Приказом предписано реорганизовать и привести в соответствие с утвержденным Приказом Положением о Центральной экспертно-квалификационной комиссии МВД России региональные экспертно-квалификационные комиссии. В Положении указывается, что Центральная экспертно-квалификационная комиссия является головным органом МВД России по вопросам предоставления прав производства экспертиз в системе, осуществляющей профессиональную подготовку, переподготовку и повышение квалификации экспертных кадров в рамках экспертно-криминалистической деятельности МВД. Комиссия создается при Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД России, реорганизуется и упраздняется Министром внутренних дел РФ. Председателем Центральной комиссии является начальник ЭКЦ МВД России. Кроме него в состав комиссии входят: первый заместитель начальника ЭКЦ МВД России, начальник организационно-методического управления, начальник научно-исследовательской лаборатории ЭКЦ МВД России и начальники отделов ЭКЦ МВД России, в которых производятся те или иные виды судебных экспертиз. Основными задачами комиссии являются: 1) решение вопросов о предоставлении или лишении экспертов органов внутренних дел РФ прав на производство ими судебных экспертиз; 2) координация и контроль деятельности экспертно-квалификационных комиссий МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, УВДТ, УВД (ОВД), Управления режимных объектов МВД России, оказание им практической и методической помощи; 3) анализ и обобщение состояния использования современных научно обоснованных методик исследования вещественных доказательств в практике производства экспертиз и исследований, внедренных в работу экспертно-криминалистических подразделений. Центральная комиссия предоставляет (отказывает в предоставлении) право на производство экспертиз сотрудникам экспертно-криминалистических подразделений (ЭКП), в том числе работающим пенсионерам, и выдает свидетельство, удостоверяющее их право заниматься производством экспертиз в период работы в экспертно-криминалистическом подразделении. Причем если сотрудник ЭКП переводится в другие службы органов внутренних дел, министерства и иные федеральные органы исполнительной власти РФ, не имеющие структур, связанных с экспертной деятельностью, а также при увольнении из органов внутренних дел или лишении права производства экспертиз, свидетельство подлежит изъятию и дальнейшему хранению в его личном деле. В полномочия Центральной комиссии входит также восстановление права производства экспертиз сотрудникам экспертно-криминалистических подразделений, имеющим перерыв в экспертной работе менее пяти лет. Центральная комиссия создает и упраздняет региональные комиссии, для которых ее решения обязательны, она вправе отменить решения региональных комиссий при наличии для этого достаточных оснований. При аттестации судебного эксперта на право производства экспертиз в Центральную (региональную) экспертно-квалификационную комиссию МВД России направляются следующие материалы: 1) ходатайство руководства ЭКП; 2) сведения о данном сотруднике ЭКП; 3) заключение о прохождении стажировки претендента на право производства экспертиз; 4) протокол заседания экзаменационной комиссии МВД России, ГУВД, УВД субъектов РФ, УВДТ, УВД (ОВД), Управления режимных объектов МВД России; 5) копии не менее пяти заключений с фототаблицами по каждому виду судебных экспертиз, на получение права производства которых претендует сотрудник; 6) ранее выданное свидетельство на право производства экспертиз (если таковое имеется). При рассмотрении вопроса о предоставлении права производства экспертиз учитываются стаж работы в должности эксперта, наличие специального образования, навыки владения методиками данного вида экспертизы и умение использовать соответствующие технические средства, приборы и оборудование. Принимается во внимание качество экспертного заключения (полнота, последовательность, грамотность, качество иллюстративных материалов). Положением о свидетельстве на право производства экспертиз сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел Российской Федерации, утвержденным уже упомянутым Приказом МВД РФ от 31 марта 1997 г. N 190, определен статус этого документа. По Положению свидетельство является именным документом, удостоверяющим право на производство криминалистических экспертиз, имеет единые для всех ЭКП МВД России форму и реквизиты. Оно выдается не только экспертам органов внутренних дел РФ, но и работающим в качестве экспертов пенсионерам, экспертам иных федеральных органов исполнительной власти, в структуре которых имеются экспертные (научно-технические) подразделения, например экспертам Федеральной таможенной службы. Свидетельство может выдаваться экспертам правоохранительных органов государств - членов СНГ в соответствии с предусматривающими это международными договорами. Как нам представляется, данное Положение должно быть скорректировано, поскольку в нем недостаточно отражены вопросы получения экспертами высшего специального образования, а также соотношения свидетельства на право производства экспертиз и диплома о высшем образовании по специальности "Судебная экспертиза". В настоящее время основным документом, подтверждающим квалификацию эксперта, является ведомственное свидетельство. Изъятие его по всем основаниям, кроме лишения лица права производства экспертиз вследствие профессиональной непригодности, фактически означает запрет на профессию и противоречит ст. 37 Конституции РФ. Кроме того, такое изъятие создает предпосылки возможного давления на государственного судебного эксперта, желающего, например, уйти на пенсию и продолжить работу не в ЭКП ОВД, а в качестве частного эксперта или сотрудника негосударственного экспертного учреждения. Заметим, что пенсионерам, работающим в государственных экспертных учреждениях даже других ведомств, свидетельство оставляют, т.е. они имеют преимущество. Однако если рассматривать вопрос с другой стороны, очевидно, что, поскольку свидетельство является ведомственным, у ведомства существует право выдавать его только своим сотрудникам (приравненным к ним лицам) и отзывать в соответствии с действующими ведомственными нормативными актами. Сложности возникают и при переходе судебного эксперта из государственного экспертного учреждения одного ведомства в другое, поскольку в этом случае формально эксперт должен пройти аттестацию по новому месту работы, несмотря на предыдущий опыт и большой стаж экспертной работы. Система экспертной аттестации кандидатов в эксперты в экспертно-криминалистических службах таможенных органов очень похожа на систему аттестации в ЭКП органов внутренних дел <1> и направлена на: -------------------------------- <1> Положение об аттестации экспертов, утвержденное Приказом ГТК России от 4 июня 2003 г. N 624.
а) выполнение единообразных требований ко всем экспертам, производящим экспертизы в таможенных целях; б) обеспечение доверия к деятельности экспертов на основе подтверждения и официального признания уровня их компетентности самостоятельно выполнять экспертизы в определенной области аттестации; в) создание условий для взаимного признания результатов экспертной деятельности аттестованных экспертов, а также для взаимного признания дипломов и свидетельств по аттестации экспертов в одной области экспертизы различных федеральных органов исполнительной власти. Для осуществления аттестации экспертов создаются Главная экспертная комиссия в управлении и экспертные комиссии в службах. 1. Аттестация экспертов включает: 1) подготовку кандидата в эксперты; 2) аттестацию и переаттестацию кандидата в эксперты в соответствии с требованиями, предъявляемыми настоящим Положением; 3) выдачу экспертного свидетельства на право самостоятельного производства экспертиз по направлениям деятельности. 2. Эксперт, проводящий исследования в таможенных целях, должен: 1) обладать знаниями и опытом работы в одной или нескольких областях судебной экспертизы, а также личными качествами, обеспечивающими способность выполнения возложенных на него задач; 2) иметь высшее профессиональное образование по профилю экспертной деятельности; 3) иметь стаж практической работы в соответствующей области знания не менее трех лет или в управлении (службе) не менее трех месяцев и пройти испытательный срок службы в таможенных органах; 4) знать предъявляемые к нему квалификационные требования, уметь провести анализ документов, представленных таможенным органом или заявителем, и принять по ним решение; 5) исследовать товар (объект) по методикам, аттестованным и утвержденным в соответствии с установленным порядком; 6) отобрать образцы (пробы) для исследования на основании знания правил отбора образцов (проб) и выполнения методик отбора, аттестованных и утвержденных в соответствии с установленным порядком; 7) оформить соответствующие документы по результатам исследований; 8) разрабатывать при необходимости методики исследования товаров (объектов) на основе общих требований к таким методикам, установленным стандартами ГОСТ Р, ISO, ASTM; 9) обеспечивать объективность, всесторонность и полноту исследований, а также достоверность результатов своей деятельности; 10) обеспечивать конфиденциальность полученной в результате исследований информации; 11) докладывать своему непосредственному начальнику о недопустимых случаях воздействия каких-либо лиц на эксперта, поскольку не допускается воздействие на эксперта каких-либо лиц и организаций в целях получения заключения в пользу какого-либо из участников процесса или в интересах других лиц; 12) соблюдать во всех случаях этические нормы, быть доброжелательным и уравновешенным. 3. Специальная подготовка кандидатов в эксперты, в том числе стажировка, осуществляется в организациях по профилю специализации эксперта, в том числе Минюста России, МВД России и ФТС России. В процессе подготовки кандидата в эксперты он должен принимать участие в выполнении всех работ, предусмотренных процедурами экспертно-исследовательской деятельности. 4. Для проведения аттестации экспертов в службах создаются приказами начальников региональных таможенных управлений экспертные комиссии. Кандидат в эксперты представляет в экспертную комиссию следующие документы: 1) представление начальника службы и выписку из протокола заседания экспертной комиссии; 2) приложение к представлению, состоящее из списка проведенных за период подготовки экспертно-исследовательских работ (не менее 20), копий экспертных заключений и актов экспертизы (исследования), выполненных кандидатом в эксперты совместно с наставником либо под его контролем по назначению таможенного органа, отзывов наставников на экспертные заключения кандидата в эксперты и копий наблюдательных производств по экспертизам, выполненных наставником (если таковые назначались); 3) сводную справку кандидата в эксперты (приложение 11). 5. Аттестация экспертов предусматривает следующие этапы: 1) проверка секретарем комиссии представленных документов на комплектность; 2) анализ экспертной комиссией представленных сведений на достоверность и соответствие установленным требованиям; 3) проведение собеседования с кандидатом в эксперты (при необходимости). 6. Материалы, представленные для аттестации экспертов, комиссия рассматривает в месячный срок. Вопрос о присвоении или продлении должностному лицу или работнику управления или службы права самостоятельного производства экспертиз при наличии положительных отзывов на экспертные заключения комиссия может рассмотреть заочно. При положительном решении Главной экспертной комиссии эксперту выдается экспертное свидетельство установленного образца (приложение 11) сроком на пять лет. По истечении срока действия экспертного свидетельства эксперт проходит переаттестацию в соответствии с установленным порядком. 7. Досрочная переаттестация эксперта проводится, если: 1) экспертные работы не осуществлялись им в течение года; 2) в экспертную комиссию поступило заявление об отрицательной характеристике деятельности эксперта или нарушении правил производства экспертиз от непосредственного начальника или таможенного органа; 3) экспертом в соответствии с выполняемыми им должностными обязанностями совершено правонарушение, ответственность за которое предусмотрена законодательством РФ. При наличии заявления эксперта о расширении области производства экспертиз проводится аттестация с целью получения нового экспертного свидетельства. Другим документом, подтверждающим квалификацию эксперта, является диплом о высшем экспертном образовании. Этот документ, даже если он получен в ведомственном высшем учебном заведении, например, МВД России, согласно п. 4 ст. 7 Федерального закона от 22 августа 1996 г. N 125-ФЗ "О высшем и послевузовском профессиональном образовании", может быть отозван государственным органом управления образованием, утвердившим председателя государственной аттестационной комиссии, только в случае, если по вине обучающегося нарушен установленный порядок выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании. Следовательно, диплом эксперта остается в его распоряжении независимо от места работы или службы. Однако дипломированные судебные эксперты все равно обязаны пройти аттестацию и получить свидетельство на право производства экспертиз. В их распоряжении, таким образом, оказывается сразу два документа, соотношение которых не урегулировано нормативными актами. При оценке экспертного заключения все это неизбежно создает трудности и противоречия. Сама аттестация судебных экспертов, вне всякого сомнения, необходима, но ее порядок, по нашему мнению, должен быть пересмотрен. Представляется, что решением вопроса было бы создание независимых вневедомственных экспертно-квалификационных комиссий, единых для государственных и негосударственных судебных экспертов, которые каждые пять лет подтверждали (либо не подтверждали) бы квалификацию эксперта. При поступлении на работу (службу) в государственное экспертное учреждение дипломированный эксперт должен был бы предъявить заключение такой комиссии. Окончившие вузы по специальности "Судебная экспертиза", прежде чем быть допущенными к самостоятельной экспертной деятельности, должны получить в этой комиссии подтверждение своей квалификации с выдачей свидетельства. В перспективе, по мере подготовки судебных экспертов с высшим экспертным образованием, свидетельства на право производства экспертиз должны постепенно заменяться дипломами о высшем образовании, как это имеет место по всем остальным специальностям. На переходный период, по нашему мнению, эти свидетельства не могут иметь чисто ведомственной принадлежности. Решение вопроса о возможности сотрудника занимать в государственном экспертном учреждении экспертную должность (эксперт, старший эксперт, главный эксперт) должно приниматься по результатам очередной служебной аттестации или при замещении должности по конкурсу. Аттестация для сотрудников государственных судебно-экспертных учреждений может рассматриваться и в другом аспекте. Как уже упоминалось выше, большинство государственных судебных экспертов являются сотрудниками органов, на которые распространяются специальные законы и положения о службе. Эти государственные эксперты проходят еще и аттестацию согласно нормативным актам соответствующих ведомств. Государственные судебные эксперты МВД России являются сотрудниками милиции, и их служебная деятельность регламентируется Законом РФ от 18 апреля 1991 г. N 1026-1 "О милиции" и Положением о службе в органах внутренних дел Российской Федерации <1>. В соответствии с этими нормативными актами эксперты - сотрудники милиции, помимо экспертной подготовки, должны пройти профессиональную подготовку и поддерживать ее на необходимом уровне. Согласно ст. 7 Положения эта подготовка, помимо обучения в учебных заведениях, включает специальное первоначальное обучение, периодическую проверку на пригодность к действиям в условиях, связанных с применением физической силы, специальных средств и огнестрельного оружия, повышение квалификации и переподготовку. В целях определения служебного соответствия сотрудника органов внутренних дел предъявляемым требованиям проводится его аттестация (ст. 17 Положения). Судебный эксперт, заключивший контракт о службе в органах внутренних дел на определенный срок, проходит аттестацию при его продлении, а сотрудник, заключивший контракт на неопределенный срок, - каждые пять лет службы. Кроме того, аттестация осуществляется при представлении к назначению на вышестоящую должность, при перемещении на нижестоящую должность или в другую службу (подразделение) органов внутренних дел. -------------------------------- <1> Утверждено Постановлением Верховного Совета РФ от 23 декабря 1992 г. N 4202-1.
Государственные судебные эксперты Центра судебно-медицинских и криминалистических экспертиз и судебно-медицинских лабораторий Минобороны России являются лицами среднего и старшего начальствующего состава Российской армии, поэтому их аттестация как военнослужащих производится согласно Положению о порядке прохождения военной службы <1>. Аттестация судебного эксперта как военнослужащего, порядок которой регламентируется ст. 26 Положения, производится в целях определения его соответствия занимаемой воинской должности и перспектив дальнейшего служебного использования. Эксперты-военнослужащие, проходящие военную службу по контракту, аттестуются не менее чем за четыре месяца до истечения срока военной службы, но не реже чем через каждые пять лет прохождения военной службы, а также по окончании военно-учебного заведения, адъюнктуры, военной докторантуры. В случае необходимости руководитель федерального органа исполнительной власти, в котором предусмотрена военная служба, вправе назначить время и порядок проведения аттестации всех военнослужащих, проходящих военную службу по контракту, или отдельных их категорий. -------------------------------- <1> Утверждено Указом Президента РФ от 16 сентября 1999 г. N 1237 "Вопросы прохождения военной службы".
Для проведения аттестации, а также решения иных вопросов прохождения военной службы в воинских частях создаются аттестационные комиссии, подотчетные командиру воинской части, в которой она создана. В Министерстве обороны РФ (федеральном органе исполнительной власти, в котором предусмотрена военная служба) создается центральная аттестационная комиссия (ст. 27 Положения). Судебные эксперты - сотрудники экспертно-криминалистических служб ФТС являются должностными лицами таможенных органов, поскольку занимают в них должности, которым присвоены специальные звания. Как и другие сотрудники таможенных органов, судебные эксперты проходят специальную аттестацию <1> для решения вопросов о соответствии сотрудника таможенного органа занимаемой должности. Аттестация проводится не чаще одного раза в два года, но не реже одного раза в четыре года. Досрочная аттестация сотрудника таможенного органа может быть проведена по согласованию с начальником вышестоящего таможенного органа. Параллельно каждые пять лет должна производиться аттестация экспертов экспертно-криминалистических служб таможенных органов в целях организации их допуска к самостоятельной экспертной деятельности <2>. Аналогично решается вопрос с аттестацией в экспертных подразделениях ФСБ России. -------------------------------- <1> Статьи 3, 47 Федерального закона от 21 июля 1997 г. N 114-ФЗ "О службе в таможенных органах Российской Федерации". <2> Приказ ГТК России от 7 июня 2004 г. N 646 "Об утверждении Положения об аттестации экспертов".
Отсюда можно сделать заключение, что эксперты государственных судебно-экспертных учреждений, имеющие специальные звания, а таких большинство, в разные сроки проходят две аттестации, причем требования этих аттестаций часто не совпадают. Более того, опытный судебный эксперт, овладевший многими методиками исследования вещественных доказательств, может иметь не очень крепкое здоровье, плохо выполнять нормативы по стрельбе или физической подготовке. Если бы этот эксперт работал в государственном судебно-экспертном учреждении Минюста России или Росздрава, указанные недостатки не имели бы никакого значения и не мешали бы его служебной карьере. Таким образом, нарушается декларируемый ФЗ ГСЭД принцип об одинаковых требованиях ко всем государственным судебным экспертам независимо от их ведомственной принадлежности.
Глава 5. КЛАССИФИКАЦИЯ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ
Классификация (деление) судебных экспертиз может производиться по различным основаниям: объему исследования, последовательности проведения, численности и составу экспертов, характеру (отрасли) специальных знаний. По объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные <1>. Дополнительная экспертиза назначается при неполноте или неясности выводов основной экспертизы. Это экспертиза того же рода, вида и подвида, что и первичная. Неясность заключения выражается в том, что по нему нельзя судить о конкретных фактах, установить, является ли вывод положительным или отрицательным, категорическим или вероятным. -------------------------------- <1> Статья 20 ФЗ ГСЭД, ст. 87 ГПК, ст. 87 АПК, ст. 207 УПК.
Дополнительная экспертиза назначается и в тех случаях, когда после экспертного исследования возникают новые вопросы, связанные с исследованием того же объекта, которые ранее не ставились перед экспертом. Именно последнее основание назначения дополнительной экспертизы чаще всего встречается на практике. В суде дополнительная экспертиза назначается лишь после дачи экспертом заключения в стадии судебного разбирательства дела и если неясность или неполноту заключения не представилось возможным устранить путем допроса эксперта. Если эксперт исследовал не все предоставленные в его распоряжение объекты, а только часть их или решил только некоторые из поставленных перед ним вопросов, такая экспертиза является неполной. Например, из представленных эксперту для установления их подлинности 30 подписей исследовано только 28, а относительно двух других в экспертном заключении не содержится ответов на заданные вопросы. Вторая, третья и т.д. экспертизы того же, что и первичная, рода, вида и подвида, назначенные по делу для решения новых вопросов по новым объектам, дополнительными не являются - это первичные экспертизы. Так как дополнительная экспертиза назначается не ради опровержения результатов основной экспертизы, а для разъяснения, уточнения, конкретизации, она в большинстве случаев поручается тому же эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела. Однако может быть назначен и другой эксперт. По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные <1>. Повторной называется экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же вопросы, что и первичная экспертиза, заключение которой признано необоснованным или вызывает сомнения. Это возможно, например, в случаях, если: -------------------------------- <1> Статья 20 ФЗ ГСЭД, ст. 87 ГПК, ст. 87 АПК, ст. 207 УПК.
1) заключение первичной экспертизы противоречит объективно установленным фактам или сделано без учета фактов, относящихся к предмету экспертизы; 2) выводы эксперта не согласуются с другими достоверными обстоятельствами дела; 3) возникают сомнения в достоверности полученных результатов и сделанных выводов; 4) были допущены нарушения процессуальных норм, регламентирующих назначение и производство судебных экспертиз, в частности, поручение производства экспертизы лицу, заинтересованному в исходе дела, или некомпетентному <1>; -------------------------------- <1> Статья 18 ГПК, ст. 23 АПК, ст. 70 УПК, ч. 2 ст. 25.12 КоАП.
5) необоснованно отклонены ходатайства участников процесса в связи с экспертизой (например, о назначении эксперта из числа указанных лиц, о постановке перед экспертом тех или иных вопросов). Повторная экспертиза может быть назначена как в то же экспертное учреждение, в котором выполнялась первичная, но другому эксперту (группе экспертов), так и в иное экспертное учреждение. При назначении повторной судебной экспертизы в гражданском и арбитражном процессе в резолютивной части постановления обязательно указывается, что данная экспертиза является повторной, приводятся вопросы, поставленные на разрешение первичной экспертизы, и полученные в результате ее проведения выводы. В уголовном процессе законодателем предусмотрена специальная законодательная форма - бланк протокола о назначении дополнительной и повторной экспертиз - приложение 120 к УПК. К сожалению, в этом бланке не предусмотрено указание вопросов, разрешенных первичной экспертизой, и экспертных выводов. Как правило, назначение повторной экспертизы является последствием отрицательной оценки экспертного заключения субъектами, назначившими экспертизу. Если в результате производства повторной судебной экспертизы эксперт придет к иным, чем в первичной экспертизе, выводам, желательно было бы иметь в тексте экспертного заключения объяснение этого результата. Безусловно, судебные эксперты не вправе оценивать заключения друг друга - это прерогатива следователя и суда. Однако эксперт может прокомментировать использованную в первичной экспертизе методику с точки зрения ее научной состоятельности и корректности применения при исследовании данных объектов, а также дать другую полезную для следователя и суда информацию. Противоречия в выводах первичной и повторной судебных экспертиз могут быть разъяснены субъекту, назначившему экспертизы при допросе экспертов. Следует при этом иметь в виду, что назначение повторной экспертизы - это право, а не обязанность следователя, дознавателя, суда. Повторная экспертиза может быть назначена и в том случае, когда заключение эксперта противоречит другим доказательствам, собранным по делу, поскольку заключение эксперта не является каким-то особым доказательством и отдавать априорно преимущество экспертным выводам нельзя. Типичной ошибкой, встречающейся в следственной и судебной практике, является назначение повторной экспертизы только на том основании, что выводы эксперта не устраивают следователя или суд либо по своей форме (вероятные), либо потому, что "не укладываются" в ту версию, которой отдается предпочтение. Вероятная форма выводов сама по себе не является основанием для назначения повторной экспертизы, если только при оценке заключения не возникают сомнения относительно научной обоснованности последнего или компетентности эксперта. Что же касается противоречий между выводами эксперта и следственной или судебной версией, то при отсутствии иных оснований для назначения повторной экспертизы разрешение противоречий лежит в плоскости корректировки или замены версии. Хотя в новом КоАП, как и в КоАП РСФСР, законодатель особо не оговаривает права судьи, органа или должностного лица, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, назначать дополнительную или повторную экспертизы, основания их назначения в практике производства по делам об административном правонарушении имеются <1> и соответствуют общему положению ст. 26.4 КоАП, согласно которому определение о назначении экспертизы выносится тогда, когда при производстве по делу возникает необходимость в использовании специальных знаний. Практика рассмотрения дел об административных правонарушениях свидетельствует, что в ряде случаев судьи, органы и должностные лица, в производстве которых находится дело, фактически назначают такие экспертизы. Нередко это происходит по ходатайствам лиц, в отношении которых ведется производство по делу, потерпевших, защитников и представителей. -------------------------------- <1> Статья 20 ФЗ ГСЭД.
Поскольку в результате обжалования и опротестования постановления об административном правонарушении возможно новое рассмотрение дела, в КоАП, как нам представляется, все-таки должен быть предусмотрен порядок назначения и производства повторных и дополнительных экспертиз. По численности исполнителей судебные экспертизы подразделяются на единоличные и комиссионные. Единоличную экспертизу проводит один эксперт, комиссионную - комиссия, состоящая из двух или более экспертов, специализирующихся в одном или различных родах или видах экспертизы <1>. Законодатель не определяет, когда именно должна назначаться комиссионная экспертиза, хотя указания на возможность поручения производства судебной экспертизы комиссии экспертов содержатся в соответствующих кодексах <2>. -------------------------------- <1> Статьи 21, 22 ФЗ ГСЭД. <2> Статья 83 ГПК, ст. 84 АПК, ст. 200 УПК.
Этот вопрос решается органом или лицом, ее назначившим, либо руководителем судебно-экспертного учреждения в зависимости от содержания и сложности экспертного задания, а также степени разработанности экспертной методики. Согласно ст. 14 ФЗ ГСЭД руководитель государственного экспертного учреждения обязан поручить производство экспертизы конкретному эксперту или комиссии экспертов. В свою очередь, эксперт, которому поручено производство экспертизы, имеет право ходатайствовать перед руководителем государственного судебно-экспертного учреждения о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов, т.е. фактически о производстве комиссионной экспертизы (ст. 17 ФЗ ГСЭД). Если экспертиза выполняется вне экспертного учреждения, по логике вещей, казалось бы, что эксперт должен иметь право заявить аналогичное ходатайство лицу или органу, назначившим экспертизу. Однако такая возможность предусмотрена только в ч. 3 ст. 85 ГПК и п. 2 ч. 3 ст. 57 УПК, ни АПК, ни КоАП не предоставляют эксперту подобного права. Как мы уже упоминали выше, отказ от дачи заключения возможен только при наличии определенных условий, в число которых не входит необходимость производства комиссионной экспертизы. Поэтому представляется, что следует дополнить ст. 17 ФЗ ГСЭД правом эксперта заявлять лицу или органу, назначившим судебную экспертизу, ходатайство о привлечении к производству других экспертов. В КоАП прямо не предусмотрена возможность назначения комиссионной экспертизы, но поскольку согласно ч. 1 ст. 26.4 определение о назначении экспертизы направляется в экспертное учреждение, то далее руководитель экспертного учреждения может самостоятельно решить вопрос о выполнении экспертизы одним экспертом или комиссией экспертов. Однако если экспертиза назначена конкретному судебному эксперту, как это обычно на практике и бывает по делам об административных правонарушениях, эксперт не вправе самостоятельно привлекать к производству экспертизы других экспертов. Вопросы, выносимые на разрешение экспертизы по делам об административных правонарушениях, могут быть сложными и требовать участия групп экспертов, специализирующихся в одном или различных родах судебной экспертизы. Поэтому КоАП необходимо дополнить нормой, регламентирующей порядок осуществления комиссионной и комплексной экспертиз <1>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р., Россинский Б.В. Указ. соч.
Ответственность за организацию комиссионной судебной экспертизы возлагается на руководителя судебно-экспертного учреждения. Если в комиссию экспертов входят государственные эксперты - сотрудники нескольких государственных экспертных учреждений, организацию комиссионной экспертизы осуществляют руководители этих учреждений. В том случае, когда хотя бы один из экспертов комиссии является сотрудником государственного экспертного учреждения, по смыслу ФЗ ГСЭД организация производства комиссионной экспертизы является обязанностью руководителя государственного экспертного учреждения, поскольку только от него государственный эксперт может получить экспертное задание. Представляется, что это вряд ли целесообразно и к тому же противоречит процессуальному законодательству, о чем уже упоминалось выше. Большая часть экспертов, которых необходимо привлечь в комиссию, могут оказаться сотрудниками негосударственного экспертного учреждения. Там же может быть сосредоточено основное оборудование. В этом случае было бы логично возложить обязанность по организации комиссионной экспертизы на руководителя негосударственного экспертного учреждения. Таким образом, налицо явное противоречие. С одной стороны, вопрос о комиссионном характере судебной экспертизы определяется органом или лицом, ее назначившим, а с другой - если производство такой экспертизы поручено негосударственному экспертному учреждению, субъект, назначающий экспертизу, не может привлечь к участию в комиссии конкретного эксперта - сотрудника государственного экспертного учреждения. Если следовать букве закона, необходимо вынесение двух постановлений по назначению одной и той же комиссионной экспертизы: одного в адрес негосударственного экспертного учреждения, а другого в адрес государственного. Ни в одном кодексе не предусмотрен подобный порядок. Кроме того, руководитель государственного судебно-экспертного учреждения может воспользоваться своим правом назначать экспертов и создать комиссию совсем из других лиц. Спецификой комиссионных экспертиз является совместная работа во временном коллективе в течение определенного срока. Поэтому руководитель экспертного учреждения при формировании комиссии экспертов руководствуется не только соображениями о профессионализме экспертов, их опыте и компетентности в решении поставленных вопросов, но учитывает и психологическую совместимость экспертов, возможность их совместной работы. Для успешного решения поставленных задач комиссия экспертов, как и любая иная рабочая группа, должна согласованно подойти к цели исследования, объему и последовательности предстоящих изысканий. Хотя каждый из членов комиссии, которой поручено производство судебной экспертизы, независим, существует необходимость координации интеллектуальной деятельности всех членов комиссии экспертов и принятия коллективного решения. Судебные эксперты - члены комиссии самостоятельно проводят исследования, оценивают результаты и принимают решения, но для формулирования единого мнения (если в результате производства экспертизы члены комиссии придут к общему выводу) необходимо согласовывать эти самостоятельные решения экспертов друг с другом и вырабатывать коллегиальное мнение комиссии. В группе эксперты работают в условиях формального равенства. Однако, как справедливо отмечает Ю.Г. Корухов, нельзя игнорировать трудности групповой деятельности экспертов <1>. В ряде случаев у некоторых членов комиссии может возникнуть необходимость принимать решения в условиях преодоления эмоционального напряжения, связанного с расхождением в оценке выявленных признаков членами комиссии. Возможна также боязнь менее опытных или менее уверенных в себе экспертов обнаружить недостаток знаний и умений. Эти и другие обстоятельства требуют организации работы в условиях сплоченности коллектива, обусловливающей сочетание индивидуальных и совместных действий членов комиссии экспертов <2>. При производстве комиссионных экспертиз в равной степени недопустимы как конформизм, беспринципность или легкая внушаемость членов комиссии, так и излишняя самоуверенность, авторитарность, навязывание собственного мнения <3>. -------------------------------- <1> См.: Корухов Ю.Г. Взаимодействие и взаимоотношение субъектов при проведении судебной экспертизы // Основы судебной экспертизы. М., 1997. Ч. 1. <2> Об этом подробнее см.: Грановский Г.Л. Некоторые психологические проблемы комплексной экспертизы // Теоретические и методические вопросы судебной экспертизы: Сб. науч. трудов ВНИИСЭ. М., 1984. <3> См.: Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. Курс лекций. М., 2001.
Для успешной работы комиссии один из экспертов может играть роль эксперта-организатора. Эксперт-организатор ранее в литературе назывался ведущим экспертом <1>, но этот термин представляется нам неточным, поскольку ни при каких условиях процессуальные функции организатора экспертного исследования не могут отличаться от функций каждого из членов экспертной группы. Любое неравноправие экспертов, наделение одного из них обязанностью (и правом) производить окончательную оценку результатов исследований, проведенных другими экспертами, разрушают гарантии объективности и достоверности экспертизы, обезличивают процесс формирования экспертных выводов. -------------------------------- <1> См., например: Шляхов А.Р. Теория и практика комплексных исследований в судебно-экспертных учреждениях системы МЮ СССР // Проблемы организации и проведения комплексных экспертных исследований. М., 1985.
Поскольку эксперт-организатор не является процессуальной фигурой и не обладает какими-либо дополнительными процессуальными полномочиями в сравнении с другими членами комиссии, его деятельность должна быть регламентирована соответствующим положением (инструкцией) о производстве комиссионных экспертиз. Законодатель не указывает, кто конкретно назначает эксперта-организатора. По нашему мнению, если судебная экспертиза производится в экспертном учреждении, он должен назначаться руководителем этого учреждения. Поскольку ФЗ ГСЭД предусматривает назначение экспертов руководителем государственного судебно-экспертного учреждения, возлагая на последнего вопросы организации судебной экспертизы, то представляется логичным, чтобы он назначал и эксперта-организатора. К тому же руководитель экспертного учреждения имеет представление об организационных способностях своих подчиненных, их психологической совместимости, опыте, авторитете и личных качествах. С учетом этих данных он и возлагает функцию эксперта-организатора на одного из экспертов. Такое указание, как представляется, должно быть дано в письменной форме. В случае выполнения судебной экспертизы экспертами нескольких экспертных учреждений эксперта-организатора должен назначать руководитель того экспертного учреждения, куда субъект, назначивший экспертизу, направил материалы экспертизы. Если комиссия состоит из частных экспертов, эксперта-организатора, по нашему мнению, должен определить субъект, назначающий судебную экспертизу. Эксперт-организатор назначается в целях координации деятельности экспертов, разработки общего плана исследования и руководства совещанием экспертов. Кроме этих основных обязанностей он должен определить последовательность изучения объектов экспертизы, когда она связана с уничтожением или видоизменением вещественных доказательств, составить конкретный план исследования. При производстве комиссионной судебной экспертизы группой (не менее двух) экспертов, специализирующихся в одном роде или виде судебных экспертиз, например в судебной транспортно-трасологической, судебно-бухгалтерской, судебной пожарно-технической экспертизе, каждый из них проводит исследования в полном объеме и они совместно анализируют полученные результаты. Придя к общему мнению, эксперты составляют и подписывают совместное заключение или сообщение о невозможности дачи заключения. В случае возникновения разногласий между экспертами каждый из них или эксперт, который не согласен с другими, дает отдельное заключение <1>. -------------------------------- <1> Статья 22 ФЗ ГСЭД.
Комиссионные экспертизы назначаются в особо сложных случаях, а также при производстве повторных экспертиз. Некоторые роды экспертиз выполняются только как комиссионные. Однако далеко не всегда назначение комиссионных экспертиз обоснованно. В некоторых случаях комиссии экспертов поручается исследование большого количества однородных объектов, и каждый из экспертов исследует свою группу объектов. Причем исследования экспертов, включенных в комиссию, никак не связаны между собой. Например, на экспертизу представлено 1600 монет из желтого металла, и на разрешение судебной экспертизы был поставлен вопрос: из какого металла или сплава изготовлены монеты, а если они содержат золото, то какой пробы? Судебная экспертиза была поручена четырем экспертам-металловедам, которые, разделив поровну монеты и промаркировав их, произвели каждый свое исследование и составили общее заключение. В выводах последовательно были указаны составы и пробы золота для каждой монеты. Эта экспертиза, будучи оформлена как комиссионная, на самом деле по своей сути таковой не является, поскольку отсутствует коллегиальность в решении вопросов. Вместо одной комиссионной надо было назначить четыре единоличных. При производстве комиссионной судебной экспертизы экспертами разных специальностей (далее - комплексная экспертиза) каждый из них проводит исследования в пределах своих специальных знаний. В заключении экспертов, участвующих в производстве комплексной экспертизы, указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвующий в производстве комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода <1>. -------------------------------- <1> Статья 23 ФЗ ГСЭД.
Принятие ФЗ ГСЭД, а также процессуальная регламентация производства комплексных экспертиз <1> положили конец многолетней дискуссии в криминалистической литературе о правомерности комплексной судебной экспертизы, поскольку такая экспертиза получила прямое законодательное закрепление. В этой связи, с нашей точки зрения, необходимо конкретизировать используемые в следственной, судебной и экспертной практике понятия: "комплекс экспертиз", "комплексное исследование в рамках одной экспертизы", "комплексная экспертиза" <2>. Эти понятия гносеологически однозначны и указывают на комплексный подход к предмету исследования. -------------------------------- <1> Статья 82 ГПК, ст. 85 АПК, ст. 201 УПК. <2> См.: Энциклопедия судебной экспертизы.
По одному гражданскому или уголовному делу можно производить комплекс различных судебных экспертиз, как в отношении одного и того же объекта, так и группы объектов. Например, по документу, содержащему рукописный текст, подпись и печать, возможно назначение целого комплекса судебных экспертиз: 1) судебная дактилоскопическая экспертиза следов рук на документе (не оставлены ли эти следы конкретными лицами); 2) судебная почерковедческая экспертиза рукописного текста (не выполнен ли текст данным лицом); 3) судебно-техническая экспертиза документов (для проверки подлинности подписи и печати). При этом судебные экспертизы выполняются самостоятельно и каждая оформляется отдельным заключением. Обязанностью руководителя экспертного учреждения является решение вопроса о последовательности производства этих судебных экспертиз, поскольку при осуществлении экспертных исследований в объект экспертизы могут быть внесены изменения. Так, если производить почерковедческую экспертизу ранее, чем дактилоскопическую, эксперт-почерковед может уничтожить следы пальцев рук на документе или оставить собственные следы. В рамках экспертизы одного вида может выполняться комплексное исследование одних и тех же вещественных доказательств с использованием различных методов, однако такое исследование не является комплексной экспертизой, даже если оно выполнено комиссией экспертов. Поясним это примером. По делу о пожаре изъяты провода. Решение вопроса о том, произошло ли их оплавление в результате коротких замыканий (до или во время пожара) или термического действия пожара, осуществляется с использованием таких современных инструментальных методов, как растровая электронная микроскопия, рентгеноструктурный, металлографический и газовый анализ <1>. Исследование может производиться как одним экспертом-металловедом, владеющим этими методами, так и разными экспертами, каждый из которых специализируется в каком-то одном методе, но все они, являясь специалистами в области металловедческих экспертиз, владеют и другими методами исследования. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Рентгеноструктурный анализ в криминалистике и судебной экспертизе. Киев, 1992.
Несмотря на то что в постановлениях о назначении подобных экспертиз часто фигурирует термин "комплексные", они, по нашему мнению, таковыми не являются и представляют собой экспертизы с использованием комплекса методов в пределах одного и того же вида судебной экспертизы. Комплексной является такая экспертиза, при производстве которой решение вопроса невозможно без одновременного совместного участия специалистов в различных областях знания и формулирования одного общего вывода <1>. Следует подчеркнуть, что в значительной степени комплексная экспертиза - это понятие процессуальное. Каждый судебный эксперт, участвующий в производстве комплексной экспертизы, производит исследования и подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. -------------------------------- <1> См., например: Основы судебной экспертизы; Энциклопедия судебной экспертизы; Россинская Е.Р. Комментарий к Федеральному закону "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации".
Выводы, сделанные экспертом самостоятельно, без участия специалистов иных областей знания, подписываются им единолично. Выводы по общим вопросам, которых, как правило, в комплексной экспертизе немного, подписываются всеми участвовавшими в экспертизе экспертами. При этом предполагается, что каждый эксперт обладает не только узкой специализацией, но и знаниями в пограничных областях наук, которые использованы при даче заключения. Следует отметить, что зачастую далеко не все эксперты комиссии участвуют в формировании окончательного ответа на поставленный вопрос. Некоторые из экспертов исследуют обстоятельства, выяснение которых необходимо для решения вопроса, поставленного на разрешение экспертизы, но при этом вопросы, которые ими исследуются, могут отсутствовать в постановлении. В этом случае эксперты пользуются своим правом давать заключение в пределах своей компетенции по вопросам, хотя и не поставленным в постановлении (определении) о назначении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования <1>. Поскольку фактически они не участвуют в производстве комплексной экспертизы, то и не должны подписываться под общими выводами. При этом в заключении комплексной экспертизы указывается, что общий вывод базируется и на фактах, установленных этими экспертами. -------------------------------- <1> Часть 2 ст. 86 ГПК; ч. 2 ст. 86 АПК; ч. 2 ст. 204 УПК; п. 3 ч. 5 ст. 25.9 КоАП.
Проиллюстрируем это примером. По делу о дорожно-транспортном происшествии была назначена комплексная транспортно-трасологическая и дорожно-транспортная судебная экспертиза, на разрешение которой был вынесен вопрос о механизме дорожно-транспортного происшествия. В ходе исследования возникла необходимость анализа горюче-смазочных материалов, следы которых были изъяты с проезжей части на месте происшествия. Выводы этого исследования, осуществленного экспертом, специализирующимся в экспертизе нефтепродуктов, послужили основанием для суждения о местонахождении транспортных средств после аварии и в совокупности с другими фактическими данными явились отправной точкой для рассуждений экспертов, производивших комплексную экспертизу. Вывод о механизме дорожно-транспортного происшествия был сделан и подписан трасологом и автотехником, а третий эксперт поставил свою подпись только под выводом, касающимся состава горюче-смазочных материалов. Как показывает анализ следственной и экспертной практики, по большому количеству уголовных дел комплексная экспертиза часто назначается неоправданно в случаях, когда логичнее и правильнее назначить несколько отдельных экспертиз. Так, по делу об изнасиловании была назначена комплексная медико-криминалистическая экспертиза и экспертиза веществ и материалов для исследования найденного на месте происшествия окурка со следами губной помады. На разрешение экспертизы были поставлены два вопроса: 1) какова половая принадлежность слюны на окурке? и 2) является ли вещество красного цвета на окурке губной помадой и имеют ли общую групповую принадлежность эта помада и помада, изъятая у потерпевшей? По первому вопросу исследование проводил медик-криминалист, второй вопрос разрешался экспертом, специализировавшимся в исследовании веществ и материалов. Для исследования окурок был разделен на две части, и каждый специалист анализировал свою часть отдельно. Очевидно, что хотя на практике подобные экспертизы часто называют комплексными, имеет место комплекс экспертиз. В связи с законодательной регламентацией комплексной судебной экспертизы возникает вопрос: возможно ли выполнение комплексной экспертизы одним экспертом единолично, если он обладает специальными знаниями в различных родах и классах судебных экспертиз? В настоящее время законодатель дает на этот вопрос отрицательный ответ, поскольку под комплексной судебной экспертизой он понимает экспертизу, производимую комиссией экспертов разных специальностей. Заметим, что термин "специальность эксперта" на законодательном уровне не получил должного закрепления. Его содержание не разъясняется и в ст. 9 ФЗ ГСЭД, где даются используемые в нем основные понятия. Выше мы уже указывали, что подготовка экспертов производится по родам и видам экспертиз. Из этого же исходят, определяя компетентность эксперта при назначении судебных экспертиз. Но один и тот же эксперт может овладеть знаниями и навыками, необходимыми для производства экспертиз нескольких видов и родов. Этот тезис давно подтвержден практикой экспертных учреждений. Более того, высшее экспертное образование предусматривает овладение несколькими экспертными специальностями. Вопрос о том, можно ли считать комплексной судебную экспертизу, проведенную одним экспертом, оживленно дискутировался в литературе еще в 70 - 80-е гг. XX в. Г.П. Аринушкин, поднимая вопрос о необходимости процессуальной регламентации комплексной экспертизы, в качестве одного из признаков указывал, что она всегда выполняется не менее чем двумя экспертами, т.е. является комиссионной <1>. Возражая ему, Н.А. Селиванов указывал, что деление экспертизы на виды должно осуществляться по гносеологическому основанию, а не по количеству лиц, участвующих в исследованиях; исследование двух или большего числа видов экспертиз комплексно, даже если его проводит одно лицо, обладающее знаниями в нескольких смежных областях <2>. Эту точку зрения разделяли <3> и разделяют многие другие криминалисты <4>. -------------------------------- <1> См.: Аринушкин Г.П. Комплексная экспертиза требует регламентации // Социалистическая законность. 1977. N 10. <2> См.: Селиванов Н.А. Спорные вопросы судебной экспертизы // Социалистическая законность. 1978. N 5. <3> См.: Белкин Р.С. Методические проблемы комплексной экспертизы // Проблемы организации и проведения комплексных экспертных исследований. М., 1985; Шляхов А.Р. Судебная экспертиза: организация и проведение. М., 1997; Россинская Е.Р., Зернов С.И. Естественнонаучные и правовые аспекты комплексных экспертиз по делам о пожарах // Современное состояние и перспективы развития новых видов судебной экспертизы. М., 1987. <4> См., например: Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском и арбитражном процессе; Белкин Р.С. Курс криминалистики и др.
В настоящее время дипломированный эксперт с высшим судебно-экспертным образованием имеет право производить от трех до семи родов судебных экспертиз уже по окончании высшего учебного заведения. Таким образом, полагаем, что комплексная судебная экспертиза совсем не обязательно должна быть комиссионной, а может выполняться и одним экспертом, обладающим познаниями в необходимых родах судебной экспертизы, что и должно быть отражено в процессуальном законодательстве. По характеру специальных знаний, используемых в них, судебные экспертизы многообразны, поскольку вопросы, возникающие в ходе судопроизводства, могут относиться к любой сфере человеческой деятельности. В общей теории судебной экспертизы их принято подразделять на классы, роды и виды, причем основания такой классификации в течение длительного времени являлись, да и поныне являются предметом ожесточенных научных дискуссий. Традиционно среди судебных экспертиз до сих пор принято выделять класс криминалистических и отграничивать их от всех прочих. Причем в течение многих лет ученые-криминалисты дискутируют на тему отнесения вновь возникающих видов и родов судебных экспертиз к криминалистическим. Некоторые ученые, например З.И. Кирсанов <1>, большинство судебных экспертиз называют криминалистическими, основываясь на критериях отграничения, предложенных А.И. Винбергом <2>. По мнению последнего, основным критерием разграничения криминалистических и прочих экспертиз являлась индивидуальная идентификация, которую он считал возможной только в криминалистической экспертизе. Производный критерий определял степень близости к основной науке - криминалистике или физике, химии, биологии и др. В дальнейшем, однако, основной критерий подвергли сомнению и была доказана принципиальная возможность индивидуальной идентификации с использованием физических, химических, биологических и многих других методов <3>. -------------------------------- <1> См.: Кирсанов З.И. О соотношении криминалистической и судебной экспертизы // Информационный бюллетень Академии управления МВД России. 1997. N 3. <2> См.: Винберг А.И. Насущные вопросы теории и практики судебной экспертизы // Сов. гос-во и право. 1961. N 6. С. 81. <3> См., например: Митричев В.С. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. Саратов, 1980.
Многие практикующие судебные эксперты, особенно не имеющие систематического юридического образования, все экспертизы называют криминалистическими, но совершенно по другой причине. Не очень четко представляя себе предмет криминалистической науки, такие эксперты считают криминалистическими любые методики исследования вещественных доказательств, поскольку эти методики предназначены для решения задач раскрытия и расследования преступлений. Они не видят никакой разницы между криминалистической наукой и судебно-экспертной деятельностью. По нашему мнению, формирование общей теории судебной экспертизы практически подвело черту под этими долгими и бурными дискуссиями, а также положило конец дискуссии о существовании предметных судебных наук, о которых в 1980 г. писали А.И. Винберг и Н.Т. Малаховская <1>. За прошедшие 20 с лишним лет так и не были разработаны судебная физика, судебная биология и др. Стало очевидно, что не может быть никакой особой судебной физики, а есть использование выявленных физической наукой закономерностей и физических методов в судебно-экспертной деятельности. Таким образом, доказано, что естественные и технические науки, так же как и криминалистика, являются обосновывающим знанием для судебно-экспертной деятельности. -------------------------------- <1> См.: Винберг А.И., Малаховская Н.Т. Судебная экспертология. Волгоград, 1980.
Что касается методов экспертного исследования, то за последние 40 лет именно в силу интеграции и дифференциации научных методов об их принадлежности к конкретной науке уже нельзя говорить столь определенно и тем более строить на этом классификации судебной экспертизы как вида практической деятельности. Вспомним, что интеграция физики и химии привела к возникновению физической химии и активному использованию физико-химических методов в производстве судебных экспертиз. Эти же методы могут использоваться и в экспертных исследованиях почвы, объектов растительного и животного происхождения, т.е. являются общими (общеэкспертными) для различных родов судебной экспертизы. И это не прерогатива только физико-химических методов. А.Р. Шляхов считал, что судебные экспертизы "подразделяются на области знания по совокупности трех существенных признаков: предмет, объект и методика экспертного исследования" <1>, причем под методикой экспертного исследования он понимал содержание и логическую последовательность входящих в нее методов <2>. Таким образом, он допускал использование одних и тех же методов в экспертизах разных классов и еще 15 лет назад отрицал до сих пор употребляемую (особенно практическими работниками) классификацию судебных экспертиз по методам экспертного исследования <3>. Согласно этой классификации существуют, например, судебно-химические экспертизы, т.е. экспертизы, выполняемые исключительно химическими методами. Но, как было показано выше, использование того или иного метода не является прерогативой класса или рода экспертиз. Заметим, что многие ученые - в прошлом сторонники этой классификации - изменили свою точку зрения и в трудах последних лет отказались от классификации судебных экспертиз по методам исследования <4>. -------------------------------- <1> См.: Шляхов А.Р. Предмет и система криминалистической экспертизы // Труды ВНИИСЭ. 1977. Вып. 3. С. 27 - 28. <2> См.: Шляхов А.Р. Предмет, система, объекты, методика и правовые основы судебных экспертиз // Назначение и производство судебных экспертиз. М., 1988. С. 7 - 10. <3> См., например: Криминалистика: Учебное пособие в схемах / Под ред. А.Г. Филиппова. М., 1998; Эксархопуло А.А. Криминалистика в схемах и иллюстрациях: Учебное пособие. СПб., 2002. <4> См.: Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. М., 2002.
Соглашаясь с Шляховым, Р.С. Белкин высказал мнение, что признаком, отграничивающим один вид экспертизы от другого, "является опять-таки характер специальных знаний, играющих доминирующую роль при решении задач данного вида экспертизы" <1>, т.е. для криминалистических экспертиз отличительной особенностью является доминирующая роль криминалистических методов. Экспертизы стали подразделять на традиционные криминалистические и новые нетрадиционные виды. Такое деление представляется нам нелогичным. Действительно, как определить, в течение какого периода времени вид или род экспертизы остается новым? Некоторые судебные экспертизы, например, наркотических веществ или лакокрасочных покрытий, производившиеся уже несколько десятков лет и имеющие специфические методики, продолжали считаться новыми и нетрадиционными. -------------------------------- <1> Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. М., 1997. Т. 2. С. 324.
В современных условиях сказать, что такая традиционная криминалистическая экспертиза, как, например, дактилоскопическая, базируется в основном на чисто криминалистических методах, - уже совершенно неверно. В той же степени, что и на положениях криминалистической науки, она базируется и на информационных методах, методах анализа изображений и др. <1>. -------------------------------- <1> См., например: Эджубов Л.Г. и др. Статистическая дактилоскопия. М., 1999.
Видоизменились с точки зрения используемых методов и многие другие традиционно криминалистические роды и виды экспертиз. Методы исследования изображений используются в трасологической экспертизе наряду с методами электронной микроскопии. Вообще в силу усложнения и комплексирования общеэкспертных методов становится все труднее выделять из их числа чисто криминалистические. В то же время развитие криминалистической науки, ее общей и частных теорий расширяет ранее существовавшие рамки использования криминалистических знаний. Такие частные теории, как, например, теория криминалистической идентификации и теория криминалистической диагностики, являются обосновывающим знанием не только для экспертиз, называемых традиционными криминалистическими, но и для большинства других видов и родов экспертиз <1>. Общими являются и криминалистические рекомендации по собиранию вещественных доказательств - объектов судебных экспертиз, их фиксации и изъятию <2>. -------------------------------- <1> См., например: Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений: Научно-практическое пособие. М.: Норма, 1998. <2> См., например: Лысов Н.Н. Фиксация доказательств в уголовном процессе. Н. Новгород, 1998.
Синтетическая природа криминалистической науки обусловливает то обстоятельство, что именно криминалистикой формулируются критерии допустимости использования того или иного метода в доказывании, условия применения этих методов, возможности исследования объектов, но никак не создаются конкретные методики экспертного исследования. Криминалистика (криминалистическая техника) в современных условиях уже не является единственной базовой наукой для традиционных криминалистических экспертиз. Но в то же время она становится одной из базовых наук вообще для всех судебных экспертиз. Поскольку комплексирование и взаимное проникновение знаний закономерно приводит к стиранию граней между криминалистическими и некриминалистическими экспертизами, интеграции разных родов и видов судебных экспертиз, напрашивается вывод о единой природе судебных экспертиз. Таким образом, утрачивается принципиальное различие между традиционными криминалистическими и прочими судебными экспертизами, что автоматически приводит к прекращению многолетней дискуссии на эту тему. Более того, отнесение судебной экспертизы к криминалистическим в современных условиях играет негативную роль, поскольку во главу угла ставит именно криминалистические познания. Единство интегрированной природы всех видов судебных экспертиз означает, что необходимо уточнить их классификации, принятые в настоящее время в теории и практике. С нашей точки зрения, основаниями подразделения судебных экспертиз на роды и виды являются характер исследуемых объектов в совокупности с решаемыми задачами. В классы же объединяются роды судебных экспертиз, относящиеся к одной или близким отраслям специальных знаний, которые к тому же используют сходный инструментарий. Поэтому объединение в один класс криминалистических экспертиз почерковедческой, дактилоскопической, трасологической и портретной экспертизы не выдерживает никакой критики. Неясно, почему взрывотехническая экспертиза отнесена рядом авторов к криминалистическим, а пожарно-техническая - нет. Такая классификация внутренне противоречива. С развитием собственной методической базы эти экспертизы отдаляются друг от друга все больше и больше. Последнее, что их объединяло, кроме базовой науки криминалистики, которая, как было упомянуто выше, является таковой практически для всех классов судебных экспертиз, - это использование результатов экспертиз в раскрытии и расследовании преступлений, розыске преступников. Но экспертизы, называемые традиционными криминалистическими, могут назначаться при рассмотрении гражданских дел, административных правонарушений. Вместе с тем новые, недавно сформировавшиеся роды судебных экспертиз часто решают сходные задачи, оперируют теми же диагностическими и идентификационными признаками, что и ранее существующие. Это касается, например, фоноскопической и автороведческой экспертиз, новой судебной лингвистической экспертизы <1>, исследующих соответственно устную и письменную речь, баллистической и взрывотехнической экспертиз и др. -------------------------------- <1> См.: Галяшина Е.И. Назначение, производство и оценка заключения судебной лингвистической экспертизы: Методические рекомендации // Цена слова. М., 2002; Галяшина Е.И. Современные возможности фоноскопической и автороведческой экспертиз // Закон. 2003. N 3.
Процесс формирование новых судебных экспертиз может идти по-разному. В некоторых случаях новый вид или род экспертизы возникает внутри уже существующего рода судебных экспертиз, например трасологическая экспертиза изделий массового производства <1>. Другим вариантом является появление новых объектов исследования и необходимость решения новых экспертных задач. Примером возникновения таких новых родов экспертиз является судебная компьютерно-техническая экспертиза. Постепенно, по мере развития рода экспертизы, выделяются специфические объекты исследования - вещественные доказательства, формулируются специфические, свойственные только данной экспертной деятельности задачи, разрабатывается инструментарий. На ранних стадиях формирования рода экспертизы видовое деление, если оно есть, может осуществляться по отраслям знания. Однако по мере развития видовое деление осуществляется уже по исследуемым объектам. Так, в судебно-зоологической экспертизе выделился вид экспертизы волос животных. В дальнейшем некоторые виды данного рода судебных экспертиз могут стать настолько специфичными, что образуют отдельные роды. В качестве примера можно указать дактилоскопическую экспертизу, которая в большинстве учебников пока входит в род трасологических, но специалисты в области дактилоскопии считают ее отдельным родом экспертиз <2>. -------------------------------- <1> См.: Майлис Н.П. Судебная трасология. М., 2003. <2> См.: Эджубов Л.Г. Дерматоглифика и дактилоскопия: Проблемы интеграции и методология // Информатизация правоохранительных систем: Тез. докл. IX междунар. науч. конф. М., 2000. С. 411 - 415.
Многие роды, развившись, образуют новые классы судебных экспертиз. Так, например, трасологическая экспертиза фактически давно выделилась в отдельный класс. То же можно сказать и о компьютерно-технической экспертизе, которая, зародившись как род инженерно-технических экспертиз, в настоящее время явно уже не может оставаться в этих тесных рамках и складывается в отдельный класс со своим родовым и видовым делением. С другой стороны, родовое деление многих классов судебных экспертиз, например почвоведческих или экологических, находится на стадии формирования <1>. Пока при производстве этих экспертиз используются в основном методики большой науки. -------------------------------- <1> См.: Майорова Е.И. Биологические и экологические экспертизы в судопроизводстве // Закон. 2003. N 3; Россинская Е.Р., Омельянюк Г.Г. Судебно-почвоведческая экспертиза: современное состояние и перспективы развития // Воронежские криминалистические чтения. Сб. науч. трудов. Воронеж, 2003. Вып. 4.
Поскольку все судебные экспертизы находятся на разных стадиях формирования, нельзя говорить о едином основании для их подразделения по классам, родам и видам. Для сложившихся родов судебных экспертиз характерны четко сформулированные задачи и перечень вопросов, выносимых на разрешение экспертов, структурированность по видам, в зависимости от объектов, унифицированные методики экспертного исследования. Формирующиеся роды экспертиз (а иногда и классы) еще не имеют четко выраженного видового (родового) деления. Из вышеизложенного ясно, что автор основной единицей классификации считает род экспертиз, который связан с определенными задачами и объектами исследования. Некоторые роды имеют видовое деление. Что касается классов экспертиз, то объединение в них родов почти всегда далеко не бесспорно и вызывает неутихающие дискуссии. Классы экспертиз - это наиболее динамичная, изменяющаяся категория, в наибольшей степени зависящая от интеграции и дифференциации научного знания. Наиболее часто дискутируется отнесение или неотнесение тех или иных родов экспертиз к криминалистическим. Это касается судебных экспертиз веществ и материалов (криминалистические экспертизы веществ и материалов - КЭМВИ), взрывотехнических экспертиз, фоноскопических экспертиз и многих других <1>. -------------------------------- <1> См., например: Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза; Митричев В.С., Хрусталев В.Н. Основы криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них: Учебное пособие. СПб., 2003; Беляков А.А. Криминалистическое взрывоведение: проблемы теории и практики. Красноярск, 2003 и др.
Как было показано выше, данная дискуссия в настоящее время уже не имеет принципиального значения для развития теории и практики судебной экспертизы, тем более что в новом стандарте высшего профессионального образования по специальности "Судебная экспертиза" предусмотрена квалификация "Судебный эксперт" - общая для всех судебных экспертов. Различается только специализация судебных экспертов <1>. -------------------------------- <1> Об этом подробнее см. в главе 4.
Группировка судебных экспертиз по классам используется при составлении программ подготовки и переподготовки судебных экспертов, поскольку на основе этих классов происходит выбор направлений специализации в рамках единой специальности "Судебная экспертиза". Однако обучение экспертов не может быть оторвано от новых теоретических концепций и потребностей судебно-экспертной практики, поэтому специализации и соответствующие программы подготовки должны быть динамичны. В настоящее время в рамках специальности "Судебная экспертиза" пока существуют четыре специализации: "криминалистические экспертизы", "судебные инженерно-технические экспертизы", "судебные экспертизы веществ и материалов", "судебные экономические экспертизы". Хотя эти специализации приняты недавно, уже можно констатировать, что жизнь диктует необходимость их корректировки. Как было показано выше, класс так называемых традиционных криминалистических экспертиз включает в настоящее время роды экспертиз, весьма далекие друг от друга с точки зрения специальных знаний, такие, например, как портретная, почерковедческая и баллистическая экспертизы. Поэтому на практике, получая специализацию "криминалистические экспертизы", предполагающую овладение семью родами судебных экспертиз, весьма далекими друг от друга по характеру специальных знаний, выпускник реально может производить три, максимум четыре рода экспертиз. Таким образом, очевидно, что классы (а следовательно, и специализации экспертов) должны объединять роды судебных экспертиз, близкие по характеру специальных знаний, но не в силу традиции или сферы применения (например, криминалистические экспертизы - при раскрытии и расследовании преступлений). Поскольку свидетельства на право производства судебных экспертиз (так называемые допуски) даются обычно на род или вид судебной экспертизы, принципы объединения экспертиз в классы не так важны при оценке и использовании заключения эксперта субъектом, назначившим экспертизу. Существуют и другие проблемы в классификации судебных экспертиз. Выше мы говорили о том, что отнесение судебной экспертизы к тому или иному роду определяется специальными знаниями и зависит от изучаемых объектов и решаемых задач. Но существует целый ряд родов судебных экспертиз, исследующих сходные объекты и решающих однотипные задачи. К таким пограничным случаям относятся судебно-медицинская экспертиза, исследующая такие объекты, как кровь, волосы, выделения, костные останки и самого человека, и судебно-биологическая экспертиза, изучающая те же объекты, но относящиеся и к человеку, и к животным. Наркотики растительного происхождения могут с равным успехом исследовать как судебный эксперт-ботаник в рамках судебно-ботанической экспертизы, так и эксперт, специализирующийся в области исследования наркотических, сильнодействующих и ядовитых веществ. Приведем далее классификацию судебных экспертиз, в основание которой положены указанные выше критерии (объекты и решаемые задачи для давно существующих судебных экспертиз и специальные знания для формирующихся классов, родов и видов) <1>: -------------------------------- <1> В разделе II будут подробно описаны возможности всех указанных ниже судебных экспертиз, исследуемые ими объекты и решаемые задачи.
1) судебные трасологические экспертизы; 2) судебная экспертиза уничтоженных маркировочных обозначений; 3) судебные экспертизы документов; 4) судебные речеведческие экспертизы; 5) судебная фототехническая экспертиза; 6) судебная портретная экспертиза; 7) судебные экспертизы оружия и следов его применения; 8) судебные экспертизы веществ и материалов; 9) судебно-почвоведческие экспертизы; 10) судебно-биологические экспертизы; 11) судебные экспертизы пищевых продуктов и напитков; 12) судебно-медицинские экспертизы; 13) судебно-психиатрические экспертизы; 14) судебно-психологические экспертизы; 15) судебно-экономические экспертизы; 16) судебные инженерно-технические, инженерно-технологические и инженерно-транспортные экспертизы; 17) судебные компьютерно-технические экспертизы; 18) судебные экологические экспертизы; 19) судебные сельскохозяйственные экспертизы; 20) судебные искусствоведческие экспертизы; 21) иные судебные экспертизы.
Глава 6. РУКОВОДИТЕЛЬ СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ, ЕГО ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ
Судебные экспертизы могут производиться в государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждениях, сотрудниками неэкспертных учреждений, частными экспертами. Организация производства экспертиз в судебно-экспертных учреждениях существенно облегчает для органов субъектов, назначающих экспертизы, подбор экспертов и проверку их компетентности. Если экспертиза производится вне экспертного учреждения, решение этих вопросов нередко сопряжено со значительными трудностями. Затруднения могут возникнуть и при определении рода или вида судебной экспертизы. Трудности многократно возрастают при назначении комплексных экспертиз. В судебно-экспертном учреждении подбор эксперта осуществляется руководителем этого учреждения. Компетентность экспертов гарантируется существующей системой подготовки кадров, которая предполагает получение экспертом специального квалификационного свидетельства на право производства экспертиз. Основная масса судебных экспертиз производится в государственных судебно-экспертных учреждениях РФ. Согласно ст. 11 ФЗ ГСЭД государственными судебно-экспертными учреждениями являются специализированные учреждения федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ, созданные для обеспечения исполнения полномочий судов, судей, органов дознания, дознавателей, следователей и прокуроров посредством организации и производства судебной экспертизы. Организация и производство судебной экспертизы могут осуществляться также экспертными подразделениями, созданными федеральными органами исполнительной власти или органами исполнительной власти субъектов РФ. Причем если производство судебной экспертизы поручается указанным подразделениям, они осуществляют функции, исполняют обязанности, имеют права и несут ответственность как государственные судебно-экспертные учреждения. Выполнение судебных экспертиз в подобных учреждениях обладает рядом преимуществ. В государственных экспертных учреждениях: а) имеется соответствующее оборудование, без которого зачастую невозможно производство экспертиз на современном научном уровне; б) организованы подготовка и переподготовка экспертных кадров, контроль над качеством выполняемых исследований; в) возможно проведение сложных многообъектных, комплексных и комиссионных экспертиз; г) осуществляются научные разработки новых методик экспертного исследования. Руководитель государственного судебно-экспертного учреждения (его начальник, заведующий или директор (абз. 5 ст. 9 ФЗ ГСЭД)) имеет особый статус, закрепленный в ст. 14, 15 ФЗ ГСЭД. В его обязанности входит поручение производства судебной экспертизы конкретному эксперту или комиссии экспертов данного учреждения. Заметим, что лицо, осуществляющее функции по распределению экспертных заданий, само должно обладать высшей экспертной квалификацией, широким кругозором и специальными знаниями в различных родах или видах экспертиз данного направления. Чтобы решить, кому из подчиненных поручить выполнение той или иной экспертизы, ему необходимо хорошо знать возможности своих подчиненных, представлять, кто из них наилучшим образом справится с решением данных задач. Руководитель должен ориентироваться в судебно-экспертных методиках и правильно оценивать сложность предстоящего исследования. Особенно это важно при решении вопроса, в каком случае экспертиза будет выполняться единолично, а когда комиссией экспертов. Если по одному объекту назначен комплекс экспертиз, руководитель решает, какова оптимальная последовательность их производства. В случае необходимости назначения комиссионной или комплексной экспертизы руководитель назначает эксперта-организатора, координирующего процесс экспертного исследования. Статья 14 ФЗ ГСЭД предписывает руководителю государственного судебно-экспертного учреждения разъяснить эксперту или комиссии экспертов их обязанности и права, а также по поручению органа или лица, назначивших судебную экспертизу, предупредить эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, взять у него соответствующую подписку и направить ее вместе с заключением эксперта в орган или лицу, которые назначили судебную экспертизу (ч. 2 ст. 80 ГПК, ч. 4 ст. 82 АПК, ч. 2 ст. 26.4 КоАП). Но в государственном судебно-экспертном учреждении производство экспертиз может быть поручено только лицам, имеющим соответствующее квалификационное свидетельство, а теперь еще и диплом о высшем экспертном образовании. Такая подготовка предусматривает детальное изучение будущим экспертом своих прав и обязанностей, ответственности, к которой этот эксперт может быть привлечен. Так стоит ли вообще постоянно разъяснять все это государственному эксперту? Законодатель не требует разъяснения прав и обязанностей судье, следователю, дознавателю. На практике таких разъяснений не делали и не делают, и норма закона превращается, таким образом, в формальность. Подтверждением этого суждения служит ст. 199 "Порядок направления материалов уголовного дела для производства судебной экспертизы" УПК, в ч. 2 которой указывается, что руководитель экспертного учреждения, за исключением руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, разъясняет эксперту его права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК. Представляется, что разъяснение прав и обязанностей необходимо только для частных экспертов или лиц, привлекаемых в качестве экспертов руководителем государственного экспертного учреждения к выполнению каких-то исследований совместно с государственными судебными экспертами. По нашему мнению, нет необходимости при назначении каждой экспертизы (некоторые государственные судебные эксперты делают по 200 судебных экспертиз в год) предупреждать эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 307 УК РФ. Это предупреждение опять-таки должно касаться лиц, не работающих в судебно-экспертных учреждениях и незнакомых с нормами уголовного права. Его можно заменить, например, присягой судебного эксперта, даваемой при получении диплома о высшем экспертном образовании (по аналогии с клятвой Гиппократа) или свидетельства на право самостоятельного производства экспертиз. Руководитель государственного судебно-экспертного учреждения перед отправкой заключения эксперта контролирует полноту и качество исследования, т.е. проверяет, все ли объекты, представленные на экспертизу, были изучены; на все ли поставленные вопросы ответил судебный эксперт в заключении; использовал ли эксперт необходимые методики и приборную базу; соответствуют ли выводы эксперта содержанию исследовательской части, анализирует заключение эксперта с точки зрения ошибок объективного и субъективного характера <1>. Большое внимание уделяется приложениям к экспертному заключению: фототаблицам, спектрограммам, рентгенограммам и др., которые позволяют получить более полное представление о процессе исследования. Согласно закону эксперт независим в своих суждениях, но это не означает, что руководитель судебно-экспертного учреждения не может указать ему на недостатки и вернуть заключение эксперта, например, если не все объекты исследованы, не использована рекомендованная методика, обнаружены ошибки. Но поскольку судебный эксперт - фигура процессуально самостоятельная и дает заключение от своего имени, он не обязан в спорных случаях учитывать замечания руководителя экспертного учреждения. -------------------------------- <1> Об экспертных ошибках см. в главах 11, 12.
По нашему мнению, вопрос о последствиях несогласия руководителя государственного судебно-экспертного учреждения с выводами государственного судебного эксперта законодателем урегулирован недостаточно. Закон не наделяет руководителя государственного судебно-экспертного учреждения правом назначить другого эксперта (по аналогии с начальником следственного отдела в уголовном процессе, который может отстранить следователя и передать дело другому - п. 1 ч. 1 ст. 39 УПК), поскольку экспертиза уже произведена. Если проводить ее вновь, то она фактически будет являться повторной, а повторную судебную экспертизу может назначить только следователь, суд, иной субъект, но никак не руководитель государственного судебно-экспертного учреждения. С другой стороны, как может руководитель осуществлять свои контрольные функции по данной конкретной экспертизе и при этом не давать эксперту указания, предрешающие, как сказано в ст. 14 ФЗ ГСЭД, содержание выводов? Руководитель, давая вполне обоснованные и правильные указания эксперту, может в одних случаях предвидеть, что изменение методики исследования повлияет на вывод, а в других - не знать, каков будет этот вывод. Представляется, что в законе должна быть предусмотрена возможность для руководителя государственного экспертного учреждения при его несогласии с выводами эксперта либо назначить другого эксперта и, если в результате их выводы не совпадут, направить лицу или органу, назначившему экспертизу, оба заключения, либо высказать свое мнение по поводу данного заключения в качестве сведущего лица в сопроводительном письме к экспертному заключению <1>. -------------------------------- <1> Возможен еще и третий вариант - дача заключения от имени экспертного учреждения.
Действенным средством в обеспечении качества экспертных заключений является их регулярное рецензирование как внутри данного учреждения, так и внутриведомственное и межведомственное рецензирование с последующим обсуждением выводов рецензента. Отрицательные рецензии на экспертные заключения данного сотрудника могут быть основанием для направления его на досрочную аттестацию. При отправке заключения адресату руководитель должен обеспечить контроль над правильной упаковкой и опечатыванием вещественных доказательств после исследования. Этот, казалось бы, мелкий вопрос очень важен, поскольку на практике вещественные доказательства после экспертного исследования часто вообще не упаковываются и не опечатываются, хранятся небрежно, что приводит к их порче, утрате и, вследствие этого, невозможности их представления в суд, осуществления при необходимости повторных и дополнительных экспертиз. Законодатель вменяет в обязанность руководителю государственного экспертного учреждения не разглашать сведений, ставших ему известными в связи с организацией и производством судебной экспертизы, в том числе сведений, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведений, составляющих государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну. Это фактически может трактоваться как предупреждение о недопустимости разглашения данных предварительного расследования без согласия прокурора, следователя или лица, производящего дознание. В соответствии со ст. 310 УК РФ это деяние наказывается штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев. Обеспечение конфиденциальности экспертиз и их результатов в современных условиях информатизации и компьютеризации судебно-экспертных исследований предполагает не только ограничение физического доступа к заключениям экспертов, наблюдательному производству и помещениям, где производятся экспертизы, к экспертной технике, но и создание компьютерной системы информационной безопасности. В настоящее время экспертная аппаратура часто представляет собой компьютеризированные рабочие места экспертов, позволяющие не только осуществлять сбор и обработку экспериментальных данных, производить расчеты, но и подключаться к базам данных, в диалоговом режиме создавать тексты экспертных заключений <1>. Поэтому копии заключений экспертов обычно хранятся не только в отпечатанном на бумаге виде в наблюдательном производстве экспертного учреждения, доступ к которому посторонних лиц практически исключен, но и в электронном виде на магнитных носителях компьютеров экспертов, их составивших. Компьютеры могут быть организованы в локальную сеть в пределах данного учреждения. Тогда, если система ограничения доступа не предусмотрена, вся информация в сети делается доступной сотрудникам учреждения, а возможно, и другим лицам при подключении каких-то компьютеров к глобальной сети Интернет. Поэтому для обеспечения конфиденциальности необходимы системы защиты информации, а также выход в Интернет только с определенных компьютеров, не имеющих связи с локальной сетью. -------------------------------- <1> Об этом подробнее см. в главе 15.
Современные судебно-экспертные исследования невозможны без соответствующей приборной базы, расходных материалов и информационного обеспечения судебно-экспертной деятельности. Причем, как уже неоднократно отмечалось, поскольку многие методы, используемые при производстве судебных экспертиз, являются общеэкспертными, многие приборы и аппаратура универсальны и могут применяться при производстве различных судебных экспертиз. В зависимости от загруженности оборудования руководитель экспертного учреждения решает, необходимы ли, например, инфракрасные спектрометры в каждом отделе, где их будут эксплуатировать судебные эксперты, специализирующиеся в производстве определенного рода экспертиз (экспертиза лакокрасочных покрытий и материалов), или можно создать группу экспертов-методников, обслуживающих все направления экспертной деятельности. Руководитель государственного судебно-экспертного учреждения отвечает и за соблюдение правил техники безопасности при эксплуатации оборудования для экспертных исследований во вверенной ему организации. Многие из перечисленных в главе 3 методов исследования во избежание нанесения ущерба жизни и здоровью людей требуют для своей реализации определенных условий, специально оборудованных помещений. Так, например, рентгеновское излучение, а также озон и окислы азота, образующиеся при работе установок, оказывают вредное воздействие на организм человека, в связи с чем при использовании рентгеновских методов анализа необходимо предусмотреть целый комплекс защитных мероприятий. Радиационная безопасность достигается с помощью специальных защитных устройств, а также путем регламентации времени пребывания в зоне облучения и расстояния до источников излучения. При осуществлении защиты от рентгеновского излучения уровни облучения должны быть снижены до величин, установленных в законодательном порядке соответствующими документами. Безопасность работы с рентгеновскими установками определяют Основные санитарные правила обеспечения радиационной безопасности (ОСПОРБ-99) СП 2.6.1.799-99 "Ионизирующее излучение, радиационная безопасность" <1>. -------------------------------- <1> Утверждены Главным государственным санитарным врачом РФ 27 декабря 1999 г.
В обязанности руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, где используются рентгеновские методы, входит: 1) создание условий работы с источниками излучения, соответствующих указанным выше правилам, правилам по охране труда, технике безопасности, другим санитарным нормам и правилам, действие которых распространяется на данную организацию; 2) планирование и осуществление мероприятий по обеспечению и совершенствованию радиационной безопасности в экспертном учреждении; 3) систематический контроль радиационной обстановки на рабочих местах и в помещениях; 4) контроль и учет индивидуальных доз облучения персонала; 5) регулярное информирование персонала об уровнях излучения на рабочих местах и о величине полученных им индивидуальных доз облучения; 6) проведение инструктажа и проверка знаний персонала в области радиационной безопасности; 7) проведение предварительных (при поступлении на работу) и периодических медицинских осмотров персонала; 8) выполнение постановлений и предписаний должностных лиц органов исполнительной власти, осуществляющих государственное управление, государственный надзор и контроль в области обеспечения радиационной безопасности. Судебно-экспертные исследования с применением химико-аналитических методов должны осуществляться в соответствии с Межотраслевыми правилами по охране труда при использовании химических веществ ПОТ Р М-004-97 <1>. -------------------------------- <1> Утверждены Постановлением Министерства труда и социального развития РФ от 17 сентября 1997 г. N 44, согласованы письмом Федерации независимых профсоюзов России от 9 января 1997 г. N 109/5.
Эти правила включают требования к технологическим процессам, производственным помещениям, веществам и материалам, их хранению и транспортировке, оборудованию, его размещению и организации рабочих мест. Лица, работающие с химическими веществами, должны пройти профессиональный отбор, предусматривающий медицинское освидетельствование работающих <1>. Предварительные при поступлении на работу и периодические в процессе работы медицинские осмотры должны проводиться лечебно-профилактическими учреждениями. Лица, допускаемые к работе с химическими веществами, должны иметь соответствующую характеру работы профессиональную подготовку, в том числе и по безопасности труда. Ответственность за своевременное и качественное обучение и проверку знаний в целом по государственному судебно-экспертному учреждению, а также своевременное прохождение предварительных и периодических медицинских осмотров возлагается на его руководителя, а в подразделениях - на руководителя подразделения. -------------------------------- <1> Приказ Минздравмедпрома России от 14 марта 1996 г. N 90 "О порядке проведения предварительных и периодических медицинских осмотров и медицинских регламентах допуска к профессии"; Приказ Минздравмедпрома и Госкомсанэпиднадзора России от 5 октября 1995 г. N 280/88 "Об утверждении временных перечней вредных, опасных веществ и производственных факторов, а также работ, при выполнении которых проводятся предварительные и периодические медицинские осмотры работников".
Для осуществления охраны труда экспертов необходимо также строго руководствоваться Правилами технической эксплуатации электроустановок потребителей <1>. В соответствии с этими Правилами руководитель судебно-экспертного учреждения должен обеспечить: -------------------------------- <1> Утверждены Приказом Министерства энергетики РФ от 13 января 2003 г. N 6.
1) содержание электрического и электротехнологического оборудования и сетей в работоспособном состоянии и его эксплуатацию в соответствии с требованиями указанных Правил, Правил техники безопасности при эксплуатации электроустановок, Правил пользования электрической энергией и других нормативно-технических документов; 2) своевременное и качественное проведение профилактических работ, ремонта, модернизации и реконструкции энергетического оборудования; 3) обучение персонала и проверку знаний правил эксплуатации, техники безопасности, должностных и производственных инструкций; 4) надежность работы электроустановок и безопасность их обслуживания; 5) разработку должностных и производственных инструкций для персонала; 6) выполнение предписаний органов государственного энергетического надзора, учет и анализ нарушений в работе электроустановок, несчастных случаев и принятие мер по устранению причин их возникновения. Для непосредственного выполнения функций по организации эксплуатации электроустановок руководитель предприятия должен назначить ответственного за электрохозяйство, а также лицо, его замещающее. В целях обеспечения сохранности представленных объектов, что также вменено в обязанность руководителю государственного судебно-экспертного учреждения, в каждом структурном подразделении этого учреждения должны быть предусмотрены специальные столы для осуществления экспертного осмотра. Объекты после экспертного исследования следует тщательно упаковать, снабдить пояснительными надписями и опечатать. Необходимо предусмотреть специальные помещения для хранения громоздких объектов, которые не могут быть отправлены лицу или органу, назначившему экспертизу, по почте. Судебная экспертиза может выполняться только по поручению компетентных лиц или органов, которое направляется в государственное экспертное учреждение вместе с материалами, необходимыми для производства экспертизы. До официального получения постановления или определения, даже если в порядке непроцессуальной справочно-консультационной деятельности с руководителем государственного экспертного учреждения обсуждался вопрос о возможности производства судебной экспертизы в данном учреждении, он не вправе истребовать объекты исследований и материалы дела, необходимые для производства судебной экспертизы, ни для ускорения производства по делу, ни с какой-либо иной, пусть даже самой благой целью. Законодатель запрещает руководителю государственного экспертного учреждения самостоятельно, без согласования с органом или лицом, назначившим судебную экспертизу, привлекать к производству этой экспертизы лиц, не работающих в данном учреждении. Как нам представляется, данное положение нуждается в детализации. Так, рассмотрим некоторые наиболее часто встречающиеся случаи, когда возникает потребность в привлечении к производству экспертизы лиц, не являющихся сотрудниками данного экспертного учреждения. Судебный эксперт необходимого профиля в штате учреждения отсутствует, болен, находится в отпуске, занят выполнением других экспертных заданий. Однако в государственных экспертных учреждениях этого ведомства имеются такие специалисты. Один из них может быть направлен в данное экспертное учреждение для выполнения судебной экспертизы. Например, в Экспертно-криминалистический центр УВД Южного административного округа г. Москвы направлено постановление о назначении многообъектной судебной почерковедческой экспертизы, и для ее выполнения в установленные сроки необходимо привлечение четырех экспертов-почерковедов. В штате ЭКЦ числятся только три эксперта, но для выполнения этого экспертного задания начальник ЭКЦ может выделить только двоих - третий эксперт находится в командировке. Поэтому по просьбе начальника ЭКЦ и по согласованию с вышестоящим руководителем - начальником Экспертно-криминалистического центра ГУВД г. Москвы - для производства этой экспертизы привлечены два эксперта-почерковеда из ЭКЦ УВД Юго-западного административного округа г. Москвы. Заметим, что это разные государственные экспертные учреждения. Нам представляется, что нет необходимости согласовывать этот вопрос со следователем, назначившим экспертизу. Обязанности выбора эксперта, как указано в ч. 1 ст. 14 ФЗ ГСЭД, лежат на руководителе государственного экспертного учреждения. В данном случае выбор эксперта осуществляется руководителем другого государственного экспертного учреждения того же ведомства. Доверяя выполнение экспертизы экспертно-криминалистическому центру одного ОВД, следователь, очевидно, не имеет оснований не доверять ее выполнение экспертам ЭКЦ другого ОВД. На практике этот вопрос в настоящее время именно так и решается. Если к выполнению судебной экспертизы по указанным выше причинам привлекается сотрудник государственного судебно-экспертного учреждения другого ведомства, следователь, безусловно, должен быть уведомлен об этом. Необходимо согласовать также условия оплаты труда эксперта. Однако между государственными экспертными учреждениями, находящимися в одном регионе, но принадлежащими разным ведомствам, часто имеются договоренности о совместном производстве некоторых экспертиз, закрепленные межведомственными актами, в которых может быть предусмотрен согласованный со следственными и судебными органами порядок выбора экспертов в данном регионе. В случае привлечения к производству судебной экспертизы частного эксперта или эксперта - сотрудника негосударственного экспертного учреждения руководитель государственного экспертного учреждения в обязательном порядке уведомляет об этом следователя или суд. Обычно следователь или суд соглашаются с выбором руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, поскольку тот значительно лучше осведомлен об уровне профессиональной компетентности привлекаемых судебных экспертов, многие из которых постоянно сотрудничают с государственными экспертными учреждениями. Согласуются также условия оплаты труда эксперта. При необходимости производства комплексной судебной экспертизы для решения нестандартных экспертных задач, требующих участия уникального специалиста, руководитель государственного экспертного учреждения либо сам находит такого специалиста (тогда вопрос должен быть согласован с лицом или органом, назначившим экспертизу), либо просит об этом следователя или суд. Руководителю государственного экспертного учреждения запрещается давать эксперту указания, предрешающие содержание выводов по конкретной судебной экспертизе, т.е. оказывать влияние на содержание экспертных выводов. Корыстное понуждение эксперта к даче определенного вывода по экспертизе со стороны руководителя государственного экспертного учреждения может быть квалифицировано как уголовное преступление по ст. 285 "Злоупотребление должностными полномочиями" или ст. 290 "Получение взятки" УК. Злоупотребление должностными полномочиями, т.е. использование руководителем государственного экспертного учреждения своих служебных полномочий вопреки интересам службы, например понуждение эксперта формулировать определенные выводы по экспертному заключению, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, наказывается штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до четырех лет. То же деяние, повлекшее тяжкие последствия, наказывается лишением свободы на срок до 10 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет. Объективная сторона злоупотребления должностными полномочиями руководителя государственного экспертного учреждения характеризуется следующими обязательными признаками в их совокупности: 1) деяние в виде использования им своих служебных полномочий вопреки интересам службы; 2) наступление последствий в виде существенного нарушения прав и законных интересов участников гражданского, арбитражного или уголовного процесса, производства по делам об административных правонарушениях либо охраняемых законом интересов общества или государства при осуществлении судопроизводства; 3) причинная связь между деянием и последствием. С субъективной стороны злоупотребление должностными полномочиями - всегда умышленное преступление. Умысел может быть как прямым, так и косвенным. Субъект сознает общественную опасность злоупотребления должностными полномочиями и желает их наступления или не желает, но сознательно допускает эти последствия либо относится к ним безразлично. Наличие мотива преступления, определенного в законе как корыстная или личная заинтересованность, в составе, предусмотренном ст. 285 УК, обязательно. Субъектом злоупотребления должностными полномочиями может быть только должностное лицо (в данном случае руководитель государственного судебно-экспертного учреждения), которое кроме общих признаков субъекта преступления обладает рядом специальных, относящихся к характеру осуществляемых этим лицом постоянно, временно или по специальному полномочию функций, вытекающих из его служебного положения или должности, на которую он временно назначен специальным поручением вышестоящего начальника. Другим преступным деянием руководителя государственного судебно-экспертного учреждения может являться получение взятки (ст. 290 УК) лично или через посредника в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе. Например, получение взятки за производство судебной экспертизы по гражданскому делу за минимальную плату или бесплатно, либо за затягивание сроков предварительного следствия путем направления большого количества запросов на дополнительные материалы, удовлетворить которые, как заранее известно, не удастся, либо за отказ в производстве экспертизы, если предполагается, что ее результат будет неблагоприятным для взяткодателя. Данное деяние наказывается штрафом в размере от 100 до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет. Получение руководителем государственного судебно-экспертного учреждения как должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие), например за оказание давления на эксперта, наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет. Если получение взятки совершалось группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, либо сопряжено с вымогательством взятки, либо в крупном размере, оно наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет со штрафом в размере до 1 млн. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового <1>. -------------------------------- <1> Крупным размером взятки признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера, превышающие 150 тыс. руб.
Закон определяет предмет рассматриваемого преступления собирательным термином "взятка" и содержит указание на ее разновидности в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера. Известны и другие завуалированные способы дачи или получения взятки, например "продажа" за бесценок дорогостоящего имущества, фиктивное зачисление на должность и систематическая выплата взяткополучателю зарплаты без фактического выполнения соответствующей работы. В последнем случае, если должностному лицу выплачиваются государственные денежные средства, содеянное требует дополнительной квалификации по ч. 3 ст. 160 "Присвоение или растрата" УК в отношении как взяткодателя, так и взяткополучателя. С объективной стороны рассматриваемое преступление выражается в получении руководителем государственного экспертного учреждения как должностным лицом лично или через посредника взятки за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство по службе. Для состава получения взятки не имеет значения, когда руководителю государственного судебно-экспертного учреждения передана взятка - до или после совершения им обусловленных действий, а также оговаривались ли заранее служебные действия, которые он должен был совершить или уже совершил за получение незаконного вознаграждения. Различают взятку-подкуп, при получении которой действия должностного лица предварительно оговариваются с взяткодателем, и взятку-вознаграждение, когда материальные ценности вручаются субъекту уже после совершения им заранее не обусловленных предварительной договоренностью действий как бы в "благодарность за труды". Получение взятки является умышленным преступлением - виновный сознает, что получает взятку, и желает этого. Получение взятки признается оконченным деянием с момента принятия должностным лицом хотя бы части взятки. В случаях, когда заранее обусловленная взятка не была получена по обстоятельствам, не зависящим от воли взяткополучателя, содеянное им должно квалифицироваться как покушение на получение взятки по ч. 3 ст. 30 и ст. 290 УК. Поскольку получение взятки может совершаться только специальным субъектом, группу могут образовать не менее двух должностных лиц, например руководитель государственного судебно-экспертного учреждения и его заместитель. При этом преступление должно признаваться оконченным с момента принятия взятки хотя бы одним из должностных лиц. Иные не являющиеся должностными лица, входящие в состав группы, например эксперты - сотрудники государственного судебно-экспертного учреждения, должны нести ответственность за соучастие в получении взятки со ссылкой на ст. 33 УК. Неоднократность как квалифицирующий признак означает получение взятки не менее двух раз как от нескольких лиц, если в отношении каждого совершается отдельное действие, так и при разновременном получении взяток, когда виновный реализует отдельно возникший умысел на получение второй или последующих взяток. Получение взятки за выполнение (невыполнение) действий, обеспечивающих наступление желаемого для взяткодателя результата, в несколько приемов представляет собой единое длящееся преступление <1>. -------------------------------- <1> Постановление Пленума ВС РФ от 10 февраля 2000 г. N 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе".
Руководители государственных судебно-экспертных учреждений за служебный подлог, т.е. внесение в официальные документы заведомо ложных сведений, а равно внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной заинтересованности, в соответствии со ст. 292 УК наказываются штрафом в размере до 80 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет. Предметом преступления в рассматриваемом случае являются только официальные документы - заключения судебных экспертов, запросы в следственные и судебные органы и проч. Законодатель детализирует собирательное понятие "служебный подлог" как: 1) внесение в официальные документы заведомо ложных сведений; 2) внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание. Любое из названных деяний образует объективную сторону состава рассматриваемого преступления. В юридической практике различают два вида подлога: 1) интеллектуальный, когда изложенные в документе сведения не соответствуют действительности, например, сфальсифицированы и отражены в экспертном заключении результаты исследований; и 2) материальный, когда производится внесение изменений в подлинный документ, например, в заключение и выводы эксперта без его ведома внесены изменения, существенно влияющие на содержание, или взамен подлинного полностью изготовлено поддельное заключение эксперта. Служебный подлог есть формальный состав преступления, которое признается оконченным с момента внесения в документ заведомо ложных сведений или каких-либо исправлений. Данное преступление совершается с прямым умыслом: виновный сознает, что он подделывает официальный документ, и желает этого. Заметим, что корыстная или иная личная заинтересованность является обязательным признаком субъективной стороны рассматриваемого преступления. Халатность руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, т.е. неисполнение или ненадлежащее исполнение им как должностным лицом своих обязанностей вследствие недобросовестного или небрежного отношения к службе, если это повлекло причинение крупного ущерба, наказывается штрафом в размере до 120 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок от 120 до 180 часов, либо исправительными работами на срок от шести месяцев до одного года, либо арестом на срок до трех месяцев <1> (ст. 293 УК). -------------------------------- <1> Крупным ущербом в настоящей статье признается ущерб, сумма которого превышает 100 тыс. руб.
Объективную сторону халатности руководителя государственного судебно-экспертного учреждения составляют следующие обязательные признаки: 1) общественно опасное деяние в виде бездействия (действия) - неисполнение или ненадлежащее исполнение должностным лицом своих обязанностей, например, поручение производства судебной экспертизы стажеру, не имеющему квалификационного свидетельства, или отсутствие надлежащего контроля над качеством экспертных заключений или проведением регулярных проверок измерительной аппаратуры в данном учреждении; 2) общественно опасное последствие (экспертные ошибки, приведшие к неправосудным приговорам) - причинение крупного ущерба гражданам или юридическим лицам; 3) наличие причинной связи между общественно опасным деянием и общественно опасным последствием. Ненадлежащим исполнением руководителем государственного судебно-экспертного учреждения своих обязанностей является их неполное, несвоевременное, неточное исполнение. Причем неисполнение обязанностей может быть полным и частичным и выражаться в бездействии при наличии обязанности и реальной возможности выполнять определенные функции, вытекающие из служебного положения. Действий, которые не входили в обязанности указанного должностного лица, нельзя вменять ему в вину. Субъектом данного преступления является только должностное лицо. С субъективной стороны халатность характеризуется неосторожной виной. Неосторожная вина может быть выражена преступным легкомыслием, а также преступной небрежностью. При преступном легкомыслии руководитель государственного судебно-экспертного учреждения предвидит возможность наступления общественно опасных последствий своих действий или бездействия, но самонадеянно безосновательно рассчитывает на предотвращение этих последствий. При преступной небрежности он не предвидит возможности наступления общественно опасных последствий своих действий или бездействия, хотя должен был и мог предвидеть эти последствия. Объективная возможность для надлежащего исполнения обязанностей определяется в первую очередь внешними условиями, которые непосредственно не зависят от субъекта. К субъективным возможностям для надлежащего исполнения обязанностей следует относить личные особенности должностного лица (опыт, уровень профессиональной подготовки, состояние здоровья и т.д.). Должностное лицо не может подлежать уголовной ответственности при отсутствии либо объективной, либо субъективной возможности для надлежащего исполнения своих служебных обязанностей <1>. --------------------------------
КонсультантПлюс: примечание. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (под ред. Ю.И. Скуратова, В.М. Лебедева) включен в информационный банк согласно публикации - ИНФРА-М-НОРМА, 2000 (издание третье, измененное и дополненное).
<1> Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева. М.: Норма, 1996.
Судебные экспертизы по гражданским и уголовным делам, делам об административных правонарушениях весьма разнообразны. В силу этого нет возможности организовать в государственных судебно-экспертных учреждениях производство всех родов и видов экспертиз. Обычно там проводятся экспертизы, наиболее часто востребуемые судебной и следственной практикой, наиболее распространенные. В этой связи достаточно большой объем экспертной работы выполняется лицами, обладающими специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не являющимися государственными судебными экспертами и выступающими в роли частных экспертов или сотрудников негосударственных экспертных учреждений. Как правило, к ним обращаются в случаях, если: а) судебные экспертизы этих родов или видов не выполняются в государственных судебно-экспертных учреждениях России или данного региона; б) судебные экспертизы этих родов или видов в государственных судебно-экспертных учреждениях выполняются, но эксперты очень сильно загружены другими экспертизами или отсутствуют в данный момент (отпуск, болезнь, неукомплектованность штатов) и могут приступить к производству только через некоторое время, а дело не терпит отлагательства; в) стороны, суд, следователь, дознаватель хотят назначить судебную экспертизу конкретному лицу - известному специалисту в данной области знания, или в данное негосударственное судебно-экспертное учреждение; г) у подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, сторон и других участников процесса имеются сомнения в беспристрастности и объективности сотрудников данного государственного судебно-экспертного учреждения или даже государственных судебных экспертов вообще. Согласно ст. 79 ГПК, ст. 82 АПК РФ, ст. 195 УПК, ст. 26.4 КоАП судебная экспертиза назначается как в экспертные учреждения, так и лично экспертам. В качестве эксперта может быть вызвано любое лицо, обладающее необходимыми познаниями для дачи заключения. Таким образом, законодатель не требует, чтобы экспертные учреждения были обязательно государственными. За исключением случаев, особо оговоренных в ФЗ ГСЭД, судебные экспертизы могут производиться частными экспертами-профессионалами, у которых эта деятельность является основной; сотрудниками неэкспертных учреждений и организаций, выступающих в качестве судебных экспертов; сотрудниками негосударственных судебно-экспертных учреждений. К сожалению, вследствие запрета, наложенного ст. 16 ФЗ ГСЭД, сотрудники государственных судебно-экспертных учреждений не могут осуществлять судебно-экспертную деятельность в качестве негосударственного эксперта. Как уже указывалось в главе 4, мы считаем, что данный запрет должен быть отменен. Среди частных экспертов-профессионалов можно выделить бывших сотрудников государственных судебно-экспертных учреждений. Их квалификация может быть подтверждена ведомственными свидетельствами на право производства определенных родов или видов экспертиз, хотя срок действия этих свидетельств не более пяти лет. Другая группа частных экспертов, число которых все время возрастает, - это лица, получившие высшее судебно-экспертное образование. И, наконец, эксперты-практики, специализирующиеся в родах и видах экспертиз, производство которых явно недостаточно обеспечено в судебно-экспертных учреждениях, например строительно-технические, финансово-экономические, экологические и проч. Процессуальный закон не требует аттестации и регулярной переаттестации судебных экспертов и определение компетентности эксперта возлагает на субъекта, назначающего экспертизу. Последний при решении этой задачи сталкивается с большими трудностями, поскольку не является специалистом в данной отрасли знания и, как правило, свой выбор осуществляет по формальным основаниям, в зависимости от образования и стажа экспертной работы. Однако наличие специального образования - это необходимое, но недостаточное условие компетентности. Выше уже упоминалось, что экспертные задачи весьма специфичны, и для их успешного решения разрабатываются специальные методики исследования вещественных доказательств, знание которых является обязательным условием компетентности. На практике нередко при назначении экспертиз этот фактор не учитывается. Например, инженеру-электрику, окончившему Московский энергетический институт, может быть назначена судебная электротехническая экспертиза, на разрешение которой поставлен вопрос о причине оплавления кабеля (пожар или короткое замыкание?). Для ответа на подобный вопрос, несомненно, необходимы знания в области электротехники, однако специалисты-электрики обычно решают прямую задачу: что надо сделать, чтобы не произошло короткого замыкания? Здесь же мы имеем обратную задачу: по оплавленному кабелю определить причину этого оплавления. Для решения этого вопроса существует специально разработанная судебно-экспертная методика, но инженер-электрик, не прошедший специального обучения, об этом не знает и производит экспертизу, руководствуясь только общими соображениями. На практике это оборачивается либо отказом от решения вопроса, либо экспертными ошибками. При производстве экспертиз частными экспертами отсутствует и контроль качества экспертиз, который имеется в судебно-экспертных учреждениях. Хотя качество выполнения экспертиз может быть очень высоким, если в качестве эксперта приглашен какой-либо известный специалист в данной отрасли знания. Реальная оценка компетентности частного эксперта, впрочем, нередко и государственного, возможна только в суде при осуществлении реальной состязательности сторон, каждая из которых приглашает эксперта или специалиста. Но все-таки очевидно, что субъекту, назначающему экспертизу, гораздо удобнее поручать ее производство учреждению, а не частному эксперту. Сложилась практика выполнения судебных экспертиз некоторыми государственными и негосударственными учреждениями, не являющимися судебно-экспертными. Так, сотрудники испытательных пожарных лабораторий Государственной противопожарной службы МЧС России производят пожарно-технические, электротехнические и металловедческие экспертизы. Многие аудиторы производят экономические экспертизы. Сотрудники строительных и проектных организаций берутся за выполнение строительно-технических экспертиз. Если судебная экспертиза назначается конкретно лицу, работающему в неэкспертном учреждении, то при назначении экспертизы в соответствии с существующим законодательством ему хотя бы разъясняют его права и обязанности. Однако, к сожалению, во многих случаях следователь, а иногда даже суд, обращается непосредственно к директору государственного или негосударственного учреждения. Поскольку судебно-экспертная деятельность не подлежит лицензированию, за ее выполнение берутся многие организации без всяких на то оснований, не видя разницы между судебно-экспертной и исследовательской деятельностью. Это может быть фирма, занимающаяся, например, аудиторской или оценочной деятельностью. Ее сотрудники понятия не имеют, чем несудебная экспертиза отличается от судебной, и представляют вместо экспертного заключения отчет об аудиторской проверке или оценке, подписанный директором. При производстве судебной экспертизы они обычно руководствуются не процессуальным законодательством и ФЗ ГСЭД, а иными нормативными актами, например Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации". Конечно, лицо, обладающее познаниями оценщика, как и любое иное сведущее лицо, может быть привлечено к производству судебной экспертизы, но при этом оно должно руководствоваться процессуальным законодательством. Эти лица нередко предъявляют для подтверждения своей компетенции разнообразные свидетельства. Например, эксперт Н., произведший судебно-экономическую экспертизу по уголовному делу, предъявил свидетельство о том, что он за два дня прослушал курс лекций об оценке для целей судопроизводства в арбитражном суде. Очевидно, такое обучение не дает оснований утверждать, что Н. может выступать в качестве эксперта в уголовном процессе, где совершенно иная процедура назначения и производства судебных экспертиз, и неудивительно, что его заключение изобилует процессуальными и фактическими ошибками и неточностями. Подготовленные некомпетентными специалистами документы не удовлетворяют ни по форме, ни по содержанию требованиям, предъявляемым к заключению эксперта в процессуальном законодательстве, и не могут использоваться в доказывании. Это явилось причиной организации в ряде регионов России негосударственных экспертных учреждений. В ФЗ ГСЭД об их существовании умалчивается, хотя возможность функционирования этих учреждений подразумевается в новом процессуальном законодательстве, где законодатель говорит об экспертном учреждении вообще, но не о государственном экспертном учреждении (ст. 79 ГПК, ст. 82 АПК, ст. 195 УПК, ст. 26.4 КоАП). Уровень этих учреждений разный, но во многих из них работают высококвалифицированные эксперты, как правило, имеющие свидетельства на право производства экспертиз или высшее судебно-экспертное образование. Коллективы штатных экспертов там весьма невелики, однако в каждой из этих организаций имеются картотеки судебных экспертов, привлекаемых при необходимости для решения сложных экспертных задач, причем диапазон специальных знаний, которые могут быть востребованы, значительно шире, чем в государственных экспертных учреждениях. В принципе ими могут быть осуществлены любые экспертизы, как достаточно часто встречающиеся, так и неординарные. Основная масса экспертиз выполняется негосударственными судебно-экспертными учреждениями для гражданского и арбитражного процесса, поскольку государственные экспертные учреждения сильно загружены экспертизами по уголовным делам. Как правило, экспертизы в этих учреждениях производятся куда оперативней, чем в государственных, поскольку загруженность экспертов значительно ниже и очереди отсутствуют, а при большом наплыве экспертиз привлекаются дополнительные эксперты. Негосударственные экспертные учреждения производят не только судебные экспертизы, но и другие экспертизы и исследования по поручению любой организации или частного лица, используя при этом судебно-экспертные методики, дают консультации коммерческим структурам и гражданам. Согласно ст. 17 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности" на осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем судебно-экспертной деятельности лицензии не требуется. Однако негосударственные судебно-экспертные учреждения отличаются от неэкспертных учреждений прежде всего тем, что судебно-экспертная деятельность является для них основной и они прекрасно осведомлены о ее процессуальных, организационных и методических особенностях. В принципе в негосударственном судебно-экспертном учреждении может быть организован контроль над качеством экспертиз (во многих учреждениях это уже делается). Хотя законодатель не говорит о правах и обязанностях руководителя негосударственного экспертного учреждения, но на этого руководителя могут быть распространены многие права и обязанности руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, например, руководитель обязан, если принято решение о производстве судебной экспертизы в данном негосударственном экспертном учреждении: 1) поручить производство судебной экспертизы тому эксперту или комиссии экспертов, которые обладают специальными знаниями в объеме, требуемом для ответов на поставленные вопросы; разъяснить эксперту или комиссии экспертов их обязанности и права; 2) по поручению органа или лица, назначивших судебную экспертизу, предупредить эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, взять у него соответствующую подписку и направить ее вместе с заключением эксперта в орган или лицу, которые назначили судебную экспертизу; 3) обеспечить контроль над соблюдением сроков производства судебных экспертиз, полнотой и качеством проведенных исследований, не нарушая принцип независимости эксперта; 4) по окончании исследований направить заключение эксперта, объекты исследований и материалы дела в орган или лицу, которые назначили судебную экспертизу; 5) обеспечить условия, необходимые для сохранения конфиденциальности исследований и их результатов; 6) не разглашать сведения, которые стали ему известны в связи с организацией и производством судебной экспертизы, в том числе сведения, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведения, составляющие государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну. С другой стороны, руководитель негосударственного экспертного учреждения вправе требовать от органа или лица, назначивших судебную экспертизу, возмещения расходов, связанных с: 1) компенсацией за хранение транспортной организацией поступивших на судебную экспертизу объектов исследований, за исключением штрафов за несвоевременное их получение данным учреждением; 2) транспортировкой объектов после их исследования, за исключением почтовых расходов; 3) хранением объектов исследований в государственном судебно-экспертном учреждении после окончания производства судебной экспертизы сверх сроков, установленных нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти; 4) ликвидацией последствий взрывов, пожаров и других экстремальных ситуаций, явившихся результатом поступления в данное учреждение объектов повышенной опасности, если орган или лицо, назначившие судебную экспертизу, не сообщили руководителю об известных им специальных правилах обращения с указанными объектами или они были ненадлежаще упакованы. Другие права и обязанности, конечно, должны быть откорректированы в соответствии с негосударственным статусом учреждения. Что касается ответственности по ст. 307 УК за дачу заведомо ложного заключения, то, если эксперт был о ней официально предупрежден, он несет ее персонально, вне зависимости от того, является ли сотрудником судебно-экспертного учреждения или частным экспертом. Руководитель негосударственного судебно-экспертного учреждения согласно договору, заключаемому на производство судебной экспертизы, обычно несет имущественную ответственность за некачественное экспертное заключение, поскольку он подписывает сопроводительные документы на экспертизу и при этом знакомится с содержанием заключения эксперта. В случае если он считает выводы эксперта неверными или необоснованными, возникает коллизия, описанная нами выше для руководителя государственного экспертного учреждения. Если судебная экспертиза производилась в негосударственном экспертном учреждении, то подписи эксперта или комиссии экспертов удостоверяются печатью этого учреждения, а в заключении необходимо указать сведения об учреждении. Документы, фиксирующие ход, условия и результаты исследований, по согласованию с субъектом, назначившим экспертизу, либо хранятся в судебно-экспертном учреждении, либо предоставляются для приобщения к делу. По существующим правилам профилактические предложения эксперта излагаются им в заключении и направляются органу, назначившему экспертизу. Однако поскольку в ходе экспертного исследования может быть установлена возможность чрезвычайных событий, наступление которых предвидит эксперт, например возможность повторного взрыва на предприятии, воспламенения тех или иных веществ, аварии транспортного средства, где установлены бракованные детали, отравления воды, почвы и т.п., как нам представляется, руководителю и государственного экспертного учреждения, и негосударственного должно быть вменено в обязанность в экстренных случаях непосредственное срочное обращение к тем органам или должностным лицам, во власти которых принятие немедленных предупредительных мер. С нашей точки зрения, нельзя наделять руководителей неэкспертных учреждений, пусть даже и государственных, сотрудникам которых назначена судебная экспертиза, теми же правами, что и руководителей экспертных учреждений. В этом случае сотрудники негосударственных экспертных учреждений действуют как частные эксперты от своего имени. Ответственность частных судебных экспертов и экспертов негосударственных судебно-экспертных учреждений наступает, как и государственных судебных экспертов, по ст. 307 и 310 УК. Если судебный эксперт является сотрудником негосударственного экспертного учреждения, он может быть привлечен к дисциплинарной ответственности в соответствии с Трудовым кодексом РФ, в ст. 192 "Дисциплинарные взыскания" которого указывается, что за совершение дисциплинарного проступка, т.е. неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, работодатель имеет право применить следующие дисциплинарные взыскания: замечание, выговор, увольнение по соответствующим основаниям. Федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине для отдельных категорий работников могут быть предусмотрены также и другие дисциплинарные взыскания. Частный эксперт может быть в ряде случаев также привлечен к гражданской ответственности согласно ст. 24 "Имущественная ответственность гражданина" ГК. Руководители негосударственных экспертных учреждений при осуществлении судебно-экспертной деятельности порой совершают противоправные деяния, квалифицируемые как преступления по ст. 201 "Злоупотребление полномочиями" и ст. 204 "Коммерческий подкуп" УК. Рассмотрим эти правонарушения более подробно. Уголовная ответственность руководителей негосударственных судебно-экспертных учреждений устанавливается по новой для нашего уголовного законодательства статье за злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК) ранее не выделявшихся в качестве специального субъекта лиц, которые к тому же не являются должностными лицами, не занимают государственные должности. Согласно этой статье использование лицом, выполняющим управленческие функции в негосударственном судебно-экспертном учреждении, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства, наказывается штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет. То же деяние, повлекшее тяжкие последствия, наказывается штрафом в размере от 100 до 500 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до пяти лет. К ст. 201 УК законодатель дает три примечания. 1. Выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации (негосударственном судебно-экспертном учреждении) признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением. 2. Если деяние, предусмотренное указанной статьей, причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия. 3. Если деяние, предусмотренное этой либо иной статьей гл. 23, причинило вред интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, уголовное преследование осуществляется на общих основаниях. Целью ст. 201 УК является уголовно-правовая охрана установленного правом порядка внутренних отношений между негосударственными организациями и их служащими, а также внешних отношений между служащими этих организаций и иными лицами. Сфера действия статьи охватывает, казалось бы, только внутренние и внешние управленческие отношения в коммерческих и иных организациях, которые не являются объектом публичного права. Однако деятельность негосударственных судебно-экспертных учреждений направлена на оказание правовых услуг, юридическое обслуживание населения и юридических лиц, т.е. она во многом аналогична деятельности государственных судебно-экспертных учреждений, которые решают важные задачи в процессе судопроизводства. Субъектом преступления в рассматриваемом нами случае является лицо, выполняющее управленческие функции в негосударственном судебно-экспертном учреждении и, в отличие от руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, не являющееся должностным. Поэтому данное лицо, не обладая соответствующими статусом и правами, не призвано обеспечивать публичные интересы, а должно лишь в установленных законом пределах соблюдать их. Негосударственное судебно-экспертное учреждение, как любая коммерческая или иная организация, вправе самостоятельно установить статус лиц, выполняющих организационно-распорядительные обязанности, т.е. обязанности, возложенные на данное лицо на основании и в соответствии с учредительными документами или иными актами. Означенные обязанности обычно состоят в принятии решений, либо непосредственно приводящих к неким правовым последствиям, либо выступающих одним из оснований наступления этих последствий. С объективной стороны преступление включает: 1) деяние в виде использования лицом своих полномочий, например, принятие решения о поручении производства экспертизы эксперту, с которым ранее была достигнута договоренность о нужном клиенту выводе по результатам еще не сделанного исследования, или формирование штата экспертов из лиц, на которых возможно оказание влияния; 2) несоответствие деяния законным интересам организации. Руководитель негосударственного судебно-экспертного учреждения использует свои полномочия вопреки интересам этого учреждения, если умышленно нарушает правовой порядок и создает тем самым основания для привлечения организации или ее сотрудников к ответственности либо способствует подрыву деловой репутации собственной организации. Оказывая нажим на эксперта, руководитель вынуждает последнего поступать вопреки требованиям статей процессуального законодательства, регламентирующих права и обязанности эксперта. Как крайний случай возможно даже привлечение эксперта к уголовной ответственности по ст. 307 УК за дачу заведомо ложного заключения. Репутации негосударственного судебно-экспертного учреждения, его коммерческому успеху у законопослушных клиентов, безусловно, повредит информация о возможности с помощью руководителя учреждения получить заранее запланированный результат экспертизы; 3) преступные последствия в виде существенного вреда, причиненного правам и законным интересам граждан или юридических лиц, интересам государства, поскольку заключение судебного эксперта есть источник доказательств и оказание влияния на его содержание вводит в заблуждение суд и органы предварительного расследования, лиц, участвующих в деле, и т.д.; 4) причинную связь между деянием и последствиями. Использование полномочий считается состоявшимся при возникновении причинной связи между возможностями и осуществленным деянием (действием или бездействием), выраженным в принятии решения либо в реализации принятых решений. Субъективная сторона - это всегда прямой или косвенный умысел, и его цели - извлечение выгоды имущественного характера и преимуществ для себя или других лиц либо нанесение вреда другим лицам, например конкурирующим судебно-экспертным учреждениям. Цель нанесения вреда как элемент субъективной стороны не должна подразумевать умышленного совершения иного преступления, в частности угрозы или насильственных действий в связи с осуществлением правосудия или производством предварительного расследования. Руководитель негосударственного судебно-экспертного учреждения может быть привлечен к уголовной ответственности по ст. 204 "Коммерческий подкуп" УК, ч. 3 которой гласит, что незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации (в данном случае руководителем негосударственного судебно-экспертного учреждения), денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением наказываются штрафом в размере от 100 до 300 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до трех лет. В ч. 4 ст. 204 УК отмечается, что деяния, предусмотренные ч. 3 этой статьи, если они совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой или сопряжены с вымогательством, наказываются штрафом в размере от 100 до 500 тыс. руб. или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до пяти лет. Эта статья, как и предыдущая, является новой по субъекту преступления. Субъектом незаконного получения имущества или услуг может являться лицо, выполняющее управленческие функции в негосударственном судебно-экспертном учреждении. В отличие от руководителя государственного экспертного учреждения (в случае получения им взятки) как субъекта публичного права, выступающего от имени государства, руководитель частного экспертного учреждения, в отношении которого осуществляется коммерческий подкуп, как субъект частного права выступает в качестве участника договорных или иных отношений, складывающихся в процессе гражданско-правовой деятельности, но подчиняется требованиям публичного права. Объективная сторона преступления включает незаконное получение имущества либо незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия), сопряженных с руководством судебно-экспертным учреждением, в интересах дающего, связь ожидаемых действий со служебным положением подкупленного лица - руководителя негосударственного экспертного учреждения. Предметом подкупа может быть любое имущество как объект гражданского права (ст. 128 ГК): деньги, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, а равно работы и услуги. Получение - это принятие предмета подкупа независимо от способа и момента. Субъективная сторона коммерческого подкупа предполагает прямой умысел. Преступление является оконченным в момент получения (принятия) предмета подкупа и незаконного пользования услугами имущественного характера.
Глава 7. СИСТЕМА ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЭКСПЕРТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ РОССИИ
В настоящее время в Российской Федерации действует широкая сеть судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции, Министерства внутренних дел, Федерального агентства по здравоохранению и социальному развитию, Министерства обороны, Федеральной службы безопасности, Федеральной таможенной службы. Судебно-экспертные учреждения Министерства юстиции Российской Федерации включают: 1) государственное учреждение Российский федеральный центр судебной экспертизы (РФЦСЭ) при Министерстве юстиции РФ; 2) региональные центры судебной экспертизы Минюста России (РЦСЭ): Воронежский, Дальневосточный, Приволжский, Северо-Западный, Сибирский, Средне-Волжский, Уральский, Южный; 3) центральные лаборатории судебных экспертиз (ЦЛСЭ) и лаборатории судебных экспертиз (ЛСЭ) Минюста России: Алтайская, Архангельская, Башкирская, Брянская, Владимирская, Волгоградская, Вологодская, Дагестанская, Забайкальская, Ивановская, Иркутская, Калининградская, Калужская, Кемеровская, Кировская, Краснодарская, Красноярская, Курская, Мордовская, Московская, Мурманская, Омская, Орловская, Пензенская, Пермская, Приморская, Рязанская, Самарская, Саратовская, Сахалинская, Ставропольская, Тамбовская, Томская, Тульская, Тюменская, Ульяновская, Челябинская, Читинская, Чувашская, Якутская, Ярославская. Эти государственные судебно-экспертные учреждения производят судебные экспертизы по гражданским и уголовным делам, делам об административных правонарушениях как для судов общей юрисдикции, так и для арбитражных судов, причем количество экспертиз, назначаемых при рассмотрении арбитражных споров, так же как и в гражданском процессе, неуклонно возрастает. Деятельность судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции РФ (СЭУ) осуществляется на основе процессуального законодательства РФ, ФЗ ГСЭД и в соответствии с Инструкцией по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции РФ <1>. -------------------------------- <1> Утверждена Приказом Минюста России от 20 декабря 2002 г. N 347.
В СЭУ судебные экспертизы производятся в соответствии с перечнем видов экспертиз (профилем) и территорией обслуживания, которые устанавливаются для каждого учреждения Минюстом России. В случае невозможности производства судебной экспертизы в СЭУ, обслуживающем закрепленную за ним территорию, в связи с отсутствием эксперта конкретной специальности, необходимой материально-технической базы либо специальных условий для проведения исследований судебная экспертиза может быть произведена в СЭУ, обслуживающем другую территорию. В целях обеспечения единого научно-методического подхода к производству судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях данного ведомства утверждены Перечень родов (видов) экспертиз, выполняемых в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации и Перечень экспертных специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации <1>. -------------------------------- <1> Приложения N 1 и N 2 к Приказу Минюста России от 14 мая 2003 г. N 114.
Головным государственным судебно-экспертным учреждением Министерства юстиции РФ является ГУ РФЦСЭ. На основании устава в ГУ РФЦСЭ производятся судебные экспертизы практически всех наиболее распространенных родов и видов, в том числе: почерковедческая, автороведческая, техническая экспертиза документов, фототехническая, трасологическая, фоноскопическая, портретная, баллистическая, восстановления уничтоженных маркировочных обозначений, судебные экспертизы веществ и материалов, почвоведческие, биологические, экономические, инженерно-технические. ГУ РФЦСЭ, как правило, производит судебные экспертизы в соответствии с территорией экспертного обслуживания, а также наиболее сложные первичные и повторные экспертизы, которые не могут быть выполнены в других СЭУ МЮ РФ. Помимо этого РФЦСЭ: 1) осуществляет оценочную и редакционно-издательскую деятельность; 2) выполняет с использованием специальных экспертных знаний научно-исследовательские, опытно-конструкторские работы, а также дает консультации; 3) занимается обучением и повышением квалификации специалистов, не являющихся работниками судебно-экспертных учреждений системы Министерства юстиции РФ; 4) рецензирует заключения работников экспертных учреждений (подразделений) других федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации и иностранных государств; 5) реализует указанным учреждениям (подразделениям) теоретические, методические, справочно-информационные материалы, изданные ГУ РФЦСЭ; 6) проводит экспертные исследования по поручениям судебных приставов-исполнителей, а также обращениям граждан и юридических лиц. ГУ РФЦСЭ является не только ведущим СЭУ Минюста России, но и мощным научным центром. Здесь осуществляются научные разработки по теоретическим и методологическим проблемам судебной экспертизы, создаются новые методики исследования вещественных доказательств, производятся апробация этих методик, их внедрение в экспертную практику, анализируется и обобщается экспертная практика, разрабатываются рекомендации по ее совершенствованию. РФЦСЭ осуществляет координацию научно-исследовательских работ, проводимых в судебно-экспертных учреждениях, а также научное руководство наиболее важными научными темами, осуществляет организационно-методическое руководство деятельностью этих учреждений по апробации и внедрению новых научных разработок, автоматизированных систем и программных комплексов для решения экспертных задач, изучает результативность их использования в экспертной практике. К числу важных задач РФЦСЭ относятся также осуществление подготовки и повышения квалификации экспертных кадров, организация стажировок специалистов СЭУ, постоянный контроль качества судебных экспертиз путем рецензирования заключения и проведения аттестаций судебных экспертов. РФЦСЭ также оказывает СЭУ научно-методическую помощь по направлениям их деятельности и в освоении новых для них видов экспертиз, организует конференции, научно-практические семинары и школы по актуальным проблемам теории и практики судебной экспертизы, осуществляет методическую работу с правоохранительными органами и судьями по вопросам назначения, производства и современных возможностей судебных экспертиз. РФЦСЭ взаимодействует с экспертными, научными и образовательными учреждениями федеральных органов исполнительной власти, при необходимости привлекает их специалистов к производству судебных экспертиз и исследований, развивает международное сотрудничество с судебно-экспертными учреждениями других государств. РЦСЭ в соответствии со своими уставами также производят экспертизы по заданиям судов, органов дознания, предварительного следствия и должностных лиц, наделенных правом назначения судебных экспертиз, а также по поручениям нотариусов, в соответствии с Перечнем, утвержденным Минюстом России. Помимо этого задачами РЦСЭ являются: 1) научно-методическое обеспечение и координация работы ЛСЭ, курируемых Центром в данном федеральном округе; 2) осуществление роли ведущего экспертного учреждения по научно-методическому обеспечению производства одного или нескольких видов экспертиз (в том числе оказание курируемым ЛСЭ научно-методической помощи), производство наиболее сложных первичных и повторных экспертиз, которые не могут быть выполнены в ЛСЭ, курируемых Центром; 3) развитие и внедрение новых видов судебных экспертиз с учетом потребностей судебной и следственной практики в регионе; 4) выполнение по договорам с юридическими и физическими лицами платных несудебных экспертиз, иных работ с использованием методов и методик, применяемых в судебно-экспертных учреждениях; 5) проведение прикладных научно-методических работ - самостоятельно или совместно с РФЦСЭ; 6) осуществление подготовки и повышения квалификации экспертных кадров, курируемых ЛСЭ, стажировок специалистов СЭУ и другие задачи регионального уровня, аналогичные тем, которые решаются РФЦСЭ на федеральном уровне <1>. -------------------------------- <1> См., например: Приказ Минюста России от 1 декабря 2000 г. N 365 "Об утверждении Устава Южного регионального центра судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации".
ЦЛСЭ и ЛСЭ в своей деятельности также руководствуются федеральным законодательством, положением, приказами Министра юстиции РФ и иными нормативными актами Минюста России, уставами <1>. -------------------------------- <1> См., например: Приказ Минюста России от 14 декабря 2000 г. N 389 "Об утверждении Устава Читинской лаборатории судебной экспертизы".
Основными задачами лабораторий являются: 1) производство экспертиз по заданиям судов, органов дознания и предварительного следствия; 2) производство экспертиз по поручениям нотариусов, других должностных лиц, наделенных правом назначения судебных экспертиз; 3) участие в разработке и совершенствовании методик и методов экспертных исследований. Центральные лаборатории судебной экспертизы наряду с указанными выше функциями: 1) осуществляют производство наиболее сложных первичных и повторных экспертиз, которые не могут быть выполнены в лабораториях, входящих в зону деятельности данной центральной лаборатории; 2) присваивают и подтверждают квалификации судебного эксперта специалистам центральной лаборатории и курируемых ею лабораторий в порядке, установленном Минюстом России; 3) оказывают курируемым лабораториям методическую помощь в экспертной и научно-исследовательской работе, координируют ее в пределах своей зоны, а также содействуют внедрению научных разработок, рекомендованных в установленном порядке к использованию; 4) представляют в Минюст России предложения в проекты планов рецензирования экспертных заключений, подготовки и повышения квалификации экспертов центральной лаборатории и курируемых ею лабораторий. Дислокация и зоны деятельности этих государственных судебно-экспертных учреждений определяются Минюстом России. ЦЛСЭ осуществляют судебные экспертизы большинства родов и видов, такие, как трасологические, автотехнические, бухгалтерские, баллистические, документов, веществ и материалов. В ряде центральных лабораторий производятся также пожарно-технические, строительно-технические, технологические, товароведческие, экономические судебные экспертизы. РЦСЭ и ЦЛСЭ имеют основную и дополнительную зоны обслуживания. В пределах основной зоны выполняются все роды и виды судебных экспертиз. В дополнительной зоне - только те, которые не производятся в зональной (не центральной) ЛСЭ. Некоторые ЛСЭ в городах своей зоны обслуживания имеют отделы (филиалы) или экспертные группы, где выполняются наиболее актуальные для данного региона виды экспертиз. Как правило, это экспертизы документов, почерковедческие, трасологические, автотехнические, бухгалтерские, но могут быть и другие роды экспертиз. Экспертно-криминалистические подразделения органов внутренних дел РФ в соответствии с Приказом МВД России от 1 июня 1993 г. N 261 "О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской Федерации" производят экспертизы в рамках уголовного судопроизводства, а также предварительные исследования <1>, руководствуясь Наставлением по работе экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел и Положением о производстве экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел. -------------------------------- <1> В настоящее время в стадии разработки находится новый Приказ МВД России, регламентирующий деятельность экспертно-криминалистических подразделений.
В соответствии с ведомственными нормативными актами МВД России экспертно-криминалистические подразделения (ЭКП) ОВД РФ выполняют судебные экспертизы только по уголовным делам. Как правило, инициируются экспертизы следователями или дознавателями ОВД, реже прокуратурой и судом. В целях совершенствования организации экспертно-криминалистической деятельности в 2003 г. произошла реорганизация ЭКП ОВД РФ в экспертно-криминалистические центры (ЭКЦ) при МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, УВД (ОВД) на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, УВД (ОВД) в закрытых административно-территориальных образованиях, на особо важных и режимных объектах <1>. -------------------------------- <1> Приказ МВД России от 30 мая 2003 г. N 366 "О вопросах организации деятельности экспертно-криминалистических центров органов внутренних дел".
Новая структура предусматривает, что организационно-методическое руководство ЭКП министерств внутренних дел, главных управлений и управлений внутренних дел субъектов РФ осуществляет Экспертно-криминалистический центр Министерства внутренних дел РФ (ЭКЦ МВД). Экспертно-криминалистические центры функционируют при ГУВД г. Москвы, УВД административных округов г. Москвы, УВД на Московском метрополитене, ГУВД Московской области, ГУВД г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области. В ЭКЦ также преобразованы ЭКП при МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, УВД (ОВД) на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, УВД (ОВД) в закрытых административно-территориальных объединениях, на особо важных и режимных объектах по видам специализации. Эти экспертно-криминалистические центры являются самостоятельными подразделениями, непосредственно подчиненными МВД, ГУВД, УВД, при которых они созданы. На территории городских, районных, линейных органов (горрайлинорганов) внутренних дел действуют структурные подразделения ЭКЦ, выполняющие задачи экспертно-криминалистического обеспечения их деятельности. Начальник горрайлиноргана внутренних дел осуществляет оперативное руководство структурным подразделением ЭКЦ, согласовывает план работы этого подразделения и контролирует его исполнение. При ряде ГУВД, УВД субъектов РФ, исходя из имеющихся возможностей, формируются базовые межрегиональные отделы (отделения) специальных экспертиз и исследований ЭКЦ, которые по заданиям ОВД обслуживаемого региона производят экспертизы и исследования, требующие комплексного использования оборудования, отсутствующего в других ЭКЦ закрепленной зоны обслуживания, обеспечивают применение соответствующих методов при проведении следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также проводят обучение экспертов. Согласно своему Уставу <1> ЭКЦ МВД России является некоммерческой организацией, государственным учреждением, основанным на федеральной государственной собственности на правах главного управления, находящимся в непосредственном подчинении Министерства внутренних дел РФ. Предназначение ЭКЦ - организация экспертно-криминалистической деятельности органами внутренних дел и непосредственное осуществление этой деятельности. ЭКЦ МВД России является головной организацией ОВД РФ по научно-практическим проблемам экспертно-криминалистической деятельности. Здесь производятся наиболее сложные, комплексные и повторные судебные экспертизы, требующие применения уникальной аппаратуры или разработки новых методик, а также экспертизы и исследования по многоэпизодным уголовным делам, когда преступления совершены в различных регионах страны и расследованием занимаются Следственный комитет при МВД России, подразделения центрального аппарата МВД России, наделенные правом осуществления процессуальной и оперативно-розыскной деятельности. -------------------------------- <1> Приказ МВД России от 15 июля 1999 г. N 520 "Об утверждении Устава Государственного учреждения Экспертно-криминалистический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации".
Круг судебных экспертиз и исследований, выполняемых экспертами и научными сотрудниками ЭКЦ, чрезвычайно широк - это экспертизы практически всех наиболее распространенных родов и видов, в том числе трасологические, баллистические, документов, портретные, фототехнические, веществ и материалов, пищевые, почвоведческие, биологические, инженерно-технические, экономические и др. Наряду с судебно-экспертной деятельностью ЭКЦ осуществляет ведение криминалистических учетов в форме федеральных экспертно-криминалистических картотек и коллекций: пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступлений (пулегильзотеки); поддельных денежных знаков; поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, а также и других видов картотек и натурных коллекций (самородного золота, металлических денег, наркотических, сильнодействующих средств и психотропных веществ, образцов огнестрельного и холодного оружия, волос животных и человека и т.п.), а также проверки по этим учетам. В научно-исследовательской лаборатории (НИЛ) ЭКЦ на основе анализа и изучения экспертной практики определяются приоритеты научных исследований, осуществляются разработки, направленные на совершенствование существующих и создание новых методов и методик предварительных и экспертных исследований. НИЛ совместно с отделами ЭКЦ также занимается вопросами организации и координации научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ по разработке методов и технических средств криминалистического назначения, осуществляет авторское сопровождение внедрения апробированных научных разработок в ЭКП органов внутренних дел. ЭКЦ, выполняя свои организационно-методические функции, внедряет разработанные методики в экспертную и следственную практику, осуществляет контроль над соблюдением методик исследования вещественных доказательств, установленного порядка производства судебных экспертиз и за ведением экспертно-криминалистических коллекций и картотек в органах внутренних дел. ЭКЦ готовит проекты нормативных актов по вопросам экспертно-криминалистической деятельности в МВД России, контролирует эффективность использования технических средств, имеющихся в ЭКП ОВД, изучает, обобщает и распространяет положительный отечественный и зарубежный опыт использования криминалистических средств и методов в борьбе с преступностью, разрабатывает нормы положенности техники, типовые структуры и штатные расписания ЭКП органов внутренних дел. Структурно ЭКЦ состоит из организационно-методического управления; управления экономических экспертиз; федеральной пулегильзотеки (на правах управления); научно-исследовательской лаборатории (НИЛ) и отделов: баллистических экспертиз и исследований; экспертиз документов, денежных знаков и ценных бумаг; медико-криминалистических экспертиз; экспертиз фото- и видеодокументов; экспертиз веществ и материалов; взрывотехнических и пожарно-технических экспертиз; экспертиз биологических объектов; экспертиз почвенно-ботанических и минералогических объектов; трасологических и автотранспортных экспертиз; фоноскопических экспертиз; бухгалтерских экспертиз; редакционно-издательского и других обеспечивающих отделов. В ЭКЦ при МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, УВД (ОВД) на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, УВД (ОВД) в закрытых административно-территориальных образованиях, на особо важных и режимных объектах осуществляются практически все те же роды и виды экспертиз и предварительных исследований, что и в ЭКЦ МВД России, за небольшим исключением, ведутся региональные криминалистические учеты в форме коллекций и картотек. Судебно-экспертные учреждения Федерального агентства по здравоохранению и социальному развитию (Росздрав). В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации производство судебно-медицинских и судебно-психиатрических экспертиз по уголовным и гражданским делам, делам об административных правонарушениях является одной из основных функций Росздрава <1>. В систему государственных судебно-экспертных учреждений Росздрава входят судебно-медицинские и судебно-психиатрические учреждения. -------------------------------- <1> Пункт 1 Постановления Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 325 "Об утверждении Положения о Федеральном агентстве по здравоохранению и социальному развитию".
Судебно-медицинские экспертные учреждения (бюро судебно-медицинской экспертизы) в процессе уголовного и гражданского судопроизводства, производства по делам об административных правонарушениях обеспечивают проведение: 1) судебно-медицинских экспертиз и исследований трупов в целях установления или исключения признаков насильственной смерти, определения ее причины, давности наступления; 2) судебно-медицинских экспертиз и освидетельствований потерпевших, обвиняемых и других лиц с целью определения их возраста, характера и тяжести вреда здоровью, состояния алкогольного и наркотического опьянения и проч.; 3) судебно-медицинских экспертиз вещественных доказательств, а также решают другие задачи. Основными нормативными документами, регулирующими производство судебно-медицинских экспертиз в Российской Федерации, являются Инструкция по организации и производству экспертных исследований в бюро судебно-медицинской экспертизы <1>, а также Положение о бюро главной судебно-медицинской экспертизы Министерства здравоохранения РСФСР <2>. Всю деятельность судебно-медицинской экспертизы в стране контролирует и направляет Главный судебно-медицинский эксперт Росздрава, которым, как правило, является директор Республиканского центра судебно-медицинской экспертизы Росздрава. В организационно-методическом отношении ему подчиняются главные судебно-медицинские эксперты министерств здравоохранения республик, входящих в состав Российской Федерации, являющиеся одновременно начальниками бюро судебно-медицинской экспертизы республик, а также начальники областных и краевых бюро судебно-медицинской экспертизы. -------------------------------- <1> Утверждена Приказом Минздрава России от 24 апреля 2003 г. N 161 "Об утверждении Инструкции по организации и производству экспертных исследований в бюро судебно-медицинской экспертизы". <2> Утверждено Приказом Минздрава РСФСР от 27 февраля 1991 г. N 35 "О дальнейшем развитии и совершенствовании судебно-медицинской экспертизы в РСФСР".
Бюро судебно-медицинской экспертизы руководят деятельностью районных, межрайонных и городских отделений судебно-медицинской экспертизы, возглавляемых заведующими этими отделениями. В столицах республик в составе Российской Федерации районные, межрайонные и городские отделения не организуются. В Москве и Санкт-Петербурге функционируют городские бюро судебно-медицинской экспертизы, подчиняющиеся в организационно-методическом плане непосредственно Главному судебно-медицинскому эксперту Росздрава. Все бюро судебно-медицинской экспертизы по административной линии подчинены руководителю органа здравоохранения соответствующего субъекта Федерации. Для исследования различных объектов в бюро согласно Положению о бюро судебно-медицинской экспертизы имеются соответствующие структурные подразделения: а) отдел судебно-медицинской экспертизы потерпевших, обвиняемых и других лиц; б) отдел судебно-медицинской экспертизы трупов с гистологическим отделением (где проводятся микроскопические исследования тканей человека); в) судебно-медицинский отдел (где производятся анализы химическими, биологическими, спектральными методами трупных материалов) и цитологическая лаборатория (по исследованию микрочастиц); г) районные, межрайонные и городские отделения, организуемые на базе больниц вне городов, где расположены бюро (с учетом объема работы и отдаленности от бюро судебно-медицинской экспертизы). Контроль над качеством судебно-медицинских экспертиз на местах возложен на главных районных, межрайонных и городских судебно-медицинских экспертов. Они обязаны инструктировать врачей-экспертов по вопросам судебной экспертизы, контролировать качество заключений экспертов и в необходимых случаях оповещать следственные и судебные органы о выявленных недостатках (неполноте, неточности или неверности проведенного исследования). Головным учреждением, осуществляющим научное и методическое руководство государственными судебно-медицинскими экспертными учреждениями, является Республиканский центр судебно-медицинской экспертизы Росздрава <1>, основными направлениями деятельности которого являются: -------------------------------- <1> Приказ Минздравмедпрома России от 13 марта 1995 г. N 51 "О создании Республиканского центра судебно-медицинской экспертизы Минздравмедпрома России".
1) разработка наиболее актуальных вопросов судебной медицины и судебной химии (токсикологии); 2) организация, координация и планирование научно-исследовательских работ в Российской Федерации, внедрение научных результатов в судебно-медицинскую практику; 3) подготовка высококвалифицированных научных кадров, участие в подготовке кадров судебно-медицинских экспертов и в их последипломном образовании; 4) производство наиболее сложных, повторных, комиссионных и комплексных судебно-медицинских экспертиз, а также некоторых контрольных и дополнительных исследований. К участию в производстве судебно-медицинских экспертиз могут привлекаться профессора, доценты, преподаватели кафедр и курсов судебной медицины медицинских институтов и университетов, специалисты учреждений здравоохранения. Проводимые профессорско-преподавательским составом кафедр в процессе учебных практических занятий экспертные вскрытия трупов и судебно-медицинские освидетельствования потерпевших, обвиняемых и других лиц сопровождаются необходимыми лабораторными исследованиями в соответствующих бюро. Контроль над качеством подобных исследований возлагается непосредственно на заведующего кафедрой судебной медицины и начальника бюро судебных экспертиз. В системе органов здравоохранения РФ осуществляются также судебно-психиатрические экспертизы. Согласно Основам законодательства Российской Федерации об охране здоровья граждан судебно-психиатрическая экспертиза производится в предназначенных для этой цели учреждениях государственной или муниципальной системы здравоохранения. Эти судебные экспертизы могут производиться амбулаторно и стационарно. Стационарные судебно-психиатрические экспертизы обвиняемых и подсудимых проводятся в судебно-психиатрических отделениях или палатах психиатрических (психоневрологических) стационаров, а экспертизы потерпевших, свидетелей и других лиц - в общих отделениях психиатрических больниц. Амбулаторные судебно-психиатрические экспертизы, в том числе заочные и посмертные, проводятся специально создаваемыми для этих целей судебно-психиатрическими экспертными комиссиями, которые функционируют при психиатрических или психоневрологических учреждениях. Персональный состав комиссии (не менее трех специалистов) утверждается ежегодно органом здравоохранения субъекта РФ. Организационно-методическое руководство психиатрическими и психоневрологическими учреждениями, в том числе и судебно-психиатрическими экспертными комиссиями, возложено на Главного психиатра органа здравоохранения субъекта РФ. Научно-методическое руководство деятельностью судебных экспертов-психиатров в масштабе России возложено на Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского (Москва), который производит также наиболее сложные экспертизы для судебных и следственных органов России. В частности, Приказом Минздрава России от 7 апреля 1999 г. N 113 "О мерах по совершенствованию судебно-психиатрической экспертизы" в целях осуществления контроля за качеством судебно-психиатрической экспертизы и унификации диагностических и экспертных подходов руководителям органов управления здравоохранением субъектов РФ предписывается обеспечить своевременное направление в адрес Государственного научного центра социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского копий заключений судебно-психиатрических экспертиз для анализа и представления в Минздрав России справок с предложениями по дальнейшей организации экспертной работы. Предписывается также по данным анализа ежегодно разрабатывать для органов управления здравоохранением субъектов РФ проект информационного письма Минздрава России с предложением мер, направленных на повышение качества судебно-психиатрической экспертизы, направлять копии заключений повторной стационарной судебно-психиатрической экспертизы в судебно-психиатрические экспертные комиссии, ранее проводившие экспертизу. Для упорядочения формы и содержания экспертного заключения государственного судебного эксперта-психиатра Минздравом России с 2004 г. введены формы отраслевой учетной и отчетной медицинской документации по судебно-психиатрической экспертизе <1>: -------------------------------- <1> Приказ Минздрава России от 12 августа 2003 г. N 401 "Об утверждении отраслевой учетной и отчетной медицинской документации по судебно-психиатрической экспертизе".
1) отраслевая учетная форма N 100/у-03 "Заключение судебно-психиатрического эксперта (комиссии экспертов)"; 2) инструкция по заполнению отраслевой учетной формы N 100/у-03 "Заключение судебно-психиатрического эксперта (комиссии экспертов)"; 3) отраслевая учетная форма N 105/у-03 "Журнал учета судебно-психиатрических экспертиз"; 4) инструкция по заполнению отраслевой учетной формы N 105/у-03 "Журнал учета судебно-психиатрических экспертиз"; 5) отраслевая отчетная форма N 38 "Сведения о работе отделений судебно-психиатрической экспертизы"; 6) инструкция по заполнению отраслевой отчетной формы N 38 "Сведения о работе отделений судебно-психиатрической экспертизы". Судебно-экспертные учреждения Министерства обороны РФ (Минобороны России) - это Центр судебно-медицинской и криминалистической экспертизы Министерства обороны РФ и судебно-медицинские лаборатории <1>, где производятся судебно-медицинские, а также некоторые традиционные криминалистические экспертизы (трасологические, баллистические, почерковедческие, технико-криминалистические экспертизы документов, экспертизы уничтоженных маркировочных обозначений) для органов военной юстиции. -------------------------------- <1> Приказ Минобороны России от 20 февраля 1996 г. N 72 "Об утверждении Положения об органах управления медицинской службы, медицинских воинских частях и учреждениях Вооруженных Сил Российской Федерации на мирное время".
Судебно-медицинские экспертизы в судебно-медицинских лабораториях производятся как штатными, так и нештатными экспертами. Нештатные судебно-медицинские эксперты назначаются из числа врачей воинских частей и лечебно-профилактических учреждений и проводят судебно-медицинские экспертизы для органов военной юстиции наряду со своей основной деятельностью. Для контроля над их деятельностью по окончании экспертного исследования нештатные судебно-медицинские эксперты обязаны не позднее чем в трехдневный срок направить копию заключения начальнику судебно-медицинской лаборатории. Ранее в судебно-экспертных лабораториях Министерства обороны РФ производились и судебно-психиатрические экспертизы. Однако в соответствии со ст. 11 ФЗ ГСЭД экспертизы этого рода могут производиться только в предназначенных для этой цели учреждениях государственной или муниципальной системы здравоохранения, только врачами-психиатрами, являющимися специалистами в судебной психиатрии и работающими в государственных учреждениях. Поскольку судебно-экспертные лаборатории Министерства обороны РФ не относятся к ведению федерального органа исполнительной власти в области здравоохранения, судебно-психиатрические экспертизы в судебно-медицинских лабораториях Минобороны России штатными и нештатными экспертами в настоящее время производиться не могут. В структуру государственных судебно-экспертных учреждений Минобороны России входят: Центр судебно-медицинской и криминалистической экспертизы Министерства обороны РФ; судебно-медицинские лаборатории видов Вооруженных Сил РФ, округов, групп войск, флотов, армий, флотилий. Центр судебно-медицинской и криминалистической экспертизы Министерства обороны РФ является высшим руководящим, методическим и контролирующим органом судебно-медицинской экспертизы в Вооруженных Силах РФ. На него возлагаются: 1) производство повторных и наиболее сложных судебно-медицинских и иных экспертиз для органов военной юстиции; 2) участие в проведении судебно-следственных действий по предложению органов военной юстиции; 3) оказание консультативной помощи органам военной юстиции, военно-врачебным комиссиям и др.; 4) разработка руководящих, методических и других указаний по вопросам судебных экспертиз в Вооруженных Силах РФ; 5) методическое руководство и контроль над работой судебно-медицинских лабораторий по вопросам экспертизы; 6) анализ дефектов в оказании медицинской помощи больным и пострадавшим, выявляемых по материалам экспертизы; 7) участие в подборе, подготовке, усовершенствовании и расстановке экспертов; 8) научная разработка проблем всех видов военной судебно-медицинской экспертизы. Начальник Центра судебно-медицинской и криминалистической экспертизы является главным судебно-медицинским экспертом Министерства обороны РФ. Он подчиняется начальнику Главного военно-медицинского управления Министерства обороны РФ, является прямым начальником личного состава Центра. На судебно-медицинскую лабораторию вида Вооруженных Сил РФ, округа, группы войск, флота, армии и флотилии возлагаются производство первичных и повторных судебно-медицинских и иных экспертиз для органов военной юстиции и дознания; участие в проведении следственных действий; оказание консультативной помощи органам военной юстиции, военно-врачебным комиссиям и др. Начальник судебно-медицинской лаборатории вида Вооруженных Сил РФ, округа (флота) является главным судебно-медицинским экспертом вида Вооруженных Сил РФ, округа (флота) и подчиняется начальнику военно-медицинского управления округа, является прямым начальником личного состава лаборатории. Судебно-экспертными учреждениями Федеральной таможенной службы (ФТС России) являются экспертно-криминалистические службы в составе региональных таможенных управлений <1>, которые действуют на основе Типового положения об экспертно-криминалистической службе регионального таможенного управления <2>. -------------------------------- <1> Приказ ГТК России от 25 апреля 2002 г. N 413 "О реорганизации таможенных лабораторий". <2> Утверждено Приказом ГТК России от 24 июня 2002 г. N 636.
В соответствии с этим Положением экспертно-криминалистическая служба таможенного управления (ЭКП ФТС России) осуществляет экспертно-исследовательскую и научно-методическую деятельность в таможенных целях. В состав экспертно-криминалистической службы входят таможенные лаборатории, экспертно-исследовательские отделения (отделы) и филиалы таможенных лабораторий при таможнях. Координацию деятельности экспертно-криминалистических служб осуществляет Центральное экспертно-криминалистическое таможенное управление. Основными функциями ЭКП ФТС России являются: 1) проведение по решениям таможенных органов экспертизы и исследования товаров и других объектов, содействие таможенным органам в организации проведения экспертиз и исследований; 2) оказание таможенным органам помощи при взятии проб и образцов товаров, разработка и внедрение технологии взятия проб и образцов товаров; 3) анализ и обобщение экспертной практики, форм и методов проведения экспертиз и исследований, разработка методических рекомендаций по вопросам проведения экспертиз и исследований, внедрения и освоения новых методов и технических средств их проведения; 4) проведение научных исследований по разработке и совершенствованию экспертных методик, используемых в таможенных целях, по совершенствованию экспертно-исследовательских форм и методов деятельности в борьбе с нарушениями таможенных правил и преступлениями в сфере таможенного дела, по совершенствованию контроля за товарами, перемещаемыми через таможенную границу РФ; 5) проведение исследований и сертификации товаров, перемещаемых через таможенную границу РФ, а также конфискованных и бесхозяйных товаров в порядке, установленном законодательством РФ и нормативными документами Ростехрегулирования; 6) формирование банка данных по экспертной деятельности, коллекций эталонных образцов товаров, а также их ведение и использование; обеспечение подготовки, переподготовки и повышения квалификации должностных лиц экспертно-криминалистической службы; 7) сотрудничество и взаимодействие с экспертными организациями России и иностранных государств в соответствии с порядком, установленным законодательством РФ и нормативными актами ФТС и др. Научно-методическое руководство экспертно-исследовательской деятельностью экспертно-криминалистических служб региональных таможенных управлений осуществляет Центральное экспертно-криминалистическое таможенное управление ФТС России (ЦЭКТУ ФТС России), которое производит экспертизы: 1) в целях классификации товаров (пищевые продукты и напитки; продукция химической промышленности; необработанные шкуры и кожа, мех и изделия из него; древесина и изделия из нее, уголь; бумага и картон, изделия из них; жемчуг, драгоценные металлы и ювелирные камни; текстильные материалы и изделия, обувь, головные уборы; машины, оборудование и механизмы, иные товары); 2) экспертизы веществ и материалов (установление природы, структуры и химического состава вещества или материала); 3) инженерно-технологические экспертизы (определение норм выхода продуктов переработки нефти и нефтепродуктов, мокросоленых шкур и кожи, руд и концентратов, отходов и лома, глинозема, слитков, агломерата и катанки металлов и проч.); 4) геммологические экспертизы качества и стоимости (скупочной и рыночной) изделий, содержащих драгоценные камни; 5) технико-криминалистические экспертизы документов (идентификация соответствия акцизных марок продукции Гознака, бланков, печатей, штампов, сертификатов происхождения представляемым образцам, идентификация подлинности валюты); 6) автотехнические экспертизы (определение даты выпуска автотранспортного средства, объема двигателя, остаточной стоимости в стране происхождения); 7) экспертизы сильнодействующих, ядовитых веществ, наркотических средств, лекарств, биологического и химического сырья, медицинских субстанций химических веществ, используемых для производства наркотиков, и др. <1>. -------------------------------- <1> Инструкция о назначении должностными лицами таможенных органов экспертиз и об оценке заключений эксперта, утвержденная Приказом ГТК России от 27 октября 2003 г. N 1202.
В соответствии с возложенными на него задачами ЦЭКТУ ФТС России оказывает помощь таможенным органам; осуществляет организационно-методическое руководство экспертно-исследовательской деятельностью; анализирует и обобщает формы и методы проведения экспертиз и исследований ЭКП ФТС России. Совместно со структурными подразделениями Федеральной таможенной службы ЦЭКТУ ФТС России разрабатывает и внедряет технологии взятия проб и образцов товаров, осуществляет мероприятия по организации и совершенствованию взаимодействия ЭКП ФТС России с таможенными органами, разработку нормативно-методических документов по вопросам проведения экспертиз и исследований товаров, внедрения и освоения новых методов и технических средств их проведения. ЦЭКТУ ФТС России участвует в разработке мероприятий по совершенствованию таможенного контроля за выявлением и пресечением ввоза недоброкачественных и фальсифицированных товаров в целях защиты интересов российских потребителей, проводит исследования и сертификацию товаров в порядке, согласованном с Ростехрегулированием, содействует аккредитации ЭКП ФТС России в Ростехрегулировании на техническую компетентность, формирует единый банк данных по экспертной деятельности и коллекции эталонных образцов товаров. ЦЭКТУ ФТС России организует и выполняет прикладные научные исследования по: а) разработке и совершенствованию методик экспертиз и исследований товаров в таможенных целях; б) ведению и использованию коллекции эталонных образцов товаров, банков данных, экспертных баз данных; в) совершенствованию экспертно-исследовательских форм и методов деятельности при борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил, защите интересов российских потребителей ввозимых товаров. С участием ЦЭКТУ ФТС России проходят разработка и апробирование аналитических приборов, технических средств таможенного контроля. ЦЭКТУ ФТС России организует метрологическое обеспечение приборов и оборудования, осуществляет сотрудничество и взаимодействие с экспертными организациями РФ и по согласованию с ФТС России с экспертными организациями иностранных государств, выполняет иные функции, возложенные на ЦЭКТУ ФТС России нормативными актами ФТС России. Система своих государственных судебно-экспертных учреждений, предназначенных для обслуживания следователей и органов дознания, имеется и в Федеральной службе безопасности РФ (ФСБ России). Профиль работы государственных судебно-экспертных учреждений определяется соответствующими федеральными органами исполнительной власти: Министерством юстиции, Министерством внутренних дел, Федеральным агентством по здравоохранению и социальному развитию, Министерством обороны, Федеральной службой безопасности, Федеральной таможенной службой. Эти ведомства утверждают положения о государственных экспертных учреждениях, уставы этих учреждений. Положение ст. 11 ФЗ ГСЭД о том, что государственные судебно-экспертные учреждения в обязательном порядке производят судебную экспертизу для органов дознания, органов предварительного следствия и судов, расположенных на территории, которая определяется соответствующими федеральными органами исполнительной власти, следует понимать таким образом, что судебные экспертизы в государственных экспертных учреждениях данного ведомства в первую очередь производят для следственных аппаратов и органов дознания данного ведомства. Следователи прокуратуры и суды, как правило, назначают экспертизы в судебно-экспертные учреждения Минюста России, но могут обратиться и к экспертам МВД России; сотрудники таможенных органов, рассматривающие дела об административных правонарушениях или ведущие дознание, назначают судебные экспертизы в ЭКП ФТС России. Суды при рассмотрении гражданских дел обращаются в судебно-экспертные учреждения Минюста России. При невозможности выполнить судебную экспертизу в государственном судебно-экспертном учреждении, обслуживающем указанную территорию (отсутствии эксперта данной специальности, оборудования, большой загруженности экспертов), судебная экспертиза может быть произведена государственными судебно-экспертными учреждениями этого же ведомства, обслуживающими другие территории, или судебно-экспертными учреждениями других ведомств. На некоторых территориях существует своеобразное "разделение труда" государственных экспертных учреждений. Например, судебные дактилоскопические или баллистические экспертизы могут выполняться только в ЭКЦ УВД, а судебные строительно-технические или пожарно-технические - только в ЛСЭ. Возможно совместное использование дорогостоящего экспертного оборудования учреждениями разных ведомств. Такая координация действий в условиях не всегда удовлетворительного финансирования и материально-технического обеспечения дает хорошие результаты.
Глава 8. НАЗНАЧЕНИЕ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
Назначение судебной экспертизы в гражданском процессе
Статья 79 ГПК гласит, что при возникновении в процессе рассмотрения гражданского дела вопросов, требующих специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства, ремесла, суд назначает экспертизу. Проведение экспертизы может быть поручено судебно-экспертному учреждению, конкретному эксперту или нескольким экспертам. Стороны и другие лица, участвующие в деле, имеют право просить суд поручить производство экспертизы конкретному эксперту или назначить ее в определенное судебно-экспертное учреждение, а также заявлять отвод эксперту. Заметим, что законодатель говорит вообще о судебно-экспертном учреждении, т.е. не предписывает назначать судебную экспертизу только в государственные судебно-экспертные учреждения. Она может быть назначена и в негосударственные судебно-экспертные учреждения. Такая практика сегодня достаточно распространена. Объекты для судебно-экспертных исследований, которые уже имеют статус вещественных доказательств или могут приобрести его после экспертного исследования, представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле. Суд вправе предложить им представить дополнительные доказательства. В случае если представление необходимых доказательств для этих лиц затруднительно, суд по их ходатайству оказывает содействие в собирании и истребовании доказательств (ст. 57 ГПК). Суд выдает стороне запрос для получения доказательства или запрашивает доказательство непосредственно. Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его в суд или передает на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд. Например, по делу о пожаре на даче возникла необходимость исследовать распределительный электрощит, находящийся в ведении садового товарищества. По запросу суда щит был выдан и представлен на судебную пожарно-техническую экспертизу. Согласно ч. 3 ст. 57 ГПК должностные лица или граждане, не имеющие возможности представить истребуемое доказательство вообще или в установленный судом срок, должны известить об этом суд в течение пяти дней со дня получения запроса с указанием причин. В противном случае, а также в случае неизвещения суда о невозможности выполнения его требований по причинам, признанным судом неуважительными, на виновных должностных лиц или на граждан, не являющихся лицами, участвующими в деле, налагается штраф: на должностных лиц в размере до 10 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, на граждан - до пяти установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда. Причем наложение штрафа не освобождает соответствующих должностных лиц и граждан, владеющих истребуемым доказательством, от обязанности представления его суду. Таким образом, законодательно обеспечивается возможность получения необходимых для производства судебной экспертизы объектов и материалов. Если какая-то из сторон уклоняется от участия в экспертизе, а без участия этой стороны экспертизу провести невозможно или сторона не представляет экспертам необходимые материалы и документы, суд в зависимости от того, какая сторона уклоняется от экспертизы, а также какое для нее она имеет значение, вправе признать факт, для выяснения которого экспертиза была назначена, установленным или опровергнутым. Проиллюстрируем это примером из судебной практики. По одному из рассматривавшихся дел согласно заключению судебно-психиатрической экспертизы, проведенной на основании определения суда по делу по заявлению прокурора о признании недействительными сделок купли-продажи квартиры, в амбулаторных условиях не представлялось возможным решить вопрос о степени изменения психики у истца П. и способности его во время удостоверения договора купли-продажи квартиры понимать значение своих действий и руководить ими. Для решения этих вопросов следовало назначить стационарную судебно-психиатрическую экспертизу. Однако П. от ее проведения отказался, хотя суд разъяснил истцу последствия, предусмотренные законом, в случае уклонения от экспертизы. Поскольку амбулаторная судебно-психиатрическая экспертиза, назначенная судом, ответа на поставленные вопросы не дала, суд не вправе был основывать свое решение на предположении о том, что П. не мог понимать значения своих действий и руководить ими. Решение было вынесено в пользу ответчика по делу. Экспертиза может быть назначена не только по инициативе суда, но и по ходатайству лиц, участвующих в деле в любой стадии гражданского процесса до постановления решения. Но, безусловно, предпочтительнее назначать экспертизу до начала рассмотрения дела судом, поскольку назначение экспертизы во время судебного заседания ведет к откладыванию слушания дела. Согласно п. 8 ч. 1 ст. 150 ГПК при подготовке дела к судебному разбирательству судья может назначить экспертизу и эксперта для ее проведения. Так, при подготовке дела об установлении отцовства к судебному разбирательству и в ходе рассмотрения дела судья (суд) в необходимых случаях для разъяснения вопросов, связанных с происхождением ребенка, вправе с учетом мнения сторон и обстоятельств по делу назначить экспертизу <1>. Суд может отложить производство по делу на время проведения экспертизы. Кроме того, суд может по заявлению лиц, участвующих в деле, или по своей инициативе приостановить производство по делу в случае назначения судом экспертизы (ст. 216 ГПК). -------------------------------- <1> Пункт 6 Постановления Пленума ВС РФ от 25 октября 1996 г. N 9 "О применении судами Семейного кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об установлении отцовства и о взыскании алиментов".
Судебная экспертиза является одним из источников доказательств по делу (ст. 55 ГПК), и поэтому в каждом конкретном случае суд (судья) анализирует возможности экспертизы и целесообразность ее назначения. Однако в ряде случаев в ГПК прямо указывается на целесообразность назначения судебной экспертизы. Согласно ст. 29 ГК гражданин, который вследствие психического расстройства не может понимать значения своих действий или руководить ими, может быть признан судом недееспособным в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством, и над ним устанавливается опека. Одним из распространенных поводов ограничения дееспособности гражданина является злоупотребление спиртными напитками или наркотическими средствами, что ставит его семью в тяжелое материальное положение (ст. 30 ГК). Над ним устанавливается попечительство. В соответствии со ст. 283, 286 ГПК при производстве по делам о признании гражданина недееспособным, ограниченно дееспособным и о восстановлении гражданина в дееспособности обычно назначается судебно-психиатрическая экспертиза. Данная экспертиза должна назначаться при наличии достаточных данных о душевной болезни или слабоумии гражданина, которыми являются справки о врожденных умственных недостатках, о нахождении на учете у психиатра, о нахождении лица в психиатрических лечебных учреждениях, акты, свидетельствующие об отклонениях от обычного поведения, справки о травмах, которые могли нарушить психику гражданина, определение суда об освобождении от уголовной ответственности и применении к лицу принудительных мер медицинского характера - помещение в психиатрический стационар и т.п. В случае отсутствия достаточных данных о душевной болезни или слабоумии гражданина судебно-психиатрическая экспертиза назначаться не должна. В ст. 283 не предусматривается проведение обязательной экспертизы для лиц, в отношении которых возбуждено дело о признании их недееспособными и ограниченно дееспособными. Однако судья в порядке подготовки к судебному разбирательству дела о признании гражданина недееспособным вправе с учетом мнения участвующих в деле лиц и при наличии достаточных данных о психическом расстройстве последнего назначить для определения его психического состояния судебно-психиатрическую экспертизу во всех случаях, когда необходимость экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств. При явном уклонении гражданина, в отношении которого возбуждено дело, от прохождения экспертизы суд в судебном заседании с участием прокурора и психиатра может вынести определение о принудительном направлении гражданина на судебно-психиатрическую экспертизу. Если основания, в силу которых гражданин был ограничен в дееспособности, отпали, суд по заявлению самого гражданина, его представителя, члена его семьи, попечителя, органа опеки и попечительства, психиатрического или психоневрологического учреждения и на основании соответствующего заключения судебно-психиатрической экспертизы принимает решение об отмене ограничения гражданина в дееспособности (ч. 1 ст. 286 ГПК). Восстановление дееспособности гражданина, признанного недееспособным, возможно по заявлению опекуна, члена семьи, психиатрического или психоневрологического учреждения, органа опеки и попечительства и только на основании заключения судебно-психиатрической экспертизы (ч. 2 ст. 286 ГПК). Назначая судебную экспертизу по гражданскому делу, суд (судья) должен четко определить ее род, вопросы, выносимые на разрешение эксперта, и вынести мотивированное определение. Замена определения о назначении экспертизы другим документом, например письмом, списком вопросов и проч., недопустима. Каждая из сторон и другие лица, участвующие в деле, вправе представить суду вопросы, подлежащие разрешению при проведении экспертизы, но окончательно круг вопросов, выносимых на разрешение эксперта, определяется судом. Отклонение предложенных вопросов суд обязан мотивировать. Стороны также имеют право знакомиться с определением суда о назначении экспертизы и со сформулированными в нем вопросами. Определение о назначении экспертизы по гражданскому делу состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной (ст. 80 ГПК). 1. Во вводной части указываются: 1) наименование суда; 2) дата назначения экспертизы; 3) наименование сторон по рассматриваемому делу. 2. В описательной части определения кратко излагаются факты, для подтверждения или опровержения которых назначается экспертиза, обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных знаниях, могут быть указаны также некоторые особенности объекта исследования, представляющие интерес для эксперта (например, условия хранения объекта, которые могли вызвать его видоизменение). Завершается эта часть ссылками на статьи ГПК, на основании которых назначена экспертиза. В случаях, если назначение экспертизы является обязательным, ссылка делается еще и на ст. 283, 286 ГПК. 3. В резолютивной части определения указываются: 1) наименование рода или вида экспертизы; 2) вопросы, выносимые на разрешение эксперта; 3) фамилия, имя и отчество эксперта либо наименование экспертного учреждения, которому поручается производство экспертизы; 4) перечень объектов, документов и других материалов, представляемых эксперту (при необходимости обозначаются особые условия обращения с ними при исследовании); 5) наименование стороны, которая производит оплату экспертизы. В определении суда также указывается, что за дачу заведомо ложного заключения эксперт предупреждается судом или руководителем судебно-экспертного учреждения, если экспертиза проводится специалистом этого учреждения, об ответственности по ст. 307 УК. Большое значение имеет правильная формулировка вопросов, выносимых на разрешение эксперта. Так, согласно ст. 86 ГПК, в случае, если эксперт при проведении экспертизы установит имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. Однако в экспертной практике часто господствует принцип: "Каков вопрос - таков ответ". Поэтому вопросы должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускающими двоякого толкования. Если вопросы взаимосвязаны, они должны задаваться в логической последовательности. В методической литературе по судебной экспертизе имеются примерные перечни вопросов для различных родов и видов судебных экспертиз. Есть они и в соответствующих разделах настоящей книги. Однако при использовании типовых вопросов всегда надо учитывать специфику конкретной экспертной задачи, не включать в постановление вопросы, не имеющие отношения к делу и задаваемые "на всякий случай". Это увеличивает сроки производства судебной экспертизы, а информативность и доказательственное значение заключения не меняются. На некоторые вопросы суду (судье) проще получить ответы, заслушав показания или получив объяснения участвующих в деле лиц, а также запросив необходимые документы и материалы. Экспертным путем иногда ту же задачу бывает решить намного сложнее. В главе 1 мы уже упоминали, что согласно ст. 188 ГПК специалист дает разъяснения сторонам и суду по вопросам, входящим в его профессиональную компетенцию. Эти разъяснения могут касаться уточнения рода или вида назначаемой экспертизы, выбора эксперта (судебно-экспертного учреждения), содержания вопросов эксперту и принципиальной возможности их решения, связанной с состоянием объектов исследования, полнотой и качеством представленных материалов, уровнем разработанности методического обеспечения, необходимого для решения экспертных задач, и проч. В случае неполноты или неясности выводов основной экспертизы судья (суд) может назначить дополнительную экспертизу (ст. 87 ГПК). Повторную экспертизу суд (судья) назначает в связи с возникшими сомнениями в правильности или обоснованности ранее данного заключения, наличием противоречий в заключениях нескольких экспертов, а также если установлены нарушения процессуальных норм, регламентирующих проведение этой экспертизы. Как указано в ч. 3 ст. 87 ГПК, в определении суда о назначении дополнительной или повторной экспертизы должны быть изложены мотивы несогласия суда с ранее данным заключением эксперта или экспертов. Как нам представляется, это положение сформулировано не совсем точно, поскольку оно применимо только для повторной экспертизы. Дополнительная судебная экспертиза, как это следует из ч. 1 той же статьи, назначается при неполноте или неясности выводов основной экспертизы <1>. Представляется, что неясность заключения проявляется обычно в том, что оно не позволяет получить четкий и ясный ответ на поставленный вопрос. Неполнота исследования может проявляться в том, что в результате проведения судебной экспертизы возникли новые вопросы, связанные с исследованием того же объекта. -------------------------------- <1> См. также ст. 20 ФЗ ГСЭД.
При этом суд имеет право, но не обязан назначить дополнительную или повторную экспертизу. В случае противоречия между заключениями разных экспертов и отказа судьи назначить повторную экспертизу суд должен обосновать в решении, почему выводы суда основываются на заключении одного из экспертов и отклонено заключение другого. Суд может обосновать свое решение и на других доказательствах. При недостаточной ясности или неполноте заключения суд может вызвать эксперта в судебное заседание и получить необходимые разъяснения, которые должны быть занесены в протокол. Лица, участвующие в деле, могут ходатайствовать о назначении дополнительной или повторной экспертизы и предлагать экспертов, экспертное учреждение, в котором, по их мнению, должна быть проведена экспертиза <1>. Если возникает необходимость исследовать новые объекты, суд, руководствуясь ст. 79 ГПК, назначает новую первичную экспертизу, которая может быть поручена тому же эксперту в том случае, если он компетентен произвести необходимое исследование. -------------------------------- <1> См. также главу 5.
Поскольку при рассмотрении дела судом апелляционной и кассационной инстанций суд вправе устанавливать новые факты и исследовать новые доказательства (ч. 3 ст. 327, ст. 358 ГПК), очевидно, что он может назначать судебную экспертизу. Рассмотрение дела судом апелляционной инстанции проводится по правилам производства в суде первой инстанции. Исследование доказательств судом кассационной инстанции проводится в порядке, установленном для суда первой инстанции. В силу специфики гражданских правоотношений одними из самых распространенных в гражданском судопроизводстве являются судебно-почерковедческие и судебно-технические экспертизы документов, судебно-психиатрические, судебные инженерно-технические, судебные товароведческие и многие другие роды экспертиз. Почерковедческие исследования связаны, как правило, с установлением подлинности подписей в договорах, завещаниях, обязательствах и других документах, а также идентификацией по почерку личности, исполнившей рукописный документ. Приватизация жилья, появление возможности передать его по наследству, на основании договора купли-продажи, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества сопровождаются многочисленными злоупотреблениями, связанными в первую очередь с подделкой документов. В качестве типичного рассмотрим следующий пример. В., являвшийся собственником двухкомнатной квартиры, где был также прописан его внук Н., умер. После его смерти проживающая в соседней квартире А. предъявила нотариально заверенное завещание, в котором квартира была завещана ей. Родственники В. обратились в суд и ходатайствовали перед судьей о производстве до начала процесса судебной почерковедческой экспертизы. Была назначена экспертиза <1>. В качестве сравнительных образцов были использованы подписи В. в ведомостях на получение пенсии и в документах о приватизации квартиры. Экспертное исследование показало, что подписи в обоих экземплярах завещания выполнены от имени г-на В. другим лицом. В соответствии с определением суда прокуратура возбудила уголовное дело, при расследовании которого выяснилось, что А., пока сосед был на даче и оставил ей ключ от квартиры, взяла его паспорт и просила некоего П. за материальное вознаграждение посетить с ней нотариуса и назваться В. -------------------------------- <1> Данный пример, так же как и ряд других, приведенных в книге, взят из практики Института независимых исследований.
Другим родом экспертиз, которые часто назначаются по гражданским делам, связанным с разделом и оценкой имущества, являются судебно-товароведческие экспертизы. Эксперт-товаровед может установить род, вид, назначение изделия, а также определить его первоначальную стоимость или стоимость с учетом износа, например стоимость автомобиля, бывшего в эксплуатации, или мебели и предметов домашнего обихода при бракоразводном процессе. Строительно-технические экспертизы позволяют провести раздел домовладения, определить техническое состояние жилого дома и многое другое. В многоэтажном доме плохо работало отопление, люди в квартирах мерзли, однако и после осуществления ремонтных работ ситуация в ряде квартир практически не изменилась к лучшему, поскольку В., проживающая в кв. N 45 на четвертом этаже, отказалась допустить ремонтную бригаду в свою квартиру, сославшись на недавно проведенный дорогостоящий евроремонт. После неоднократных жалоб возмущенные жильцы подъезда обратились в суд с иском к В., в котором требовали обязать ответчицу не чинить препятствий сантехникам. По определению суда была произведена судебная строительно-техническая экспертиза состояния отопительной системы спорного стояка. Выяснилось, что в ходе ремонтных работ в квартире N 45 в системе отопления квартиры были произведены серьезные изменения, нарушившие работу всей отопительной системы подъезда дома. Суд обязал В. в короткие сроки вернуть отопительную систему к исходному состоянию и взыскал с В. в пользу лаборатории судебной экспертизы расходы по проведению судебной строительно-технической экспертизы. В последнее время большой интерес граждан вызывает установление отцовства путем производства генетической экспертизы. Для такого исследования отбираются образцы крови ребенка, матери и предполагаемого отца, а само исследование, занимающее около трех недель, практически всегда позволяет сделать категорический вывод, является ли этот мужчина отцом данного ребенка или нет. Судебная экспертиза проводится экспертами судебно-экспертных учреждений по поручению руководителей этих учреждений или иными экспертами, которым она поручена судом (ст. 84 ГПК). Заметим, что экспертиза может проводиться в судебном заседании или вне заседания, если это необходимо по характеру исследований либо при невозможности или затруднении доставить материалы или документы для исследования в заседании. Лица, участвующие в деле, вправе присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, если такое присутствие может помешать исследованию, совещанию экспертов и составлению заключения. Мы уже упоминали, что предпочтительнее поручать выполнение судебных экспертиз по гражданским делам сотрудникам государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждений. Как указывалось выше, согласно ведомственным нормативным актам, экспертные подразделения МВД России в силу своей большой загруженности выполняют судебные экспертизы только по уголовным делам. Часть экспертиз по гражданским делам производится в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции РФ. Однако в государственных судебно-экспертных учреждениях проводятся обычно только наиболее распространенные роды и виды судебных экспертиз, и сроки их производства в связи с сильной загруженностью экспертов весьма велики (как правило, около 20 дней). Эти и приведенные ранее в разделе о негосударственных экспертных учреждениях причины способствовали тому, что в течение многих лет экспертизы в рамках гражданского судопроизводства назначались сравнительно редко и общее число экспертиз, выполняемых в год, было намного меньше, чем по уголовным делам. Новые общественно-экономические отношения привели к существенным изменениям, в первую очередь объемов гражданского судопроизводства, лавинообразному росту количества гражданских дел и, как следствие, к резкому увеличению числа назначаемых экспертиз как источников доказательственной информации по делу. Поэтому существенно возросло число судебных экспертиз, выполняемых государственными экспертными учреждениями Минюста России по гражданским делам. Но все же более половины судебных экспертиз в гражданском процессе производится частными экспертами или сотрудниками негосударственных экспертных учреждений. Эксперты получают вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению суда, им также возмещаются расходы, понесенные ими в связи с явкой в судебное заседание (расходы на проезд и проживание, а также суточные). Заметим, что эксперты и специалисты получают вознаграждение за выполненную ими по поручению суда работу, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей в качестве работников государственного учреждения. Размер вознаграждения экспертам, специалистам определяется судом по согласованию со сторонами и по соглашению с экспертами, специалистами (ст. 95 ГПК). При производстве экспертизы в негосударственном экспертном учреждении деньги перечисляются на счет этого учреждения. Суммы, необходимые для оплаты производства экспертизы, предварительно вносятся на банковский счет управления (отдела) Судебного департамента в субъектах РФ стороной, заявившей соответствующую просьбу. Согласно ст. 96 ГПК в случае, если указанная просьба заявлена обеими сторонами, требуемые суммы вносятся сторонами в равных частях. Если судебная экспертиза назначается или специалист вызывается по инициативе суда, соответствующие расходы возмещаются за счет средств федерального бюджета. В случае если назначение экспертов или привлечение специалистов осуществляется по инициативе мирового судьи, соответствующие расходы возмещаются за счет средств бюджета субъекта РФ, на территории которого действует мировой судья. Суд, а также мировой судья могут освободить гражданина с учетом его имущественного положения от уплаты расходов на производство судебной экспертизы или вызов специалиста или уменьшить их размер. В этом случае расходы возмещаются за счет средств соответствующего бюджета. Сторона, которая, согласно ст. 96 ГПК, освобождается от уплаты судебных расходов, не вносит эти суммы. Вознаграждение за производство экспертизы выплачивается судом независимо от взыскания средств со сторон. Распределение судебных расходов на производство экспертизы между сторонами осуществляется в соответствии со ст. 98 ГПК, согласно которой судебные расходы на производство экспертизы и вызов эксперта в суд возмещаются стороне, в пользу которой состоялось решение. Если же иск удовлетворен частично, то суммы возмещаются истцу пропорционально размеру удовлетворенных судом исковых требований, а ответчику - пропорционально той части исковых требований, в которых истцу отказано. Согласно ст. 37 ФЗ ГСЭД "государственные судебно-экспертные учреждения вправе проводить на договорной основе экспертные исследования для граждан и юридических лиц, взимать плату за производство судебных экспертиз по гражданским и арбитражным делам, делам об административных правонарушениях". Однако в ГПК не предусмотрен порядок оплаты судебных экспертиз, произведенных сотрудниками государственных судебно-экспертных учреждений. По логике ст. 96 получается, что судебные экспертизы по гражданским делам производятся за счет федерального бюджета или бюджетов субъектов РФ. Таким образом, налицо явное противоречие, которое пока не урегулировано на законодательном уровне.
Назначение судебной экспертизы в арбитражном процессе
Порядок назначения судебных экспертиз в арбитражном процессе близок к описанному выше порядку в гражданском процессе. Однако, если в гражданском процессе назначение судебной экспертизы осуществляется судом независимо от волеизъявления сторон, в арбитражном процессе суд назначает экспертизу по ходатайству или с согласия лиц, участвующих в деле (ст. 82 АПК), поскольку в арбитражном процессе обязанность доказывания лежит на лицах, участвующих в деле (ст. 66 АПК). Арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе только в случаях, когда: 1) назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства; 2) требуется проведение дополнительной или повторной экспертизы. Судебная экспертиза может быть назначена судьей единолично при подготовке дела к судебному разбирательству в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 135 АПК. Надо иметь в виду, что она назначается во всех случаях, когда необходимость экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств. При этом должны учитываться требования ст. 55, 82 - 87 АПК. При назначении экспертизы лица, участвующие в деле, вправе представить арбитражному суду вопросы, которые должны быть разъяснены, и предложить кандидатуры экспертов (ч. 2 ст. 82 АПК). Постановка вопросов - это право, а не обязанность лиц, участвующих в деле. Обычно на практике тот, кто ходатайствует о назначении экспертизы, старается конкретизировать экспертное задание. Для соблюдения начал процессуального равенства и состязательности об этом ходатайстве суду надлежит известить остальных лиц, участвующих в деле, и разъяснить им право поставить свои вопросы в письменной форме. Окончательно содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов, устанавливается арбитражным судом. При этом суд компетентен: а) ставить новые вопросы по своему усмотрению; б) переформулировать вопросы, не изменяя их смысла; в) мотивированно отклонять вопросы, заданные участниками спора. Качество экспертного заключения напрямую зависит от компетентности, добросовестности, беспристрастности, объективности судебного эксперта. Поэтому так важен вопрос о его выборе. Тем более что при рассмотрении арбитражных споров часто назначаются судебные экспертизы таких родов и видов, которые пока производятся далеко не во всех государственных судебно-экспертных учреждениях или вовсе там не производятся. У каждого из субъектов, участвующих в данном деле, есть право предлагать свои кандидатуры экспертов (ч. 3 ст. 82 АПК). Формально число кандидатур не ограничено, но на практике руководствуются критериями разумности, рациональности и экономии средств. Указанное правомочие не является обязанностью, поэтому даже тот, кто ходатайствует о производстве экспертизы, может не указывать названия судебно-экспертных учреждений или предлагать кандидатуры конкретных экспертов. В ст. 82 АПК отсутствует норма о допустимости отклонения судом рекомендуемых участниками спора кандидатур экспертов. Однако это право вытекает из других статей АПК <1>. Судебным экспертом может быть только лицо, обладающее такими специальными знаниями, которые необходимы для дачи требуемого заключения. При отсутствии этих знаний у гражданина суд не назначит его экспертом ни по указанному ходатайству, ни по своей инициативе. -------------------------------- <1> См. также главу 4.
Заметим, что поскольку каждая из сторон может предлагать в качестве эксперта лицо, особо расположенное к ней по личным, деловым или иным причинам, то в этом случае реальная состязательность сведущих лиц невозможна и подменяется конъюнктурными соображениями каждого эксперта. Таким образом, отклонение судом указанных ходатайств предотвращает вероятные отводы и устраняет опасность искривления нормального развития процесса. О назначении судебной экспертизы суд выносит определение (ч. 4 ст. 82 АПК), по структуре сходное с определением суда в гражданском процессе. Это определение также состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной. В нем указываются основания для назначения экспертизы; фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта; срок, в течение которого должна быть проведена экспертиза и представлено заключение в арбитражный суд. В определении также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения в соответствии со ст. 307 УК. Арбитражным судом могут быть назначены комиссионная и комплексная экспертизы (ст. 84, 85 АПК) <1>. В АПК 1995 г. отсутствовало понятие комиссионной экспертизы с выделением норм об этой экспертизе в самостоятельную статью. Но по существу ст. 67 ранее действовавшего АПК допускалось назначение двух или более экспертов, которым надлежало проводить совместные исследования, совещаться между собой, представить суду общее заключение. -------------------------------- <1> См. главу 5.
Комплексная судебная экспертиза - это новация ныне действующего АПК, хотя практика давно подсказывала необходимость назначения по арбитражному делу для решения совместной задачи не двух или более отдельных экспертиз, но одной, в производстве которой участвовали бы эксперты, специализирующиеся в разных родах судебной экспертизы и обладающие познаниями в пограничных сферах. Повторная и дополнительная экспертизы (ст. 87 АПК) назначаются в арбитражном процессе так же, как и в гражданском. Согласно ч. 3 ст. 268 АПК при рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о проведении экспертизы. Суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены судом первой инстанции. Вознаграждение экспертам (ст. 107 АПК) выплачивается аналогично тому, как это делается в гражданском процессе. Эксперты получают вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению арбитражного суда, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей как работников государственных судебно-экспертных учреждений. Суммы, подлежащие выплате экспертам, вносит на депозитный счет арбитражного суда лицо, участвующее в деле, заявившее соответствующую просьбу. Если просьба исходит от обеих сторон, требуемые суммы вносятся сторонами в равных частях (ст. 108 АПК). В случае если в установленный арбитражным судом срок на депозитный счет арбитражного суда не были внесены денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, арбитражный суд вправе отклонить ходатайство о назначении экспертизы, если дело может быть рассмотрено и решение принято на основании других представленных сторонами доказательств. Суммы, причитающиеся экспертам, выплачиваются по выполнении ими своих обязанностей (ст. 109 АПК). В основу распределения судебных расходов между сторонами положен принцип возмещения их правой стороне в споре за счет неправой. При частичном удовлетворении иска судебные расходы обе стороны несут пропорционально. Таким образом, суммы, подлежащие выплате за проведение экспертизы, возмещаются обеим сторонам пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. При соглашении между сторонами о распределении арбитражных расходов арбитражный суд принимает решение в соответствии с этим соглашением (ст. 110 АПК). К сожалению, при рассмотрении дел в арбитражных судах экспертизы назначаются значительно реже, чем в этом возникает реальная необходимость. Связано это в первую очередь с недостаточной информированностью граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность, представителей юридических лиц, адвокатов о современных возможностях судебных экспертиз в доказывании. Как и по другим гражданским делам, экспертизы по определениям арбитражных судов назначаются в государственные судебно-экспертные учреждения (как правило, Министерства юстиции РФ), негосударственные экспертные учреждения и частным экспертам, причем доля последних очень велика. Наиболее часто при рассмотрении дел в арбитражных судах назначаются судебные экономические, товароведческие, технологические, инженерно-технические и другие роды и виды экспертиз. Например, по договору между предприятием и страховой компанией произведено страхование от пожара. Пожар произошел, однако страховая компания отказалась выплачивать страховую сумму и заявила, что причина пожара - грубое нарушение противопожарных правил. Произведенная пожарно-техническая экспертиза подтвердила этот вывод, и в иске предприятию было отказано. В соответствии со ст. 23.1 КоАП судьи арбитражных судов рассматривают такие дела об административных правонарушениях, совершенных юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями, как: 1) производство либо оборот этилового спирта, алкогольной или спиртосодержащей продукции, не соответствующих требованиям государственных стандартов, санитарным правилам и гигиеническим нормативам (ст. 6.14 <1>); -------------------------------- <1> Статьи КоАП.
2) нарушение порядка распоряжения объектом нежилого фонда, находящимся в федеральной собственности, и использования указанного объекта (ст. 7.24); 3) осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) (ст. 14.1); 4) незаконная продажа товаров (иных вещей), свободная реализация которых запрещена или ограничена (ст. 14.2); 5) незаконное использование товарного знака (ст. 14.10); 6) незаконное получение кредита (ст. 14.11); 7) фиктивное или преднамеренное банкротство (ст. 14.12); 8) неправомерные действия при банкротстве (ст. 14.13); 9) воспрепятствование должностными лицами кредитной организации осуществлению функций временной администрации (ст. 14.14); 10) нарушение правил продажи этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции (ст. 14.16); 11) незаконные производство, поставка или закупка этилового спирта (ст. 14.17); 12) использование этилового спирта, произведенного из непищевого сырья, и спиртосодержащей непищевой продукции для приготовления алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции (ст. 14.18); 13) ненадлежащее управление юридическим лицом (ст. 14.21); 14) совершение сделок и иных действий, выходящих за пределы установленных полномочий (ст. 14.22); 15) осуществление дисквалифицированным лицом деятельности по управлению юридическим лицом (ст. 14.23); 16) нарушение законодательства о лотереях (ст. 14.27); 17) неисполнение банком поручения государственного внебюджетного фонда (ст. 15.10); 18) нарушение обязательных требований государственных стандартов, правил обязательной сертификации, нарушение требований нормативных документов по обеспечению единства измерений (ст. 19.19). Данные административные правонарушения влекут наложение весьма крупных административных штрафов, поэтому в последнее время по делам подобного рода начала распространяться практика назначения судебных экспертиз. Как правило, это судебно-экономические, товароведческие, инженерно-технологические экспертизы, судебные экспертизы алкогольных напитков и спиртосодержащих жидкостей и некоторые иные. Поскольку такие дела рассматриваются арбитражным судом, очевидно, что назначение судебных экспертиз должно осуществляться на основании норм АПК. С другой стороны, КоАП регламентирует назначение и производство судебных экспертиз по делам об административных правонарушениях <1>. В процессуальной регламентации судебно-экспертной деятельности в АПК и КоАП имеются существенные различия, которые в первую очередь касаются ответственности эксперта за дачу заведомо ложного заключения: уголовной - в АПК и административной - в КоАП. Имеются и другие различия, связанные с отсутствием в КоАП норм, регламентирующих назначение дополнительной и повторной, комиссионной и комплексной судебных экспертиз. Однако последние различия могут быть нивелированы использованием норм ФЗ ГСЭД, где даются общие рекомендации о назначении подобных экспертиз. -------------------------------- <1> Этот вопрос будет рассмотрен ниже.
Назначение судебной экспертизы по уголовным делам
При осуществлении производства по уголовным делам экспертизы производятся как в стадии предварительного расследования, так и судебного разбирательства судом первой инстанции, в апелляционном и кассационном порядке. В стадии предварительного расследования экспертиза назначается следователем, прокурором, дознавателем сразу же, как только возникнет необходимость. В противном случае могут произойти порча некоторых вещественных доказательств, снижение их доказательственного значения, затягивание сроков производства по делу. Однако единственным следственным действием, которое по закону может осуществляться в исключительных случаях до вынесения постановления о возбуждении уголовного дела, является осмотр места происшествия (ст. 176 УПК). Логическим обоснованием для такого исключения послужили требования ч. 4 ст. 146 УПК, обязывающие при возбуждении уголовного дела принимать меры к закреплению следов преступления. К участию в осмотре может привлекаться специалист, который производит предварительные исследования объектов <1>. -------------------------------- <1> См. главу 1.
Предварительное исследование на стадии возбуждения уголовного дела способствует уточнению и выдвижению оперативных и следственных версий, рациональному и результативному планированию расследования и т.д. Во многих случаях без предварительного исследования вообще нельзя обойтись, но поскольку его результаты не имеют доказательственного значения, исследование затем повторяется в рамках судебной экспертизы, т.е. фактически выполняется двойная работа. По данным ЭКЦ ГУВД г. Москвы, около 80% взрывчатых и наркотических веществ исследуется дважды: сначала при производстве предварительного исследования с оформлением справки, а затем в ходе судебной экспертизы. Повторяется около половины технико-криминалистических исследований документов, что при большой загруженности государственных судебных экспертов (от 200 до 300 экспертиз и исследований в год) представляется крайне нерациональным. С другой стороны, в результате предварительного исследования объекты могут изменить свое первоначальное состояние и даже частично или полностью утрачиваются. На практике обычно, если при производстве предварительного исследования объект уничтожается, впоследствии эксперт, выполняющий судебную экспертизу, все равно опирается на результаты этого исследования, поскольку объект отсутствует. Фактически при этом он производит оценку предварительного исследования и если считает его выполненным методически правильно, а результаты его обоснованными, то подтверждает это в выводах. Таким образом, эксперт подменяет собой следователя, что вряд ли можно считать допустимым с процессуальной точки зрения. Учитывая серьезное значение для раскрытия и расследования преступлений исследований, основанных на специальных знаниях, многие ученые уже в течение более 30 лет вносят предложения о допустимости производства судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела <1>. Но это предложение постоянно отклоняется. Вот и в новом УПК назначение судебной экспертизы, несмотря на многократно вносимые поправки, опять-таки возможно только после возбуждения уголовного дела. -------------------------------- <1> См., например: Нагнойный Я.П. О возможности назначения судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1967. Вып. 4; Белкин Р.С. Методологические основы предварительного следствия // Руководство для следователей. М., 1971; Жогин Н.В. Предварительное следствие в советском уголовном процессе. М., 1965; Рооп Х.А. О соотношении судебной экспертизы и возбуждения уголовного дела // Процессуальные и методические вопросы судебной экспертизы. Таллин, 1981; Россинская Е.Р. О доказательственном значении результатов комплексного исследования вещественных доказательств // Проблемы уголовного процесса и криминалистики. М., 1982.
Аргументы противников <1> данной новеллы таковы: -------------------------------- <1> См.: Савицкий В.М. Очерк теории прокурорского надзора. М., 1975; Орлов Ю.К. Производство экспертизы в уголовном процессе. М., 1982; Шиканов В.И. Актуальные вопросы уголовного судопроизводства в криминалистике в условиях современного научно-технического прогресса. Иркутск, 1978; Сорокотягин И.Н. Криминалистические проблемы использования специальных познаний в расследовании преступлений: Дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 1992.
1) производство экспертизы до возбуждения уголовного дела создаст опасный прецедент и породит атмосферу бесконтрольности в применении мер, ограничивающих права и интересы личности; 2) если разрешить назначение экспертизы до возбуждения уголовного дела, по тем же основаниям начнут проводиться и другие следственные действия; 3) для возбуждения уголовного дела вполне достаточно данных, указывающих на признаки преступления, для установления которых не требуется производства экспертизы; 4) назначение экспертизы до возбуждения уголовного дела может привести к неоправданному затягиванию в принятии решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в нем, что выгодно правоохранительным органам для улучшения статистических показателей и создания видимости более благополучной ситуации в борьбе с преступностью. Поскольку мы относим себя к числу сторонников новеллы, попробуем проанализировать, так ли основательны возражения наших оппонентов. Во-первых, явно беспочвенны ссылки на то, что разрешение назначать судебную экспертизу до возбуждения уголовного дела может создать опасный прецедент и повлечет за собой нарушение закона в части обязательного условия проведения следственных действий только по возбужденному делу. Как справедливо заметил Р.С. Белкин, "таким прецедентом вполне мог бы уже стать осмотр места происшествия, однако этого не случилось в силу императивного указания закона. Почему тогда столь же категорическое указание закона о возможности в исключительных случаях назначать экспертизу до возбуждения уголовного дела окажет противоположное действие на практику?" <1>. -------------------------------- <1> Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. С. 105.
Противники производства экспертизы до возбуждения уголовного дела предлагают в сомнительных случаях сначала возбудить уголовное дело, а затем назначить экспертизу и, если признаков состава преступления не выявлено, дело можно прекратить. Однако мы считаем высказанное предложение неприемлемым. Очевидно, что после возбуждения уголовного дела следователь может производить любые процессуальные действия, в том числе и существенно затрагивающие права и интересы граждан. Поэтому уголовное дело, возбужденное необоснованно, даже при его прекращении влечет ущемление этих прав и законных интересов. Мы полагаем, что противники назначения экспертизы до возбуждения уголовного дела излишне драматизируют ситуацию, которая может возникнуть при назначении экспертизы. Во-первых, речь идет о возможности назначения не всех, а только некоторых видов судебных экспертиз, проведение которых, как правило, в интересах потерпевших (при половых преступлениях, нанесении вреда здоровью) или даже возможных обвиняемых (при дорожно-транспортных происшествиях). Во-вторых, в ряде случаев, именно тогда, когда возникает необходимость в назначении экспертизы для решения вопросов о возбуждении уголовного дела, ее производство никак не затрагивает интересов и прав личности, поскольку устанавливается факт, не связанный еще с конкретным лицом. Примерами подобной экспертизы может служить исследование очага пожара с целью решения вопроса о механизме возникновения и развития горения, когда от решения этого вопроса зависит обоснованность возбуждения уголовного дела о поджоге. Закон может содержать перечень (даже исчерпывающий) ситуаций, когда экспертиза может быть проведена до возбуждения уголовного дела или, наоборот, при которых она не может быть проведена, например при необходимости принудительного получения образцов для сравнительного исследования. По этому пути уже пошло уголовно-процессуальное законодательство некоторых стран СНГ. Новые УПК Узбекистана (1994 г.) и Казахстана (1998 г.) допускают производство экспертизы до возбуждения уголовного дела. Например, в ч. 2 ст. 242 УПК РК указывается, что в случаях, когда принятие решения о возбуждении уголовного дела невозможно без производства экспертизы, она может быть назначена до возбуждения уголовного дела. Заметим, что в ч. 4 ст. 146 "Возбуждение уголовного дела публичного обвинения" УПК указывается, что постановление следователя, дознавателя о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору. К постановлению прилагаются материалы проверки сообщения о преступлении, а в случае производства отдельных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего (осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы), - соответствующие протоколы и постановления. Прокурор, получив постановление, незамедлительно дает согласие на возбуждение уголовного дела либо выносит постановление об отказе в даче согласия на возбуждение уголовного дела или о возвращении материалов для дополнительной проверки, которая должна быть проведена в срок не более пяти суток. На основании этой нормы многие практикующие юристы уже сделали вывод, что возможно назначение судебной экспертизы до вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. Однако это не так, поскольку судебная экспертиза не может быть назначена без вынесения соответствующего постановления, где должен быть указан номер уголовного дела. Кроме того, неясно, когда может быть произведена судебная экспертиза, если постановление следователя, дознавателя о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору. С другой стороны, в УПК содержатся указания на участие эксперта в производстве осмотра места происшествия. Например, в ст. 178 "Осмотр трупа. Эксгумация" указывается, что следователь производит осмотр трупа на месте его обнаружения с участием судебно-медицинского эксперта (но не специалиста в области судебной медицины, как ранее указывалось в ст. 180 УПК РСФСР). В законодательной форме протокола осмотра места происшествия (приложение 4 к ст. 476 УПК) предусмотрено участие эксперта. Таким образом, первый шаг к допущению назначения судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела как бы уже сделан. Представляется, что необходимо окончательное решение вопроса о допущении назначения судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела для однозначности понимания данных норм уголовно-процессуального права. Судебная экспертиза назначается по усмотрению следователя, за исключением специально оговоренных случаев обязательного ее назначения (ст. 196 УПК), связанных с установлением: 1) причины смерти; 2) характера и степени вреда, причиненного здоровью; 3) психического или физического состояния подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве; 4) психического или физического состояния потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания; 5) возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение. В стадии предварительного расследования экспертиза назначается следователем (ст. 38, 195 УПК). В случаях, когда для производства судебной экспертизы необходимо помещение подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под стражей, в медицинский или психиатрический стационар (п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК), субъект, назначающий экспертизу, возбуждает перед судом ходатайство, поскольку только суд правомочен принимать такое решение <1>. -------------------------------- <1> Более подробно об этом см. в главе 10.
Признав необходимым производство экспертизы по делу, субъект, назначающий экспертизу, выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Постановление составляется в соответствии с законодательной формой (приложение 117 к УПК). В постановлении о назначении экспертизы указываются: 1) основания назначения судебной экспертизы; 2) род или вид судебной экспертизы; 3) фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза; 4) вопросы, поставленные перед экспертом; 5) материалы, предоставляемые в распоряжение. Постановление условно можно подразделить на три части: вводную, описательную, резолютивную. Во вводной части указывается: место и дата составления постановления, кто составил постановление (фамилия, должность и орган, где работает) и по какому уголовному делу. В описательной части постановления ("установил") кратко излагаются фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях, могут быть указаны также некоторые особенности объекта исследования, представляющие интерес для эксперта (например, условия хранения объекта, которые могли вызвать его видоизменение). Завершается эта часть ссылками на статьи УПК, на основании которых назначена экспертиза (ст. 195, 196, 199). В резолютивной части постановления ("постановил") указывается род или вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство экспертизы, приводится перечень материалов, представляемых в распоряжение эксперта. Судебные экспертизы по уголовным делам назначаются обычно в государственные экспертные учреждения. Закон не ограничивает следователя в выборе экспертного учреждения, однако сложилась практика выполнения экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел - как правило, по постановлениям следователей органов внутренних дел, и в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции РФ - по постановлениям следователей прокуратуры. Впрочем, во многих регионах, где имеются и те и другие судебно-экспертные учреждения, существует своеобразное разделение труда, когда в экспертно-криминалистических отделах проводятся одни роды и виды экспертиз, а в ЛСЭ - другие. Согласно ч. 2 ст. 195 УПК судебная экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями. Если принято решение о производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении, следователь направляет руководителю этого экспертного учреждения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, необходимые для ее производства (ст. 199 УПК). Руководитель экспертного учреждения после получения постановления поручает производство судебной экспертизы конкретному эксперту или нескольким экспертам из числа работников данного учреждения и уведомляет об этом следователя. При этом руководитель экспертного учреждения, за исключением руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, разъясняет эксперту его права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК. Если судебная экспертиза производится вне экспертного учреждения, то постановление и необходимые материалы вручаются непосредственно эксперту с разъяснением ему прав и ответственности, предусмотренных ст. 57 УПК. Заметим, что ни в ст. 199 УПК, регламентирующей порядок направления материалов уголовного дела для производства судебной экспертизы, ни в других статьях этого Кодекса законодатель не акцентирует внимание на том, что экспертное учреждение должно быть обязательно государственным. Так, в п. 60 ст. 5 УПК указывается, что экспертное учреждение - это государственное судебно-экспертное или иное учреждение, которому поручено производство судебной экспертизы в порядке, установленном УПК. Закон предоставляет право назначения экспертизы только указанным выше субъектам, которые, согласно ч. 3 ст. 195 УПК, знакомят с постановлением о назначении судебной экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника и разъясняют им их права (ч. 1 ст. 198 УПК): 1) знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы; 2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении; 3) ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении; 4) ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту; 5) присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту; 6) знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта. Об ознакомлении подозреваемого, обвиняемого, его защитника с постановлением о назначении судебной экспертизы и разъяснении им соответствующих прав составляется протокол, подписываемый следователем и лицами, которые ознакомлены с постановлением. Протокол составляется в соответствии с законодательной формой (приложения 123, 124 к УПК). Судебная экспертиза в отношении потерпевшего (за исключением случаев исследования его психического или физического состояния, вызывающего сомнение в способности правильно воспринимать обстоятельства дела и давать показания, и возраста), а также в отношении свидетеля производится только с их согласия или согласия их законных представителей, причем это согласие дается указанными лицами в письменном виде (ч. 4 ст. 195 УПК). При производстве судебной экспертизы в отношении свидетеля или потерпевшего они вправе знакомиться с заключением эксперта (ч. 2 ст. 198 УПК). Потерпевший, кроме того, пользуется правом знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы и заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении. В случае отказа в ходатайстве следователь выносит постановление, которое объявляется обвиняемому (ст. 122 УПК) под расписку. Постановление должно быть мотивированным, недопустимо ограничиваться общей ссылкой на отсутствие оснований к удовлетворению ходатайства, следует обосновать отказ, приводя конкретные доводы. В соответствии с законом (ст. 206 УПК) заключения эксперта или его сообщение о невозможности дать заключение, а также протокол допроса эксперта предъявляются следователем подозреваемому, обвиняемому, его защитнику, которым разъясняется при этом право ходатайствовать о назначении дополнительной либо повторной судебной экспертизы. Протокол ознакомления с заключением эксперта составляется в соответствии с законодательной формой (приложение 125 к УПК). Если судебная экспертиза производилась по ходатайству потерпевшего либо в отношении потерпевшего и (или) свидетеля, то им также предъявляется заключение эксперта. Назначение экспертизы по уголовным делам в суде регламентируется ст. 283 УПК. Необходимость назначения судебной экспертизы в ходе производства по делу в суде существенным образом зависит от процессуальной ситуации, в условиях которой решается этот вопрос. Согласно ч. 3 ст. 240 УПК приговор суда может быть основан лишь на тех доказательствах, которые были исследованы в судебном заседании. Из этого следует, что заключение эксперта, данное в стадии предварительного расследования, если в нем устанавливаются фактические данные, имеющие значение для решения дела, должно быть проверено в судебном заседании. Решение о вызове эксперта в суд принимается в процессе подготовки к судебному заседанию (ст. 232 УПК), причем вызов эксперта целесообразен далеко не всегда, а только в необходимых случаях. Под необходимыми случаями обычно понимают следующие: 1) заключение эксперта является особенно важным как доказательство по расследуемому делу; 2) необходимо провести в судебном заседании дополнительную экспертизу; 3) заключение эксперта не обосновано, противоречит иным материалам дела, имеет иные недостатки, и возникают сомнения в его правильности; 4) в процессе предварительного расследования для установления одного и того же факта были проведены две экспертизы, и эксперты пришли к противоположным выводам; 5) между экспертами, производившими комиссионную или комплексную экспертизу, возникли разногласия, и каждый из них составил свое заключение; 6) заинтересованные участники процесса не согласны с выводами экспертизы и возбудили ходатайство о вызове эксперта в суд; 7) заключение эксперта основано на исходных данных, взятых из показаний обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, а есть основания полагать, что они могут быть изменены в судебном заседании. Могут быть и другие, не столь типичные ситуации, когда необходим вызов эксперта в судебное заседание для дачи заключения. Однако представляется, что неправомерен вызов эксперта в суд только для ответа на вопрос, подтверждает ли он свое заключение, данное на предварительном следствии, поскольку эксперт вызывается в судебное заседание не для подтверждения данного ранее заключения, а для производства экспертизы и дачи заключения по ее результатам или для разъяснения каких-то положений заключения в ходе допроса. Необходимо подчеркнуть, что хотя основания, указанные в ряде перечисленных выше пунктов, по общему правилу влекут за собой назначение дополнительной и повторной экспертиз, в суде при наличии этих оснований назначаются сначала только первичная и основная экспертизы. Если в процессе предварительного расследования производилась комиссионная экспертиза и все эксперты пришли к одним и тем же выводам, в суд может быть вызван один из них, который будет представлять всех экспертов, участвовавших в производстве экспертизы. Аналогично обстоит дело и при производстве комплексной экспертизы, когда все поставленные вопросы решаются комплексно экспертами различных специальностей. Однако если часть вопросов экспертизы решается единолично каждым из двух экспертов, а другие вопросы комплексного характера они решают совместно, в судебное заседание должны быть вызваны оба эксперта. Если судья или суд в процессе разрешения вопросов, связанных с подготовкой к рассмотрению дела в судебном заседании, признает нецелесообразным вызов в суд эксперта, давшего заключение на стадии предварительного расследования, заключение должно быть оглашено и исследовано в суде. Возможна ситуация, когда при осуществлении дознания и предварительного следствия экспертиза не проводилась, а установление ряда фактов и обстоятельств требует специальных знаний. В этом случае суд в процессе разрешения вопросов, связанных с подготовкой к рассмотрению дела в судебном заседании, решает вопрос о возможности осуществления экспертизы во время судебного разбирательства или возвращает прокурору (ст. 236 УПК). Для обеспечения производства экспертизы в суд может быть вызвано обладающее специальными знаниями лицо, которое не участвовало в экспертных исследованиях на стадии предварительного расследования. Если в судебное заседание вызван эксперт, производивший судебную экспертизу в стадии предварительного расследования, нет необходимости выносить определение о назначении экспертизы. Эксперт приобретает соответствующие полномочия в стадии судебного разбирательства уже в силу факта вызова его в судебное заседание. Если же вызван эксперт, ранее не производивший экспертизу, он может участвовать в исследовании обстоятельств дела, относящихся к предмету экспертизы, только после вынесения определения о назначении экспертизы. После выяснения всех обстоятельств дела, имеющих значение для дачи заключения, председательствующий предлагает прокурору, подсудимому, его защитнику, другим участникам судебного заседания подать в письменном виде вопросы, которые они желают поставить на разрешение эксперта. Если какой-либо из участников судебного разбирательства по уважительной причине не может представить свои вопросы в письменном виде, суд может разрешить задать их устно, и они заносятся в протокол судебного заседания. Далее все вопросы оглашаются, и по ним заслушиваются мнения участников судебного разбирательства. Суд отклоняет те из вопросов, которые не имеют отношения к делу, формулирует вопросы, которые будут вынесены на разрешение эксперта, добавив в случае необходимости вопросы, задаваемые судом по собственной инициативе. При этом суд может переформулировать вопросы, инициируемые участниками судебного разбирательства или поставленные перед экспертами в процессе предварительного следствия, по собственному усмотрению. Эксперт может заявить ходатайство об отклонении тех или иных вопросов с указанием причин этого отклонения, а также об изменении формулировки вопросов. Согласно ст. 283 УПК о назначении экспертизы суд выносит определение, в котором помимо вопросов, выносимых на разрешение экспертизы, указывается, какие вопросы, представленные участниками судебного разбирательства, судом были отклонены и каковы мотивы отклонения. Определение о назначении экспертизы должно выноситься только в совещательной комнате и оформляться отдельным документом, копия которого выдается эксперту. Недопустимо вынесение определения о назначении в зале судебного заседания или постановка вопросов эксперту в устной форме. Содержание определения о назначении экспертизы специально не регламентировано, однако по общему смыслу процессуального закона оно аналогично содержанию постановления следователя о назначении экспертизы. Если произвести экспертизу в судебном заседании невозможно, суд может вынести определение о проведении экспертизы в экспертном учреждении и направить туда все необходимые материалы. Иногда при рассмотрении дел, по которым судебные экспертизы проводились на стадии предварительного расследования, у суда или участников судебного разбирательства не возникает новых вопросов, но экспертиза все же назначается с единственной целью - выяснить, подтверждает ли эксперт свое заключение. По нашему мнению, здесь нет предмета для исследования, а интересующий суд вопрос может быть выяснен в ходе допроса эксперта. После вынесения определения о назначении экспертизы и вручения его эксперту (или отправки в экспертное учреждение) суд может объявить перерыв или отложить слушание дела до получения заключения эксперта либо продолжить судебное заседание, посвятив его исследованию других доказательств. Отметим, что ранее в соответствии с УПК РСФСР, рассматривая уголовное дело в кассационном или надзорном порядке, суд был не вправе назначать экспертизы, даже дополнительные и повторные. В новом УПК это положение изменено. При рассмотрении уголовного дела в апелляционном порядке, согласно ст. 365 УПК, экспертиза назначается по тем же правилам, что и при производстве в суде первой инстанции. При рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке (ч. 4 ст. 377 УПК) суд вправе по ходатайству стороны непосредственно исследовать доказательства в соответствии с требованиями гл. 37 "Судебное следствие" УПК, включающей и возможность назначения судебной экспертизы. При рассмотрении уголовного дела в надзорном порядке суд не вправе назначать экспертизы.
Назначение судебной экспертизы по делам об административных правонарушениях
В ранее действовавшем КоАП РСФСР вообще отсутствовала статья, посвященная судебной экспертизе, а существовала только ст. 252 "Эксперт", в которой указывалось, что эксперт назначается органом (должностным лицом), в производстве которого находится дело об административном правонарушении, в случае, когда возникает необходимость в специальных познаниях. В этой же статье были обозначены права и обязанности эксперта. Отсутствие процессуальной регламентации судебной экспертизы - это, по нашему мнению, одна из основных причин крайне редкого назначения судебных экспертиз по делам данной категории. Это упущение законодатель частично ликвидировал в новом КоАП (ст. 26.4 "Экспертиза"), где указывается, что в случаях, если при производстве по делу об административном правонарушении возникает необходимость в использовании специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле, судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, выносят определение о назначении экспертизы. Определение обязательно для исполнения экспертами или учреждениями, которым поручено проведение экспертизы. Вопросы, поставленные перед экспертом, и его заключение не могут выходить за пределы специальных знаний эксперта. До направления определения для исполнения судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, обязаны ознакомить с ним лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, потерпевшего, защитника и представителя, разъяснить им права, в том числе право заявлять отвод эксперту, право просить о привлечении в качестве эксперта указанных ими лиц, право ставить вопросы для дачи на них ответов в заключении эксперта. Судебная экспертиза может быть назначена на любой стадии производства по делу об административном правонарушении: при возбуждении дела, в процессе подготовки его к рассмотрению и в ходе самого рассмотрения. Практика назначения и производства экспертиз по делам об административных правонарушениях в последние годы быстро развивается. Анализ этой практики показывает, что наиболее часто экспертизы назначаются по делам, связанным с: нарушением правил и норм, действующих в промышленности, строительстве и энергетике; правил безопасности на транспорте; правонарушениями в области таможенного дела, в области охраны окружающей среды; нарушением правил дорожного движения (в случае причинения материального вреда или легкого вреда здоровью потерпевшего); нарушением требований пожарной безопасности, и по некоторым другим делам. К сожалению, законодатель особо не оговаривает права судьи, органа или должностного лица, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, назначать дополнительную, повторную, комиссионную и комплексную экспертизы. Однако, по мнению многих ученых, основания их назначения в практике производства по делам об административном правонарушении соответствуют общему положению ст. 26.4 КоАП, согласно которому определение о назначении экспертизы выносится тогда, когда при производстве по делу возникает необходимость в использовании специальных познаний <1>. -------------------------------- <1> См., например: Комментарий к Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях / Под общ. ред. Э.Н. Ренова. М.: Норма, 2002.
Признав необходимым производство по делу экспертизы, судья, орган, должностное лицо, в производстве которого находится дело, выносит определение о назначении экспертизы, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Законодатель сформулировал требования к содержанию определения, однако перечень необходимых сведений, которые должны быть указаны, не является исчерпывающим. На практике такой документ обычно состоит из трех частей: вводной, описательной, резолютивной. Во вводной части указываются место и дата составления определения, данные о лице или органе, его вынесшем, данные о лице, в отношении которого ведется производство по делу, статья нормативного акта, по которой возбуждено дело об административном правонарушении. В описательной части кратко излагаются фабула дела, обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях и назначении экспертизы. Могут быть указаны также представляющие интерес для эксперта особенности объекта исследования, которые способны вызвать его изменение (например, по делу о нарушении правил проведения ремонта и содержания дорог - особенности транспортировки материалов для дорожного покрытия). В резолютивной части определения указывается род или вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство экспертизы. В резолютивной части определения приводится также перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта. Такими материалами являются объекты экспертного исследования, образцы, необходимые для проведения сравнительных исследований, протоколы и другие документы, содержащие сведения, необходимые эксперту для производства исследований и дачи заключения. Если на экспертизу представлены вещественные доказательства, то они должны быть внимательно осмотрены, сфотографированы либо зафиксированы иным способом, подробно описаны в протоколе об административном правонарушении или в ином предусмотренном КоАП протоколе и приобщены к делу. Определение должно содержать также записи о разъяснении эксперту его прав и обязанностей и о предупреждении эксперта об административной ответственности за дачу заведомо ложного заключения (ст. 17.9 КоАП). По не совсем понятным основаниям в КоАП помимо норм, регламентирующих назначение и производство судебных экспертиз вообще, имеется еще и ст. 27.12, касающаяся, в частности, медицинского освидетельствования на состояние опьянения. Фактически медицинское освидетельствование представляет собой вид судебно-медицинской экспертизы живого лица <1>. -------------------------------- <1> Об особенностях производства экспертиз живых лиц см. в главе 10.
Глава 9. СТАДИИ СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ. ЗАКЛЮЧЕНИЕ ЭКСПЕРТА
Процесс экспертного исследования, вне зависимости от рода и вида судебной экспертизы, состоит из нескольких основных стадий. Каждая стадия выполняет определенные функции и обеспечивает решение промежуточных задач. Можно выделить четыре основные стадии судебно-экспертного исследования: 1) подготовительная стадия; 2) стадия раздельного исследования объектов экспертизы; 3) стадия сравнительного исследования объектов экспертизы; 4) стадия обобщения, оценки результатов исследования и формулирования выводов. Рассмотрим содержание этих стадий для решения идентификационной экспертной задачи. 1. На подготовительной стадии эксперт знакомится с постановлением о назначении экспертизы, другими исходными материалами, уясняет задачи экспертизы, производит предварительный экспертный осмотр объектов исследования и сравнительных образцов и устанавливает их пригодность и достаточность для решения поставленных вопросов, выдвигает экспертные версии, намечает план экспертного исследования и выбор метода, группы методов или типовой методики, необходимых для осуществления судебной экспертизы. Например, в судебной трасологической экспертизе подготовительная стадия судебно-экспертного исследования предусматривает ознакомление с исходными данными, осмотр представленной обуви и слепка со следа обуви, предварительное сравнение, построение экспертных версий и планирование дальнейшего исследования. В случае неполноты представленных материалов исследование приостанавливается до их восполнения, а при невозможности этого прекращается. 2. В процессе раздельного исследования осуществляется сначала тщательное изучение объектов экспертизы, анализируются общие и частные признаки объектов, необходимые для решения идентификационных задач, производятся экспертные эксперименты. Результатом этой стадии является выделение наибольшего количества идентификационных признаков каждого из сравниваемых объектов, изучение его идентификационного поля (например, изучение слепка со следа обуви и подошвенной части обуви, изъятой у подозреваемого). 3. Затем может проводиться сравнительное исследование, когда выявляют совпадение или различие признаков сравниваемых объектов между собой, со сравнительными образцами или эталонами, сопоставление выявленных идентификационных признаков, присущих каждому объекту, и установление совпадающих и различающихся (например, сопоставление сначала общих, а потом частных идентификационных признаков слепка и подошвы). 4. Завершающей стадией является оценка результатов исследования, когда подводятся итоги и формулируются выводы о наличии тождества (например, данный слепок сделан со следа, оставленного обувью, изъятой у подозреваемого). Результатом судебно-экспертной идентификации может быть: установление наличия тождества; установление отсутствия тождества; вывод о невозможности решить задачу отождествления. Судебно-экспертное диагностическое исследование также может быть разделено на стадии. На подготовительной стадии формулируются задачи диагностического исследования. Далее производится раздельное исследование - решается простая диагностическая задача. Для этого изучаются признаки объекта и по ним определяются его свойства и состояние, например устанавливается химический состав микрочастиц взрывчатого вещества с места происшествия. Если ставится только эта задача, исследование заканчивается, и следующей стадией является оценка результатов исследования - формулирование вывода. В случае, когда простая задача служит для решения более сложной, на основании результатов решения простых задач и полученных в результате диагностических признаков производится построение типовой модели (реконструкция) процесса, способа действия, события, явления. Например, на основании состава взрывчатого вещества и анализа повреждений производится моделирование условий взрыва. Следующей стадией решения сложной диагностической задачи является сравнительное исследование - выведение следствий из полученной модели и сравнение гипотетических следствий с реально установленными признаками объектов диагностирования. При положительных результатах сравнения происходит установление механизма данного события, процесса, действия - оценка результатов исследования - формулирование вывода, например установление механизма взрыва и формулирование вывода; при отрицательных - возврат к предыдущим стадиям. Экспертные эксперименты можно производить практически на всех промежуточных стадиях экспертного исследования. В ходе экспертных экспериментов в контролируемых и управляемых условиях исследуются объекты или явления. Эксперимент состоит в производстве опытов с целью установления конкретного факта и причинной связи между фактами, явлениями; выяснения механизма следообразования; получения образцов для сравнительного исследования (например, получение образцов пуль для сравнительного исследования следов близкого выстрела); установления причинно-следственной связи аварийного режима в электропроводке и возникновения пламенного горения в пожарно-технической экспертизе; исследования свойств изделия (например, при установлении твердости или упругости материала). Однако результаты экспертного эксперимента получают доказательственное значение лишь при их отражении в выводах эксперта. Процесс производства судебной экспертизы заканчивается оформлением исследования в виде заключения эксперта. Как указано в ст. 25 ФЗ ГСЭД, на основании проведенных исследований с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дают письменное заключение и подписывают его. Если судебная экспертиза производилась в государственном или негосударственном судебно-экспертном учреждении, подписи эксперта или комиссии экспертов удостоверяются печатью этого учреждения. Подпись частного эксперта по усмотрению лица или органа, назначивших судебную экспертизу, может быть заверена. Законодатель регламентирует содержание заключения судебного эксперта лишь в самых общих чертах. В заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены: 1) время и место производства судебной экспертизы; 2) основания производства судебной экспертизы; 3) сведения об органе или о лице, назначивших судебную экспертизу; 4) сведения о судебно-экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено производство судебной экспертизы; 5) предупреждение эксперта в соответствии с законодательством РФ об ответственности за дачу заведомо ложного заключения; 6) вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов; 7) объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для производства судебной экспертизы; 8) сведения об участниках процесса, присутствовавших при производстве судебной экспертизы; 9) содержание и результаты исследований с указанием примененных методов; 10) оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам <1>. -------------------------------- <1> Статья 25 ФЗ ГСЭД.
Посвященные заключению судебной экспертизы ст. 86 АПК, ст. 204 УПК, ст. 86 ГПК, п. 5 ст. 26.4 КоАП довольно близки по содержанию ст. 25 ФЗ ГСЭД. В них указывается, что заключение дается экспертом только в письменной форме, подписывается им и должно содержать подробное описание произведенных исследований, сделанные в результате их выводы и обоснованные ответы на поставленные следствием и судом вопросы. Если в процессе производства экспертизы экспертом будут установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. Заключение судебной экспертизы, форма и содержание которого практически не различаются в уголовном, гражданском и арбитражном процессах, традиционно имеет определенную структуру и обычно состоит из нескольких частей. Во вводной части содержатся: 1) номер и наименование дела, по которому назначена экспертиза; 2) краткое описание обстоятельств дела, имеющих отношение к исследованию; 3) сведения об органе и лице, назначивших экспертизу, правовых основаниях для назначения экспертизы (постановление или определение); 4) наименование экспертного учреждения, исходные сведения о лице (или лицах), производивших экспертизу (фамилия, имя, отчество, образование, экспертная квалификация, ученая степень, звание, стаж экспертной работы); 5) род и вид экспертизы. Далее перечисляются поступившие на экспертизу материалы, способ их доставки, вопросы, вынесенные на разрешение эксперта. Вопросы, разрешаемые экспертом по собственной инициативе, также приводятся во вводной части заключения. Если экспертиза комиссионная, комплексная, дополнительная или повторная, это указывается во вводной части заключения, где также излагается, когда и кем проводились предшествующие экспертизы, к каким выводам пришли эксперты и каковы основания назначения повторной или дополнительной экспертизы. Вопросы, выносимые на разрешение эксперта, приводятся во вводной части без каких-либо изменений их формулировки. Если эксперт считает, что некоторые из них выходят (частично или полностью) за пределы его специальных познаний или для ответа на эти вопросы специальные знания не требуются, он отмечает это в заключении. К сожалению, зачастую формулировки вопросов не соответствуют общепринятым рекомендациям. Обычно, если смысл вопроса понятен эксперту, последний дает вопрос в собственной редакции, в соответствии со своими специальными знаниями. Однако, как нам представляется, это достаточно вольная трактовка права эксперта выйти за пределы экспертного задания и ответить на вопросы, которые не были поставлены на его разрешение <1>. К слову сказать, формулировка вопроса, данная экспертом, зачастую бывает не шире, а уже вопроса, поставленного на его разрешение первоначально. -------------------------------- <1> См. также главу 4.
Ни в одном процессуальном кодексе, равно как и в ФЗ ГСЭД, судебному эксперту не предоставляется право переформулировать вопросы, выносимые на его разрешение. Он может только обратиться к следователю или суду с ходатайством о предоставлении дополнительных материалов. Но можно ли считать уточнение вопросов предоставлением дополнительных материалов, ведь вопросы уже зафиксированы в процессуальном документе - постановлении (определении) о назначении судебной экспертизы? Этот документ принимается в соответствии с определенной процессуальной процедурой. На практике такая проблема возникает ежедневно по всем категориям дел. Например, при рассмотрении в арбитражном суде дела, связанного с пожаром на промышленном объекте, перед экспертом был поставлен вопрос: "Как соотносится с пожаром оплавление медной проводки?" В соответствии с методикой исследования металлических проводников в зонах короткого замыкания и термического воздействия <1> эксперт переформулировал вопрос и дал его в следующей редакции: "Какова природа оплавления медных проводников? Если оплавление вызвано коротким замыканием, то произошло ли оно до начала пожара или в процессе его развития?" Ясно, последние два вопроса сформулированы корректнее и позволяют эксперту дать категорические выводы, имеющие большое доказательственное значение. Но с формальной точки зрения эксперт вышел за пределы своей компетенции. -------------------------------- <1> См.: Исследование медных и алюминиевых проводников в зонах короткого замыкания и термического воздействия. М., 1986.
Представляется, что судебного эксперта необходимо наделить правом переформулировать вопросы, вынесенные на его разрешение, если они сформулированы некорректно с точки зрения теории и методики судебной экспертизы, и уведомить об этом в определенный срок субъекта, назначившего экспертизу. Если эксперт является сотрудником судебно-экспертного учреждения, то необходимость изменения формулировки вопросов он согласует с руководителем учреждения, который, в свою очередь, извещает об этом субъекта, назначившего экспертизу. В исследовательской части заключения обычно подробно описываются: 1) вид упаковки представленных на экспертизу объектов, ее целостность, реквизиты; 2) состояние этих объектов и сравнительных образцов; 3) процесс исследования по стадиям с описанием его методики, условий применения тех или иных методов; На основании проведенного исследования дается научное объяснение выявленных диагностических и идентификационных признаков, причем это описание должно быть логически обоснованным и подводить к окончательным выводам. Если экспертиза была комплексной или в ходе ее выполнялись комплексные исследования, исследовательская часть завершается так называемой синтезирующей частью, где эксперты, являющиеся специалистами в разных родах или методах экспертизы, обобщают раздельно полученную информацию для формулирования общего ответа на поставленный вопрос. В последней части заключения излагаются выводы, т.е. даются ответы на вопросы, поставленные на разрешение экспертизы. При невозможности решения какого-либо вопроса эксперт должен в исследовательской части заключения указать причины отказа. Выводы об обстоятельствах, по которым следователем не были поставлены вопросы и которые эксперт приводит в рамках экспертной инициативы, излагаются в конце заключения. Экспертные выводы <1> по определенности подразделяются на категорические и вероятные (предположительные). -------------------------------- <1> См.: Энциклопедия судебной экспертизы.
Категорические выводы - это достоверный вывод о факте независимо от условий его существования, например, категорическими положительными будут выводы, что подпись в завещании выполнена гражданином Н. или след обуви на месте происшествия образован левым ботинком г-на М. Категорическим отрицательным может быть, например, вывод о том, что водитель не имел технической возможности избежать наезда на пешехода. Если эксперт не находит оснований для категорического заключения, выводы носят вероятный, т.е. предположительный, характер. Вероятный вывод представляет собой обоснованное предположение (гипотезу) эксперта об устанавливаемом факте и обычно отражает неполную внутреннюю психологическую убежденность в достоверности аргументов, среднестатистическую доказанность факта, невозможность достижения полного знания. Вероятные выводы допускают возможность существования факта, но и не исключают абсолютно другого (противоположного) вывода. Например, наиболее вероятно, что пожар возник от малокалорийного источника тепла - тлеющего табачного изделия. Причинами вероятных выводов могут быть неправильное или неполное собирание объектов, подлежащих исследованию, утрата или отсутствие наиболее существенных, значимых признаков следов, недостаточное количество сравнительных материалов, неразработанность методики экспертного исследования и др. По отношению к установленному факту экспертный категорический или вероятный вывод может быть утвердительным (положительным) и отрицательным, когда отрицается существование факта, по поводу которого перед экспертом поставлен определенный вопрос. По характеру отношений между умозаключением и его основанием выводы подразделяются на условные ("если... то...") и безусловные. Безусловный вывод - это признание факта, не ограниченное какими-либо условиями. Условный вывод означает признание факта в зависимости от определенных обстоятельств, достоверности предшествующих знаний, доказанности других фактов, например, текст документа выполнен не на данном матричном принтере, при условии, что принтер не подвергался ремонту. Такой вывод также может высказываться в категорической и вероятной форме. Если в результате экспертного исследования не удалось прийти к единственному варианту решения вопроса, эксперт формулирует альтернативный вывод. Альтернативный вывод предполагает существование любого из перечисленных в нем взаимоисключающих фактов. Такой вывод - это строго разделительное суждение, указывающее на возможность существования любого из перечисленных в нем взаимоисключающих фактов, необходимость выбора следователем (судом) какого-либо одного из них и признания его имевшим место в действительности. Альтернативные выводы допустимы, когда названы все без исключения альтернативы, каждая из которых должна исключать другие (и тогда от ложности одного можно логически прийти к истинности другого, от истинности первого - к ложности второго). Например, титановая проволока, представленная на экспертизу, изготовлена на металлургическом заводе города Н. в цехах N 2 или N 3. Противоположными альтернативным являются однозначные выводы эксперта, обладающие только одним значением - категорические выводы, в которых утверждается или отрицается какой-либо факт. Например, категорический вывод судебной автороведческой экспертизы, что данное анонимное письмо написано гражданином Н. Эксперт может сделать вывод и о невозможности решения вопроса, поставленного на его разрешение уполномоченным лицом или органом, например, из-за отсутствия методики исследования, неполноты (некачественности) объектов и других материалов, предоставленных в его распоряжение, и т.д. В основу судебного решения по делу могут быть положены только категорические выводы. Следовательно, только они имеют доказательственное значение. Заключение с категорическими выводами служит источником доказательств, а изложенные в нем фактические данные являются доказательствами. Вероятное заключение не может быть таким источником, а лишь позволяет получить ориентирующую, поисковую информацию, подсказать версии, нуждающиеся в проверке. Вероятные выводы ни в коем случае не должны игнорироваться, их необходимо использовать, но продуманно и осторожно, поскольку они не исключают существования альтернативных вариантов по делу. Экспертное заключение может быть иллюстрировано фотоснимками, оформленными в виде фототаблиц, схемами, диаграммами, чертежами и другими наглядными материалами, которые рассматриваются как составная часть заключения. Приобщается также справка о расходах на экспертизу для включения их в судебные издержки. Текст заключения, выводы и иллюстративные материалы (каждая страница) подписываются экспертом, выполнившим исследование.
Глава 10. ОСОБЕННОСТИ НАЗНАЧЕНИЯ И ПРОИЗВОДСТВА СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ В ОТНОШЕНИИ ЖИВЫХ ЛИЦ
Судебная экспертиза в отношении живых лиц производится в гражданском, административном и уголовном судопроизводстве. Круг лиц, которые могут быть направлены на судебную экспертизу, определяется процессуальным законодательством РФ <1>. -------------------------------- <1> Статья 26 ФЗ ГСЭД.
Существует множество родов экспертиз, объектом исследования которых является человек. Однако большинство из них исследует его опосредованно через следы (рук, ног, зубов, запаховые, звуковые и проч.) и другие отображения (признаки внешности, почерк и т.п.). К судебным экспертизам, осуществляемым в отношении живых лиц, относятся судебно-медицинская, судебно-психиатрическая и судебно-психологическая экспертизы живых лиц. Назначаются эти экспертизы в гражданском и уголовном судопроизводстве, производстве по делам об административных правонарушениях <1>. -------------------------------- <1> Ранее мы уже упоминали, что в настоящее время еще не сформировались административное судопроизводство и система административных судов. Существует только производство по делам об административных правонарушениях, которое следует рассматривать как часть всего административного судопроизводства, но ставить знак равенства между этими двумя понятиями недопустимо.
В уголовном процессе судебно-медицинские экспертизы живых лиц назначаются при расследовании: 1) преступлений против жизни и здоровья (гл. 16 УК: причинение вреда здоровью, побои, истязания, заражение венерической болезнью, ВИЧ-инфекцией, незаконное производство аборта, неоказание помощи больному и проч.); 2) преступлений против половой свободы и неприкосновенности личности (гл. 18 УК: изнасилование, насильственные действия сексуального характера и проч.); 3) преступлений против общественной безопасности (гл. 24 УК: бандитизм, массовые беспорядки, хулиганство, нарушение правил безопасности на взрывных объектах, пожарной безопасности и др.); 4) преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта (гл. 27 УК); 5) преступлений против военной службы (гл. 33 УК: нарушение уставных правил взаимоотношений между военнослужащими при отсутствии между ними отношений подчиненности, уклонение от исполнения обязанностей военной службы путем симуляции болезни и проч.). В гражданском судопроизводстве судебно-медицинская экспертиза живых лиц наиболее актуальна по делам о возмещении вреда, причиненного здоровью или жизни граждан, например здоровью работника при исполнении им трудовых обязанностей, здоровью гражданина организацией, с которой он не состоит в трудовых отношениях; о возмещении вреда, причиненного другим гражданином (дела, возникающие из деликтных правоотношений); об увеличении или уменьшении размера присужденных сумм в возмещение вреда при изменении степени утраты трудоспособности; о присуждении платежей в возмещение вреда, причиненного повреждением здоровья, на новый срок после медицинского переосвидетельствования и некоторым иным <1>. ГК специально регламентирует возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью гражданина (ст. 1084 - 1094). Нормы о возмещении вреда, причиненного здоровью или жизни гражданина, содержатся и в иных законодательных и подзаконных актах <2>. -------------------------------- <1> Постановление Пленума ВС РФ от 28 апреля 1994 г. N 3 "О судебной практике по делам о возмещении вреда, причиненного повреждением здоровья". <2> См., например, Основы законодательства РФ об охране здоровья граждан.
В ст. 184 Трудового кодекса РФ предусмотрены гарантии и компенсации при несчастном случае на производстве и профессиональном заболевании. При повреждении здоровья или в случае смерти работника вследствие несчастного случая на производстве либо профессионального заболевания работнику (его семье) возмещаются его утраченный заработок (доход), а также связанные с повреждением здоровья дополнительные расходы на медицинскую, социальную и профессиональную реабилитацию. Несчастные случаи на производстве, подлежащие расследованию и учету, отражены в ст. 227 Трудового кодекса РФ. Согласно этой статье несчастные случаи рассматриваются специально созданной комиссией, однако ее выводы могут быть оспорены в суде, и потребуется назначение судебно-медицинской экспертизы для получения доказательств, подтверждающих: а) наличие вреда, причиненного здоровью (травма, иные патологии, профессиональное заболевание и т.д.); б) причинную связь между установленным заболеванием, иным повреждением здоровья и действием ответчика; в) степень утраты профессиональной или общей трудоспособности; г) степень уменьшения/увеличения трудоспособности при длящихся последствиях повреждения здоровья <1>. -------------------------------- <1> Подробнее об этом см., например: Сахнова Т.А. Судебная экспертиза.
Наиболее распространенным случаем судебно-медицинской экспертизы живых лиц по делам об административных правонарушениях, по сути дела, является медицинское освидетельствование на состояние опьянения. Хотя согласно новому КоАП производство судебно-медицинских экспертиз живых лиц возможно и в целях доказывания и по другим делам, например, по делам о нарушении Правил дорожного движения или правил эксплуатации транспортного средства, повлекшим причинение легкого вреда здоровью потерпевшего (ст. 12.24 КоАП). Данное деяние влечет наложение административного штрафа в размере от пяти до восьми минимальных размеров оплаты труда или лишение права управления транспортными средствами на срок от трех до шести месяцев. Для определения тяжести причиненного в результате нарушения водителем Правил дорожного движения или эксплуатации транспортных средств вреда здоровью людей назначается судебно-медицинская экспертиза. Данным административным правонарушением охватываются лишь случаи причинения легкого вреда здоровью. Если в результате нарушения водителем транспортного средства Правил дорожного движения или эксплуатации транспортных средств наступили последствия в виде причинения тяжкого или средней тяжести вреда здоровью человека, то действия виновного образуют состав преступления, предусмотренный ст. 264 УК. При производстве по делам об административных правонарушениях, согласно ст. 27.1 КоАП, одной из мер обеспечения производства по делу является медицинское освидетельствование на состояние опьянения. Причем, согласно ст. 27.12 КоАП, лицо, в отношении которого имеются достаточные основания полагать, что оно находится в состоянии опьянения, подлежит направлению на медицинское освидетельствование на состояние опьянения. О направлении на медицинское освидетельствование составляется соответствующий протокол, в котором указываются дата, время, место направления на медицинское освидетельствование, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о транспортном средстве и о лице, в отношении которого применена данная мера обеспечения производства по делу об административном правонарушении. Протокол о направлении на медицинское освидетельствование на состояние опьянения подписывается должностным лицом, его составившим, и лицом, в отношении которого применена данная мера обеспечения производства по делу об административном правонарушении. Медицинское освидетельствование на состояние опьянения и оформление его результатов осуществляются в порядке, установленном Правительством РФ. Акт медицинского освидетельствования на состояние опьянения прилагается к соответствующему протоколу. Таким образом, в КоАП наряду с вынесением определения о назначении судебной экспертизы (ч. 1 ст. 26.4) и подготовкой по результатам экспертного исследования заключения эксперта (ч. 5 ст. 26.4) предусмотрено еще и медицинское освидетельствование, для направления на которое составляется протокол, а по результатам предусмотрена подготовка акта. По своей сути медицинское освидетельствование, заключающееся в обследовании живого лица специалистами-медиками для установления состояния опьянения, является одним из видов судебно-медицинской экспертизы живых лиц. Напомним, что в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 28.1 КоАП дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления первого протокола о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении, т.е. с момента отстранения лица от управления транспортным средством и его медицинского освидетельствования на состояние опьянения (ст. 27.12 КоАП). Следовательно, нет никакой необходимости во введении еще какой-то новой процессуальной формы использования специальных познаний - медицинского освидетельствования - параллельно с судебно-медицинской экспертизой. Тем более что статус медика, производящего медицинское освидетельствование, в КоАП не определен. Это не может быть эксперт, поскольку производство медицинского освидетельствования не входит в его права и обязанности (ст. 25.9), эксперт решает вопросы, содержащиеся в определении, а не в протоколе. Специалист также не уполномочен осуществлять медицинское освидетельствование, поскольку в его обязанности входят участие в проведении действий, требующих специальных познаний, в целях обнаружения, закрепления и изъятия доказательств, дача пояснений по поводу совершаемых им действий (ст. 25.8). Думается, что КоАП нуждается в корректировке, заключающейся в устранении ненужного дублирования и замене медицинского освидетельствования судебно-медицинской экспертизой. Судебно-медицинская экспертиза в уголовном, гражданском процессе, производстве по делам об административных правонарушениях может быть назначена для установления возраста лица при решении вопроса о его дееспособности. Если у суда возникнет сомнение, может ли быть свидетелем лицо с пониженным слухом или зрением, также должна быть назначена судебно-медицинская экспертиза. Уголовно-процессуальное законодательство (ч. 2 - 5 ст. 196 УПК) предусматривает обязательное назначение судебной экспертизы (судебно-медицинской и (или) судебно-психиатрической) в отношении живых лиц для установления: 1) характера и степени вреда, причиненного здоровью; 2) психического или физического состояния подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве; 3) психического или физического состояния потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания; 4) возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение. В гражданском процессе судебно-психиатрическая экспертиза назначается, как правило, при решении вопроса о признании гражданина ограниченно дееспособным вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими веществами либо недееспособным вследствие душевной болезни или слабоумия (ст. 281 ГПК). Согласно ст. 283 "Назначение экспертизы для определения психического состояния гражданина" ГПК судья в порядке подготовки дела к судебному разбирательству при наличии достаточных данных о психическом расстройстве гражданина назначает для определения его психического состояния судебно-психиатрическую экспертизу. Данная экспертиза должна назначаться при наличии достаточных данных о душевной болезни или слабоумии гражданина, которыми являются справки о врожденных умственных недостатках, о нахождении на учете у психиатра, о нахождении лица в психиатрических лечебных учреждениях, акты, свидетельствующие об отклонениях от обычного поведения, справки о травмах, которые могли нарушить психику гражданина, определение суда об освобождении от уголовной ответственности и применении к лицу принудительных мер медицинского характера - помещение в психиатрический стационар и т.п. В случае отсутствия достаточных данных о душевной болезни или слабоумии гражданина судебно-психиатрическая экспертиза назначаться не должна. В ст. 283 ГПК не предусматривается проведение обязательной экспертизы для лиц, в отношении которых возбуждено дело о признании их ограниченно дееспособными. Однако согласно п. 8 ч. 1 ст. 150 ГПК судья вправе с учетом мнения участвующих в деле лиц назначить экспертизу при подготовке дела к судебному разбирательству во всех случаях, когда необходимость экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств. Согласно ст. 286 ГПК на основании соответствующего заключения судебно-психиатрической экспертизы суд выносит решение о признании выздоровевшего дееспособным. Восстановление дееспособности гражданина, признанного полностью недееспособным, возможно только на основании заключения судебно-психиатрической экспертизы. Наличие у лица психического заболевания само по себе не препятствует его допросу, например в качестве свидетеля. Однако в каждом конкретном случае суд должен решить (в том числе и с помощью судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы), способно ли данное лицо правильно воспринимать факты и давать о них правильные показания. Судебная экспертиза в отношении живых лиц может производиться в медицинском или ином учреждении, а также в другом месте, где имеются условия, необходимые для проведения соответствующих исследований и обеспечения прав и законных интересов лица, в отношении которого проводятся исследования <1>. В случае возникновения при производстве судебной экспертизы необходимости стационарного обследования лица оно может быть помещено в медицинский стационар в порядке, предусмотренном ст. 28 - 30 ФЗ ГСЭД и процессуальным законодательством РФ. Доставка в медицинское или иное учреждение лица, направленного на судебную экспертизу, обеспечивается органом или лицом, назначившим судебную экспертизу. -------------------------------- <1> Статья 27 ФЗ ГСЭД.
Согласно ст. 52 Основ законодательства Российской Федерации об охране здоровья граждан судебно-медицинская экспертиза производится в медицинских учреждениях государственной или муниципальной системы здравоохранения экспертом бюро судебно-медицинской экспертизы, а при его отсутствии - врачом, привлеченным для производства экспертизы, на основании постановления дознавателя, следователя, прокурора или определения суда. Судебно-психиатрическая экспертиза производится в предназначенных для этой цели учреждениях государственной или муниципальной системы здравоохранения <1>. Основы предусматривают включение в состав комиссий дополнительно судебных психиатров по ходатайству граждан или их опекунов и законных представителей (ч. 3 ст. 52). Недопустимо назначение стационарной экспертизы при отсутствии для этого конкретных оснований. О направлении на амбулаторное исследование особое постановление не выносится, кроме случаев, когда лицо отказывается добровольно ему подвергаться. -------------------------------- <1> Часть 2 ст. 52 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан.
Как уже указывалось выше, судебно-медицинские экспертизы в Российской Федерации производятся в государственных экспертных учреждениях ФАЗСР и Министерства обороны и других медицинских или иных учреждениях, а также в других местах (врачебный кабинет, поликлиника, специально отведенное помещение в здании суда и проч.), где имеются условия, необходимые для проведения соответствующих исследований. Следователь вправе присутствовать при производстве судебно-медицинской экспертизы; о времени производства экспертизы он ставится в известность экспертом. Следователь не присутствует при экспертизе лица другого пола, если экспертиза сопровождается обнажением освидетельствуемого. Присутствие обвиняемого и других лиц при производстве судебно-медицинской экспертизы допускается только с разрешения следователя. При производстве экспертизы не на базе бюро судебно-медицинской экспертизы руководители лечебно-профилактического учреждения обеспечивают судебно-медицинских экспертов помещением для производства экспертизы (морг, врачебный кабинет в поликлинике), предоставляют стеклянную посуду, тару, упаковочный и другие материалы для подготовки и упаковки объектов, предназначенных для лабораторного исследования, и оказывают другую необходимую помощь. При производстве судебно-психиатрической экспертизы судебные эксперты-психиатры и руководители психиатрических стационаров должны руководствоваться нормами Закона РФ от 2 июля 1992 г. N 3185-1 "О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании" <1>. В Законе признается высокая ценность для каждого человека здоровья вообще и психического здоровья в особенности, отмечается, что отсутствие должного законодательного регулирования психиатрической помощи может быть одной из причин использования ее в немедицинских целях, наносить ущерб здоровью, человеческому достоинству и правам граждан, а также международному престижу государства. -------------------------------- <1> Далее - Закон о психиатрической помощи.
Согласно п. 2 ст. 1 названного Закона психиатрическая помощь лицам, страдающим психическими расстройствами, гарантируется государством и осуществляется на основе принципов законности, гуманности и соблюдения прав человека и гражданина. Причем лица, страдающие психическими расстройствами, обладают всеми правами и свободами граждан, предусмотренными Конституцией РФ, конституциями республик в составе Российской Федерации, законодательством РФ и республик в составе Российской Федерации. Ограничение прав и свобод граждан, связанное с психическим расстройством, допустимо лишь в случаях, предусмотренных законами РФ (п. 1 ст. 5 Закона). В этой же статье декларируется, что все лица, страдающие психическими расстройствами, при оказании им психиатрической помощи имеют право на: 1) уважительное и гуманное отношение, исключающее унижение человеческого достоинства; 2) получение информации о своих правах, а также в доступной для них форме и с учетом их психического состояния информации о характере имеющихся у них психических расстройств и применяемых методах лечения; 3) психиатрическую помощь в наименее ограничительных условиях, по возможности по месту жительства; 4) содержание в психиатрическом стационаре только в течение срока, необходимого для обследования и лечения; 5) все виды лечения по медицинским показаниям; 6) оказание психиатрической помощи в условиях, соответствующих санитарно-гигиеническим требованиям; 7) предварительное согласие и отказ на любой стадии от использования в качестве объекта испытаний медицинских средств и методов, научных исследований или учебного процесса, от фото-, видео- или киносъемки; 8) приглашение по их требованию любого специалиста, участвующего в оказании психиатрической помощи, с согласия последнего, для работы во врачебной комиссии по вопросам, регулируемым Законом; 9) помощь адвоката, законного представителя или иного лица в порядке, установленном законом. Ограничение прав и свобод лиц, страдающих психическими расстройствами, только на основании психиатрического диагноза, фактов нахождения под диспансерным наблюдением в психиатрическом стационаре либо в психоневрологическом учреждении для социального обеспечения или специального обучения не допускается. Должностные лица, виновные в подобных нарушениях, несут ответственность в соответствии с законодательством РФ и республик в составе Российской Федерации. Судебная экспертиза в отношении живых лиц может производиться в добровольном или принудительном порядке <1>. В случае, если судебная экспертиза производится в добровольном порядке, в государственное судебно-экспертное учреждение должно быть представлено письменное согласие лица подвергнуться судебной экспертизе. Если лицо, в отношении которого назначена судебная экспертиза, не достигло возраста 16 лет или признано судом недееспособным, письменное согласие на производство судебной экспертизы дается законным представителем этого лица. -------------------------------- <1> Статья 28 ФЗ ГСЭД.
В добровольном порядке обычно проводится судебно-медицинская экспертиза потерпевших, например, по делам о причинении вреда здоровью, об изнасилованиях и др. Иногда в добровольном порядке производится и судебная экспертиза обвиняемых, например, при расследовании дел о превышении необходимой обороны. При производстве экспертизы живого лица в добровольном порядке в государственное судебно-экспертное учреждение должно быть представлено его письменное согласие подвергнуться судебной экспертизе. Эта норма представляется нам весьма полезной для упрощения процедуры назначения судебной экспертизы, хотя она и не предусмотрена в новом УПК. Лица, не достигшие 16 лет или признанные недееспособными решением суда, могут быть подвергнуты судебной экспертизе с согласия их законных представителей. Под законными представителями в уголовном процессе понимаются: родители, усыновители, опекуны или попечители несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого либо потерпевшего, представители учреждений или организаций, на попечении которых находится несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый либо потерпевший (п. 12 ст. 5 УПК). Если возникла необходимость в помещении на стационарное наблюдение в медицинское учреждение свидетеля или потерпевшего, это, по общему правилу, возможно лишь с согласия помещаемого лица. Вызов на амбулаторное исследование может быть произведен в том же порядке, что и на допрос (ст. 188 УПК). Помещение в медицинское учреждение свидетеля (потерпевшего) без его согласия допустимо в двух следующих случаях: 1) законодательство о здравоохранении, в том числе о психиатрической помощи, предусматривает обязанность госпитализации больного с определенным диагнозом; 2) лицо находится под стражей по другому делу. Так, согласно ст. 23 Закона РФ о психиатрической помощи психиатрическое освидетельствование проводится для определения, страдает ли обследуемый психическим расстройством, нуждается ли он в психиатрической помощи, а также для решения вопроса о виде такой помощи. Психиатрическое освидетельствование лица может быть проведено без его согласия или без согласия его законного представителя в случаях, когда, по имеющимся данным, обследуемый совершает действия, дающие основания предполагать наличие у него тяжелого психического расстройства, которое обусловливает: а) его непосредственную опасность для себя или окружающих; б) его беспомощность, т.е. неспособность самостоятельно удовлетворять основные жизненные потребности; в) существенный вред его здоровью вследствие ухудшения психического состояния, если лицо будет оставлено без психиатрической помощи. Психиатрическое освидетельствование лица может быть проведено без его согласия или без согласия его законного представителя, если обследуемый находится под диспансерным наблюдением, поскольку страдает хроническим и затяжным психическим расстройством с тяжелыми стойкими или часто обостряющимися болезненными проявлениями (ч. 4 ст. 27 названного Закона). Круг лиц, которые могут быть направлены на судебную экспертизу в принудительном порядке, определяется процессуальным законодательством РФ. В случае, если в нем не содержится прямого указания на возможность принудительного направления лица на судебную экспертизу, государственное судебно-экспертное учреждение не вправе производить судебную экспертизу в отношении этого лица в принудительном порядке <1>. В принудительном порядке может осуществляться судебная экспертиза подозреваемых, задержанных в соответствии со ст. 91, 92 УПК, а также подозреваемых или обвиняемых, к которым применена мера пресечения - заключение под стражу (ст. 108). Согласно ст. 283 ГПК при явном уклонении лица, в отношении которого возбуждено дело о признании его недееспособным, от прохождения экспертизы суд в судебном заседании при участии прокурора и психиатра может вынести определение о принудительном направлении гражданина на судебно-психиатрическую экспертизу. -------------------------------- <1> Статья 28 ФЗ ГСЭД.
В случае возникновения при назначении или производстве судебно-медицинской либо судебно-психиатрической экспертизы необходимости стационарного обследования лица оно помещается в соответствующий медицинский стационар на основании постановления или определения о назначении судебной экспертизы. Порядок помещения лица в медицинский стационар определяется процессуальным законодательством РФ <1>. Согласно ст. 203 УПК, если при назначении или производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы возникает необходимость в стационарном обследовании подозреваемого или обвиняемого, то он может быть помещен в медицинский или психиатрический стационар. Решение о посещении подозреваемого или обвиняемого, содержащегося под стражей, в медицинский или психиатрический стационар принимает руководитель следственной группы (п. 5 ч. 4 ст. 163 УПК). -------------------------------- <1> Статья 29 ФЗ ГСЭД.
Подозреваемый или обвиняемый, не содержащийся под стражей, помещается в медицинский или психиатрический стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы на основании судебного решения, поскольку только суд, в том числе в ходе досудебного производства, правомочен принимать такое решение (п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК). Для принятия этого решения следователь с согласия прокурора возбуждает перед судом соответствующее ходатайство, о чем выносится постановление. Ходатайство подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или производства следственного действия не позднее 24 часов с момента его поступления. В судебном заседании вправе участвовать прокурор и следователь. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разрешении помещения в медицинский или психиатрический стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы или об отказе в этом с указанием мотивов отказа (ч. 4 ст. 165 УПК). В соответствии с ч. 3 ст. 203 УПК, в случае помещения подозреваемого в психиатрический стационар для производства судебно-психиатрической экспертизы срок, в течение которого ему должно быть предъявлено обвинение в соответствии со ст. 172 УПК (трое суток со дня вынесения постановления о привлечении его в качестве обвиняемого), прерывается до получения заключения экспертов. Если в период пребывания подозреваемого в медицинском учреждении собраны достаточные данные для предъявления ему обвинения, об этом выносится постановление. С этого момента он является обвиняемым. Предъявление обвинения производится после выписки или (если состояние здоровья это позволяет) во время нахождения в медицинском учреждении. Основания к помещению обвиняемого (подозреваемого) в медицинское учреждение указываются в описательной части постановления о назначении экспертизы. В резолютивной части должно быть указано, в какое учреждение он направляется. Если вопрос о помещении в медицинское учреждение возникает в ходе экспертизы, выносится особое постановление. Для администрации медицинского учреждения постановление о помещении туда обвиняемого (подозреваемого) обязательно. Без согласия следователя не допускаются перемещение обвиняемого (подозреваемого) в другое медицинское учреждение, замена стационарного исследования амбулаторным и наоборот. Судебно-психиатрические экспертные стационары могут быть предназначены для помещения в них лиц, не содержащихся под стражей, или для помещения в них лиц, содержащихся под стражей. Лица, содержащиеся под стражей, помещаются для производства судебной экспертизы в стационары, специально приспособленные для содержания в них указанных лиц. Орган или лицо, назначившие судебную экспертизу и поместившие лицо в медицинский стационар в принудительном порядке, обязаны в течение 24 часов известить об этом кого-либо из членов его семьи, родственников или иных лиц по его указанию, а при отсутствии таковых сообщить в орган внутренних дел по месту жительства указанного лица <1>. -------------------------------- <1> Статья 29 ФЗ ГСЭД.
При необходимости проведения принудительного психиатрического освидетельствования (ст. 306 ГПК) заявление врача-психиатра о принудительном психиатрическом освидетельствовании гражданина подается в суд по месту жительства гражданина. К заявлению прилагаются мотивированное заключение врача-психиатра о необходимости такого освидетельствования и другие имеющиеся материалы. В течение трех дней со дня подачи заявления судья единолично рассматривает заявление о принудительном психиатрическом освидетельствовании гражданина и принимает решение о принудительном психиатрическом освидетельствовании гражданина или об отказе в принудительном психиатрическом освидетельствовании гражданина. Лицо, помещенное в психиатрический стационар по основаниям, предусмотренным ст. 29 Закона о психиатрической помощи, подлежит обязательному освидетельствованию в течение 48 часов комиссией врачей-психиатров психиатрического учреждения, которая принимает решение об обоснованности госпитализации. В случаях, когда госпитализация признается необоснованной и госпитализированный не выражает желания остаться в психиатрическом стационаре, он подлежит немедленной выписке (ст. 32 названного Закона). Если госпитализация признается обоснованной, то заключение комиссии врачей-психиатров в течение 24 часов направляется в суд для решения вопроса о дальнейшем пребывании лица в нем. Согласно ст. 302 ГПК заявление представителя психиатрического стационара о принудительной госпитализации или о продлении срока принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, подается в суд по месту нахождения психиатрического стационара, в который помещен гражданин. К заявлению, в котором должны быть указаны предусмотренные федеральным законом основания для принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, в психиатрический стационар, прилагается мотивированное заключение комиссии врачей-психиатров о необходимости пребывания гражданина в психиатрическом стационаре. Заявление о принудительной госпитализации подается в суд в течение 48 часов с момента помещения гражданина в психиатрический стационар. Возбуждая дело, судья одновременно продлевает пребывание гражданина в психиатрическом стационаре на срок, необходимый для рассмотрения заявления о принудительной госпитализации гражданина в психиатрический стационар (ст. 303 ГПК). Рассмотрение заявления о госпитализации лица в психиатрический стационар в недобровольном порядке регламентировано ст. 33, 34 Закона о психиатрической помощи и ст. 304 ГПК. Заявление о принудительной госпитализации гражданина в психиатрический стационар или о продлении срока принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, судья рассматривает в течение пяти дней со дня возбуждения дела. Судебное заседание проводится в помещении суда или психиатрического стационара. Гражданин имеет право лично участвовать в судебном заседании по этому делу. В случае, если по сведениям, полученным от представителя психиатрического стационара, психическое состояние гражданина не позволяет ему лично участвовать в проводимом в помещении суда судебном заседании по этому делу, заявление об этом рассматривается судьей в психиатрическом стационаре. Дело рассматривается с участием прокурора, представителя психиатрического стационара, подавшего в суд вышеназванное заявление, и представителя гражданина, в отношении которого решается данный вопрос. Рассмотрев заявление по существу, судья удовлетворяет либо отклоняет его, причем решение суда об удовлетворении заявления является основанием для принудительной госпитализации гражданина в психиатрический стационар или продления срока принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, и дальнейшего содержания гражданина, страдающего психическим расстройством, в психиатрическом стационаре в течение установленного законом срока (ст. 305 ГПК). Постановление судьи в 10-дневный срок со дня вынесения может быть обжаловано лицом, помещенным в психиатрический стационар, его представителем, руководителем психиатрического учреждения, а также организацией, которой законом либо ее уставом (положением) предоставлено право защищать права граждан, или прокурором в порядке, предусмотренном ГПК. Пребывание лица в психиатрическом стационаре в недобровольном порядке согласно ст. 36 продолжается только в течение времени сохранения оснований, по которым была проведена госпитализация. Лицо, помещенное в психиатрический стационар в недобровольном порядке, в течение первых шести месяцев не реже одного раза в месяц подлежит освидетельствованию комиссией врачей-психиатров психиатрического учреждения для решения вопроса о продлении госпитализации. При продлении госпитализации свыше шести месяцев освидетельствования комиссией врачей-психиатров проводятся не реже одного раза в шесть месяцев. По истечении шести месяцев с момента помещения лица в психиатрический стационар в недобровольном порядке заключение комиссии врачей-психиатров о необходимости продления такой госпитализации направляется администрацией психиатрического стационара в суд по месту нахождения психиатрического учреждения. Судья в порядке, предусмотренном ст. 33 - 35 Закона о психиатрической помощи, постановлением может продлить госпитализацию. В дальнейшем решение о продлении госпитализации лица, помещенного в психиатрический стационар в недобровольном порядке, принимается судьей ежегодно. Стационарные судебно-психиатрические экспертизы подозреваемых, обвиняемых и подсудимых проводятся в судебно-психиатрических экспертных стационарах, а экспертизы потерпевших, свидетелей и других лиц - как в судебно-психиатрических экспертных стационарах, так и в судебно-психиатрических отделениях или палатах психиатрических (психоневрологических) стационаров, в общих отделениях психиатрических больниц. Причем в зависимости от состояния испытуемого лица и решаемых экспертных задач это могут быть психиатрические стационары общего типа, специализированного типа, а также специализированного типа с интенсивным наблюдением <1>. -------------------------------- <1> Положение о психиатрической больнице, утвержденное Приказом Минздрава СССР от 21 марта 1988 г. N 225; письмо Минздрава СССР от 9 августа 1990 г. N 05-14/20-14 "Об организации в психиатрических больницах отделений с усиленным наблюдением и других мерах совершенствования принудительного лечения психически больных, совершивших общественно опасные действия"; Методическое письмо Минздрава России, согласованное с Верховным Судом РФ, Генеральной прокуратурой РФ, МВД России, от 23 июля 1999 г. "О порядке применения принудительных и иных мер медицинского характера в отношении лиц, совершивших общественно опасные деяния"; письмо Минздрава России от 31 января 2000 г. N 2510/302-32 "Об организации стационаров (отделений) специализированного типа для принудительного лечения"; Приказ Минздрава России от 29 января 1997 г. N 33 "О некоторых вопросах принудительного лечения".
Согласно ст. 30 ФЗ ГСЭД лицо может быть помещено в медицинский стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы на срок до 30 дней. В случае необходимости по мотивированному ходатайству эксперта или комиссии экспертов срок пребывания лица в медицинском стационаре может быть продлен постановлением судьи районного суда по месту нахождения указанного стационара еще на 30 дней. Ходатайство эксперта или комиссии экспертов о продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре должно быть представлено в районный суд по месту нахождения указанного стационара не позднее чем за три дня до истечения 30-дневного срока. Судья выносит постановление и уведомляет о нем эксперта или комиссию экспертов в течение трех дней со дня получения ходатайства. В случае отказа судьи в продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре оно должно быть выписано из него. Руководитель медицинского стационара извещает о заявленном ходатайстве и вынесенном судьей постановлении лицо, находящееся в указанном стационаре, а также орган или лицо, назначившие судебную экспертизу. В исключительных случаях в том же порядке возможно повторное продление срока пребывания лица в медицинском стационаре. При этом общий срок пребывания лица в указанном стационаре при производстве одной судебной экспертизы не может превышать 90 дней. Нарушение сроков пребывания лица в медицинском стационаре, установленных настоящей статьей, может быть обжаловано лицом, его защитником, законным представителем или иными представителями, допущенными к участию в деле, а также руководителем медицинского стационара в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством РФ. Оно может быть обжаловано также непосредственно в суд по месту нахождения указанного стационара. Таким образом, законодатель определяет, что срок нахождения лица в стационаре при производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы не должен превышать 30 дней. Продление срока возможно до 60 дней, а в исключительных случаях - до 90 дней. Заметим, что в процессуальном законодательстве нет единого подхода к исчислению сроков. В ГПК используют дни, месяцы, годы. В УПК принято оперировать не днями, а часами, сутками, месяцами. Представляется, что, поскольку время принудительного нахождения в медицинском или психиатрическом стационаре по решению суда засчитывается в срок содержания обвиняемого (подозреваемого) под стражей (п. 3 ч. 10 ст. 109 УПК), предпочтительнее было бы унифицировать подход и внести в ФЗ ГСЭД соответствующие изменения. Тем более что проблемы процессуальных сроков детально регламентированы новым УПК. Согласно ст. 128 сроки, предусмотренные УПК, исчисляются часами, сутками, месяцами. При исчислении сроков месяцами не принимаются во внимание тот час и те сутки, которыми начинается течение срока. При исчислении сроков нахождения в медицинском или психиатрическом стационаре в них включается и нерабочее время. Срок, исчисляемый сутками, истекает в 24 часа последних суток. Срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца, а если этот месяц не имеет соответствующего числа, то срок оканчивается в последние сутки этого месяца. Нарушение сроков может быть обжаловано согласно ст. 19 УПК, как и другие действия (бездействие) и решения органа дознания, дознавателя, следователя, прокурора и суда, участниками уголовного судопроизводства, а также иными лицами в той части, в которой производимые процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения затрагивают их интересы. Жалоба может быть подана прокурору или в суд. Прокурор (ст. 124 УПК) рассматривает жалобу в течение трех суток со дня ее получения. В исключительных случаях, когда для проверки жалобы необходимо истребовать дополнительные материалы либо принять иные меры, допускается рассмотрение жалобы в срок до 10 суток, о чем извещается заявитель. По результатам рассмотрения жалобы прокурор выносит постановление о полном или частичном удовлетворении жалобы либо об отказе в ее удовлетворении. Заявитель должен быть незамедлительно уведомлен о решении, принятом по жалобе, и дальнейшем порядке его обжалования. Поскольку решения и действия (бездействие), связанные с нарушением сроков пребывания лица в медицинском стационаре, способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию, они могут быть обжалованы в суд по месту производства предварительного расследования. Жалоба может быть подана в суд заявителем, его защитником, законным представителем или представителем непосредственно либо через дознавателя, следователя или прокурора. Судья проверяет законность и обоснованность действий (бездействия) и решений дознавателя, следователя, прокурора не позднее чем через пять суток со дня поступления жалобы в судебном заседании с участием заявителя и его защитника, законного представителя или представителя, если они участвуют в уголовном деле, иных лиц, чьи интересы непосредственно затрагиваются обжалуемым действием (бездействием) или решением, а также с участием прокурора. Неявка лиц, своевременно извещенных о времени рассмотрения жалобы и не настаивающих на ее рассмотрении с их участием, не является препятствием для рассмотрения жалобы судом. В начале судебного заседания судья объявляет, какая жалоба подлежит рассмотрению, представляется явившимся в судебное заседание лицам, разъясняет их права и обязанности. Затем заявитель, если он участвует в судебном заседании, обосновывает жалобу, после чего заслушиваются другие явившиеся в судебное заседание лица. Заявителю предоставляется возможность выступить с репликой. По результатам рассмотрения жалобы судья выносит одно из следующих постановлений: 1) о признании действия (бездействия) или решения соответствующего должностного лица, связанного с нарушением сроков пребывания в медицинском стационаре, незаконным или необоснованным и о его обязанности устранить допущенное нарушение; 2) об оставлении жалобы без удовлетворения. Копии постановления судьи направляются заявителю и прокурору. Принесение жалобы не приостанавливает производство обжалуемого действия и исполнение обжалуемого решения, если это не найдут нужным сделать орган дознания, дознаватель, следователь, прокурор или судья. В соответствии с ч. 2 ст. 10 УПК суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель обязаны немедленно освободить всякого незаконно помещенного в медицинский или психиатрический стационар. Судебная экспертиза может и не потребовать длительного пребывания лица в медицинском стационаре. О том, что дальнейшее пребывание лица в медицинском учреждении не вызывается необходимостью, судебный эксперт (руководитель медицинского учреждения) сообщает следователю. Выписка лица из психиатрического стационара или больницы иного профиля без разрешения лица, назначившего экспертизу, не производится, за исключением случаев, когда суд (вышестоящий прокурор) предписал это, сочтя недобровольное помещение лица в медицинское учреждение незаконным или необоснованным. Рассмотрим далее, какие гарантии прав и законных интересов лиц, в отношении которых производится судебная экспертиза, предусматривает законодатель <1>. -------------------------------- <1> Статья 31 ФЗ ГСЭД.
При производстве судебной экспертизы в отношении живых лиц запрещаются ограничение прав, обман, применение насилия, угроз и иных незаконных мер в целях получения сведений от лица, в отношении которого производится судебная экспертиза. Лица, в отношении которых производится судебно-медицинская или судебно-психиатрическая экспертиза, обладают, согласно Конституции РФ (ст. 21) и Основам законодательства РФ об охране здоровья граждан, определенными правами. Согласно ст. 30 Основ, а также согласно ст. 5 Закона РФ о психиатрической помощи пациент имеет право на: 1) уважительное и гуманное отношение со стороны медицинского и обслуживающего персонала; 2) выбор врача, с учетом его согласия. При назначении судебной экспертизы это право осуществляется как возможность ходатайствовать о выборе эксперта или судебно-экспертного учреждения, а также заявлять отвод эксперту; 3) обследование, лечение и содержание в условиях, соответствующих санитарно-гигиеническим требованиям; 4) проведение по его просьбе консилиума и консультаций других специалистов, т.е. ходатайство о назначении комиссионной или комплексной экспертизы; 5) облегчение боли, связанной с заболеванием и (или) медицинским вмешательством, доступными способами и средствами; 6) сохранение в тайне информации о факте обращения за медицинской помощью, о состоянии здоровья, диагнозе и иных сведений, полученных при его обследовании и лечении; 7) информированное добровольное согласие на медицинское вмешательство; 8) получение информации о своих правах и обязанностях и состоянии своего здоровья, а также на выбор лиц, которым в интересах пациента может быть передана информация о состоянии его здоровья; 9) возмещение ущерба в случае причинения вреда его здоровью при оказании медицинской помощи, в данном случае - производстве экспертизы; 10) допуск к нему адвоката или иного законного представителя для защиты его прав. Так, согласно п. 4 ч. 3 ст. 49 УПК защитник допускается к участию в уголовном деле, в том числе и с момента объявления лицу, подозреваемому в совершении преступления, постановления о назначении судебно-психиатрической экспертизы; 11) допуск к нему священнослужителя, а в больничном учреждении на предоставление условий для отправления религиозных обрядов, в том числе на предоставление отдельного помещения, если это не нарушает внутренний распорядок больничного учреждения. Ограничение прав и свобод лиц, страдающих психическими расстройствами, только на основании психиатрического диагноза, фактов нахождения под диспансерным наблюдением в психиатрическом стационаре либо в психоневрологическом учреждении для социального обеспечения или специального обучения не допускается. В случае нарушения прав пациента он может обращаться с жалобой непосредственно к руководителю или иному должностному лицу лечебно-профилактического учреждения, в котором ему оказывается медицинская помощь, в соответствующие профессиональные медицинские ассоциации и лицензионные комиссии либо в суд. Ограничения прав лиц, в отношении которых производится судебная экспертиза, допускаются только в пределах, обозначенных Конституцией и процессуальным законодательством. Ограничением прав является уже само по себе принудительное помещение в медицинское учреждение, регламентированное соответствующими нормами УПК, что подробно рассматривалось выше. При производстве судебных экспертиз живых лиц могут понадобиться лабораторные исследования, для чего у этих лиц необходимо отобрать кровь, некоторые иные выделения человека, образцы волос и др. В исключительных случаях, при отказе предоставить образцы, те из них, характер которых это допускает, могут быть получены принудительно. Однако согласно ч. 2 ст. 202 УПК при получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство. Для получения от испытуемого лица сведений медицинского характера либо иных сведений, необходимых для производства судебной экспертизы, категорически не допускаются насилие, угрозы и подобные незаконные меры. При производстве судебных экспертиз в отношении живых лиц запрещается испытание новых лекарственных средств, методов диагностики, профилактики и лечения болезней, а также проведение биомедицинских экспериментальных исследований с использованием в качестве объекта лица, в отношении которого производится судебная экспертиза. Тем самым законодатель косвенно подтверждает указание ч. 3 ст. 29 Основ. Лицо, в отношении которого производится судебная экспертиза, вправе давать эксперту объяснения, относящиеся к предмету данной судебной экспертизы. Свидания лица, помещенного в медицинский стационар, с его защитником, законным представителем или иными представителями, допущенными к участию в деле, организуются в условиях, исключающих возможность получения информации третьими лицами. Лицо, в отношении которого производится судебно-медицинская или судебно-психиатрическая экспертиза, является участником уголовного или гражданского процесса, т.е. обвиняемым, подозреваемым, потерпевшим, свидетелем, истцом, ответчиком, поэтому на них распространяются все права участников процесса при назначении экспертизы. Например, согласно п. 5 ч. 1 ст. 198 УПК подозреваемый, обвиняемый, его защитник вправе присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту. В данном случае имеется в виду, что право присутствовать предоставляется защитнику, а подозреваемый и обвиняемый обязательно должны присутствовать, поскольку экспертиза производится в отношении них. Разъяснения могут касаться как самочувствия и состояния здоровья, так и симптомов заболевания, характера лечения и проч. При допросе эксперта ему не могут быть заданы вопросы, не относящиеся к предмету данной судебной экспертизы и касающиеся сведений, полученных им от лица, в отношении которого эта экспертиза осуществлялась. Во-первых, постановка подобных вопросов противоречит процессуальному законодательству, поскольку согласно ч. 2 ст. 205 УПК эксперт не может быть допрошен по поводу сведений, ставших ему известными в связи с производством судебной экспертизы, если они не относятся к предмету данной судебной экспертизы. Во-вторых, при производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы могут быть выявлены данные, составляющие врачебную тайну. В соответствии со ст. 61 Основ информация о факте обращения за медицинской помощью, состоянии здоровья гражданина, диагнозе его заболевания и иные сведения, полученные при его обследовании и лечении, составляют врачебную тайну. Гражданину должна быть подтверждена гарантия конфиденциальности передаваемых им сведений. Не допускается разглашение сведений, составляющих врачебную тайну, лицами, которым они стали известны при обучении, исполнении профессиональных, служебных и иных обязанностей, кроме случаев, перечисленных ниже: 1) с согласия гражданина или его законного представителя допускается передача сведений, составляющих врачебную тайну, другим гражданам, в том числе должностным лицам, в интересах обследования и лечения пациента, для проведения научных исследований, публикации в научной литературе, использования этих сведений в учебном процессе и в иных целях; 2) предоставление сведений, составляющих врачебную тайну, без согласия гражданина или его законного представителя допускается: а) в целях обследования и лечения гражданина, не способного из-за своего состояния выразить свою волю; б) при угрозе распространения инфекционных заболеваний, массовых отравлений и поражений; в) по запросу органов дознания и следствия, прокурора и суда в связи с проведением расследования или судебным разбирательством; г) в случае оказания помощи несовершеннолетнему в возрасте до 15 лет для информирования его родителей или законных представителей; д) при наличии оснований, позволяющих полагать, что вред здоровью гражданина причинен в результате противоправных действий. Сохранение врачебной тайны при оказании психиатрической помощи специально оговаривается в Законе о психиатрической помощи. Сведения о наличии у гражданина психического расстройства, фактах обращения за психиатрической помощью и лечении в учреждении, оказывающем такую помощь, а также иные сведения о состоянии психического здоровья являются врачебной тайной, охраняемой законом (ст. 9). Для реализации прав и законных интересов лица, страдающего психическим расстройством, по его просьбе либо по просьбе его законного представителя им могут быть предоставлены сведения о состоянии психического здоровья данного лица и об оказанной ему психиатрической помощи. Лица, которым в установленном законом порядке переданы сведения, составляющие врачебную тайну, наравне с медицинскими и фармацевтическими работниками с учетом причиненного гражданину ущерба несут за разглашение врачебной тайны дисциплинарную, административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством РФ, республик в составе Российской Федерации. Незаконное распространение сведений о частной жизни лица, составляющих его личную или семейную тайну (в том числе, например, диагноз заболевания), без его согласия, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной заинтересованности и причинили вред правам и законным интересам граждан, наказываются штрафом в размере от 200 до 500 минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до пяти месяцев, либо обязательными работами на срок от 120 до 180 часов, либо исправительными работами на срок до одного года, либо арестом на срок до четырех месяцев. Те же деяния, совершенные лицом с использованием своего служебного положения, наказываются штрафом в размере от 500 до 800 минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до восьми месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от двух до пяти лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев. Квалифицирующим признаком здесь является использование государственным судебным экспертом (медиком или психиатром) своего служебного положения, в силу которого он и получил доступ к сведениям, составляющим для данного лица личную или семейную тайну. Лица, в отношении которых производится судебная экспертиза, имеют право на получение медицинской помощи (ст. 41 Конституции РФ), которая может оказываться только по основаниям и в порядке, которые предусмотрены законодательством РФ о здравоохранении. Причем для лиц, задержанных или заключенных под стражу, каковые часто направляются на судебную экспертизу, получение медицинской помощи регламентируется ст. 29 Основ. Указанные лица имеют право на получение медицинской помощи, в том числе в необходимых случаях в учреждениях государственной или муниципальной системы здравоохранения, за счет средств бюджетов всех уровней. Жалобы на действия медицинских работников, иных специалистов, врачебных комиссий, ущемляющие права и законные интересы граждан при оказании им психиатрической помощи, рассматриваются судом в порядке, предусмотренном ГПК и ст. 48 Закона о психиатрической помощи. Участие в рассмотрении жалобы лица, чьи права и законные интересы нарушены, если позволяет его психическое состояние, его представителя, лица, чьи действия обжалуются, или его представителя, а также прокурора является обязательным. Расходы, связанные с рассмотрением жалобы в суде, несет государство. Лица, не содержащиеся под стражей, в отношении которых производятся экспертизы, несут некоторые расходы и имеют право на их возмещение. Ущерб, нанесенный при производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы вследствие недобросовестного выполнения медицинскими работниками своих профессиональных обязанностей, повлекшего причинение вреда здоровью граждан или их смерть, возмещается в соответствии со ст. 66 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан. Возмещение ущерба не освобождает медицинских и фармацевтических работников от привлечения их к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности в соответствии с законодательством РФ, республик в составе Российской Федерации (ст. 68 Основ). Если судебная экспертиза производилась в отношении потерпевшего, то, согласно ч. 3 ст. 42 УПК, ему обеспечивается возмещение расходов, понесенных в связи с его участием в ходе предварительного расследования и в суде, включая расходы на представителя. В ст. 131 УПК перечислены процессуальные издержки, т.е. расходы, связанные с производством по уголовному делу, возмещаемые за счет средств федерального бюджета либо средств участников уголовного судопроизводства. В связи с производством судебной экспертизы возможны следующие процессуальные издержки: 1) суммы, выплачиваемые потерпевшему, свидетелю, их законным представителям на покрытие их расходов, связанных с явкой к месту производства судебной экспертизы и проживанием; 2) суммы, выплачиваемые работающим и имеющим постоянную заработную плату потерпевшему, свидетелю, их законным представителям, в возмещение недополученной ими заработной платы за время, затраченное ими в связи с участием в производстве экспертизы; 3) суммы, выплачиваемые не имеющим постоянной заработной платы потерпевшему, свидетелю, их законным представителям за отвлечение их от обычных занятий для участия в судебной экспертизе; 4) ежемесячное государственное пособие в размере пяти минимальных размеров оплаты труда, выплачиваемое обвиняемому, временно отстраненному от должности, в порядке, установленном ч. 1 ст. 114 УПК, т.е. в случае привлечения должностного лица в качестве обвиняемого и при необходимости его временного отстранения от должности. Данные суммы выплачиваются по постановлению дознавателя, следователя, прокурора или судьи либо по определению суда. Основанием сохранения за свидетелем и потерпевшим среднего заработка по месту работы является соответствующая справка, выданная следователем, дознавателем, прокурором, судьей. Возмещение расходов по найму жилого помещения, оплата суточных свидетелям, потерпевшим, законным представителям потерпевших за дни вызова для участия в судебной экспертизе, включая время в пути, выходные и праздничные дни, а также время вынужденной остановки в пути, подтвержденные соответствующими документами, производится применительно к порядку, установленному законодательством о возмещении командировочных расходов. Суточные не выплачиваются, если у свидетеля, потерпевшего, законного представителя потерпевшего имеется возможность ежедневно возвращаться к месту постоянного жительства. Плата за бронирование мест в гостиницах возмещается в размере 50% от возмещаемой стоимости места за сутки <1>. -------------------------------- <1> Постановление Совета Министров РСФСР от 14 июля 1990 г. N 245 "Об утверждении Инструкции о порядке и размерах возмещения расходов и выплаты вознаграждения лицам в связи с их вызовом в органы дознания, предварительного следствия, прокуратуру или в суд".
Судебные издержки, связанные с рассмотрением жалобы по поводу производства судебной экспертизы, в соответствии с Законом РФ от 27 апреля 1993 г. N 4866-1 "Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан" могут быть возложены судом на гражданина, если суд вынесет решение об отказе в удовлетворении жалобы, либо на государственное экспертное учреждение или должностное лицо, если суд установит, что их действия были незаконными. Порядок рассмотрения жалоб регламентируется статьями гл. 25 ГПК. В соответствии со ст. 9 вышеназванного Закона судебные издержки, связанные с рассмотрением жалобы по вопросам производства судебных экспертиз в отношении живых лиц, могут быть возложены судом на гражданина, если суд вынесет решение об отказе в удовлетворении жалобы, либо на государственный орган, орган местного самоуправления, учреждение, предприятие или объединение, общественное объединение или должностное лицо, государственного служащего, если установит, что их действия (решения) были незаконными. На этих же субъектов предусмотрено возложение судебных издержек также в случае признания судом их действий (решений) законными, если поданная гражданином вышестоящему в порядке подчиненности органу, объединению, должностному лицу жалоба была оставлена без ответа либо ответ дан с нарушением установленного месячного срока. Стороне, в пользу которой состоялось решение, суд присуждает, с другой стороны, расходы по оплате помощи представителя в разумных пределах и с учетом конкретных обстоятельств (ст. 100 ГПК). Поскольку по смыслу названной статьи возмещению подлежат не только расходы, связанные с участием представителя в судебном заседании, но и иные относящиеся к оказанию представителем юридической помощи стороне, то это возмещение может касаться участия в производстве судебной экспертизы. В данной статье не устанавливается принцип исчисления размеров возмещения стороне расходов, поэтому понятие разумности пределов и учета конкретных обстоятельств следует соотносить с объектом судебной защиты. Представляется, что размер возмещения стороне расходов, связанных с производством экспертизы, должен, естественно, быть меньше объема защищаемого права и блага. Согласно ст. 99 ГПК сторона может потребовать вознаграждение за потерю времени, потраченного в том числе на судебную экспертизу. На сторону, недобросовестно заявившую неосновательный иск или спор против иска либо систематически противодействовавшую правильному и быстрому рассмотрению и разрешению дела, суд может возложить уплату в пользу другой стороны вознаграждения за фактическую потерю времени (не только за потерю рабочего, но и другого времени, которое могло быть затрачено стороной на выполнение иных, нежели трудовых, функций). Размер вознаграждения определяется судом в разумных пределах и с учетом конкретных обстоятельств. Недобросовестность предполагает умышленный характер поведения. В этой связи вывод суда о недобросовестности поведения сторон в части заявления иска или спора против него должен быть мотивирован судом со ссылкой на имеющиеся в деле материалы. Часть вопросов, связанных с судебными расходами, разрешается судом или судьей путем вынесения определения (освобождение от уплаты судебных расходов; отсрочка, рассрочка уплаты судебных расходов, уменьшение их размеров). Данные определения могут быть обжалованы заинтересованным лицом (ст. 104 ГПК). Отдельные вопросы, относящиеся к судебным расходам (распределение судебных расходов между сторонами, возмещение расходов по оплате помощи представителя, взыскание вознаграждения за потерю времени и др.), разрешаются судом или судьей при вынесении решения по делу. В этом случае возражения стороны в части судебных расходов могут быть включены в апелляционную или кассационную жалобу. Судебно-психиатрическая экспертиза в отношении лиц, не содержащихся под стражей, производится как в судебно-психиатрических экспертных стационарах, так и в иных психиатрических стационарах <1>. Законодатель запрещает помещение в судебно-психиатрические экспертные стационары или в иные психиатрические стационары (судебно-психиатрические отделения или палаты психиатрических стационаров) лиц, содержащихся под стражей, поскольку последним должна быть обеспечена соответствующая охрана для предотвращения совершения ими побега. Кроме того, недопустимо содержание в одних и тех же палатах потерпевших и обвиняемых (подозреваемых). -------------------------------- <1> Статья 32 ФЗ ГСЭД.
Если нет возможности поместить лицо, не содержащееся под стражей, в судебно-психиатрический экспертный стационар, оно может быть направлено в общее отделение психиатрической (психоневрологической) больницы. Однако выбор медицинского стационара должен быть таким, чтобы это не вызвало существенных затруднений при производстве судебной экспертизы, т.е. в стационаре должны быть соответствующие специалисты, необходимое оборудование и возможность для лица осуществлять свои процессуальные права. В период нахождения в психиатрическом стационаре лица, не содержащиеся под стражей, могут пользоваться всеми правами пациентов таких стационаров, установленными законодательством РФ о здравоохранении. Согласно ст. 37 Закона о психиатрической помощи пациенту психиатрического стационара должны быть разъяснены основания и цели помещения его в психиатрический стационар, его права и установленные в стационаре правила на языке, которым он владеет, о чем делается запись в медицинской документации. Государством создается независимая от органов здравоохранения служба защиты прав пациентов, находящихся в психиатрических стационарах (ст. 38 Закона о психиатрической помощи). Представители этой службы защищают права пациентов, находящихся в психиатрических стационарах, принимают их жалобы и заявления, которые разрешают с администрацией данного психиатрического учреждения либо направляют в зависимости от их характера в органы представительной и исполнительной власти, прокуратуру или суд. Для принудительного завершения судебно-психиатрической экспертизы, если лицо является подозреваемым или обвиняемым, должно быть вынесено судебное решение, и лицо может быть помещено в судебно-психиатрический экспертный стационар. Как уже указывалось выше, стационарные судебно-психиатрические экспертизы в отношении лиц, содержащихся под стражей, производятся в судебно-психиатрических экспертных стационарах <1> психиатрических больниц (отделений) со строгим <2> наблюдением. -------------------------------- <1> Статья 33 ФЗ ГСЭД. <2> Временное положение о психиатрической больнице со строгим наблюдением // Приложение 3 к Приказу Минздрава СССР от 21 марта 1988 г. N 225.
Территория психиатрической больницы со строгим наблюдением, ее здания, помещения, техническое оборудование планируются и организуются в соответствии с действующими Правилами устройства и эксплуатации психиатрических больниц, с учетом условий, необходимых для обеспечения строгого наблюдения за больными, и содержатся согласно требованиям санитарного законодательства. Контроль над деятельностью психиатрической больницы со строгим наблюдением осуществляют главные психиатры органа управления здравоохранением субъекта РФ, на территории которого расположена данная больница. Обеспечение безопасности и охрана указанных стационаров осуществляются сотрудниками органов внутренних дел или Федеральной службы исполнения наказаний. Согласно Федеральному закону от 15 июля 1995 г. N 103-ФЗ "О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений" в судебно-экспертном стационаре для лиц, находящихся под стражей, устанавливается режим, обеспечивающий соблюдение прав подозреваемых и обвиняемых, исполнение ими своих обязанностей, их изоляцию, а также выполнение задач, предусмотренных УПК. Обеспечение режима возлагается на администрацию стационара, а также на лиц, обеспечивающих охрану мест содержания под стражей, которые несут установленную законом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение служебных обязанностей. Порядок взаимодействия лиц, обеспечивающих безопасность и осуществляющих охрану судебно-психиатрических экспертных стационаров, с медицинскими работниками указанных стационаров определяется совместно Росздравом и федеральным органом исполнительной власти, на который возложены обеспечение безопасности и охрана мест содержания под стражей. С одной стороны, согласно ст. 30 Закона о психиатрической помощи, необходимо обеспечение безопасности при оказании психиатрической помощи, т.е. меры физического стеснения и изоляции при недобровольной госпитализации и пребывании в психиатрическом стационаре применяются только в тех случаях, формах и на тот период времени, когда, по мнению врача-психиатра, иными методами невозможно предотвратить действия госпитализированного лица, представляющие непосредственную опасность для него или других лиц, и осуществляются при постоянном контроле медицинского персонала. О формах и времени применения мер физического стеснения или изоляции делается запись в медицинской документации. В этой же статье указывается, что сотрудники органов внутренних дел обязаны оказывать содействие медицинским работникам при осуществлении недобровольной госпитализации и обеспечивать безопасные условия для доступа к госпитализируемому лицу и его осмотра. В случаях необходимости предотвращения действий, угрожающих жизни и здоровью окружающих, со стороны госпитализируемого лица или других лиц возможно применение силы. С другой стороны, согласно ст. 44 Федерального закона "О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений", физическая сила в местах содержания под стражей может быть применена в отношении подозреваемого или обвиняемого для пресечения совершаемого им правонарушения или преодоления его противодействия законным требованиям сотрудников мест содержания под стражей, если ненасильственные способы не обеспечивают прекращения правонарушения либо выполнения законных требований. В судебно-психиатрических экспертных стационарах действуют те же правила обеспечения медико-санитарных, материальных и бытовых нужд, что и в других психиатрических стационарах <1>. Содержание, режим и наблюдение за больными в психиатрической больнице должно обеспечивать условия, наиболее благоприятствующие их лечению и социально-трудовой реабилитации, не ущемлять личного достоинства больных и не подавлять их самостоятельности и полезной инициативы. -------------------------------- <1> Статья 34 ФЗ ГСЭД.
При производстве судебной экспертизы в отношении живых лиц могут использоваться далеко не любые методы исследования <1>. -------------------------------- <1> Статья 35 ФЗ ГСЭД.
Согласно ст. 41 Конституции РФ каждый имеет право на охрану здоровья и медицинскую помощь. Сокрытие должностными лицами фактов и обстоятельств, создающих угрозу для жизни и здоровья людей, влечет за собой ответственность в соответствии с федеральным законом. При производстве судебных экспертиз, как и в практике здравоохранения, должны использоваться методы диагностики, лечения, медицинские технологии, лекарственные средства, иммунобиологические препараты и дезинфекционные средства, разрешенные к применению в установленном законом порядке. Запрещается применять методы исследований, сопряженные с сильными болевыми ощущениями или способные отрицательно повлиять на здоровье лица, методы оперативного вмешательства, а также методы, запрещенные к применению в практике здравоохранения законодательством РФ. Лицо, в отношении которого производится судебная экспертиза, должно быть информировано в доступной для него форме о методах исследований, применяемых в отношении его, включая альтернативные, возможных болевых ощущениях и побочных явлениях. Указанная информация предоставляется также заявившему соответствующее ходатайство законному представителю лица, в отношении которого производится судебная экспертиза. Не разрешенные к применению, но находящиеся на рассмотрении в установленном порядке методы диагностики, лечения и лекарственные средства могут использоваться только в целях излечения пациента, но не для судебно-экспертного исследования, и только после получения его добровольного письменного согласия. Любое биомедицинское исследование с привлечением человека в качестве объекта может проводиться только после получения письменного согласия гражданина. Гражданин не может быть принужден к участию в биомедицинском исследовании. При получении согласия на биомедицинское исследование гражданину должна быть предоставлена информация о целях, методах, побочных эффектах, возможном риске, продолжительности и ожидаемых результатах исследования. Гражданин имеет право отказаться от участия в исследовании на любой стадии <1>. -------------------------------- <1> Статья 43 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан.
В случае причинения в ходе экспертного исследования повреждения здоровья гражданин или юридическое лицо, ответственное за вред, обязаны возместить потерпевшему заработок (доход), утраченный им вследствие потери трудоспособности или уменьшения ее, а также расходы, вызванные повреждением здоровья (расходы на лечение, усиленное питание, протезирование, посторонний уход и т.п.) (ст. 1084 - 1094 ГК). У лиц, в отношении которых производится судебная экспертиза, в медицинском учреждении берутся образцы, необходимые для проведения исследований, о чем указывается в заключении эксперта. Образцы получает врач или иной специалист в присутствии двух медицинских работников данного медицинского учреждения. Принудительное получение образцов у лиц, направленных на судебную экспертизу в добровольном порядке, не допускается <1>. -------------------------------- <1> Статья 35 ФЗ ГСЭД.
Получение образцов для сравнительного исследования при производстве судебно-медицинской экспертизы в уголовном процессе должно осуществляться в соответствии с требованиями ч. 4 ст. 202 УПК, которая гласит, что если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в заключении судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы. Законодатель не конкретизирует, с какой целью необходимо присутствие при отборе образцов двух медицинских работников данного медицинского учреждения. Если они выполняют функции понятых, то этого не требуется согласно новому УПК. Если же они присутствуют для оказания помощи в отборе образцов или принудительном отборе образцов, то в законе должны быть четко регламентированы их права и обязанности. Тем более что далее законодатель указывает: "Принудительное получение образцов у лиц, направленных на судебную экспертизу в добровольном порядке, не допускается". Зачем же тогда присутствие двух медицинских работников данного медицинского учреждения? Представляется, что данная норма Закона нуждается в уточнении и конкретизации. По нашему мнению, во многих случаях отбор образцов, например крови, волос, подногтевого содержимого и проч., вполне осуществим одним экспертом. При производстве судебной экспертизы в отношении живых лиц могут присутствовать те участники процесса, которым такое право предоставлено процессуальным законодательством РФ. Присутствие иных участников процесса допускается с разрешения органа или лица, назначивших судебную экспертизу, и лица, в отношении которого производится судебная экспертиза, либо его законного представителя <1>. -------------------------------- <1> Статья 36 ФЗ ГСЭД.
В соответствии со ст. 197 УПК следователь вправе присутствовать при производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы, получать разъяснения эксперта по поводу проводимых им действий. Однако если судебно-медицинское исследование требует обнажения лица, в отношении которого производится судебно-медицинская экспертиза, то присутствовать может только следователь того же пола, что и испытуемое лицо. Указанное ограничение не распространяется на врачей и других медицинских работников, участвующих в проведении указанных исследований. Факт присутствия следователя при производстве судебной экспертизы отражается в заключении эксперта. Право с разрешения следователя присутствовать при производстве экспертизы (с учетом пола) предоставляется защитнику, другим подозреваемым и обвиняемым (п. 5 ч. 1 ст. 198 УПК). Если судебно-медицинская или судебно-психиатрическая экспертиза производится в отношении несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля, то с разрешения следователя могут присутствовать его родители, опекуны, попечители или иные законные представители несовершеннолетнего (п. 3 ч. 2 ст. 426 УПК). При производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы в гражданском процессе, если не возражает лицо, в отношении которого производится экспертиза, а также руководитель экспертного учреждения или эксперт, могут присутствовать представители стороны и иные лица.
Глава 11. ОЦЕНКА ЗАКЛЮЧЕНИЯ СУДЕБНОГО ЭКСПЕРТА СЛЕДОВАТЕЛЕМ И СУДОМ
Известно, что под оценкой заключения судебного эксперта понимают процесс установления достоверности, относимости и допустимости заключения, определения форм и путей его использования в доказывании. Суд, прокурор, следователь, должностное лицо или орган, осуществляющий рассмотрение дела об административном правонарушении, руководствуясь законом, оценивают заключение по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности. Заключение эксперта не является особым доказательством и оценивается по общим правилам оценки доказательств (ст. 88 УПК, ст. 67 ГПК, ст. 71 АПК, ст. 26.11 КоАП). Однако к его оценке требуется специфический подход, поскольку это доказательство основано на использовании для его получения специальных знаний, которыми не располагают суд, следователь, прокурор, должностное лицо или орган, осуществляющий рассмотрение дела об административном правонарушении. Заметим также, что процессуальная процедура получения этого доказательства после назначения судебной экспертизы осуществляется не субъектами, ее назначившими, и поэтому обязанностью последних является проверка соблюдения этой процедуры. Процесс оценки экспертного заключения состоит из нескольких последовательных стадий. I. Проверка соблюдения требований закона при назначении экспертизы, которая заключается в выяснении ответа на следующие вопросы. 1. Компетентен ли эксперт в решении поставленных ему задач и не вышел ли он за пределы своей компетенции? При проведении экспертизы частным экспертом его выбор осуществляется следователем или судом и вопрос о компетентности судебного эксперта решается при его назначении. Правда, в этом случае компетентность эксперта, которая не вызывала сомнений при назначении экспертизы, может вызвать таковые при ознакомлении с заключением. Выше мы уже указывали, что наиболее трудно установить уровень компетентности частных экспертов. Ситуация облегчается, когда у эксперта есть высшее образование по специальности "Судебная экспертиза" и квалификация "Судебный эксперт" или ведомственное квалификационное свидетельство на право производства экспертиз того или иного рода. При выполнении экспертизы в судебно-экспертном учреждении выбор эксперта осуществляется руководителем учреждения, поэтому при оценке заключения необходимо убедиться в компетентности эксперта. 2. Не проведена ли экспертиза лицом, подлежащим отводу по основаниям, перечисленным в процессуальном законе (ст. 70 УПК, ст. 18 ГПК, ст. 23 АПК, ст. 25.12 КоАП)? <1> -------------------------------- <1> Подробно основания отвода были рассмотрены в главе 4.
3. Соблюдены ли права участников процесса при назначении и производстве экспертизы (ст. 79, 84, 327, 358 ГПК, ст. 82, 83, 86, 268 АПК, ст. 198, 206, 283, 365 УПК, ст. 26.4 КоАП)? <1> -------------------------------- <1> Подробнее см. главу 8.
4. Не нарушался ли процессуальный порядок при получении образцов для сравнительного исследования и фиксации в соответствующем протоколе (ст. 81 ГПК, ст. 82 АПК, ст. 166, 167, 202 УПК, ст. 26.5, 27.10 КоАП)? 5. Соблюдена ли процессуальная форма заключения эксперта и налицо ли все требуемые для нее реквизиты (ст. 86 ГПК, ст. 86 АПК, ст. 204 УПК, ч. 5 ст. 26.4 КоАП)? В главе 9 мы описывали содержание заключения эксперта. Отсутствие какой-либо из его частей затрудняет или делает невозможной оценку заключения. Проиллюстрируем это примером. При осмотре места происшествия по делу об убийстве были изъяты несколько патронов. На одном из них обнаружен след пальца руки, пригодный для идентификации. На разрешение дактилоскопической экспертизы был поставлен вопрос: не оставлен ли след на патроне гражданином Н., дактилоскопическая карта которого прилагалась? В заключении эксперта К. не были описаны объекты, представленные на исследование, отсутствовала исследовательская часть, посвященная идентификации гражданина Н. При оценке следователь пришел к выводу, что экспертное заключение эксперта К. является неполным, необоснованным и выполнено с нарушением требований УПК, и назначил повторную экспертизу. II. Проверка подлинности и достаточности исследовавшихся вещественных доказательств и образцов, при которой оценке подлежат подлинность вещественных доказательств и образцов, их пригодность для проведения исследований и достаточность для того, чтобы дать заключение. Пригодность и достаточность образцов для исследования определяются с точки зрения используемых методик экспертного исследования. Конкретизируем это положение на примере. По делу о спорном отцовстве для проведения генетической экспертизы на стерильные марлевые салфетки было нанесено по 1 мл жидкой крови ребенка, матери и предполагаемого отца. Образцы затем высушили на воздухе, упаковали в бумажные конверты, скрепленные подписями ответственных лиц, оттисками печатей и снабженные пояснительными надписями, и направили на экспертизу. Такое изъятие образцов не вызывает сомнений в их подлинности, а с точки зрения методики исследования делает их вполне пригодными и достаточными для проведения экспертизы. III. Оценка научной обоснованности экспертной методики и правомерности ее применения в данном конкретном случае является весьма сложной, поскольку судья, прокурор, следователь, дознаватель, лицо, рассматривающее дело об административном правонарушении, как правило, не являются специалистами в той области знаний, к которой относится исследование. Сведения о рекомендуемой в данных условиях методике и возможных результатах ее применения они получают из многочисленной справочной и методической литературы. Эта литература постоянно обновляется, а разработка и совершенствование научно-методического обеспечения экспертной практики приводят к тому, что новые методики зачастую противоречат ранее опубликованным. Методические указания, касающиеся производства экспертиз и выпускаемые разными ведомствами, нередко плохо согласуются. Апробация и внедрение методик пока еще недостаточно часто производятся на межведомственном уровне. Все эти обстоятельства существенно затрудняют оценку научной обоснованности и правомерности применения экспертной методики <1>. -------------------------------- <1> Подробнее об этом см. главу 3.
Ситуация, однако, изменяется к лучшему по мере унификации и стандартизации все большего количества существующих типовых судебно-экспертных методик, создания атласов методик, утвержденных Федеральным межведомственным координационно-методическим советом по проблемам экспертных исследований. Обычно для разрешения сомнений назначается повторная комиссионная экспертиза. Однако при ее оценке могут возникнуть те же трудности. Часть сомнений можно разрешить в ходе допроса эксперта. Здесь весьма ценной может быть помощь других экспертов, которые могут быть допрошены в качестве специалистов и разъясняют следователю и суду особенности и научную обоснованность той или иной методики <1>. -------------------------------- <1> О допросе эксперта и показаниях специалиста см. в главе 12.
При оценке комплексных экспертиз и исследований результаты применения одной экспертной методики служат исходной посылкой для дальнейшего исследования. От правильного их истолкования зависят направление последующей работы по выполнению экспертного задания и в конечном счете - окончательные выводы эксперта. Возможны два варианта развития событий. Если весь процесс комплексного исследования осуществляется одним экспертом, то оценивается правильность использования результатов в последующем исследовании. Если же это последующее исследование осуществлял другой эксперт, то оценивается сначала его интерпретация результатов предыдущего исследования, а уже затем правильность их использования в собственном исследовании. Проиллюстрируем это примером. По делу о пожаре в универмаге в ходе комплексной экспертизы исследовались оплавленные медные провода. Эксперт-металловед сделал вывод, что причиной оплавления проводов явилось короткое замыкание, которое имело место до начала пожара. Основываясь на этом, пожарно-технический эксперт заключил, что пожар возник из-за короткого замыкания в электропроводке. При оценке заключения эксперта судом было выявлено, что результаты исследования металловеда были интерпретированы неверно, с отступлением от методики судебной пожарно-технической экспертизы, согласно которой необходимо было выявить наличие причинно-следственной связи между коротким замыканием в электропроводке и возникновением пожара. В частности, путем расчетов следовало установить возможность загорания от капель расплавленного металла объектов, находящихся непосредственно под проводом. IV. Проверка и оценка полноты и всесторонность заключения позволяют судить, были ли: 1) исследованы все представленные на экспертизу объекты и выявлены все необходимые и достаточные для формулирования ответов на поставленные вопросы диагностические и идентификационные признаки; 2) использованы рекомендованные современной наукой и судебно-экспертной практикой методы и методики; 3) даны экспертом аргументированные ответы на все поставленные перед ним вопросы либо обоснован отказ дать ответ на какие-то из вопросов; 4) в экспертном заключении полно и всесторонне описаны ход и результаты исследования и приложен соответствующий иллюстративный материал. Неполнота экспертного исследования является основанием для назначения дополнительной экспертизы или допроса эксперта. V. Оценка логической обоснованности хода и результатов экспертного исследования производится путем анализа последовательности стадий экспертного исследования, логической обусловленности этой последовательности, логической обоснованности экспертных выводов промежуточными результатами. В литературе приводятся формально-логические ошибки, встречающиеся в экспертных заключениях, как, например: а) вывод не является логическим следствием осуществленного экспертом исследования; б) по одному и тому же предмету даны противоречивые выводы экспертов; в) заключение внутренне противоречиво; г) выводы эксперта недостаточно мотивированны. При оценке могут быть выявлены и иные логические ошибки. VI. Проверка относимости результатов экспертного исследования к данному уголовному или гражданскому делу, делу об административном правонарушении (т.е. их доказательственное значение), под которой понимают связь с предметом доказывания и с иными обстоятельствами дела, установление которых необходимо для достижения целей судопроизводства. Проверка относимости результатов экспертного исследования при его оценке заключается в выяснении того, входит ли факт, установленный экспертом, в предмет доказывания или в число иных существенных для дела обстоятельств и позволяют ли выводы, сделанные экспертом, этот факт установить, доказать. VII. Проверка соответствия выводов эксперта имеющимся по делу доказательствам, т.е. оценка экспертного заключения в совокупности с другими доказательствами. Все изложенное относится к типичному процессу оценки заключения, однако в ряде случаев в эту схему могут быть внесены отдельные коррективы. Если эксперт отказался ответить на все поставленные перед ним вопросы или на их часть, оценивается обоснованность отказа. Если отказ признан обоснованным, следователь или суд отказываются от проведения экспертизы, либо переформулируют экспертное задание, либо поручают производство экспертизы другому эксперту (экспертному учреждению), либо предоставляют необходимые дополнительные материалы. В случае, когда эксперт переформулировал экспертное задание, необходимо оценить, правомерно ли изменение формулировок вопросов, и определить, не изменился ли при этом смысл вопросов, оправданно ли это с научной и редакционной точек зрения <1>. Если эксперт вышел за пределы экспертного задания (согласно п. 4 ч. 3 ст. 57 УПК, ст. 86 ГПК, ст. 86 АПК, п. 3 ч. 5 ст. 25.9 КоАП), оценивается правомерность расширения экспертного задания с точки зрения квалификации эксперта, допустимости и относимости полученных результатов. -------------------------------- <1> Вопрос о правомерности изменения экспертом формулировок вопросов, поставленных на его разрешение, был рассмотрен в главе 9.
Если эксперт, производивший повторную экспертизу, подверг критическому анализу заключение первичной экспертизы, оба эти заключения должны быть оценены в совокупности. В том числе необходимо проанализировать обоснованность критики первой экспертизы, содержащейся в заключении повторной экспертизы, особенно если имеется расхождение в выводах. Заметим, что критика может касаться только сущности проведенного экспертного исследования, использованных при этом методик. Эксперт не вправе подменять следователя или суд и давать оценку доказательственному значению выводов, субъективным или юридическим основаниям дачи ошибочного первичного заключения. Некоторые особенности имеет оценка заключения судебного эксперта судом. Так, оценка заключения эксперта, проводившего экспертизу в процессе предварительного расследования, осуществляется судом в полном объеме, несмотря на то, что это уже было сделано следователем. Если суд рассматривает дело в отсутствие эксперта, производившего судебную экспертизу в ходе предварительного расследования, заключение должно обязательно оглашаться и исследоваться в судебном заседании. По результатам оценки суд может принять решение о вызове эксперта в суд для разъяснения и уточнения возникших сомнений, предложить эксперту или экспертам провести новую экспертизу в судебном заседании или назначить дополнительную экспертизу. Если на предварительном следствии и в суде экспертизу производил один и тот же эксперт, суд, помимо прочего, устанавливает, нет ли противоречий между его заключениями, а при обнаружении таких противоречий выясняет их причины. Грамотная и вдумчивая оценка заключения судебной экспертизы позволяет выявить наиболее часто встречающиеся экспертные ошибки <1>. Однако анализ следственной, судебной и экспертной практики, в том числе интервьюирование следователей и судей, как судов общей юрисдикции, так и арбитражных судов, показывает, что в подавляющем большинстве случаев судей и следователей из всего экспертного заключения интересуют лишь выводы эксперта. Фактически оценка ими заключения эксперта обычно сводится только к проверке полноты выводов и их соответствия иным доказательствам по делу. И это понятно, поскольку, по нашему глубокому убеждению, следователь и суд не в состоянии оценить ни научную обоснованность выводов, ни правильность выбора и применения методов исследования, ни соответствие этого метода современным достижениям данной области научного знания, поскольку для такой оценки они должны обладать теми же познаниями, что и эксперт. -------------------------------- <1> Об экспертных ошибках подробнее см. главу 3.
Также трудно поддается оценке уровень компетентности судебного эксперта, выполнявшего экспертизу. В заключении указываются образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность, но все это, даже ученая степень и звание, еще не свидетельствует о компетентности эксперта в вопросах конкретного экспертного исследования. Разумеется, далеко не всякое экспертное заключение является настолько сложным, что недоступно для оценки субъектом, назначившим экспертизу. Но все усложняющиеся задачи судебной экспертизы, появление новых родов и видов экспертиз, базирующихся на самых современных технологиях, развитие и усложнение судебно-экспертных методик ведут к неуклонному росту сложностей в оценке научной состоятельности экспертных исследований. Как указывал Р.С. Белкин, впервые с подобной ситуацией судопроизводство столкнулось в середине XIX в. в связи с развитием судебно-медицинской и судебно-психиатрической экспертиз. По мнению немецкого ученого К. Миттермайера, разрешить эту ситуацию должна была концепция эксперта - научного судьи, согласно которой заключение эксперта принималось за истину и оценке не подлежало. В России эту концепцию поддержал видный процессуалист Л.Е. Владимиров, полагавший, что ни следователь, ни суд не могут оценить экспертное заключение, поскольку не обладают необходимыми для этого специальными познаниями, подобными познаниям эксперта <1>. -------------------------------- <1> См.: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия.
Российская процессуальная наука отвергла эту теорию как несущую на себе печать теории формальных доказательств <1>. Однако аргументы сторонников возможности полноценной оценки заключения эксперта следователем и судом, теоретические модели такой оценки очень далеки от реалий следственной и судебной практики. -------------------------------- <1> См.: Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизводства. СПб., 1910. Т. 2.
На наш взгляд, единственной возможностью проверки научной обоснованности и достоверности экспертного заключения является реальная состязательность экспертов, для достижения которой необходимо предоставить право назначения судебных экспертиз не только суду и стороне обвинения, но и стороне защиты, которая пока может только ходатайствовать о назначении экспертизы. Право назначать экспертизы должны иметь и стороны в гражданском и арбитражном процессе. Кроме того, настало время, избегая нежизненных, эфемерных формулировок, четко определить в законе достаточно простые и общедоступные критерии, которыми субъекты, назначившие судебную экспертизу, должны руководствоваться при оценке экспертных заключений. По нашему мнению, прогрессивным шагом законодателя в направлении усиления состязательности сторон и объективизации процесса использования специальных познаний в уголовном процессе является указание ч. 1 ст. 58 УПК, что специалист - лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях, в том числе для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию, т.е., другими словами, для оказания помощи в назначении судебной экспертизы и оценке ее выводов с точки зрения научной обоснованности, правильности и полноты использования специальных знаний. Напомним, что ранее ст. 133.1 УПК РСФСР предписывала специалисту: использовать свои специальные знания и навыки для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств; обращать внимание следователя на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств; давать пояснения по поводу выполняемых им действий. Ни о каком консультировании в процессуальной форме речи не шло. Согласно ч. 4 ст. 271 суд не вправе отказать в удовлетворении ходатайства о допросе в судебном заседании лица в качестве специалиста, явившегося в суд по инициативе сторон, что является залогом начала реальной состязательности сведущих лиц в суде по уголовным делам. Институт специалиста, укрепляющий реальную состязательность сторон и способствующий объективизации процесса доказывания, установлен и в гражданском процессе введением ст. 188 ГПК. Таким образом, законодатель хотя и косвенно, но признает, что оценка выводов судебной экспертизы с точки зрения научной обоснованности, достоверности и достаточности является для суда очень сложной задачей, решение которой невозможно без реальной состязательности сведущих лиц в суде. К сожалению, пока фигура специалиста отсутствует в арбитражном судопроизводстве, хотя консультации сведущих лиц регулярно приобщаются к материалам дел в качестве письменных доказательств. Что касается нового КоАП, то ст. 25.8, во многом подобная ст. 133.1 УПК РСФСР, не предоставляет специалисту права постановки вопросов эксперту и дачи письменного заключения. Как уже неоднократно отмечалось, оценку научной обоснованности экспертного исследования может существенно облегчить создание каталогов стандартизованных и унифицированных экспертных методик, утвержденных на межведомственном уровне. Использование при производстве судебной экспертизы унифицированных методик позволит в дальнейшем существенно сократить текст исследовательской части заключения эксперта. Однако оптимизация содержания заключения судебной экспертизы возможна уже сейчас на основании положения ч. 3 ст. 204 УПК, гласящей, что иллюстрирующие заключение материалы не только прилагаются к заключению, но и служат его составной частью. Поэтому при наличии в распоряжении эксперта современной техники он может сократить описание признаков объектов, имеющее своей целью их индивидуализацию в подтверждение того, что исследовались именно те объекты, которые были направлены следователем и судом (это описание порой занимает десятки страниц), и заменить его перечнем признаков объектов и их фотоиллюстрациями с соответствующей разметкой. Кроме того, законодатель не требует теперь, что является существенным шагом вперед, приобщать к заключению эксперта документы, фиксирующие ход, условия и результаты исследований, например хроматограммы, дифрактограммы, спектрограммы и проч., которые, будучи совершенно непонятны субъекту, назначившему экспертизу, многостраничным балластом ложатся в материалы дела. Эти документы теперь следует хранить в наблюдательном производстве государственного судебно-экспертного учреждения и предоставлять только по требованию органа или лица, назначивших судебную экспертизу. Обычно потребность в таких материалах возникает при назначении повторной или комплексной экспертизы. Остановимся теперь на последствиях оценки заключения судебного эксперта. При положительных результатах оценки заключение эксперта как доказательство может быть использовано в доказывании для получения новых и проверки имеющихся доказательств, для признания доказанности того или иного факта, для определения направления дальнейшего производства по делу. Последствия отрицательной оценки экспертного заключения могут быть различными в зависимости от того, что послужило основанием такой оценки. Если это явилось следствием процессуальных нарушений, допущенных при назначении или производстве судебной экспертизы, некомпетентности эксперта, его необоснованного отказа от дачи заключения или сомнений в достоверности полученных результатов и сделанных выводов, то может быть назначена повторная экспертиза. Следует при этом иметь в виду, что назначение повторной экспертизы - это право, а не обязанность субъекта, назначившего экспертизу. Повторная экспертиза может быть назначена и в том случае, когда заключение эксперта противоречит другим доказательствам, собранным по делу, поскольку, как мы указывали выше, заключение эксперта не является каким-то особым доказательством и отдавать априорно преимущество экспертным выводам нельзя. Типичной ошибкой, встречающейся в следственной и судебной практике, является назначение повторной экспертизы только на том основании, что выводы эксперта не устраивают следователя или суд либо по своей форме (вероятные), либо потому, что "не укладываются" в ту версию, которой отдается предпочтение. Вероятная форма выводов сама по себе не является основанием для назначения повторной экспертизы, если только при оценке заключения не возникают сомнения относительно научной обоснованности последнего или компетентности эксперта. Что же касается противоречий между выводами эксперта и следственной или судебной версией, то при отсутствии иных оснований для назначения повторной экспертизы разрешение противоречий лежит в плоскости корректировки или замены версии. Как уже отмечалось, при неполноте экспертного заключения следователь или суд могут назначить дополнительную экспертизу либо, как и в целях устранения неясностей в заключении, допросить эксперта. Заключение эксперта в гражданском, арбитражном и уголовном процессах, производстве по делам об административных правонарушениях может оцениваться всеми участниками судебного разбирательства. Суд может согласиться с оценкой любого из них, но может и отвергнуть их соображения. При рассмотрении дела в апелляционном, кассационном и надзорном порядке вышестоящий суд имеет возможность оценить заключение эксперта в полном объеме.
Глава 12. ДОПРОС ЭКСПЕРТА, УЧАСТИЕ В НЕМ СПЕЦИАЛИСТА
Ознакомившись с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, суд, следователь вправе допросить эксперта (ст. 187 ГПК, ст. 86 АПК, ст. 205, 282 УПК). Допрос эксперта преследует одни и те же цели в гражданском, арбитражном и уголовном процессах. Он производится, во-первых, для уточнения компетенции эксперта и его отношения к данному делу; во-вторых, с целью разъяснения данного заключения, когда в своих показаниях эксперт: а) объясняет сущность специальных терминов и формулировок; б) обосновывает необходимость использования выбранной методики исследования, приборов и оборудования; в) объясняет, как выявленные диагностические и идентификационные признаки позволили ему сделать те или иные выводы, в какой мере выводы основаны на материалах гражданского или уголовного дела. Если члены комиссии экспертов пришли к разным выводам, в ходе допроса выясняются причины этих расхождений. Допрос эксперта не следует смешивать с дополнительной экспертизой (ст. 20 ФЗ ГСЭД, ст. 87 ГПК, ст. 87 АПК, ст. 207 УПК), основания назначения которой совпадают с некоторыми из оснований производства допроса: недостаточная ясность или неполнота заключения эксперта. Однако, в соответствии с разъяснением Пленума Верховного Суда СССР от 16 марта 1971 г., дополнительная экспертиза назначается, "если недостаточную ясность или полноту заключения не представилось возможным устранить путем допроса эксперта". Критерием разграничения оснований проведения допроса эксперта и назначения дополнительной экспертизы служит обычно необходимость в проведении дополнительных исследований. Если для разъяснения выводов эксперта или уточнения содержания заключения не требуется таких исследований, проводится допрос эксперта. В противном случае назначается дополнительная экспертиза. Допрос эксперта производится только после дачи им заключения. Уголовно-процессуальный закон рассматривает показания эксперта, данные им при допросе в качестве самостоятельного вида доказательств (ст. 74 УПК). В гражданском процессуальном и арбитражном процессуальном кодексах показания эксперта отсутствуют в перечне доказательств (ст. 55 ГПК, ст. 64 АПК). Однако они являются как бы продолжением заключения и поэтому имеют доказательственное значение. Перед допросом следователь при необходимости удостоверяется в личности эксперта, его компетентности, отношении к делу, разъясняет ему цель допроса и его права и ответственность. Затем перед экспертом ставятся вопросы, требующие разъяснения, уточнения или дополнения. Наводящие вопросы не допускаются. Недопустимо принуждать эксперта к даче определенных показаний путем применения насилия, угроз и иных незаконных мер; понуждение эксперта к даче ложных показаний или заключения или к отказу от дачи показаний влечет за собой ответственность по ст. 309 УК. Допрос эксперта в уголовном процессе осуществляется в соответствии со ст. 205 и 282 УПК. Эксперт вызывается на допрос повесткой, которая вручается ему под расписку. В случаях, не терпящих отлагательства, эксперт может быть вызван для допроса телеграммой или телефонограммой. Эксперт, являющийся сотрудником экспертного учреждения, вызывается через руководителя этого учреждения, который должен содействовать явке эксперта к следователю. Согласно п. 6 ч. 4 ст. 57 УПК эксперт не вправе уклоняться от явки по вызовам дознавателя, следователя, прокурора или в суд. Показания эксперта представляют собой сведения, сообщенные им на допросе, проведенном после получения его заключения, в целях разъяснения или уточнения данного экспертного заключения. Перед допросом суд или следователь удостоверяется в личности эксперта, его компетентности, отношении к делу, разъясняет ему цель допроса и его права и ответственность (ст. 307, 310 УК). Допрос эксперта следователем оформляется протоколом (ст. 166, 167 УПК), составляемым в соответствии с законодательной формой, где дословно фиксируются поставленные ему вопросы и ответы на них. Протокол прочитывается экспертом (или зачитывается ему следователем). Правом эксперта является дополнение протокола, внесение в него поправок. После дачи устных показаний он вправе также изложить свои ответы собственноручно. Протокол допроса подписывается (каждая страница) экспертом и следователем. Показания эксперта могут послужить основанием для назначения дополнительных и повторных экспертиз, причем дополнительная экспертиза, как это уже указывалось выше, может быть назначена тому же эксперту, а повторная - только другому. Если в ходе допроса эксперта выявлена возможность получения новой доказательственной информации путем исследования объектов, в отношении которых экспертиза еще вообще не проводилась, назначается первичная экспертиза. Она может быть поручена этому же эксперту. Основания допроса эксперта в суде те же, что и на предварительном следствии по уголовным делам. Следует подчеркнуть, что по ходатайству сторон или по собственной инициативе суд вправе вызвать для допроса эксперта, давшего заключение в ходе предварительного расследования, для разъяснения или дополнения данного им заключения. После оглашения заключения эксперта ему могут быть заданы вопросы сторонами. Причем суд вправе предоставить эксперту время, необходимое для подготовки ответов на вопросы суда и сторон (ст. 282 УПК). Заметим, что ранее (ст. 289 УПК РСФСР) вопросы эксперту могли быть заданы только после того, как он произвел экспертизу в суде и дал заключение. При рассмотрении уголовных дел вызов эксперта в суд только для допроса по экспертизе, произведенной на предварительном следствии, считался недопустимым. Это зачастую приводило к необоснованному назначению экспертизы в суде в случаях положительной оценки заключения судебной экспертизы, выполненной в ходе предварительного следствия. В УПК такое ограничение отсутствует. Если экспертиза производилась комиссией экспертов одной специальности и они пришли к единому выводу, вопросы с согласия суда и остальных экспертов могут быть заданы одному из них. При наличии разногласий между экспертами вопросы задаются разным экспертам по желанию допрашивающих. Согласно ст. 282 УПК первой эксперту вопросы задает сторона, по инициативе которой была назначена экспертиза. Суд может задавать вопросы эксперту в любой момент судебного следствия и отклонять те вопросы, которые не относятся к делу или к компетенции эксперта, или надлежащим образом переформулировать заданные вопросы. В свою очередь эксперт может заявить ходатайство об отклонении или изменении формулировки вопроса, а также о представлении этого вопроса в письменной форме и даче ответа также в письменной форме. Если экспертиза была назначена судом (она производится в порядке, установленном гл. 27 УПК), судебный эксперт может быть допрошен после оглашения им своего заключения в судебном заседании. В гражданском процессе заключение эксперта оглашается в судебном заседании. В целях разъяснения и дополнения заключения эксперту могут быть заданы вопросы. Первым задает вопросы лицо, по заявлению которого назначена экспертиза, его представитель, а затем задают вопросы другие лица, участвующие в деле, их представители. В случае, если экспертиза назначена по инициативе суда, первым задает вопросы эксперту истец, его представитель. Судьи вправе задавать вопросы эксперту в любой момент его допроса (ч. 1 ст. 187 ГПК). При рассмотрении дел арбитражным судом по ходатайству лица, участвующего в деле, или по инициативе арбитражного суда эксперт может быть вызван в судебное заседание. После оглашения заключения эксперт вправе дать по нему необходимые пояснения, а также обязан ответить на дополнительные вопросы лиц, участвующих в деле, и суда. Ответы эксперта на дополнительные вопросы заносятся в протокол судебного заседания. Порядок постановки вопросов лицами, участвующими в деле, не регламентирован АПК РФ, однако по смыслу ст. 153 АПК РФ следует, что этот порядок устанавливается судом. Как правило, вначале вопросы задает лицо (или его представитель), по ходатайству которого назначен эксперт, а затем другие лица. Арбитражный суд вправе мотивированно отклонить вопросы, предложенные вышеуказанными лицами, и выдвигать новые вопросы по своей инициативе. Вопросы, задаваемые эксперту, и его ответы заносятся в протокол судебного заседания (ст. 229 ГПК, ст. 155 АПК, ст. 259 УПК). В ГПК, АПК и УПК эксперт не назван среди участников процесса, которые после ознакомления с протоколом судебного заседания могут подать на него свои замечания. Однако эксперт может ходатайствовать перед судом об ознакомлении с записью поставленных ему в ходе допроса вопросов и данных на них ответов, а в необходимых случаях о внесении дополнений и уточнений в протокол судебного заседания. По результатам рассмотрения замечаний суд выносит определение об удостоверении их правильности либо об их отклонении (ст. 232 ГПК, ч. 7 ст. 155 АПК, ст. 260 УПК), которое приобщается к протоколу судебного заседания. В предыдущей главе мы отмечали, что для оказания помощи в оценке заключения эксперта может привлекаться специалист. Специалист участвует в постановке вопросов эксперту, дает разъяснения на основании имеющихся у него специальных знаний. Эти разъяснения могут быть облечены в форму показаний или заключения <1>. -------------------------------- <1> См. главу 1.
Вопросы, требующие разъяснений специалиста в его заключении или показаниях, могут быть связаны с назначением судебной экспертизы и разъяснением возможностей использования специальных знаний при исследовании доказательств. 1. Указание на невозможность решения данного вопроса, например, из-за отсутствия экспертной методики. Эксперт в своем заключении мог уже указать на это обстоятельство, но суду или следователю представляется необходимым выслушать мнение другого специалиста, иначе назначение новой экспертизы будет только затягивать производство по делу. 2. Указание на непригодность объектов для экспертного исследования, что очевидно только лицу, обладающему специальными знаниями. Например, в суде при рассмотрении дела об изнасиловании оценивалась произведенная на предварительном следствии судебная экспертиза волокон, на разрешение которой был поставлен вопрос о факте контактного взаимодействия одежды подозреваемого и потерпевшей. Эксперт дал категорический положительный вывод. Но специалист, вызванный в судебное заседание, указал, что волокна, принадлежащие одежде подсудимого, могли перейти на белье потерпевшей вследствие нарушения правил упаковки вещественных доказательств: каждый из исследуемых объектов был частично обернут бумагой, и все они уложены в общий пакет. Отсюда контактное взаимодействие предметов одежды могло иметь место непосредственно в пакете, а не на месте происшествия. 3. Указание на ошибки в собирании (обнаружении, фиксации, изъятии) объектов, могущих стать впоследствии вещественными доказательствами. Ошибки могут быть связаны с неиспользованием технико-криминалистических средств и методов собирания тех или иных следов, особенно микрообъектов, а также с неправильным применением этих средств и методов. По делу об изнасиловании на белье были обнаружены пятна, которые в ультрафиолетовом излучении давали бледно-зеленую люминесценцию, что указывало на сперму. Но воздействие ультрафиолетового излучения было слишком длительным и привело к частичной деструкции вещества спермы. Впоследствии это помешало в ходе судебной экспертизы осуществить индивидуальную идентификацию. 4. Определение рода или вида судебной экспертизы, что напрямую связано с выбором экспертного учреждения или кандидатуры эксперта, определением его компетентности в решении поставленных вопросов. Следователи, а нередко даже и судьи не знают тонкостей родового деления внутри различных классов экспертиз и могут назначить, например, судебно-экономическую экспертизу и поручить ее выполнение эксперту судебно-бухгалтерской экспертизы. Но многоотраслевой характер экономической науки в современных рыночных условиях обусловил выделение в классе судебно-экономических экспертиз нескольких родов экспертиз: судебно-бухгалтерской, судебной финансово-экономической, судебно-товароведческой. Эксперт, компетентный в решении задач судебно-бухгалтерской экспертизы, может не владеть методиками финансово-экономической экспертизы. Разнообразие родов судебно-экономической экспертизы диктует необходимость специализации экспертов, поскольку теперь, в отличие от ситуации 20-летней давности, уже нельзя говорить об экономисте вообще. Для подтверждения этого тезиса заметим, что и такие экспертизы, как трасологическая, баллистическая, почерковедческая и др., многие авторы относят к одному классу традиционных криминалистических экспертиз. Однако сейчас уже никому не придет в голову назначить почерковедческую экспертизу эксперту-баллисту только на том основании, что он тоже криминалист, как и эксперт-почерковед. Хотя зачастую следователь или суд вообще не определяет род или вид экспертизы в постановлении (определении) и назначает просто судебную или криминалистическую экспертизу. В этом случае специалист может оказать помощь в определении компетентности эксперта, выполнившего экспертизу. Возможны и более грубые ошибки, когда на разрешение эксперта ставятся вопросы, далеко выходящие за пределы его компетенции, или для ответов на вопросы вообще не требуется специальных знаний. Типичным является следующий пример. По уголовному делу о мошенничестве была назначена судебно-бухгалтерская экспертиза, на разрешение которой вынесены вопросы: 1) Какое количество нефти в период с февраля по май 2004 г. получило ООО "X" от ОАО "Y"? 2) Кому, когда и как указанная нефть, полученная ООО "X", была реализована? 3) Какими документами подтверждается получение нефти в период с февраля по май 2004 г. ООО "X" от ОАО "Y" (договоры, акты приема-передачи нефти)? 4) Как и кем произведена оплата за нефть? 5) Каким образом и кем полученная ООО "X" нефть переработана в нефтепродукты? 6) Причинен ли материальный ущерб ОАО "Y", в каком размере? Совершенно очевидно, что первые четыре вопроса не относятся к предмету судебно-бухгалтерской экспертизы, да и вообще не требуют для своего решения проведения исследования с применением специальных знаний, которое является необходимым атрибутом судебной экспертизы. Все интересующие следователя данные либо содержатся в материалах дела, либо могут быть получены путем производства запросов в соответствующие организации. Если документы, обосновывающие те или иные хозяйственные операции, не представляются, они могут быть получены путем производства таких следственных действий, как выемка или обыск. Далее при производстве судебно-бухгалтерской экспертизы может быть проверена полнота отражения в бухгалтерских документах операций приема, хранения, реализации товарно-материальных ценностей, поступления и расходования денежных средств. Что касается пятого вопроса, то, если следствие интересуют технология переработки, выходы (объемы) готовых нефтепродуктов, это решается при осуществлении судебной инженерно-технологической экспертизы. Если же имеется в виду, сколько и каких нефтепродуктов получено по документам отчетности, то этот вопрос опять-таки не является экспертным, поскольку не требует исследования с использованием специальных знаний: информация может быть получена непосредственно из документов. Неправомерность постановки шестого вопроса очевидна, поскольку вопрос о величине ущерба требует оценки всех имеющихся по делу доказательств, и, следовательно, его решение является прерогативой следствия и суда. В данном случае деяние квалифицируется как мошенничество (ч. 3 ст. 159 УК). Крупный размер ущерба является здесь квалифицирующим признаком. Заметим, что, несмотря на очевидность вышеизложенного, только после выступления специалиста в суде данная судебная экспертиза была исключена из доказательств. 5. Указание на материалы, которые необходимо предоставить в распоряжение эксперта, например протоколы осмотра места происшествия и некоторых вещественных доказательств, схемы, планы, документы, полученные при выемке, и проч. Согласно процессуальному законодательству и ФЗ ГСЭД эксперт вправе знакомиться с материалами дела, но это право ограничено предметом экспертизы. Эксперт не должен собирать доказательства и выбирать, что ему исследовать, например анализировать свидетельские показания, иначе могут возникнуть сомнения в объективности и обоснованности заключения. Поясним это на примере. По гражданскому делу для производства судебно-бухгалтерской экспертизы в распоряжение экспертов предоставлялся системный блок персонального компьютера из бухгалтерии ООО "Z". Эксперт в своем заключении указывает, что выводы делались на основании анализа данных 1С-бухгалтерии (программы, посредством которой вели бухгалтерский учет в организации). Однако исследование программного обеспечения и баз данных не относится к предмету судебно-бухгалтерской экспертизы. Для этого должна была быть назначена судебная компьютерно-техническая экспертиза: 1) программно-компьютерная - для установления, какое программное обеспечение имеется на данном компьютерном устройстве и работает ли оно в штатном режиме; 2) информационно-компьютерная экспертиза (данных), в ходе которой можно было бы установить, какие базы данных имеются на жестком диске системного блока <1>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р., Усов А.И. Судебная компьютерно-техническая экспертиза.
В определении суда о назначении судебно-бухгалтерской экспертизы и предоставленных в распоряжение экспертов материалах даже не упоминалось, какого рода программное обеспечение было в системном блоке, функционировало ли оно в штатном режиме. Из заключения следовало, что эксперты-бухгалтеры сами обнаружили данное программное обеспечение и проанализировали его работу. При этом были выявлены базы данных, содержащие ряд документов бухгалтерской отчетности. Фактически, анализируя содержание жесткого диска системного блока, эксперты собирали доказательства и выбирали, что им исследовать, и тем самым подменяли субъекта, назначившего экспертизу. Сведений о том, как подключался системный блок, какие с ним производили манипуляции, в экспертном заключении не содержалось. Это и неудивительно, поскольку эксперты-бухгалтеры не располагают необходимыми для этого специальными знаниями. В итоге возникшие сомнения в объективности и обоснованности заключения привели к исключению его из доказательств. Назначить судебную компьютерно-техническую экспертизу после неизвестных манипуляций экспертов-бухгалтеров с системным блоком, в ходе которых могли произойти необратимые изменения хранившейся в нем информации, арбитражный суд счел нецелесообразным. Если специалист привлекается следователем и судом для консультации по уже произведенной судебной экспертизе, он, помимо указанных выше вопросов, рассматривает: 1) достаточность объектов и образцов для сравнительного исследования для дачи заключения, которая определяется с точки зрения используемых экспертных методик. Например, при производстве судебной пищевой экспертизы колбасного фарша из котла был взят образец фарша. Однако согласно методике исследования полагается изымать не один образец, а среднюю пробу, получаемую при отборе нескольких образцов из разных участков массы вещества, которые затем смешиваются и от этой смеси отбирается определенная часть, представляющая собой среднюю пробу. Или другой пример. При производстве судебной фоноскопической экспертизы в негосударственном учреждении исследованию подвергалась фонограмма разговора нескольких лиц с мужскими голосами, в том числе братьев, обладающих близкими характеристиками речеобразующего тракта, говорящих на грузинском языке. Однако эксперты не имели сравнительных образцов голосов обоих братьев. Поэтому специалист, дававший показания в суде, заключил, что нельзя достоверно и точно установить порог межиндивидуальной и интериндивидуальной вариативности речевых характеристик каждого из братьев; 2) методы, использованные при производстве судебной экспертизы, оборудование, с помощью которого реализованы эти методы (точность и воспроизводимость метода, обеспечены ли метрологический контроль и поверка оборудования, его юстировка и калибровка) <1>; -------------------------------- <1> См. главу 3.
3) научную обоснованность экспертной методики, граничные условия ее применения, допустимость применения избранной методики в данном конкретном случае. Например, при производстве судебной металловедческой экспертизы медного кабеля со следами оплавления, проложенного в металлорукаве, эксперт использовал методику, предназначенную для проводов с медными жилами, проложенных открыто, что недопустимо. Поэтому результаты такой экспертизы являются недостоверными; 4) обоснованность выводов эксперта, взаимосвязь и взаимообусловленность выводов и исследовательской части экспертного заключения. Весьма частой является ситуация, когда выводы эксперта голословны и не опираются на произведенные исследования. Особенно это характерно для инженерно-технических судебных экспертиз. Например, получив в качестве объекта исследования при производстве пожарно-технической экспертизы фрагменты электропроводки со следами оплавления, эксперт не производит анализа оплавлений. Он ограничивается констатацией факта наличия оплавления, которое предположительно могло быть вызвано коротким замыканием. Далее следует цитата из учебника физики, где указывается, что при коротком замыкании достигается высокая температура и может воспламениться изоляция. На основании этих предположений делается категорический, ничем не обоснованный вывод о механизме возникновения и развития пожара. Случаи, когда категорические выводы делаются не на основании исследований с использованием экспертных методик, но на базе только лишь предположений, нередки в судебно-экспертной практике. Следует подчеркнуть, что если правом назначения судебной экспертизы в уголовном процессе обладают только следователь и суд, инициировать получение заключения специалиста может также защитник. Согласно п. 3 ч. 1 ст. 53 УПК защитник вправе привлекать специалиста для дачи консультаций. Эти же права предоставляются защитнику, в качестве которого выступает адвокат, подп. 4 п. 3 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации". Согласно ч. 4 ст. 271 УПК суд теперь не вправе отказать любой из сторон в удовлетворении ходатайства о допросе в судебном заседании лица в качестве специалиста, явившегося в суд по инициативе этой стороны, что, по нашему мнению, является залогом начала реальной состязательности сведущих лиц в суде по уголовным делам. Конечно, это всего лишь полумера на пути к реальной состязательности экспертов. Но здесь хотя бы косвенно признается, что оценка выводов судебной экспертизы с точки зрения научной обоснованности, достоверности и достаточности представляет слишком сложную задачу для следствия и суда. К сожалению, небольшая судебная практика использования этой статьи (с 1 июля 2002 г.) уже показывает ее уязвимость. Многие судьи категорически не хотят признавать специалистами сотрудников негосударственных экспертных учреждений и частных экспертов и отказывают в их вызове. У специалистов, вызываемых по инициативе защиты, требуют множество подтверждений их компетентности, тогда как у специалистов со стороны обвинения, независимо от того, являются ли они сотрудниками государственных экспертных учреждений, никаких подтверждений компетентности не требуют. Так, по делу о незаконном обороте наркотических веществ защита ходатайствовала о вызове в качестве специалиста частного эксперта, имеющего высшее химическое образование и стаж экспертной работы по исследованию наркотических веществ в государственном экспертном учреждении более 10 лет, автора ряда публикаций по данной проблеме. Он, по замыслу защиты, должен был прояснить некоторые моменты экспертного заключения, выполненного в государственном экспертном учреждении экспертом со стажем работы всего один год. Специалист был вызван в суд, но не допрошен, поскольку судья заявил, что невозможно проверить квалификацию этого лица, раз тот уже не является сотрудником государственного экспертного учреждения. Неужели свои знания человек оставляет по старому месту работы вместе с мундиром сотрудника МВД? Полагаем, что имеет место грубое нарушение закона, ущемляющее права подсудимого. По смыслу закона решение, обладает ли лицо специальными знаниями, должно приниматься стороной, вызвавшей специалиста для допроса. Суд может не согласиться с высказанной им точкой зрения, но не вправе отклонить саму возможность допроса этого лица. Очевидно, что эта норма закона нуждается в уточнении.
Глава 13. ЭКСПЕРТИЗЫ И ИССЛЕДОВАНИЯ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ТАМОЖЕННОГО И НАЛОГОВОГО КОНТРОЛЯ
Анализ норм, регламентирующих применение специальных знаний в таможенном и в налоговом законодательстве, показывает, что в этих сферах специальные знания используются при осуществлении проверочных процедур. Субъектами применения специальных знаний при осуществлении операций таможенного контроля в соответствии с таможенным законодательством являются эксперт и специалист, а также само должностное лицо таможенного органа. Согласно ст. 384 Таможенного кодекса РФ (далее - ТК) в необходимых случаях при проведении таможенного контроля для оказания содействия таможенным органам, в том числе при применении технических средств, может быть привлечен не заинтересованный в результатах таких действий специалист, обладающий специальными знаниями и навыками. В качестве специалиста могут привлекаться штатные сотрудники экспертно-криминалистической службы в составе региональных таможенных управлений <1>, других государственных органов и иные сведущие лица. Если выполнение функций специалиста не входит в должностные обязанности данного лица, привлечение его в качестве специалиста осуществляется на договорной основе. Заметим, что согласно вышеуказанной статье ТК специалист привлекается не для дачи разъяснений или консультаций (постановки вопросов эксперту), как это предусмотрено УПК или ГПК, но исключительно для участия в совершении конкретных действий. -------------------------------- <1> См. главу 7.
Специалист вправе: 1) знакомиться с материалами, относящимися к предмету действий, совершаемых с его участием; 2) с разрешения должностного лица таможенного органа задавать вопросы, относящиеся к предмету соответствующих действий, участникам таких действий; 3) знакомиться с документами, оформляемыми по результатам совершения действий при проведении таможенного контроля, в которых он принимал участие, и делать заявления или замечания по поводу совершаемых им действий, подлежащие занесению в такие документы. Специалист обязан: 1) участвовать в совершении действий, требующих специальных знаний, давать пояснения по поводу совершаемых им действий; 2) удостоверить своей подписью факт совершения указанных действий, их содержание и результаты. Информация, полученная специалистом при привлечении его к совершению действий по таможенному контролю и составляющая коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, а также иная конфиденциальная информация не должны им разглашаться, использоваться в иных целях, передаваться третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Расходы, возникшие у таможенных органов в связи с привлечением специалиста, возмещаются за счет федерального бюджета, за исключением случаев привлечения специалиста не по инициативе таможенных органов. Таможенные органы вправе привлекать в соответствии с законодательством РФ специалистов других правоохранительных или контролирующих органов для оказания содействия в проведении таможенного контроля (ст. 385 ТК). Расходы, связанные с привлечением специалистов других государственных органов, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей, возмещаются в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации. При осуществлении операций таможенного контроля для разъяснения вопросов, требующих применения специальных знаний, может быть назначена экспертиза товаров, транспортных средств или документов, содержащих сведения о товарах и транспортных средствах либо о совершении операций (действий) в отношении их (ст. 378 ТК). Экспертиза проводится экспертами экспертно-криминалистической службы в составе региональных таможенных управлений или другими экспертами, назначаемыми таможенными органами. Отметим, что согласно ТК в качестве эксперта может быть назначено любое привлекаемое на договорной основе лицо, обладающее необходимыми специальными знаниями. При назначении экспертизы по инициативе декларанта либо иного заинтересованного лица указанные лица вправе представить таможенным органам предложения по кандидатуре эксперта. Права и ответственность эксперта (ст. 381 ТК) корреспондируют с правами и ответственностью эксперта в процессуальных кодексах <1>. При осуществлении операций таможенного контроля эксперт вправе: -------------------------------- <1> См. главу 4.
1) знакомиться с материалами, относящимися к предмету экспертизы; 2) с согласия таможенного органа привлекать к производству экспертизы других экспертов; 3) запрашивать дополнительные материалы, необходимые для проведения экспертизы; 4) отказаться от дачи заключения, если предоставленные ему материалы являются недостаточными или если он не обладает необходимыми знаниями для проведения экспертизы. Сообщение о невозможности дать заключение представляется в таможенный орган, назначивший экспертизу, в письменной форме; 5) с разрешения таможенного органа участвовать в проведении конкретных действий при осуществлении таможенного контроля. Полученная экспертом в ходе проведения экспертизы или при подготовке к ее проведению информация, составляющая коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, а также иная конфиденциальная информация не должны им разглашаться, использоваться в иных целях либо передаваться третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Эксперт подлежит административной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 17.9 КоАП. Должностное лицо таможенного органа с согласия начальника этого органа или его заместителя выносит постановление о назначении экспертизы, в котором указываются: 1) основания для проведения экспертизы; 2) фамилия, имя и отчество эксперта; 3) наименование организации, в которой должна быть проведена экспертиза; 4) вопросы, поставленные перед экспертом; 5) перечень материалов и документов, предоставляемых в распоряжение эксперта; 6) срок проведения экспертизы и представления заключения в таможенный орган. В постановлении также указывается на необходимость предупреждения эксперта об административной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 17.9 КоАП. Срок проведения экспертизы не должен превышать: а) сроков временного хранения (ст. 103 ТК), если выпуск товаров не осуществляется до получения результатов экспертизы; б) шести месяцев, если экспертиза проводится в отношении транспортных средств; в) одного года в иных случаях. Должностное лицо таможенного органа обязано ознакомить декларанта или иное лицо (если оно известно), обладающих полномочиями в отношении товаров, с постановлением о назначении экспертизы и разъяснить его права, предусмотренные ст. 382 ТК, о чем делается соответствующая отметка в постановлении, удостоверяемая указанным лицом либо его представителем. В соответствии с вышеуказанной статьей декларант, иное лицо, обладающие полномочиями в отношении товаров и (или) транспортных средств, и их представители при назначении и проведении экспертизы вправе: 1) мотивированно заявлять отвод эксперту; 2) заявлять ходатайства о назначении конкретного эксперта; 3) заявлять ходатайства о постановке дополнительных вопросов эксперту для получения по ним заключения; 4) присутствовать с разрешения таможенного органа, назначившего экспертизу, при проведении экспертизы и давать объяснения эксперту; 5) брать пробы и образцы товаров; 6) знакомиться с заключением эксперта либо его сообщением о невозможности дать заключение и получить копию такого заключения или сообщения; 7) ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы. В случае удовлетворения ходатайства декларанта, иного лица, обладающего полномочиями в отношении товаров и (или) транспортных средств, или их представителя должностное лицо таможенного органа, назначившее экспертизу, выносит соответствующее постановление. При отказе в удовлетворении ходатайства должностное лицо таможенного органа обязано мотивированно в письменной форме сообщить об этом лицу, заявившему ходатайство. Расходы на производство экспертиз возмещаются за счет федерального бюджета, за исключением случаев проведения экспертизы не по инициативе таможенных органов. Для производства исследований при проведении таможенного контроля должностное лицо таможенного органа вправе брать необходимые пробы или образцы товаров (ст. 383 ТК). О взятии проб или образцов составляется акт по форме, определяемой федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела. Второй экземпляр указанного акта подлежит вручению лицу, обладающему полномочиями в отношении товаров, если оно установлено, или его представителю. В необходимых случаях взятие проб или образцов производится с участием эксперта или специалиста. Должностные лица таможенных органов вправе брать пробы или образцы товаров в отсутствие декларантов и их представителей (п. 3 ст. 372 ТК) в следующих случаях: 1) при неявке указанных лиц по истечении 15 дней со дня предъявления товаров таможенным органам в месте их прибытия на таможенную территорию РФ или со дня завершения внутреннего таможенного транзита, если декларирование товаров производится не в месте их прибытия (п. 1 ст. 129 ТК); 2) при существовании угрозы государственной безопасности, общественному порядку, жизни и здоровью человека, животным, растениям, окружающей природной среде, сохранению культурных ценностей и при других обстоятельствах, не терпящих отлагательства (в том числе если имеются признаки, указывающие, что товары являются легковоспламеняющимися, взрывчатыми, отравляющими, опасными химическими и биологическими веществами, взрывоопасными предметами, наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими, ядовитыми, токсичными, радиоактивными веществами, ядерными материалами и другими подобными товарами, если товары распространяют зловоние); 3) при пересылке товаров в международных почтовых отправлениях; 4) при оставлении на таможенной территории РФ товаров и транспортных средств в нарушение таможенного режима, предусматривающего вывоз товаров и транспортных средств с такой территории. Взятие проб или образцов товаров в указанных случаях проводится в присутствии не менее двух понятых. Пробы или образцы товаров, находящихся под таможенным контролем, с письменного разрешения таможенного органа могут брать правообладатель и декларант (их представители) и сотрудники других государственных органов. Правообладатель и декларант (их представители) под таможенным контролем могут также проводить исследование, осматривать, фотографировать или иным образом фиксировать товары, в отношении которых принято решение о приостановлении выпуска (п. 1 ст. 398 ТК). Декларанты, лица, обладающие полномочиями в отношении товаров, и их представители вправе присутствовать при взятии проб или образцов товаров должностными лицами таможенных органов и сотрудниками других государственных органов. В то же время должностные лица таможенных органов вправе присутствовать при взятии проб или образцов товаров сотрудниками других государственных органов, а также правообладателем и декларантом (их представителями). Декларанты и их представители обязаны оказывать содействие должностным лицам таможенных органов при взятии ими проб или образцов товаров, в том числе осуществлять за свой счет грузовые и иные необходимые операции с товарами. Пробы или образцы берутся в минимальных количествах, обеспечивающих возможность их исследования. Разрешение на взятие проб и образцов товаров выдается правообладателю и декларанту (их представителям) и сотрудникам других государственных органов в случае, если такое взятие: а) не затрудняет проведение таможенного контроля; б) не изменяет характеристик товаров; в) не влечет за собой уклонение от уплаты таможенных пошлин, налогов или несоблюдение запретов и ограничений, установленных в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности. При взятии проб или образцов декларантом отдельная таможенная декларация на пробы и образцы не подается при условии, что они будут указаны в таможенной декларации на товары. По окончании исследования пробы или образцы товаров возвращаются их владельцу, за исключением случаев, когда такие пробы или образцы подлежат уничтожению или утилизации в соответствии с законодательством РФ, а также когда расходы на возврат проб или образцов превышают их стоимость. Заметим, что декларант вправе уменьшить таможенную стоимость декларируемых товаров на таможенную стоимость проб и образцов, если такие пробы и образцы были отобраны таможенным органом и не возвращены в установленные сроки. На основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени дает письменное заключение. Форма и содержание заключения экспертизы при осуществлении операций таможенного контроля практически совпадают с формой заключения эксперта, рекомендуемой ФЗ ГСЭД и процессуальным законодательством. В заключении (ст. 379 ТК) должны быть указаны: 1) время и место проведения исследования; 2) кем и на каком основании проводились исследования; 3) вопросы, поставленные перед экспертом; 4) объекты исследований, материалы и документы, предоставленные эксперту; 5) содержание и результаты исследований с указанием примененных методов, оценка результатов исследований; 6) выводы по поставленным вопросам и их обоснование. Материалы и документы, иллюстрирующие заключение эксперта или нескольких экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью. Если эксперт при проведении экспертизы установит имеющиеся существенные для дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. Если экспертиза проводилась при участии нескольких экспертов, заключение подписывается всеми экспертами. При разногласии между экспертами каждый из них делает свои выводы отдельно. Таможенный орган, назначивший экспертизу, вручает декларанту либо иным лицам, обладающим полномочиями в отношении товаров и (или) транспортных средств, если эти лица известны, копию заключения эксперта либо его сообщения о невозможности дать заключение. Таможенные органы должны быть поставлены в известность о результатах исследования проб или образцов товаров, взятых другими государственными органами, и уведомлять о них правообладателя и декларанта (их представителей). При принятии решения таможенные органы рассматривают и учитывают заключения экспертиз, в том числе проводившихся по инициативе декларанта или иного заинтересованного лица. Дополнительная и повторная экспертизы назначаются по тем же основаниям, что и в гражданском или уголовном процессе. При недостаточной ясности или полноте заключения может быть назначена дополнительная экспертиза, поручаемая этим же или другим эксперту либо организации. В случае необоснованности заключения эксперта или сомнений в его правильности может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту (ст. 380 ТК). Наиболее распространенными экспертизами, выполняемыми при проведении таможенного контроля, являются технико-криминалистические экспертизы документов, всевозможные товароведческие экспертизы продовольственных и непродовольственных товаров, минералогические (геммологические) экспертизы, экспертизы веществ и материалов, ботанические экспертизы и многие другие. Во многом аналогичен ТК подход к использованию специальных знаний в Налоговом кодексе РФ (далее - НК). Законодатель предоставляет право налоговым органам привлекать для проведения налогового контроля специалистов и экспертов (п. 12 ст. 31 НК). Согласно ст. 96 НК в необходимых случаях для участия в проведении конкретных действий по осуществлению налогового контроля, в том числе при проведении выездных налоговых проверок, привлекается на договорной основе специалист, обладающий специальными знаниями и навыками и не заинтересованный в исходе дела. Заметим, что участие лица в качестве специалиста не исключает возможности его опроса по этим же обстоятельствам как свидетеля. Таким образом, законодатель, хотя и не дает прямых указаний о возможности получения разъяснений и консультации специалиста по вопросам, входящим в его компетенцию, очевидно, подразумевает такую возможность в ходе его опроса в качестве свидетеля. По нашему мнению, полномочия специалиста должны быть расширены как в ТК, так и в НК, т.е. ему должны быть предоставлены возможности давать разъяснения и участвовать в постановке вопросов эксперту, как это происходит в уголовном и гражданском процессе. В необходимых случаях для участия в проведении конкретных действий по осуществлению налогового контроля может быть привлечен эксперт, в том числе при проведении выездных налоговых проверок. Экспертиза назначается в случае, если для разъяснения возникающих вопросов требуются специальные знания в науке, технике, искусстве или ремесле (ст. 95 НК). Привлечение лица в качестве эксперта осуществляется на договорной основе. В качестве эксперта может выступать любое сведущее лицо, однако большинство экспертиз производится экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел РФ. Эксперты, так же как и специалисты, получают вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению налогового органа, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей (ст. 131 НК). Порядок выплаты и размеры сумм, подлежащих выплате, устанавливаются Правительством РФ и финансируются из федерального бюджета РФ. Экспертиза назначается постановлением должностного лица налогового органа, осуществляющего выездную налоговую проверку. В постановлении указываются основания для назначения экспертизы, фамилия эксперта или наименование организации, в которой должна быть произведена экспертиза, вопросы, поставленные перед экспертом, и материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта. Эксперт вправе знакомиться с материалами проверки, относящимися к предмету экспертизы, заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов. Основания отказа эксперта те же, что и в других кодексах: недостаточность материалов или отсутствие необходимых знаний <1>. Отказ эксперта или специалиста от участия в проведении налоговой проверки влечет взыскание штрафа в размере 500 руб. Дача экспертом заведомо ложного заключения - взыскание штрафа в размере 1000 руб. (ст. 129 НК). -------------------------------- <1> См. главу 4.
Мы уже упоминали выше, что специалист может быть опрошен в качестве свидетеля. В ст. 90 НК указывается, что в качестве свидетеля для дачи показаний может быть вызвано любое физическое лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для осуществления налогового контроля. При этом в данном Кодексе нет никаких ограничений на опрос эксперта, полагаем, что эксперт также может быть опрошен в качестве свидетеля. Неявка либо уклонение от явки без уважительных причин лица, вызываемого по делу о налоговом правонарушении в качестве свидетеля, влекут взыскание штрафа в размере 1000 руб. Неправомерный отказ свидетеля от дачи показаний, а равно дача заведомо ложных показаний влекут взыскание штрафа в размере 3000 руб. (ст. 128 НК). Проверяемому лицу при назначении экспертизы предоставляются определенные права, с которыми его обязано ознакомить должностное лицо налогового органа, вынесшее постановление о назначении экспертизы. В эти права входит: 1) право заявить отвод эксперту; 2) право просить о назначении эксперта из числа указанных им лиц; 3) право представить дополнительные вопросы для получения по ним заключения эксперта; 4) право присутствовать с разрешения должностного лица налогового органа при производстве экспертизы и давать объяснения эксперту; 5) право знакомиться с заключением эксперта. Об ознакомлении проверяемого лица с его правами составляется протокол. Эксперт дает заключение в письменной форме от своего имени. В заключении эксперта излагаются проведенные им исследования, сделанные в результате их выводы и обоснованные ответы на поставленные вопросы. Если эксперт при производстве экспертизы установит имеющие значение для дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. Заключение эксперта или его сообщение о невозможности дать заключение предъявляются проверяемому лицу, которое имеет право дать свои объяснения и заявить возражения, а также просить о постановке дополнительных вопросов эксперту и о назначении дополнительной или повторной экспертизы. Дополнительная экспертиза назначается в случае недостаточной ясности или полноты заключения и поручается тому же или другому эксперту. Повторная экспертиза назначается в случае необоснованности заключения эксперта или сомнений в его правильности и поручается другому эксперту. Производство по делам о нарушениях правил таможенного оформления и таможенного контроля, а также по делам о нарушениях законодательства о налогах и сборах - это, как правило, производство по делам об административных правонарушениях. Исключение составляют правонарушения, квалифицируемые как уголовные преступления: контрабанда (ст. 188 УК); уклонение физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды (ст. 198 УК); уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации (ст. 199 УК). Экспертизы по делам об административных правонарушениях, безусловно, являются судебными и должны осуществляться в соответствии с нормами КоАП. В то же время экспертизы, проводимые согласно ТК и НК при осуществлении операций таможенного и налогового контроля, хотя по процедуре назначения и производства они весьма близки к судебным экспертизам, не могут считаться судебными, поскольку назначаются до начала производства по делу об административном правонарушении. Таким образом, налицо несоответствие норм КоАП, ТК и НК касательно судебной экспертизы, поскольку в КоАП судебная экспертиза может быть назначена только в процессе производства по делу об административном правонарушении. Следовательно, экспертизы, производимые в точном соответствии с ТК и НК в государственных судебно-экспертных учреждениях Таможенной службы и МВД России при осуществлении проверочных действий, формально являются недопустимыми доказательствами с точки зрения КоАП. Конечно, выводы экспертов в этом случае могут являться поводом и основанием для возбуждения дела (ч. 1 ст. 28.1 КоАП), а заключения экспертов можно приобщить к материалам дела в качестве иных документов (ст. 26.2 КоАП). Однако, как нам представляется, эти экспертизы фактически ничем не отличаются от судебных экспертиз, назначаемых по делам об административных правонарушениях. Как было показано выше, права субъектов (правообладателя и декларанта (их представителей) по ТК и проверяемых лиц по НК) те же, что и в КоАП для лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении (ч. 4 ст. 26.4 КоАП). В основном совпадают права и административная ответственность эксперта за дачу заведомо ложного заключения (ст. 17.9 КоАП). Хотя справедливости ради следует заметить, что суммы взыскиваемых штрафов различны. Практически одинаковы требования законодателя к заключению эксперта. Таким образом, напрашивается решение о приравнивании с точки зрения доказательственного значения экспертиз, выполняемых согласно ТК и НК при осуществлении операций таможенного и налогового контроля, к судебным экспертизам - доказательствам по делу об административном правонарушении. Конечно, это возможно только после внесения соответствующих изменений как в КоАП, так и в ТК и НК. Значительно сложнее дело обстоит с использованием заключений экспертиз, полученных при осуществлении операций таможенного и налогового контроля в уголовном судопроизводстве. Как уже неоднократно отмечалось выше, судебная экспертиза в уголовном процессе возможна только после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. Проведенные до этого момента экспертизы, по сути, являются предварительными исследованиями, хотя такие экспертные заключения часто приобщаются к материалам дела в качестве иных документов. Согласно действующему УПК исследование с использованием специальных знаний может осуществляться только при производстве судебной экспертизы. Поэтому допустимость таких документов как доказательств весьма сомнительна. С другой стороны, напомним, что повторить исследование в процессуальной форме далеко не всегда возможно. Думается, что если компетентность экспертов у следствия и суда не вызывает сомнений и заинтересованные лица не высказали при назначении этих экспертиз недоверия экспертам, то проблема только в одном - эксперты не были предупреждены об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения. По нашему мнению, решение может быть следующим: эксперт вызывается следователем или судом, предупреждается об уголовной ответственности и ему ставится вопрос, подтверждает ли он свое заключение, данное до вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. В допросе эксперта может участвовать специалист <1>. Если эксперт подтверждает свое заключение, оно подвергается оценке по существу. Обвиняемый (подозреваемый), подсудимый, защитник, потерпевший и его законный представитель имеют право заявлять отвод эксперту и ходатайство об исключении такой экспертизы из числа доказательств, о назначении повторной экспертизы или дополнительной экспертизы. -------------------------------- <1> См. главу 12.
Однако такое решение возможно только в случае допущения возможности производства хотя бы некоторых экспертиз до вынесения постановления о возбуждении уголовного дела <1>. -------------------------------- <1> См. также главу 8.
Глава 14. ВНЕСУДЕБНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНЫХ МЕТОДИК
Выше мы уже упоминали, что при производстве судебных экспертиз различных родов и видов используют методы и методики, разработанные в различных областях человеческой деятельности. Судебная экспертиза является основным проводником современных достижений науки и техники в судопроизводство с целью его объективизации, повышения значимости вещественных доказательств, их всестороннего и полного использования при доказывании. Одновременно в силу интеграции научного знания идет и обратный процесс использования методов и методик, разработанных специально для производства судебных экспертиз, в других сферах человеческой деятельности, и прежде всего для выполнения экспертиз, никак не связанных с судопроизводством. Это в первую очередь экспертизы, направленные на установление качества разнообразных товаров и продуктов, в которых могут быть заинтересованы как фирма, занимающаяся оптово-розничной торговлей и желающая иметь представление о качестве закупаемой или продаваемой партии товара, так и потребитель, приобретший сомнительный продукт. Следует иметь в виду, что исследования, производимые службой санитарно-эпидемиологического надзора, устанавливают только наличие в продуктах вредных для здоровья веществ, например солей тяжелых металлов, но никак не качество товаров. Так, колбаса может быть безвредна, но количество крахмала или жира в ней значительно выше нормы, жидкость в бутылке с надписью "Белый аист" является не коньяком, а коньячным спиртом, т.е. все это не высококачественные продукты, а подделки. Проиллюстрируем это рядом примеров. В негосударственное экспертное учреждение обратился один из клиентов с просьбой исследовать некий напиток под названием "Гранатовое вино", 100 тыс. литров которого были предложены его фирме для реализации в России некой азербайджанской фирмой-продавцом. В распоряжение экспертов был предоставлен так называемый сертификат качества, выданный в Азербайджане с текстом: "Вина гранатова чистый, примесей нет", неразборчивыми подписью и печатью. Напиток был расфасован в трехлитровые банки с этикетками: "Гранатовое вино. Азербайджан". В результате исследования представленных клиентом образцов эксперты установили, что находящаяся в банках жидкость представляла собой смесь этилового спирта, воды, сахара, гранатовых выжимок и пищевого красителя, т.е. вином не являлась. Фирма, заказавшая экспертизу, от сделки отказалась. Другое исследование касалось партии губной помады, при изготовлении которой вместо масла какао был использован парафин, и туши для ресниц, изготовленной из жидкого мыла и сажи. Таких примеров можно привести множество. Экспертизы могут быть связаны с оценкой риска, в том числе и коммерческого, при заключении тех или иных договоров. Пожарно-техническая экспертиза (представляющая особый интерес для страховых компаний) позволяет предложить меры по предупреждению пожаров, дать оценку риска возникновения пожара и составить прогноз возможного ущерба. Возросший интерес к проблемам окружающей среды диктует необходимость в проведении экологической экспертизы, в частности, составлении экологических паспортов предприятий, промышленных районов и прочего, оценке возможного ущерба. Другое направление использования судебно-экспертных методик связано с решением вопроса о целесообразности подачи искового заявления в суд. Этот вопрос актуален и для граждан, и для организаций и предприятий (государственных, акционерных, частных). Прежде чем обратиться в суд для защиты своего права или охраняемого законом интереса, необходимо проанализировать те обстоятельства, на которые в процессе судебного рассмотрения предстоит ссылаться как на основания своих требований и возражений, поскольку, согласно ст. 57 ГПК и ст. 66 АПК, доказательства представляются в первую очередь лицами, участвующими в деле. В этой связи, если для выяснения фактов и обстоятельств, которые впоследствии могут быть признаны доказательствами по делу, требуются специальные знания, лучше по возможности заранее произвести предварительные исследования и проверить собственные предположения. Тогда, если эти предположения не подтвердились, исковое заявление вообще не подается. В противном случае экспертное исследование, выполненное в суде, может дать неожиданные для истца результаты. Хотя предварительные исследования с использованием судебно-экспертных методик не имеют доказательственного значения, но они позволяют получить ориентирующую информацию. Эти исследования по поручениям физических и юридических лиц выполняются негосударственными экспертными учреждениями или частными экспертами. Как уже указывалось выше, закон не предоставляет права сторонам назначать экспертизу, они могут только ходатайствовать о ее назначении и кандидатуре эксперта перед судом. Поэтому в дальнейшем сторона, инициировавшая исследование, может обратиться в суд с ходатайством о привлечении специалиста, выполнившего исследование, в качестве судебного эксперта. Например, Н. заключил со страховой компанией договор о страховании загородного дома от пожара. В доме произошел пожар, однако у страховой компании возникли сомнения, связанные с причиной пожара. Произведенная несудебная пожарно-техническая экспертиза показала, что причиной пожара явилось занесение источника открытого пламени, что в рассматриваемой ситуации возможно только при поджоге. Страховая компания платить отказалась и предъявила клиенту заключение эксперта. В суде дело даже не рассматривалось. В другом случае одна фирма заказала другой разработку программно-технических средств, после чего возникли разногласия в оценке произведенной работы. Компьютерно-техническая экспертиза позволила установить, что заказчик правильно сформулировал техническое задание, однако созданное программное обеспечение этому техническому заданию не соответствует. Дело рассматривалось в арбитражном суде. Экспертиза послужила основой для искового заявления. Затем арбитражным судом была назначена комиссионная судебная экспертиза, производство которой поручили трем экспертам, одним из которых являлся специалист, выполнявший несудебную экспертизу. В итоге дело решилось в пользу заказчика программного обеспечения. Весьма распространена практика несудебного использования методик генетической экспертизы для установления спорного отцовства. П. обратился в негосударственное экспертное учреждение со следующей проблемой. Его бывшая сожительница Р. заявила ему, что родила от него ребенка и собирается подать в суд для признания его отцовства и получения алиментов. Он же не верит, что это его ребенок. Была проведена генетическая экспертиза, подтвердившая отцовство, результатом которой явилось мировое соглашение. Дело в суде вообще не рассматривалось. Достаточно распространенным является использование экспертных методик строительно-технической экспертизы при установлении технического состояния зданий и сооружений и их пригодности для проживания, стоимости ремонта; автороведческой экспертизы - для установления фактов заимствования авторского текста; фоноскопической экспертизы - для исследования качества и характеристик аудиозаписей на различных носителях, и многих других экспертных методов и методик. Частой причиной проведения исследований с использованием судебно-экспертных методик является незаинтересованность фирмы или отдельных граждан в огласке, конфиденциальность проблемы. Во многих случаях претензии сторон друг к другу могут быть сняты без судебного разбирательства только проведением специальных исследований. В практике встретился достаточно типичный случай, когда в кабинете руководителя фирмы было произведено несанкционированное копирование содержащейся в памяти компьютера конфиденциальной информации, представляющей коммерческую тайну. Посторонние в помещение фирмы проникнуть не могли. Поскольку официально доступ к компьютеру имел только руководитель, возникло предположение, что копирование осуществил кто-то из сотрудников фирмы. Для установления этого лица эксперты произвели дактилоскопическую идентификацию следов рук на клавиатуре. В качестве свободных образцов использовались бумаги, с которыми работали сотрудники заказчика. Эксперты установили совпадение следов рук на клавиатуре и на одном из документов. Угроза публичного разоблачения заставила виновного немедленно вернуть магнитные носители с перекопированной информацией, что предотвратило передачу ее конкурирующей фирме, а также позволило фирме избежать нежелательной огласки. Другим примером может служить следующая комплексная экспертиза. Заказчик был обвинен своим контрагентом в том, что он, похитив чистый бланк контрагента с подписью руководителя и печатью, поместил поверх него ксерокопию некоего договора. Обе стороны были заинтересованы в конфиденциальном разбирательстве. Эксперт установил, что подпись и печать располагаются поверх текста договора, подтвердив правоту заказчика. Попутно было установлено, что подпись руководителя контрагента на документе подделана доверенным лицом заказчика, что для самого заказчика было полной неожиданностью. В заключение этого раздела скажем несколько слов об использовании уже не экспертных, а криминалистических методик, позволяющих получать интересную ориентирующую информацию. Прежде всего, упомянем составление по описаниям внешности разыскиваемых лиц субъективных композиционных портретов. Заказчиками обычно являются детективные агентства или лица, занимающиеся охранной деятельностью. Достаточно неожиданную информацию, интересную опять-таки детективным агентствам, руководителям фирм, набирающих кандидатов на вакантные должности, и служб занятости, позволяют получить почерковедческие и графологические <1> исследования, при которых по почерку интересующих заказчика лиц могут быть определены: -------------------------------- <1> Нередко встречается также термин "графоаналитические".
1) пол и возраст лица, исполнившего документ; 2) его душевное состояние; 3) основные черты его характера; 4) степень проявления тех или иных личностных качеств, в частности способности принимать решения, самоконтроля, устойчивости, оригинальности и т.п.; 5) профессиональные характеристики, в частности пригодность его для занятия тех или иных должностей и выполнения того или иного круга задач. Исследования такого рода хорошо дополняют психологическое тестирование, однако удобны тем, что испытуемый не догадывается об их проведении, что делает результаты более объективными. Мы привели здесь только некоторые направления внесудебного использования экспертных методик, а более подробно по каждому конкретному делу эту информацию всегда можно получить, проконсультировавшись со специалистами.
Глава 15. ИНФОРМАТИЗАЦИЯ И КОМПЬЮТЕРИЗАЦИЯ СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Информатизация судебно-экспертной деятельности имеет в современных условиях огромное значение. Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации" определяет информатизацию как организационный, социально-экономический и научно-технический процесс создания оптимальных условий для удовлетворения информационных потребностей и реализации прав граждан, органов государственной власти, органов местного самоуправления, организаций, общественных объединений на основе формирования и использования информационных ресурсов. Разнообразная по формам и содержанию судебно-экспертная деятельность невозможна без привлечения информационных ресурсов, под которыми законодатель понимает отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других информационных системах). Информационное обеспечение судебной экспертизы должно представлять собой информационный процесс, определяемый законодателем как процесс сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации <1>, необходимой в данном случае для решения судебно-экспертных задач <2>. -------------------------------- <1> Статья 2 Федерального закона "Об информации, информатизации и защите информации". <2> Статья 39 ФЗ ГСЭД.
В судебно-экспертных учреждениях Минюста России сформированы так называемые справочно-информационные фонды (СИФ), которые представляют собой натурные коллекции объектов и описания объектов. В судебно-экспертных подразделениях органов внутренних дел эти справочно-информационные фонды входят в состав справочно-вспомогательных учетов, которые, в свою очередь, в соответствии с нормативными актами МВД России являются частью системы криминалистической регистрации. Помимо справочно-вспомогательных учетов в ряде государственных судебно-экспертных учреждений органов внутренних дел ведутся криминалистические учеты, также входящие в систему криминалистической регистрации <1>. -------------------------------- <1> Подробнее см., например: Россинская Е.Р. Криминалистика. Курс лекций. М.: Норма, 2003; Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. М.: Норма, 2003.
Рассмотрим подробнее те криминалистические и справочно-вспомогательные учеты, которые являются неотъемлемой частью информационного обеспечения экспертной деятельности. Часть из этих учетов для судебно-экспертных подразделений органов внутренних дел являются обязательными в соответствии с нормативными актами МВД России. В зависимости от уровня централизации выделяют централизованные учеты, которые ведутся в Экспертно-криминалистическом центре МВД России; региональные - в экспертно-криминалистических центрах субъектов РФ, и местные - в экспертно-криминалистических центрах и отделах горрайорганов внутренних дел. В зависимости от вида учитываемых объектов выделяют коллекции и картотеки, относящиеся к криминалистическим учетам, ведение которых предусмотрено в государственных экспертно-криминалистических учреждениях МВД России: 1) картотеки следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет (следотека), - учет регионально-местный, объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилоскопические карты лиц, взятых милицией на учет (воры в законе, преступные авторитеты, карманники и проч.). Предназначен главным образом для установления лиц, оставивших следы рук на местах происшествий. С его помощью возможно определить факт оставления следов одним и тем же лицом на разных местах происшествий, что может служить основанием для соединения уголовных дел в общее производство; 2) коллекции стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) и утраченного (похищенного) оружия - учет централизованный и региональный, ведется в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений. Пулегильзотеки представляют собой коллекции пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятые на местах нераскрытых преступлений, а также экспериментально стрелянные из оружия, находящегося в пользовании отдельных лиц в случаях его использования для совершения преступлений или если оно становится предметом преступного посягательства; 3) картотеки и коллекции поддельных денег и ценных бумаг (централизованно-региональные) в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков и ценных бумаг, их фотокопии вместе с негативами с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам экспертного исследования объектов; 4) картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, - учет централизованно-региональный, ведется аналогично предыдущему учету. В него входят массивы оригиналов поддельных документов, их фотокопии вместе с негативами (например, если изъят один экземпляр документа), бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники; 5) фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес (воров в законе, авторитетов уголовной среды и др.), - централизованно ведутся в ГУ ЭКЦ МВД России. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности или опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Если для формирования криминалистических коллекций и картотек используются объекты, находившиеся в причинно-следственной связи с событием преступления, то справочно-вспомогательные учеты этой связи не имеют. Это обычно образцы предметов, веществ, материалов, следы которых чаще всего обнаруживаются на местах происшествий: 1) огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы; 2) типичные орудия взлома и инструменты, используемые при совершении преступлений; 3) детали, части изделий (подошвы обуви, фарное стекло, протекторы шин автотранспортных средств и т.п.); 4) вещества и материалы (в том числе наркотические, ядовитые, взрывчатые вещества, горюче-смазочные, лакокрасочные материалы и образцы лакокрасочных покрытий, образцы бумаги, тканей, волос, волокон, почвы, растений и т.п.). Совокупности индивидуальных признаков, характеризующих вышеперечисленные объекты справочно-вспомогательных учетов, дают возможность разрешить ряд важных диагностических задач. Так, например, коллекции следов орудий взлома позволяют выяснить: а) каким орудием мог быть оставлен след на месте происшествия; б) не оставлен ли этот след орудием данного вида; в) не оставлен ли след орудием, которое ранее использовалось для совершения преступления. Признаки изделий и инструментов, отображающиеся в следах преступлений, могут свидетельствовать о внешнем виде этих предметов, их конструктивных особенностях, что при наличии коллекций позволяет выявить и наглядно представить аналог орудия преступления или иных предметов, связанных с совершившим преступление лицом. Справочные коллекции оружия и боеприпасов дают возможность определять по имеющимся образцам систему и модель оружия. Кроме того, детали оружия из справочной коллекции могут использоваться при производстве экспериментальной стрельбы из исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют или неисправны. Натурные коллекции различных веществ и материалов используются для установления природы этих объектов при сравнительных исследованиях, а также для классификации объектов по внешнему виду. Они могут служить также источником эталонов для количественных методов анализа. Применение в судебно-экспертных исследованиях современных методов анализа веществ и материалов, таких, как хроматография, атомная и молекулярная спектроскопия, рентгенография и рентгеноскопия и т.п., невозможно без использования специальных атласов спектров, хроматограмм, рентгенограмм и проч. Эти каталоги составляются по объектам экспертного исследования. При анализе производится сравнительное исследование спектра или рентгенограммы неизвестного вещества и соответствующего материала атласа. Например, атлас дифрактограмм наркотических веществ позволяет, путем сопоставления с ними дифрактограмм веществ неизвестной природы, определять, являются ли последние наркотическими, определить их фазовый состав, способ, а иногда время и место изготовления. В качестве справочно-вспомогательных учетов могут использоваться также каталоги качественного и количественного составов веществ и материалов в зависимости от различных параметров, полученных при применении соответствующих методов исследования, например каталоги межплоскостных расстояний и интегральных интенсивностей рентгеновских линий для установления фазового состава веществ <1>. -------------------------------- <1> См., например: Россинская Е.Р. Рентгеноструктурный анализ в криминалистике и судебной экспертизе.
Все перечисленные выше источники информации так или иначе характеризуют объект экспертного исследования, данные о котором, таким образом, могут содержаться в таких источниках информации, как: 1) натурные коллекции, составляемые судебно-экспертными учреждениями из числа предметов, веществ и материалов, чаще других поступающих для экспертного исследования; 2) коллекции копий (изображений) определенных объектов (фотоснимков), оттисков, слепков и т.п., например репродукции образцов почерка различных (по возрасту, профессии и проч.) групп населения, образцов типографских и машинописных шрифтов; 3) атласы, альбомы, выпускаемые для производственных надобностей или в рекламных целях предприятиями (например образцы бумаги, тканей и т.п.); 4) картотеки описаний свойств объектов (текстовых, в виде схем, графиков, спектрограмм и т.п.), предметов, веществ и материалов, которые служат объектами судебной экспертизы (тех их параметров, которые преимущественно изучаются судебными экспертами, - рецептурный состав, вид сырья, технология производства и др.). Эти сведения содержатся, в частности, в нормативно-технической документации (стандартах, технических условиях, паспортах к изделиям и т.п.), в справочных изданиях, публикуемых производственными предприятиями и характеризующих выпускаемую ими продукцию (справочники, проспекты, прейскуранты и т. п.), в систематизированных справочниках по тем или иным объектам, подготовленных сотрудниками судебно-экспертных учреждений; 5) справочные данные об изменениях свойств объектов под действием внешних условий (например сроков и места хранения), полученные в результате проводившихся в судебно-экспертных учреждениях исследований <1>. -------------------------------- <1> См.: Пахомов А.В. Коллекции в правоохранительных органах России. М., 2001.
Все сказанное выше составляет содержание указанных в ст. 39 ФЗ ГСЭД натурных объектов, каталогов продукции и иной справочной информации, которая является необходимой, но далеко не достаточной частью информационных ресурсов, требующихся для осуществления государственной судебно-экспертной деятельности. Как нам представляется, законодатель очень узко понимает информационное обеспечение судебно-экспертной деятельности, исключительно как возможность по запросам руководителей государственных судебно-экспертных учреждений безвозмездного и беспрепятственного получения этими учреждениями образцов или каталогов продукции, технической и технологической документации и других информационных материалов, необходимых для производства судебной экспертизы, а также права ходатайствовать перед субъектом, назначившим экспертизу, о получении по окончании производства по делу предметов - вещественных доказательств для использования в экспертной, научной и учебно-методической деятельности. В ФЗ ГСЭД, к сожалению, отсутствует определение понятия и не раскрывается содержание информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений, которое, по нашему мнению, должно было бы быть отражено в ст. 9 "Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе". Сущность и содержание информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений тесно связаны с формами судебно-экспертной деятельности <1>, среди которых можно выделить: -------------------------------- <1> Об этом см., например: Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы; Основы судебной экспертизы.
1) аналитическую, связанную с проведением экспертных исследований и являющуюся основной для судебно-экспертных учреждений; 2) научную, направленную на интеграцию в судебно-экспертную деятельность достижений науки и техники, совершенствование общетеоретических основ экспертной деятельности, разработку экспертных методов и методик; 3) дидактическую, связанную с процессом подготовки экспертных кадров и повышением их квалификации; 4) управленческую, направленную на организацию функционирования как системы государственных судебно-экспертных учреждений в целом, так и отдельных учреждений; 5) профилактическую, связанную с использованием результатов проведенных экспертиз в профилактике преступлений, административных и гражданских правонарушений. Помимо сведений об объектах неотъемлемым элементом информационного обеспечения является информация о методах и методиках решения экспертных задач. Этот вопрос становится особенно актуальным в связи с происходящим в настоящее время процессом унификации и стандартизации все большего количества существующих типовых судебно-экспертных методик, создания атласов методик, утвержденных Федеральным межведомственным координационно-методическим советом по проблемам экспертных исследований. Такие сведения содержатся в специальной экспертной литературе, в общенаучной литературе, содержащей описание конкретных методов исследования, которые могут найти применение в экспертной практике, в депонированных научных отчетах и архивах экспертных заключений. Подобные фонды должны создаваться по каждому роду судебных экспертиз в виде перечня методов и методик с указанием области применения (решаемых задач) и источников, в которых приведено их описание. Неотъемлемой составляющей информационного обеспечения судебно-экспертной деятельности является массив нормативных актов по вопросам судебной экспертизы. Об этой проблеме многократно упоминалось в литературе <1>. Причем значение информации подобного рода для экспертов государственных судебно-экспертных учреждений многократно возрастает в связи с развитием института судебной экспертизы в гражданском и арбитражном процессе, производстве по делам об административных правонарушениях <2>. -------------------------------- <1> См., например: Беляева Н.Г., Иванов В.И. Правовая информация и возможности ее совершенствования // Вопросы криминалистической экспертизы и правовой кибернетики: Труды ВНИИСЭ. М., 1971. Вып. 3; Штейнгауз М.С. Информация о действующем законодательстве по вопросам судебной экспертизы // Проблемы информационного и математического обеспечения экспертных исследований в целях решения задач судебной экспертизы. М., 1999. <2> См.: Россинская Е.Р. Современные проблемы использования специальных познаний в уголовном и гражданском судопроизводстве // Судебная реформа в России: проблемы обновления процессуального законодательства: Материалы науч. конф. в Ин-те законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ. М., 2001.
Методическая и правовая составляющие информационного обеспечения обслуживают не только аналитическую, но научную и дидактическую формы судебно-экспертной деятельности. Как указывают А.М. Зинин и Н.П. Майлис, увеличение объемов экспертной деятельности, повышение требований к качеству экспертиз и срокам их производства, использование новых технологий влекут за собой усложнение процессов управления как отдельным судебно-экспертным учреждением, так и системой экспертных учреждений различного уровня в целом. Поэтому необходимо информационное обеспечение управленческой деятельности <1>. -------------------------------- <1> См.: Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза.
Зачастую обобщение экспертной практики, а иногда даже анализ результатов одной уникальной экспертизы, позволяют выработать рекомендации профилактического характера, направленные на предупреждение правонарушений. Так, например, Л.И. Буланова на основании экспертной практики исследования оттисков поддельных печатей и штампов предложила создать информационно-справочный центр с автоматизированным банком контрольно-вспомогательных данных по печатям и штампам. Разработка такой информационной системы - задача целого ряда специалистов, в том числе специалистов фирм - поставщиков оборудования для изготовления печатей и штампов, фирм - изготовителей печатей и штампов; специалистов по информационным компьютерным системам; экспертов. Как указывает Буланова <1>, ряд наиболее крупных фирм г. Москвы, специализирующихся в изготовлении удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), совместно с Московской регистрационной палатой при содействии Регистрационной палаты России начинают предпринимать попытки создания так называемого регистра печатей. Однако, к сожалению, они избегают каких-либо контактов с государственными судебно-экспертными учреждениями, видимо, не желая привлекать к себе внимание правоохранительных органов. Аналогичный пример можно привести из области исследования поддельных кредитных и расчетных пластиковых карт <2>. -------------------------------- <1> См.: Буланова Л.И. Криминалистическое исследование оттисков печатей и штампов, изготовленных по новым технологиям: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1998. <2> См.: Абдурагимова Т.И. Расследование изготовления, сбыта и использования поддельных пластиковых карт. М., 2002.
Конечно, информационное обеспечение предупреждения правонарушений не относится к информационному обеспечению государственного экспертного учреждения, однако эксперты должны участвовать в пополнении баз данных этой пока еще не существующей системы знаний. Говоря об информационном обеспечении судебно-экспертной деятельности, нельзя не затронуть вопроса об использовании в целях информатизации судебной экспертизы современных компьютерных технологий, предоставляющих широкие возможности в использовании информационных ресурсов и развивающихся в последние годы исключительно высокими темпами <1>. -------------------------------- <1> См.: Эджубов Л.Г. Основные направления использования компьютерных технологий // Материалы Междунар. конф. "Автоматизация правоохранительных систем". М., 1993.
Компьютеризация судебно-экспертной деятельности происходит по целому ряду магистральных направлений. I. Использование универсальных аппаратных средств и универсального программного обеспечения. Это, прежде всего, операционная система Windows и стандартное программное обеспечение к этой операционной системе. 1. Системы подготовки текстов, предназначенные для набора и редактирования документов. Диапазон таких систем еще недавно был очень широк - от простых экранных редакторов до сложных текстовых процессоров, но в последнее время повсеместное внедрение получили различные версии текстового процессора Microsoft Word. Подготовка текстовых материалов на компьютере позволяет редактировать готовый текст, монтировать новый документ из имеющихся фрагментов, быстро находить нужные разделы, корректировать орфографию, вводить в текст графическую информацию и многое другое. 2. Различные версии электронных таблиц Microsoft Excel, представляющие собой электронные бланки, в ячейки которых можно заносить не только текстовые символы, но и математические формулы, а расчеты производятся автоматически. Это особенно удобно, если при расследовании необходимо проверить точность заполнения финансовых документов. Можно также задавать зависимость одних величин от других; при замене значений в одной из ячеек происходит их автоматическая замена в других, связанных с ней; сформированная электронная таблица сразу же становится документом, который легко использовать, модифицировать, можно распечатывать в нужном количестве экземпляров. 3. Универсальные программы управления базами данных, которые перерабатывают большое количество однотипной информации и систематизируют ее по нужным признакам. Примером простейшей базы данных является автоматизированная записная книжка или картотека, которые могут создаваться с помощью пакетов программ, работающих на основе операционной системы Windows. Выбранные или вновь созданные карточки (рубрики записной книжки) можно читать, дополнять и стирать. Они размещаются по какому-либо признаку - по ключевым словам, датам, буквам алфавита и др. Таким образом, например, создают автоматизированный график работы и в определенное время получают напоминания о намеченном деле. 4. Широкое применение находят сканеры, позволяющие переносить текстовую и графическую информацию с бумажных носителей в память компьютеров. Для работы с текстовыми объектами, введенными со сканера, используются программы оптического распознавания текста. 5. Использование цифровой фотографии и программного обеспечения для обработки графической информации <1>. Применение графических редакторов при производстве экспертных исследований, например Adobe Photoshop, успешно используется в портретной экспертизе <2>. -------------------------------- <1> См.: Булгаков В.Г., Колотушкин С.М. Компьютерные технологии в криминалистической фотографии. Волгоград, 2000. <2> См.: Зинин А.М., Подволоцкий И.Н., Юхин С.Н. Использование программы Adobe Photoshop при проведении портретных экспертиз и исследований. М., 2003.
6. Для обмена информацией используются как локальные компьютерные сети, например, при осуществлении криминалистической регистрации, так и глобальная сеть Интернет. У многих судебно-экспертных учреждений, как государственных, так и негосударственных, существуют собственные сайты, где можно черпать весьма полезную информацию <1>. -------------------------------- <1> См., например: www.expert.aaanet.ru; www.forensic.ru; www.sudexpert.ru; www.rusexpert.ru; www.expertise.com.ua и др.
7. Просмотр информации, расположенной на различных серверах сети Интернет, осуществляется посредством различных браузеров, из которых наиболее распространенным является Microsoft Internet Explorer. Обмен электронными сообщениями производится с использованием стандартных почтовых программ. 8. Все более широкое применение в деятельности экспертов, адвокатов находят справочные правовые системы, позволяющие оперативно отслеживать изменения федерального и регионального законодательства, изучать судебную практику. II. Создание баз данных и автоматизированных информационно-поисковых систем по конкретным объектам экспертизы, применение в экспертной практике баз данных, имеющихся в смежных областях науки и техники, их адаптация для решения задач судебной экспертизы. Современные информационные технологии позволяют в ряде случаев заменить натурные коллекции и картотеки на бумажных носителях компьютерными базами данных, автоматизированными информационно-поисковыми системами (АИПС) судебно-экспертного назначения по конкретным объектам экспертизы, которые функционируют в основном на базе персональных компьютеров и используют возможности компьютера по накоплению, обработке и выдаче в соответствии с запросами больших массивов информации <1>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Проблемы компьютеризации судебной экспертизы // Белкин Р.С. Курс криминалистики.
В настоящее время созданы и функционируют многочисленные АИПС и базы данных по конкретным объектам судебной экспертизы <1>, например: -------------------------------- <1> См., например: Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике // Сб. трудов ВНИИСЭ МЮ СССР. М., 1989; Карабач М.Л., Карпухина Е.С. Применение ИПС "МАРКА" для решения классификационных задач при исследовании автоэмалей // Там же; Далакян П.Б. и др. Классификатор морфологических признаков и база данных отечественных и зарубежных лекарственных препаратов // Материалы Междунар. симпоз. "Актуальные проблемы криминалистических исследований и использование их результатов в практике борьбы с преступностью". М., 1994.
1) "МЕТАЛЛЫ" - сведения о металлах и сплавах; 2) "ФАРНЫЕ РАССЕИВАТЕЛИ"; 3) "МАРКА" - характеристики автоэмалей; 4) "ВОЛОКНО" - признаки текстильных волокон; 5) "ИСТЕВОЛ" - сведения о красителях для текстильных волокон; 6) "БУМАГА" - для установления вида бумаги, ее назначения, предприятия-изготовителя; 7) "ПОМАДА" - сведения о составах различных губных помад, включая номер тона и фабрику-изготовитель; 8) "ТОКСЛАБ" - сведения о наркотических, лекарственных соединениях и их метаболитах; 9) "МОДЕЛИ ОРУЖИЯ" - описания огнестрельного оружия промышленного производства и т.д. Все эти АИПС создаются либо непосредственно в судебно-экспертных учреждениях, либо в рамках большой науки и приспосабливаются к нуждам судебной экспертизы. III. Автоматизация сбора и обработки экспериментальных данных. Прежде всего, компьютерная техника используется для автоматизации сбора и обработки экспериментальных данных, получаемых в ходе физико-химических, почвоведческих, биологических и других исследований методами хроматографии, масс-спектрометрии, ультрафиолетовой, инфракрасной спектроскопии, рентгеноспектрального, рентгеноструктурного, атомного спектрального и других видов анализа. Вышеназванные АИПС могут работать отдельно и совместно с измерительно-вычислительными комплексами, когда процесс исследования регистрируется компьютером, полученные первоначальные результаты автоматически обрабатываются с применением внутренних технологических банков данных и далее запускается АИПС с целью решения конкретной экспертной задачи. Например, банк данных "ПОМАДА" в сочетании с пакетом прикладных программ "РЕНТГЕН-ЭКС", предназначенным для сбора и обработки дифрактометрических данных, позволил за три недели произвести исследование 13000 пеналов губной помады, выделить в этой партии несколько групп: изготовленные на фабрике "Рассвет", кустарно, но с соблюдением технологии и без соблюдения рецептур, а также установить, что в последнюю группу вместо пигментов добавлялись крем для обуви и мастика для пола <1>. -------------------------------- <1> См.: Кошелева Л.И., Россинская Е.Р. Экспертное исследование губных помад. М., 1990.
Для решения вопросов взрывотехнической экспертизы разработаны информационно-поисковые системы по взрывчатым веществам гражданского и военного назначения (более 100 наименований), порохам и пиротехническим составам, промышленным средствам взрывания, боеприпасам <1>. Данные системы позволяют быстро определить состав, марку или группу взрывчатых веществ по одному или нескольким показателям, полученным в результате физико-химического анализа, дают эксперту возможность установить полный перечень свойств как взрывчатого вещества, так и его компонентов, вид (марку) средства взрывания или боеприпаса. -------------------------------- <1> См.: Кондратьев В.В. Возможности автоматизации решения задач по взрывотехнической экспертизе // Труды Междунар. конф. "Информатизация правоохранительных систем". М., 1993.
При производстве судебных фоноскопических экспертиз используется измерительно-вычислительный комплекс, состоящий из персонального компьютера со специальным математическим обеспечением и системами ввода и вывода звукового сигнала, высококачественной аудиоаппаратуры (профессиональной или класса Hi-Fi) и прецизионной измерительной техники <1>. -------------------------------- <1> См.: Галяшина Е.И. Основы судебного речеведения. М., 2003.
Широкое применение в экспертной практике находят банки данных, имеющиеся в смежных областях науки и техники, адаптированные для решения задач судебной экспертизы, например система, организованная на основе комплекса программ "БИРСИ" фирмы "Брукер" (Германия) и библиотеки из 5000 ИК-спектров <1>, и многие другие. -------------------------------- <1> См.: Воскерчян Г.П., Купцов А.Х. Опыт использования микропроцессорной техники и ЭВМ при проведении физико-химических исследований // Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике: Сб. трудов ВНИИСЭ МЮ СССР. М., 1989.
IV. Создание программных комплексов либо отдельных программ выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. К информационному обеспечению судебно-экспертной деятельности относятся и программные комплексы либо отдельные программы выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. Они необходимы, в первую очередь, в инженерно-технических экспертизах, например, для моделирования условий пожара <1> или взрыва <2> в целях расчета количественных характеристик процессов их возникновения и развития, когда физическое моделирование невозможно, а математическое - сопряжено со сложными трудоемкими расчетами. Большое количество вспомогательных расчетов необходимо производить в дорожно-транспортных, строительно-технических, электротехнических, технологических экспертизах, которые производятся по гражданским делам в гражданском и арбитражном процессе. -------------------------------- <1> См.: Зернов С.И. Расчетные оценки при решении задач пожарно-технической экспертизы. М., 1992. <2> См.: Кондратьев В.В. Указ. соч.
Специализированные пакеты прикладных программ созданы для расчетов при производстве судебно-экономических и некоторых других экспертиз. Так, для решения расчетных задач судебно-баллистической экспертизы разработан программный комплекс "Отнесение самодельного устройства к огнестрельному оружию" <1>. С учетом конструкции устройства производится расчет массы, скорости снаряда, количества пороха, удельной кинетической энергии, давления пороховых газов при выстреле и делается предварительный вывод о возможности производства выстрела из данного устройства. При необходимости программа обращается к банку данных о характеристиках ряда промышленных патронов. -------------------------------- <1> См.: Горбачев И.В. и др. Автоматизированная система информационного обеспечения судебно-баллистической экспертизы "БАЛЭКС" // Труды Междунар. конф. "Информатизация правоохранительных систем". М., 1994.
V. Разработка компьютерных систем анализа изображений. Системы анализа изображений позволяют осуществлять диагностические и идентификационные исследования, например почерковедческие (сравнение подписей), дактилоскопические (сравнение следов рук между собой и следа с отпечатком на дактилокарте), трасологические (например, по следу обуви установить ее внешний вид), баллистические, портретные (реконструкция лица по черепу или фотосовмещение изображения черепа и фотографии), составление композиционных портретов ("ФОТОРОБОТ") и др. Некоторые из этих систем используются и для целей криминалистической регистрации ("КОД-ЖЕНТ", "ПАЛИЛОН"). VI. Создание программных комплексов автоматизированного решения экспертных задач. На современном этапе информатизация судебной экспертизы переходит в русло создания программных комплексов для решения экспертных задач, включающих подготовку самого экспертного заключения. При существующем порядке производства судебных экспертиз, который сохраняется без изменения на протяжении многих лет, выполнение экспертизы и составление экспертного заключения является весьма трудоемким процессом, особенно в случаях комплексных многообъектных экспертиз, и требует больших трудозатрат. В то же время экспертная нагрузка постоянно растет, что сказывается отрицательно на качестве экспертных заключений. Существенно улучшают положение дел специализированные системы поддержки судебной экспертизы (СПСЭ). При посредстве систем такого рода эксперт получает возможность правильно описать, классифицировать и исследовать представленные на экспертизу вещественные доказательства, определить стратегию производства экспертизы, грамотно провести необходимые исследования в соответствии с рекомендованными методиками, подготовить и сформулировать экспертное заключение. Освобождая эксперта от рутинной работы, СПСЭ экономят его время и силы, концентрируют внимание на интеллектуальных аспектах экспертизы. Иллюстрацией к сказанному выше может послужить производство судебных экспертиз кабельных изделий, изъятых с мест пожаров. Эти экспертизы обычно многообъектны, они требуют комплексного исследования с применением различных общеэкспертных методов. Разработанная нами СПСЭ "ЭВРИКА" (экспертиза и выдача результатов исследования кабелей) представляет собой компьютеризированное рабочее место эксперта для выполнения экспертиз и исследований кабельных изделий со следами оплавления. Система функционирует следующим образом. В процессе экспертного осмотра производится описание объектов исследования и выявленных морфологических признаков в диалоговом режиме путем выбора по меню, наряду с выбором обеспечивается ввод фрагментов текста. Аналогично производится ввод характеристик аппаратуры и условий проведения исследований. По завершении каждого этапа значимые признаки выдаются пользователю на экран для формулирования (также выбором из меню) окончательных или промежуточных выводов. Система обеспечивает строгое выполнение требований методики с точки зрения полноты и качества исследования. Выбор методов исследования производится автоматически в зависимости от объектов. Система позволяет постоянно просматривать формируемый текст заключения. По окончании диалога полный текст заключения записывается в текстовый файл и выдается на экран монитора или на принтер <1>. -------------------------------- <1> См., например: Россинская Е.Р. Оптимизация формы и содержания заключения эксперта на основе базового программного модуля "АТЭКС". М., 1990; Хрусталев В.Н., Белоглазов Е.Г. Формализация заключений экспертов по криминалистическому исследованию лакокрасочных покрытий.
Аналогично построены и другие интерактивные системы гибридного интеллекта, такие, как "КОРТИК" - в экспертизе холодного оружия, "БАЛЭКС" - в баллистике, "НАРКОЭКС" - в исследовании наркотических веществ, и многие другие <1>. Во всех этих системах действует единый принцип - эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если некоторые признаки могут быть оценены количественно в автоматическом режиме, методика позволяет на этом основании решить данный промежуточный вопрос категорически и перейти к следующему этапу. Если же ответ не является однозначным, криминалистически значимые признаки выводятся на экран и решение принимает эксперт на основании своего внутреннего убеждения. Окончательные выводы эксперта перед печатью заключения выводятся на экран. Все вышеперечисленные системы используются при конструировании компьютеризованных рабочих мест экспертов различных профилей. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Проблемы информатизации судебной экспертизы // Информатизация правоохранительных систем: Тез. докл. конф. Междунар. акад. информатизации. М., 1999.
Таким образом, как было показано выше, проблема информационного обеспечения государственной судебно-экспертной деятельности значительно сложнее, чем это показалось законодателю. Необходимы законодательное закрепление понятия и содержания информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений, а также разработка Федеральной программы по информатизации и компьютеризации судебно-экспертной деятельности, координирующей не только работу государственных судебно-экспертных учреждений различных федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ в этой области, но и деятельность всех разработчиков компьютерных систем. Выполнение программы должно обеспечить совместимость таких систем и возможности их функционирования в рамках компьютеризированного рабочего места эксперта, эксплуатацию в рамках единой сети судебно-экспертного учреждения (учреждений), а также учитывать дальнейшее совершенствование компьютерной техники, языков программирования, систем управления базами данных. Другая группа проблем возникает при использовании математических и статистических методов для анализа изображений, особенно в идентификационных исследованиях. Эйфория, наблюдавшаяся пятнадцать-двадцать лет назад по поводу успехов математизации судебной экспертизы, возможностей автоматизации процессов идентификации, явно пошла на спад. Мы полностью согласны с Л.Г. Эджубовым, утверждающим, что первоначальные прогнозы о возможности решения наиболее сложных и актуальных задач судебной экспертизы с помощью математических методов отчасти не оправдались <1>. -------------------------------- <1> См.: Эджубов Л.Г. Достижения и просчеты использования математических методов и ЭВМ в судебной экспертизе // Проблемы совершенствования судебных экспертиз: Сб. трудов ВНИИСЭ. М., 1994.
Он объясняет это несколькими причинами, в числе которых использование индуктивных построений при решении многих идентификационных задач. Поскольку индуктивные выводы хотя и являются строго детерминированными, все же носят вероятный характер (основаны на ограниченном числе наблюдений), постольку они могут быть оспорены. Примером является дискуссия вокруг количественной методики установления факта контактного взаимодействия преступника и жертвы по волокнам на их одежде, которая позволила повысить достоверность экспертиз, выполнявшихся ранее только на качественном уровне. Количественная методика была широко распространена в экспертных учреждениях, однако через несколько лет в построениях математика были обнаружены неточности. Замечания сводились к тому, что для конкретного использования данного количественного метода необходимо определить вероятности случайного появления всех существующих видов волокон на всех видах одежды. Формально это безусловно верно, но фактически невозможно. Другой причиной является тот факт, что большинство объектов экспертизы является системами диффузного характера, в которых приходится учитывать множество разнородных факторов, явлений и процессов. Изучение таких систем производится с использованием моделей, что снижает требования, предъявляемые к математическому описанию, приводит к тому, что математический язык, однозначный по своей природе, стал применяться в многозначном смысле. Поэтому многое при оценке результатов использования количественных методик зависит не от объективных факторов, а от теоретической позиции того или иного специалиста, допущений, которые он считает приемлемыми, его вкусовых пристрастий. Существует и ряд других причин, среди которых можно выделить трудности и субъективизм в определении пороговых значений количественных характеристик, которые позволяют сделать категорический вывод о тождестве, и некоторые причины субъективного характера, о которых скажем ниже. Все указанные выше причины привели к тому, что начавшаяся с наиболее трудного участка (автоматизации идентификационных исследований) компьютеризация судебной экспертизы перешла сейчас в несколько иное русло. На передний план выдвинуты проблемы создания не экспертных систем, полностью заменяющих человека, а интерактивных систем гибридного интеллекта - составных частей компьютеризированного рабочего места эксперта. Мы не видим никакой трагедии в том, что на некоторое время автоматизированные количественные методики отошли в тень, поскольку им ранее уделялось неоправданно большое внимание. Видимо, это явление на данном этапе компьютеризации объективно обусловлено и связано с признанием лидирующего положения эксперта, приоритетом его неформальных знаний. Именно создание интерактивных систем, когда производится формализация методики, попытки оценить количественно значимость различных признаков обнажили множество недостатков и разночтений в методиках, над которыми эксперты, а часто и разработчики методик, даже не задумывались. Выяснилось, что многие методики невозможно формализовать из-за их неконкретности, расплывчатости оценок, внутренней противоречивости, хотя математический аппарат для поддержания диалога очень прост <1>. Таким образом, вполне закономерно на передний план выдвинулась задача ревизии методик, устранения расхождений в разработках различных ведомств и выработки и утверждения унифицированных единых методик для использования во всех экспертных учреждениях. Представляется, что в дальнейшем интерактивные СПСЭ должны создаваться только на основе методик, прошедших эту процедуру. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Оптимизация формы и содержания заключения эксперта на основе базового программного модуля "АТЭКС".
Раздел II. ОСНОВНЫЕ КЛАССЫ И РОДЫ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ
Глава 16. СУДЕБНЫЕ ТРАСОЛОГИЧЕСКИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Судебная трасологическая экспертиза осуществляется для: 1) определения групповой принадлежности и идентификации различных объектов по их следам-отображениям (например, установления человека по следам его рук, ног, зубов); 2) для установления принадлежности частей единому целому (например, осколков фарного стекла - фаре данного автомобиля); 3) диагностирования механизма и условий следообразования, определения относимости следов к происшедшему событию, свойств и признаков объекта, оставившего след, установления обстоятельств, при которых был оставлен след. Помимо следов-отображений, судебная трасологическая экспертиза назначается для исследования некоторых следов-предметов: 1) обломков, обрывков, осколков, образующихся в результате повреждений или разрушений различных объектов; 2) запирающих и фиксирующих устройств; 3) некоторых изделий, несущих на себе следы промышленного, кустарного или самодельного изготовления. Судебные трасологические экспертизы являются весьма распространенным родом судебных экспертиз и выполняются в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. В зависимости от объектов исследования и решаемых задач трасологическая экспертиза подразделяется на несколько видов, которые мы рассмотрим ниже.
Судебные трасологические экспертизы следов человека
Судебная дактилоскопическая экспертиза (следов рук). Ее основными задачами являются установление личности человека по следам его рук, определение пола, возраста и других особенностей этого лица, количества лиц, оставивших следы рук, выявление некоторых особенностей поведения лица на месте события (преступления), например, определение того, как человек касался определенных предметов: был ли это удар или прикосновение, каким образом держал орудие и т.п. Дактилоскопические экспертизы в большинстве случаев назначаются по уголовным делам и позволяют ответить на следующие вопросы диагностического характера. 1. Имеются ли на представленном объекте следы рук? Пригодны ли они для идентификации лица? 2. Какой рукой (правой или левой) и какими пальцами (участком ладони) оставлены следы на данном предмете? Каково взаиморасположение следов пальцев рук, какова их локализация на различных предметах (для анализа отдельных элементов механизма преступления или иного события)? 3. Имеет ли какие-то особенности строение кисти руки лица, оставившего следы (шрамы, заболевания кожи, отсутствие фаланг пальцев)? Не было ли на руках посторонних предметов: колец, перчаток и проч.? 4. Как давно оставлены следы рук? 5. Каковы пол, возраст и примерный рост лица, оставившего следы? 6. Какое число лиц находилось на месте происшествия? Вопросы идентификационного характера. 1. Принадлежат ли следы рук одному или нескольким лицам? 2. Не оставлены ли следы рук конкретным лицом (лицами)? <1> -------------------------------- <1> Наиболее часто встречающийся и наиболее существенный для органов дознания и следствия вопрос.
Объектами дактилоскопической экспертизы являются предметы со следами рук или следы рук, выявленные с помощью дактилоскопических порошков и откопированные на специальную дактилоскопическую пленку. Могут использоваться и другие криминалистические средства обнаружения и фиксации следов рук. В качестве образцов для сравнительного исследования представляются отпечатки рук (пальцев, ладоней) - дактилоскопические карты проверяемых лиц, в том числе граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления либо осужденных за совершение преступления, подвергнутых административному аресту, совершивших административное правонарушение <1>. Помимо отпечатков рук подозреваемых (обвиняемых), на экспертизу представляются отпечатки рук лиц, которые могли прикасаться к предметам в ходе своей обычной деятельности. Оптимальными для проведения сравнительного исследования являются образцы того же вида (потожировые, окрашенные определенным веществом и т.п.) и на таком же материале, что и исследуемые следы с места происшествия. Однако в большинстве случаев достаточно бывает получить эти отпечатки с помощью типографской краски черного цвета. Используется также введение папиллярных узоров рук непосредственно в компьютер с помощью сканирующего устройства, так называемого лайв-сканера. Пригодность образцов определяется не столько размерами следов и их количеством, сколько четкостью отображений, наличием в следе исходных для сравнительного исследования точек, возможностью установления по следу, какой рукой он оставлен. Техника изготовления дактилоскопических карт подробно описана в учебниках по криминалистике (см. литературу к разделу). -------------------------------- <1> Получение образцов отпечатков рук проводится в соответствии с требованиями ст. 55, 57 ГПК, ст. 202 УПК и ст. 9, 10, 19 ФЗ ГСЭД, а также в соответствии с Федеральным законом от 25 июля 1998 г. N 128-ФЗ "О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации".
Для решения вопроса об особенностях кисти руки может быть назначена комплексная дактилоскопическая и судебно-медицинская экспертиза. Приведем пример дактилоскопической экспертизы по гражданскому делу. Евгений П. вступил в дачное товарищество для своей матери, которая много лет жила на этой даче. Сам П. никакого интереса к даче не проявлял, изредка навещал там мать. Все работы по строительству дачи и обустройству садового участка на свои средства осуществлял младший брат П. - Александр, который много времени проводил на даче со своей семьей и матерью. После смерти матери Александр обратился к старшему брату с просьбой о разделе дачи. Однако документы о расходах, связанных со строительством, у него отсутствовали. Евгений отказал брату, мотивируя тем, что по закону он является владельцем дачи. В суде он заявил, что все на даче делал сам, а младший брат там никогда фактически не бывал. В дополнение к свидетельским показаниям соседей по ходатайству Александра была назначена дактилоскопическая экспертиза садового инвентаря и инструментов на предмет выявления на них следов рук Александра и Евгения. Эксперты выяснили, что на черенках лопат и другого садового инвентаря, а также на ручках столярных инструментов обнаружены только следы рук Александра и его жены. Следы рук Евгения на всех этих объектах отсутствовали. Выводы эксперта были использованы судом и сыграли важную роль при разрешении данного дела. При исследовании перчаток и их следов решаются следующие вопросы. 1. Перчаткой ли оставлены следы? 2. Если да, то каким видом перчаток (кожаной, резиновой, шерстяной (вязаной), трикотажной или хлопчатобумажной)? 3. Правой или левой перчаткой оставлены следы? 4. Пригодны ли следы для идентификации? 5. Имеются ли дефекты (производственные или эксплуатационные) на перчатке, которой оставлен след? 6. Каков механизм образования следов перчаток (захват, касание и т.п.)? 7. Можно ли судить по перчаткам и их следам о профессии человека? 8. Не оставлены ли следы конкретной перчаткой? Судебно-трасологическая экспертиза следов ног и обуви. Следы ног человека подразделяются на следы босых ног, ног в носках, чулках и следы обуви. Трасологическому исследованию могут быть подвергнуты как одиночные следы, так и совокупность последовательно отпечатавшихся следов ног - дорожка следов. Изучение одиночных следов позволяет установить особенности строения ног человека, примерно оценить его рост, а дорожки следов - определить устойчивые элементы, характеризующие особенности походки, количество лиц, оставивших следы обутых и босых ног, выявить некоторые особенности их поведения на месте события (преступления), например установить направление и темп движения. Данный вид экспертиз, как и дактилоскопические экспертизы, в большинстве случаев назначается по уголовным делам и позволяет разрешать следующие диагностические вопросы. 1. Оставлен ли след (следы) босыми ногами человека (ногами в чулках, носках, обувью)? Пригодны ли следы ног (обуви) для идентификации? 2. Сколькими лицами оставлены следы босых ног, обуви? 3. Какой ногой (правой или левой) оставлен след? Каковы размер и особенности босой ноги (шрамы, заболевания кожи, отсутствие фаланг пальцев), оставившей следы? 4. Какой обувью (вид, размер, степень изношенности) оставлены следы? Какие особенности имеют обувь, чулки, носки? 5. Каковы физические свойства лица, оставившего следы (пол, рост, особенности телосложения, походки и проч.)? 6. Каковы направление и характер движения человека (например, шагом, бегом, с грузом, в темноте, в состоянии опьянения)? 7. Как давно оставлены следы на месте происшествия? Вопросы идентификационного характера. 1. Оставлены ли следы босых ног данным лицом? Оставлены ли следы босых ног одним и тем же лицом? 2. Оставлены ли следы обувью, чулками или носками, изъятыми у данного лица? Оставлены ли следы одной и той же обувью, чулками? Объекты трасологической экспертизы следов ног и обуви таковы: 1) поверхностные (наслоения или отслоения) следы ног и обуви (например, след босой ноги на свежеокрашенном полу или ноги, испачканной краской, на еще не окрашенной поверхности), изъятые вместе с предметом-носителем - одеждой, бумагой, вырезанными, выпиленными кусками досок, линолеума; 2) следы, перекопированные на дактилоскопическую пленку; 3) фотоснимки единичных следов и дорожек следов (плоскость задней стенки фотокамеры при съемке должна быть параллельна плоскости следа, рядом со следом помещается масштабная линейка); 4) слепки объемных следов ног или обуви, изготовленные с помощью различных слепочных масс (гипса, пасты "К" и проч.). В качестве образцов для сравнительного исследования предоставляются отпечатки босых ног подозреваемых или проверяемых лиц, полученные аналогично отпечаткам рук; 2 - 3 слепка с босых ног этих лиц, если были обнаружены объемные следы; обувь, чулки, носки; 2 - 3 экспериментально полученные дорожки следов. Для получения такой дорожки проверяемому лицу предлагается пройти по бумажной ленте, покрытой тонким слоем типографской краски, или краска наносится на подошвы его ног или обуви. Для решения вопроса об особенностях строения стоп может быть назначена комплексная трасологическая и судебно-медицинская экспертиза. В качестве примера приведем следующую экспертизу. По делу о краже денег из металлического хранилища в помещении сельского отделения связи при осмотре места происшествия у крыльца почты обнаружена дорожка следов обуви, с одного из следов сделан гипсовый слепок. На разрешение трасологической экспертизы были поставлены следующие вопросы. 1. Какой обувью (вид, размер, степень изношенности) оставлены следы? Какие особенности имеет эта обувь? 2. Каковы физические свойства лица, оставившего следы (пол, рост, особенности телосложения, походки и проч.)? 3. Каковы направление и характер движения человека, оставившего следы? В результате экспертизы было установлено, что следы оставлены резиновыми сапогами 45 размера. Лицо, которому они принадлежат, - мужчина плотного телосложения, его рост около 190 см, при ходьбе широко расставляет ноги. Резиновые сапоги старые, подошвенная часть сапог имеет многочисленные частные признаки (каблуки скошены наружу, дефекты и проч.). На основании выводов эксперта и других следственных действий была выдвинута версия о причастности к краже жителя поселка Д. У него были изъяты резиновые сапоги и назначена идентификационная трасологическая экспертиза для выяснения вопроса: не оставлены ли следы обуви у крыльца почты этими сапогами? Эксперт дал категорический утвердительный ответ, после чего Д. вину свою полностью признал и вернул похищенное. Судебно-трасологическая экспертиза следов зубов, губ и ногтей. Судебно-трасологическая экспертиза следов зубов производится как с целью идентификации человека по этим следам, так и для получения информации о некоторых его индивидуализирующих признаках (пол, возраст, профессиональные признаки), реконструирования отдельных обстоятельств события, при которых были оставлены следы зубов (количество людей, принимавших пищу, происходила ли борьба между преступником и жертвой и т.д.). К вопросам диагностического характера, разрешаемым этим видом трасологических экспертиз, относятся следующие. 1. Оставлены ли следы, представленные на экспертизу, зубами человека? 2. Пригодны ли следы зубов для идентификации? 3. Зубами верхней или нижней челюсти и какими конкретно (молярами, резцами и проч.) оставлены следы? Каковы особенности зубного аппарата человека, оставившего следы (отсутствие зубов, дефекты зубов и т.п.)? 4. Можно ли в данном случае определить пол, возраст и профессию человека, оставившего следы? 5. Каков был механизм образования следов (надкус, откус)? 6. Оставлены ли следы зубами одного человека или разных лиц? 7. Не оставлены ли следы зубов протезами? Вопросы идентификационного характера. 1. Не принадлежат ли следы зубному аппарату конкретного человека? 2. Не принадлежат ли следы зубному аппарату одного и того же человека? 3. Не оставлены ли следы протезом, представленным на экспертизу? Следы зубов, как правило, обнаруживаются на пищевых продуктах (масле, сыре, шоколаде, фруктах и овощах), металлических изделиях (крышках бутылок, навесных пломбах), теле человека. На исследование их лучше представлять вместе с предметами-носителями. При этом, если таковыми предметами являются продукты питания, необходимо принять меры, предотвращающие их порчу: поместить в холодильник, ящик со льдом, банку с холодной водой. Это замедлит процессы гниения и высыхания. Фрукты можно сохранить в растворе формалина. Следы зубов на трупе изымаются судебным медиком, и для их консервации мягкая ткань, на которой они оставлены, помещается в раствор глицерина со спиртом. Объектами экспертизы могут быть также слепки с объемных следов зубов, изготовленные из гипса, воска, полимерных масс, а также сами зубы, коронки, протезы, мосты. Экспериментальными сравнительными образцами служат оттиски зубов проверяемого лица, гипсовые или иные слепки-модели зубов, челюстей. Отбор образцов производится с помощью специалиста - зубного техника-протезиста. Если следы зубов оставлены на теле человека, производится комплексная - судебно-трасологическая и судебно-медицинская экспертиза, на разрешение которой может быть вынесен, например, вопрос: в каком положении находились потерпевший и подозреваемый в момент нанесения укусов, отобразившихся в следах? При осмотре места происшествия по факту кражи из продовольственного магазина на большом брусе сливочного масла, находившемся в холодильнике, были обнаружены следы зубов. Преступники, находясь в магазине, выпивали, о чем свидетельствовала пустая бутылка из-под водки. Однако никакой еды, кроме масла, в холодильнике не было, и кто-то из них, по предположению следователя, откусил кусок масла. Со следов были сделаны слепки. Когда по делу появился подозреваемый, следователь назначил идентификационную трасологическую экспертизу, на разрешение которой был вынесен вопрос: не принадлежат ли следы на масле зубному аппарату этого человека? Судебно-трасологическая экспертиза следов губ производится для исследования следов окрашенных помадой губ и слабовидимых оттисков губ (по краям посуды - стаканов, рюмок, чашек; на папиросах и сигаретах). По следам губ возможно идентифицировать оставившее их лицо, а также получить информацию диагностического характера о поле, возрасте, росте, некоторых элементах внешнего облика, наличии ряда заболеваний у лица, оставившего следы. Следы губ представляются на исследование вместе с предметом-носителем. При назначении идентификационной трасологической экспертизы в качестве сравнительных образцов губ используют их окрашенные оттиски на бумаге. Перед экспертом обычно ставятся следующие вопросы. 1. Оставлены ли следы, представленные на экспертизу, губами человека? Пригодны ли они для идентификации? 2. Имеются ли какие-либо особенности в строении губ, а также приобретенные признаки (травмы и т.д.)? 3. Одним или несколькими лицами оставлены следы губ на данных предметах? 4. Оставлены ли следы губ данным лицом? Поскольку эти следы, как правило, включают следы слюны, а во многих случаях - и губной помады, обычно назначается комплексная экспертиза: судебно-трасологическая, судебно-медицинская, судебная экспертиза веществ и материалов, в ходе которой могут быть установлены групповая и половая принадлежность слюны, страна-изготовитель, марка и номер тона губной помады, время ее изготовления (при наличии образцов возможно идентификационное исследование). Трасологическая экспертиза следов ногтей возможна только с целью идентификации человека по объемным следам ногтевой пластинки, поскольку расположение бороздок и ложбинок на ней для человека так же индивидуально, как и отпечаток пальца, и не изменяется в течение всей его жизни. На экспертизу такие следы представляются вместе с предметом-носителем или в виде слепков, изготовленных при помощи слепочных масс. Установление лица, оставившего след ногтя, возможно при наличии образцов для сравнительного исследования - слепков с ногтевых пластинок. Следы торцевых поверхностей ногтей, как правило, для идентификации лица непригодны, так как представляют собой вдавленности или царапины, образованные ногтевыми кромками и лишенные индивидуальных особенностей. По характеру следов ногтей на следовоспринимающем объекте и в зависимости от вида этого объекта делается предположение о наличии под ногтями частиц следовоспринимающего объекта: крови, кусочков кожи, волос, волокон ткани одежды и других, по которым этот объект может быть впоследствии идентифицирован. При обнаружении на месте происшествия частей ногтей при наличии сравнительных образцов возможно назначение комплексной судебно-трасологической и судебно-медицинской экспертизы для установления принадлежности частиц ногтей определенному лицу. Наличие в таких случаях на ногтях лака позволяет установить его характеристики (страну-изготовителя, марку, тон).
Судебные трасологические экспертизы следов животных
Судебно-трасологические экспертизы следов животных производятся в целях установления животного, оставившего следы (повреждения), и механизма образования следов. Наряду с исследованием ног, лап, подков, зубов и когтей животного в настоящее время актуальность приобрело экспертное исследование тавра, т.е. клейма, которое выжигается на шерсти (коровы, лошади) или на рогах (вола, коровы, быка и т.п.) животного. Тавро может быть поверхностным (только на шерсти) и глубоким - выжигаемым на шерсти и коже животного <1>. -------------------------------- <1> См.: Майлис Н.П. Судебно-трасологическая экспертиза: Учебно-методическое пособие для экспертов. М., 2000.
При исследовании следов ног (подков), лап на разрешение эксперта ставятся следующие вопросы. 1. Животным какого вида (типа) оставлены следы (лошадь, бык и т.п.)? 2. Каковы функциональные особенности походки животного (постановка ног, угол шага и т.д.)? 3. Каковы признаки подковы и каким способом она изготовлена? 4. Не оставлены ли следы конкретным животным? При исследовании следов зубов - следующие. 1. Животным какого вида оставлены следы, изъятые с места происшествия? 2. Каков механизм образования исследуемых следов зубов? 3. В каком положении находились потерпевший и напавшее животное? При исследовании тавра - следующие. 1. Не оставлено ли тавро на шерсти (коже, рогах) конкретного животного товарным знаком, представленным на исследование? 2. Подвергалось ли изменению (повторному таврению) тавро на теле животного, если подвергалось, то каков был первоначальный рисунок тавра?
Судебные механоскопические экспертизы
Механоскопические экспертизы орудий и инструментов и их следов производятся в целях установления орудия или инструмента по его следам, вида, отождествления орудия или инструмента, реконструирования механизма следового взаимодействия и отдельных обстоятельств события. Например, с какой стороны произведено разрушение преграды, в каком направлении воздействовало орудие, возможны ли инсценировка взлома, случайное разрушение, сколько было участников взлома, каковы некоторые их признаки: физическая сила, профессиональные навыки, функциональные особенности. В соответствии с этими целями при решении диагностических задач судебной механоскопической экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы. 1. Имеются ли на поверхности объекта следы воздействия посторонними предметами? 2. Каков механизм образования этих следов? С какой стороны и в каком направлении произошло повреждение (разрыв, разлом, отжим, распил, сверление и проч.) данного объекта (двери, окна, доски, бумаги, ткани, детали и т.д.)? Какова последовательность образования следов? 3. Одним или несколькими орудиями оставлены данные следы? 4. К какому виду или типу относится орудие (инструмент, механизм), которым оставлены следы? 5. Какое минимальное время необходимо для произведения данного взлома? 6. Какими физическими свойствами должно было обладать лицо, совершившее взлом (большая физическая сила, высокий рост и проч.)? 7. Обладало ли лицо навыками пользования данным инструментом или механизмом? Обладало ли лицо, совершившее взлом, профессиональными или преступными навыками? Решение идентификационных задач связано со следующими вопросами. 1. Не образованы ли следы на нескольких объектах одним и тем же орудием? 2. Не образованы ли данные следы орудием (инструментом), представленным на экспертизу? 3. Не составляли ли ранее части разделенного орудия одно целое? Объектами механоскопической экспертизы являются: 1) предметы со следами (если предмет нельзя изъять целиком, представляются часть предмета со следами, масштабные снимки предмета и схема, где указаны размеры и расположение следов); 2) слепки со следов, изготовленные с помощью слепочных масс, передающих мельчайшие детали следов (например, СКТН, сиэласт); 3) фотоснимки с изображениями всех следов и их расположения, снимки отдельных следов, схемы расположения следов с указанием их размеров, расстояний между ними; 4) орудия, инструменты и механизмы, которыми предположительно могли быть оставлены данные следы (например, обнаруженные на месте происшествия, изъятые у подозреваемых и проч.); 5) иные материалы, в которых содержится информация, помогающая эксперту представить себе обстановку на месте изъятия следов (например, протокол осмотра места происшествия с фототаблицами), сведения о направляемых на экспертизу орудиях и инструментах, в частности, условиях их хранения, и о том, не пользовались ли ими позднее (если да, то как долго), не подвергались ли они ремонту, заточке. В некоторых случаях (проломы в стенах, следы орудий на массивных сейфовых дверях) возможно проведение экспертного исследования непосредственно на месте происшествия. Судебная механоскопическая экспертиза следов одежды и ее повреждений позволяет установить вид орудия, которым причинены эти повреждения, установить механизм и условия образования повреждений. На разрешение этой экспертизы ставятся следующие вопросы. 1. Являются ли обнаруженные следы следами одежды? Каков механизм взаимодействия объекта с одеждой (следы трения, давления и проч.)? 2. Каково взаимное расположение человека и объекта, на котором оставлены следы его одежды? В каком положении находились потерпевший и нападавший в момент нанесения повреждений? 3. Какие следы и повреждения имеются на одежде? Каков механизм их образования? 4. Орудием (предметом) какого вида образованы повреждения одежды? Одним или разными орудиями нанесены повреждения? 5. Оставлены ли следы на предмете участками одежды данного лица? 6. Не образованы ли повреждения на одежде представленными предметами? Эта экспертиза часто выполняется в комплексе с судебно-медицинской экспертизой и судебной экспертизой веществ и материалов, исследующей наслоения на одежде. Механоскопические экспертизы назначаются в большинстве случаев по уголовным делам. Рассмотрим следующий интересный пример такой экспертизы. В лесу, в глубоком овраге был обнаружен замаскированный ветками труп задушенной К. В убийстве подозревался некий Г., отрицавший факт знакомства с К. и свое присутствие на месте происшествия. При обыске у Г. был изъят большой охотничий нож, который он обычно носил в ножнах у пояса. По делу была назначена трасологическая экспертиза. На разрешение экспертизы был поставлен вопрос: срезаны ли ветки, которыми был замаскирован труп, ножом, изъятым у Г.? Сравнительное исследование следов отреза на ветках и экспериментальных отрезов, произведенных этим ножом, показало полное совпадение микрорельефа, что свидетельствовало, что ветки были срезаны ножом Г. Судебно-трасологическая экспертиза изделий массового производства, задачами которой являются установление источника происхождения изделия (места его изготовления), отождествление производственного оборудования, использованного для его изготовления. Обычно разрешаются следующие вопросы. 1. Каков способ изготовления объекта? На каком оборудовании изготовлено данное изделие, с применением каких станков и механизмов? 2. Не изготовлены ли изделия, изъятые у разных лиц или в разных местах, с использованием одного и того же механизма или инструмента? 3. На каком предприятии изготовлен объект (каков источник его происхождения)? Не изготовлены ли данные изделия или полуфабрикаты на определенном станке либо с использованием конкретных его деталей (пресс-форм, штампов, пуансонов, матриц и проч.)? 4. Не изготовлены ли исследуемые объекты в одних и тех же технологических режимах, с одной матрицы? 5. Не изготовлены ли части предмета с использованием одного и того же механизма (инструмента)? 6. Не принадлежал ли объект (например, пуговица, пряжка, пояс) к конкретному изделию? Объектами такой экспертизы являются механизм (имеется в виду машина или техническое устройство) в целом, если это возможно, либо его рабочие части (матрица, пуансон, профильная головка и проч.); изделия со следами-отображениями внешнего строения рабочих частей производственных механизмов (инструментов). Оценивая выводы эксперта-трасолога о тождестве производственных механизмов, на которых изготовлены данные изделия, необходимо учитывать, что доказательственное значение этих выводов зависит не только от формы вывода, но и от других обстоятельств. Например, вывод эксперта о том, что пуговица, обнаруженная на месте происшествия, и пуговицы, пришитые к пальто подозреваемого, изготовлены в одной пресс-форме, еще не означает, что пуговица с места происшествия была ранее пришита к пальто подозреваемого. Доказательственное значение вывода о том, что сравниваемые изделия изготовлены на одном и том же механизме, во многом зависит от количества изготовленных изделий. Естественно, вывод эксперта о тождестве самодельного механизма, с помощью которого кустарным способом изготовлено несколько десятков изделий, имеет большее доказательственное значение, чем заключение о том, что изделие изготовлено в заводских условиях с помощью механизма, на котором выпущены тысячи таких изделий. Рассмотрим особенности назначения подобной трасологической экспертизы на следующем примере. Предприниматель В. обратился в негосударственное экспертное учреждение с просьбой провести исследование приобретенной им для реализации большой партии водки "Левша". У В. возник вопрос: укупорены ли бутылки с водкой в заводских условиях? Все бутылки с водкой были укупорены алюминиевыми колпачками с рельефной надписью "Тульский ЛВЗ". В качестве сравнительных образцов использованы шесть бутылок с водкой, наполненных и укупоренных на трех конвейерах (по две с каждого) Тульского ликероводочного завода. Исследованием установлено, что 20 бутылок водки действительно укупорены на конвейере Тульского ликероводочного завода. Остальные - в кустарных условиях. Произведенное далее исследование содержимого этих бутылок показало, что в них находится смесь низкокачественного спирта и воды. В результате вся партия была возвращена поставщику, который, кроме того, компенсировал предпринимателю упущенную выгоду. Судебно-трасологическая экспертиза установления целого по частям. В ходе экспертиз данного вида разрешаются следующие вопросы. 1. Каков механизм разделения объекта? 2. Не составляли ли ранее единое целое фрагмент (части) объекта, изъятый с места происшествия, и обнаруженные у подозреваемого (обвиняемого), например, обрывки веревок, осколки стекла фарного рассеивателя автомобиля и проч.? 3. Не составляли ли ранее комплектное или составное целое исследуемые объекты (например, кинжал и ножны, статуэтка и подставка, детали замка и т.п.)? При отсутствии единой линии разделения, но имеющихся общих совпадающих признаках назначается комплексная экспертиза, например, судебно-техническая экспертиза документов, судебная экспертиза веществ и материалов и др. Судебно-трасологическая экспертиза запирающих механизмов и сигнальных устройств, преимущественно таких, как замки и сигнальные устройства, в том числе пломбы, закрутки, запорно-пломбировочные устройства (ЗПУ) (одноразовые номерные сигнальные устройства). Это особенно важно, когда применяемые преступником различные инструменты, орудия взлома для отпирания замков, вскрытия пломб не оставляют следов. Судебно-трасологическая экспертиза замков (и других запирающих устройств) позволяет ответить на вопросы диагностического характера. 1. Исправен ли механизм представленного замка? Если механизм неисправен, в чем заключается эта неисправность и пригоден ли он для запирания? 2. Находился ли данный замок в употреблении? 3. В каком состоянии (запертом или отпертом) находился замок в момент его повреждения? 4. Каким способом открыт (взломан) замок? Явилось ли отпирание замка результатом нанесения ему имеющихся повреждений? К каким участкам замка прикладывались усилия при его взломе? Можно ли отпереть данный контрольный замок без нарушения вложенного под крышку бумажного вкладыша? 5. Являются ли следы на данном замке (запирающем устройстве) результатом воздействия поддельного ключа или отмычки? Можно ли отпереть данный замок при помощи определенного приспособления (отмычки, гвоздя, куска проволоки)? Орудием какого типа взломан замок? Не одним ли способом взломаны представленные замки? 6. Можно ли будет отпереть замок, если ему нанести имеющиеся повреждения? 7. Не снимались ли слепки с замка или ключей? Вопросы идентификационного характера. 1. Не отпирался ли замок с помощью данного ключа или данной отмычки? 2. Не оставлены ли следы на замке конкретным орудием или инструментом? Для успешного решения задач экспертизы в постановлении о ее назначении необходимо отметить, в каком положении (отпертом или запертом) находится механизм замка, а также указать состояние запирающего приспособления (щеколды, засова) двери, дверной коробки, стенок проема двери, окружающих стен и участка земли (пола) перед дверью. В распоряжение эксперта, помимо замка, предоставляются (если они обнаружены) предполагаемые орудия, использованные для его отпирания (ключи, отмычки, куски проволоки, трубки и проч.). При осмотре замков категорически запрещается вставлять ключ в замочную скважину и, проворачивая его, отпирать или запирать замок. Приведем любопытный пример экспертизы рассматриваемого вида. Руководитель фирмы обратился в негосударственное экспертное учреждение с просьбой произвести исследование ключа и замка засыпного сейфа, установленного в его кабинете. Причиной послужило то обстоятельство, что часто содержание документов, хранящихся в сейфе, делалось достоянием руководства конкурирующей фирмы. Исследовав ключ и замок, эксперт сделал заключение, что с ключа были сделаны слепки, а замок неоднократно отпирался не оригиналом данным ключа, а его копией. Впоследствии было установлено, что уборщица по поручению главы фирмы-конкурента, получив однажды доступ к ключам, изготовила слепок и неоднократно открывала сейф и передавала за вознаграждение содержание документов конкурентам. Развитие современных технологий повлияло и на конструкции запирающих устройств. Появились электронные запирающие устройства, которые открываются специальными магнитными или чиповыми ключами-карточками. В этом случае должна назначаться комплексная судебно-трасологическая и судебная компьютерно-техническая экспертиза (аппаратно-компьютерная). Пломбы, закрутки, ЗПУ (одноразовые номерные сигнальные устройства) широко используются при охране вагонов, контейнеров, складов, приборов. Эти изделия изготавливаются из металла (сталь, свинец, алюминий, жесть), пластмассы, а также могут быть комбинированными (пластмассовые с металлическим вкладышем). Пломба навешивается на опломбируемый объект с помощью проволоки, бечевы или ленты, которая продевается через каналы пломбы, после чего пломба обжимается пломбиром, плашки которого имеют соответствующие маркировочные обозначения. Закрутки, применяемые для пломбировки вагонов и контейнеров, изготавливаются из толстой отожженной проволоки. Пломбы-запоры (одноразовые номерные сигнальные устройства) выполняют одновременно две функции: контрольного устройства, сигнализирующего о попытке или факте несанкционированного проникновения к объекту; запирающего устройства, препятствующего этому доступу. Они рассчитаны на однократное применение, запираются без применения пломбировочных материалов, имеют индивидуальные номера по реестру и подлежат строгому учету, чтобы исключить их повторное навешивание или замену. С помощью судебно-трасологической экспертизы пломб можно ответить на следующие типичные диагностические вопросы. 1. Вскрывалась ли пломба? Имеет ли она какие-либо повреждения? Каким способом повреждена пломба? 2. Каким орудием оставлены следы (повреждения) на представленной пломбе? Не образованы ли имеющиеся следы постороннего воздействия в результате вскрытия и повторного навешивания пломбы? 3. Каково содержание буквенных, цифровых и других обозначений на контактных поверхностях пломбы? 4. Имеют ли повреждения проволока, бечева, лента и подвергались ли они разрезу, разрыву, перетиранию, излому? К вопросам идентификационного характера относятся следующие. 1. Не оставлены ли оттиски на контактных поверхностях представленной пломбы матрицами плашек данных пломбировочных тисков? 2. Не оставлены ли оттиски на контактных поверхностях нескольких пломб плашками одних и тех же пломбировочных тисков? 3. Не оставлены ли повреждения на представленной пломбе данным предметом? Объектами трасологической экспертизы пломб и закруток являются пломбы, пломбиры (пломбировочные тиски), бечева, проволока и лента, используемая при навешивании пломб. При производстве судебной трасологической экспертизы запорно-пломбировочных устройств (одноразовых номерных сигнальных устройств) объектами исследования могут являться: 1) запорно-пломбировочные устройства, их части и элементы запорного узла хранилища со следами орудий взлома, изъятые с мест происшествий; 2) приспособления и инструменты, использованные злоумышленниками при снятии пломб-запоров; 3) сравнительные образцы новых ЗПУ и штатных приспособлений для их снятия, необходимые для проведения экспертного эксперимента и сравнительного исследования. Основные диагностические вопросы, на которые необходимо ответить эксперту, могут быть сформулированы следующим образом. 1. Подвергалось ли представленное запорно-пломбировочное устройство несанкционированному вскрытию? 2. Если подвергалось, то каким способом, с помощью приспособлений какого типа оно было вскрыто? 3. Не были ли нарушены правила установки ЗПУ при первоначальном опломбировании хранилища? 4. Не имела ли места подмена ЗПУ, установленного на хранилище при первоначальном опломбировании? 5. Не являются ли данные обломки частями одноразового номерного сигнального устройства? Если да, то какого именно? Каковы были его конструкция, фирма-изготовитель? Вопросы идентификационного характера. 1. Не являются ли объекты, представленные на исследование, частями единого целого - запорно-пломбировочного устройства? 2. Не была ли вскрыта представленная пломба-запор с помощью конкретного инструмента или предмета (например, зубила, ножовки, лома и т.п.), представленного на экспертизу? Трасологические экспертизы пломб часто назначаются при рассмотрении в арбитражных судах дел, связанных с претензиями грузоотправителей и грузополучателей к железнодорожным ведомствам (МПС). Сохранность пломб свидетельствует, что имело место недовложение товаров и отвечать должен грузоотправитель. В противном случае материальную ответственность перед грузополучателем несет железнодорожное ведомство. Приведем пример судебно-трасологической экспертизы запорно-пломбировочного устройства <1>. -------------------------------- <1> См.: Чугунов А.М., Морозов Б.Н. Запорно-пломбировочные устройства и их криминалистическое исследование. Саратов, 2001.
На экспертизу были представлены два фрагмента запорно-пломбировочного устройства, обнаруженные у грузового контейнера, и слесарное зубило, изъятое при обыске у стропальщика грузового двора А., а также сравнительный образец нового запорно-пломбировочного устройства "ЛаВР" в контейнерном варианте. На разрешение судебно-трасологической экспертизы поставлены вопросы: 1. Не являются ли фрагменты, представленные на исследование, частями одного запорно-пломбировочного устройства, и какого именно? 2. Если являются, то каким способом это устройство было вскрыто и с помощью орудий какого типа? 3. Не была ли вскрыта пломба-запор, части которой представлены на исследование, с помощью зубила, изъятого у стропальщика грузового двора А.? В результате исследования установлено, что представленные на экспертизу два фрагмента пломбы-запора, являются частями одного запорно-пломбировочного устройства типа "ЛаВР" в контейнерном варианте. Запорно-пломбировочное устройство "ЛаВР", части которого представлены на исследование, было вскрыто путем разруба стержня-пломбы с предохранительной втулкой с помощью слесарного зубила, изъятого при обыске у А. Судебная транспортно-трасологическая экспертиза имеет целью установление транспортного средства, оставившего следы, выявление существенных обстоятельств механизма образования следов или дорожно-транспортного происшествия в целом. Вопросы диагностического характера, разрешаемые транспортно-трасологической экспертизой, следующие. 1. Каким видом транспорта, типом, моделью автомобиля (мотоцикла, велосипеда, трактора и проч.), какими его частями оставлены следы? 2. Какой моделью шины оставлены следы? Каким колесом транспортного средства оставлены следы (правым, левым, передним, задним)? 3. В каком направлении двигалось транспортное средство, оставившее следы? 4. Какое место являлось местом столкновения транспортных средств? Каково взаимное расположение транспортных средств перед столкновением? Под каким углом столкнулись транспортные средства? 5. Имеются ли на данном объекте (теле, одежде потерпевшего, ограждении дороги и проч.) следы транспортного средства? 6. Каково взаимное расположение транспортного средства и пешехода в момент наезда? 7. Образовались ли следы в результате столкновения, наезда или переезда? Какова последовательность образования повреждений? Каков механизм образования имеющихся следов? Вопросы идентификационного характера. 1. Оставлены ли следы данным транспортным средством? 2. Не является ли обнаруженный предмет (фрагмент) частью данного транспортного средства (например, обломок кронштейна, гайки, осколок фарного или лобового стекла, частица краски) и не составляли ли они ранее единое целое? 3. Не образованы ли следы, имеющиеся на транспортном средстве (преграде, одежде потерпевшего), частями данного транспортного средства? Объектами транспортно-трасологической экспертизы являются: 1) транспортное средство и его детали (кронштейны, фарные ободки и осколки фарного стекла, защитных стекол, болты и гайки, осколки лакокрасочных покрытий и проч.); 2) одежда потерпевшего (при наезде на пешехода), на которой могут быть обнаружены следы частей транспортного средства (шины, бампера, радиатора), образовавшиеся при контакте, осколки стекла, следы горюче-смазочных материалов и частицы лакокрасочного покрытия <1>; -------------------------------- <1> Одежду необходимо тщательно упаковать таким образом, чтобы следы на ней не были повреждены при транспортировке. Мокрую одежду, прежде чем упаковать, раскладывают на горизонтальной поверхности, покрытой белой бумагой, и высушивают при комнатной температуре. Если при этом на бумаге остались какие-либо микрочастицы, их упаковывают и также направляют эксперту.
3) слепки из гипса или специальных полимерных масс объемных следов транспортных средств; 4) ориентирующие, обзорные, узловые и детальные фотоснимки, запечатлевшие общую обстановку места происшествия (панорамные), показывающие положение и состояние каждого из объектов на месте происшествия, изображения следов протекторов шин и отдельных повреждений на транспортных средствах; 5) протоколы осмотра места происшествия, осмотра транспортного средства, его частей, схемы и планы. В качестве образцов для сравнительного исследования представляются: а) колеса, шины или экспериментальные следы беговых поверхностей колес проверяемого транспортного средства на бумаге или ткани; б) осколки фарных и защитных стекол, отделившиеся части и детали, изъятые при осмотре проверяемого транспортного средства, если аналогичные части обнаружены на месте дорожно-транспортного происшествия; в) транспортное средство со сколами лакокрасочного покрытия, если на месте происшествия обнаружены частицы краски. В целях предотвращения экспертных ошибок эксперту обязательно должно быть сообщено, не ремонтировался ли автомобиль после дорожно-транспортного происшествия; не производилась ли его окраска или замена деталей (например, колес), не возникли ли при последующих эксплуатации, хранении, перевозке новые повреждения. При обнаружении на месте дорожно-транспортного происшествия следов лакокрасочных покрытий, горюче-смазочных материалов и иных веществ назначается комплексная судебная транспортно-трасологическая экспертиза и судебная экспертиза веществ и материалов. Если для установления механизма дорожно-транспортного происшествия необходимо определение технического состояния транспортных средств, скорости их движения, тормозного и остановочного пути и прочего, назначается комплексная судебная автотехническая и судебная транспортно-трасологическая экспертиза. Типичным примером транспортно-трасологической экспертизы по делу является следующая. В результате столкновения с неустановленным автомобилем был причинен тяжкий вред здоровью водителю мотоцикла "ИЖ" (государственный номерной знак т3543ла 50). При осмотре мотоцикла на правой боковой поверхности мотоколяски была обнаружена вмятина неправильной формы. Через три дня был выявлен автомобиль "ГАЗель" (государственный номерной знак у765на 99). Осмотром автомобиля установлено, что левое крыло имеет потертости и внедрения краски темно-зеленого цвета. На разрешение судебной экспертизы были поставлены вопросы. 1. В результате какого воздействия образовалась вмятина на правой боковой поверхности мотоколяски мотоцикла "ИЖ" N т3543ла 50? 2. В каком направлении двигался следообразующий объект при нанесении повреждения на правой боковой поверхности мотоколяски мотоцикла "ИЖ" N т3543ла 50? 3. Не образовалась ли вмятина на правой боковой поверхности мотоколяски левым крылом автомобиля "ГАЗель" N у765на 99? В распоряжение экспертов ЭКЦ УВД были предоставлены мотоколяска мотоцикла "ИЖ" N т3543ла 50 и переднее крыло автомобиля "ГАЗель" N у765на 99. В результате исследования установлено, что вмятина на правой боковой поверхности мотоколяски образована левым крылом автомобиля "ГАЗель" N у765на 99, который двигался навстречу мотоциклу. Как впоследствии было установлено, автомобиль, совершая двойной обгон, выехал на полосу движения мотоцикла.
Глава 17. СУДЕБНАЯ ЭКСПЕРТИЗА ВОССТАНОВЛЕНИЯ УНИЧТОЖЕННЫХ МАРКИРОВОЧНЫХ ОБОЗНАЧЕНИЙ
Задачами данного рода экспертиз является установление номеров изделий, самого факта уничтожения или изменения маркировки и способа этого изменения. С этой целью на разрешение экспертизы могут ставиться следующие вопросы. 1. Подвергались ли изменению маркировочные обозначения на данном изделии (оружии, кузове или двигателе автомобиля и проч.)? 2. Каково было первоначальное содержание маркировочных обозначений на данном изделии? 3. Каким способом были уничтожены или изменены маркировочные обозначения на данном изделии? 4. Не использовались ли для изготовления или изменения маркировочных обозначений данные инструменты и материалы? Судебная экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных обозначений производится во многих государственных и негосударственных экспертных учреждениях. Ее объектами являются изделия, изготовленные заводским способом из металлов и сплавов, синтетических материалов, пластмасс, твердой древесины. К числу наиболее часто встречающихся объектов относятся огнестрельное оружие, автомобили, музыкальные инструменты, часы, телевизоры, аудио- и видеомагнитофоны, другие дорогостоящие приборы, ювелирные изделия. Многие из объектов экспертиз данного рода из-за больших размеров сложно доставить на экспертизу. Изделие в этом случае может быть разобрано на части, и маркированные части представлены на экспертизу. Упаковка и транспортировка объектов на экспертизу должны исключать механические повреждения поверхности, где находится маркировка. Наиболее типичной является задача установления факта перебивки номеров и выявления их первоначального содержания на деталях автомобиля. Так, например, москвич А. приобрел в Волгограде у М. подержанный автомобиль "Ауди ТТ". При регистрации автомобиля в ГИБДД возникли сомнения, не изменена ли маркировка двигателя и кузова? На этом основании машину регистрировать отказались. А. обратился в суд с исковым заявлением к М. и ходатайствовал о назначении судебной экспертизы восстановления уничтоженных маркировочных обозначений. Суд удовлетворил ходатайство. Эксперты, изучив маркировку кузова и двигателя, сделали вывод, что маркировка была изменена, и выявили первоначальный номер двигателя, а номер кузова выявить не удалось, поскольку участок с прежним номером был вырезан, а на его место впаян новый. Как было установлено впоследствии правоохранительными органами, двигатель ранее был установлен на украденной и разукомплектованной машине. Суд на основании заключения экспертизы признал сделку недействительной, в результате чего деньги за машину А. были возвращены. В то же время М., не знавший о факте перебивки номеров, был допрошен в качестве свидетеля по уголовному делу о краже автомашины. Его показания оказались решающими для установления лиц, совершивших кражу.
Глава 18. СУДЕБНАЯ ФОТОТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная фототехническая экспертиза производится в целях отождествления фото- и киноаппаратуры лабораторного оборудования (увеличителей, резаков, кадрирующих рамок), участков местности, помещений, предметов (если это не относится к компетенции других экспертов) по негативам и позитивам, установления условий съемки и обработки фотоматериалов, размеров объектов и расстояний между ними, выявления фотографического монтажа и ретуши, идентификации негативов и позитивов по отпечаткам. Фототехническая экспертиза производится практически во всех региональных экспертных подразделениях органов внутренних дел и некоторых судебно-экспертных учреждениях Минюста России, в негосударственных экспертных учреждениях. Судебную фототехническую экспертизу принято подразделять на два вида: экспертизу фотографических изображений и экспертизу фотоматериалов. В последние годы объектом экспертного исследования все чаще становятся фотоизображения, полученные с использованием цифровых технологий, цифровые фотоаппараты и используемые в них современные носители информации. В этих случаях назначается комплексная судебная фототехническая и компьютерно-техническая экспертиза. Вопросы диагностического характера, выносимые на экспертизу фотографических изображений. 1. Изготовлен ли данный фотоснимок посредством съемки натуры или он является фотографической репродукцией? Если фотоснимок является репродукцией, то каким способом изготовлен оригинал: фотосъемкой, рисованием, полиграфическим способом? Применялся ли при изготовлении данного снимка фотомонтаж? 2. Изготовлен ли представленный фотоснимок (негатив) с соблюдением технологических правил фотографического процесса? Не содержит ли снимок признаков, указывающих на применение при его изготовлении самодельных приспособлений? 3. При каком освещении (солнечном или искусственном) производилась съемка? 4. Фотоаппарат какого типа, марки, модели использовался при изготовлении данного негатива? Какой объектив при этом использовался (нормальный, широкоугольный, длиннофокусный)? 5. Подвергался ли фотоотпечаток ретуши? Не отпечатан ли данный позитив с негатива, подвергавшегося ретуши? Если ретушь использовалась, то соблюдались ли при этом технологические правила? Имелись ли на самом объекте данные детали, изображенные на снимке, или они подрисованы? 6. Подвергался ли данный снимок тонированию, раскрашиванию, а если да, то каким способом? Подвергался ли данный отпечаток глянцеванию, каким способом оно производилось? 7. Как производилось обрезание отпечатка: машинная резка, фоторезак, иные приспособления? 8. Какие размеры имеет в натуре предмет, изображенный на фотоснимке? Каково в натуре расстояние между предметами (деталями предметов), изображенными на фотоснимке? 9. Какими причинами обусловлены дефекты данного снимка? Вопросы идентификационного характера, выносимые на экспертизу фотографических изображений. 1. Не экспонировалась ли представленная фотопленка (негатив) данной фотокамерой? Не экспонировались ли представленные негативы одной фотокамерой? 2. Не использовалась ли для получения представленных негативов данная кассета (или для нескольких негативов - одна и та же кассета)? 3. Не применялся ли представленный увеличитель (кадрирующая или копировальная рамка, контактный станок) для изготовления данного отпечатка (или не изготовлены ли представленные на экспертизу отпечатки с помощью одного и того же увеличителя, иного копирующего устройства)? 4. Не использовался ли при глянцевании отпечатков данный (один и тот же) глянцеватель? 5. Не обрезались ли края отпечатков данным (одним и тем же) фоторезаком или другим приспособлением? 6. Не отпечатан ли данный позитив с представленного негатива? Отпечатаны ли все представленные позитивы с одного и того же негатива? Если нет, то со скольких и какие именно позитивы отпечатаны с каких негативов? С какого именно негатива из представленных на экспертизу отпечатан данный позитив? 7. Изображен ли на фотоснимках (негативах) данный (один и тот же) предмет, помещение, участок местности? Вопросы диагностического характера, выносимые на экспертизу фотоматериалов. 1. Пригодны ли данные фотоматериалы для использования по своему назначению, для изготовления фотоснимка определенного качества? Какие обрабатывающие растворы использовались при изготовлении отпечатка, негатива? 2. Является ли данная пленка (пластинка, лист фотобумаги) экспонированной? 3. Какой тип, вид пленки, фотобумаги использовался для изготовления данного негатива, диапозитива, отпечатка? 4. К какому периоду относится изготовление данного снимка (не позднее или не ранее определенного года)? 5. Какое изображение имелось ранее на представленном фотоснимке (нерезком, выцветшем, частично скрытом наслоением постороннего вещества и проч.)? Вопросы идентификационного характера, выносимые на экспертизу фотоматериалов. 1. Не изготовлены ли представленные отпечатки (негативы) на фотопленке (фотобумаге) одного и того же типа, вида? 2. Являются ли представленные на экспертизу негативы частями одного рулона пленки? Объектами фототехнической экспертизы являются фотоснимки (негативы, фотоотпечатки, диапозитивы, микрофильмы, рентгенограммы и проч.) и кинофильмы, технические средства и материалы, используемые при их изготовлении. При исследовании кино- и фотоаппаратуры, лабораторного оборудования оно представляется на экспертизу в натуре. Если нет возможности представить на исследование крупногабаритную репродукционную установку, с ее помощью получают экспериментальные образцы в том же масштабе, что и исследуемое изображение. В этом случае на экспертизу представляют фотоаппарат от данной установки, экран для размещения объектов (либо его масштабный снимок), экспериментальные негативы. При невозможности представить на экспертизу громоздкий глянцеватель с его помощью также получают экспериментальные образцы. С этой целью часть листов фотобумаги засвечивают, проявляют, фиксируют, промывают, располагают встык на барабане глянцевателя (необходимо отметить, как располагались листы бумаги на барабане) и глянцуют. Другую часть листов фотобумаги фиксируют без засветки и проявки и также глянцуют. На экспертизу представляются оба вида экспериментальных образцов. В целом же во всех случаях, когда имеется малейшая возможность, следует представлять на экспертизу сами объекты. При необходимости эксперт изготовит образцы для сравнительного исследования самостоятельно, что обеспечит их высокое качество, и соответственно результативность экспертизы будет значительно большей. Фототехнические экспертизы требуют использования специальной аппаратуры и поэтому осуществляются в государственных и негосударственных экспертных учреждениях. Примером судебной фототехнической экспертизы может служить следующая. Некий Р. сфотографировал своего трехмесячного ребенка на цветную пленку, которую отдал для проявки и печати фотографий в пункт приема. Когда он пришел за заказом, сначала пленку и фотографии очень долго не могли найти, а потом, примерно через три месяца, ему вернули пленку и сказали, что ничего не получилось, поскольку пленка неизвестной фирмы, условия обработки ее непонятны, и к тому же она некачественная. Ребенок тем временем подрос, и получить для семейного архива его фотографии в трехмесячном возрасте было уже невозможно. Р. обратился в суд с иском о возмещении ему морального вреда в размере, эквивалентном 1000 долл. США. Для выяснения условий обработки пленки и ее качества судом была назначена фототехническая экспертиза, в результате которой было установлено, что на исследование представлена вполне пригодная для работы пленка фирмы "Кодак" с чувствительностью 200 единиц. Однако пленка обрабатывалась с явным нарушением технологического режима, что привело к порче большей ее части. Суд вынес решение в пользу Р. Другая экспертиза была назначена судом по делу о защите чести и достоинства депутата областной Думы одного из субъектов РФ. На фотографии, напечатанной местной газетой, он находился в бане в обществе двух преступных авторитетов. Для производства экспертизы суд затребовал из редакции газеты негативы и фотографии. В результате производства судебной фототехнической экспертизы было доказано наличие на фотоснимках монтажа.
Глава 19. СУДЕБНАЯ ПОРТРЕТНАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Основной задачей портретной экспертизы является установление тождества человека по фотоснимкам, видеокадрам и иным объективным отображениям его внешнего облика. На разрешение портретной экспертизы ставятся следующие вопросы идентификационного характера. 1. Не изображено ли на представленных фотоснимках (видеокадрах) одно и то же лицо? 2. Нет ли среди лиц, изображенных на групповом снимке, лица, фотоснимок которого представлен на экспертизу? 3. Не принадлежит ли изображение на представленных фотоснимках части головы, лица, тела одному лицу? 4. Изображено ли на представленных фотоснимках (кино- и видеокадрах) и рентгеновских снимках одно и то же лицо? 5. Не изображено ли на фотоснимке неопознанного трупа то же лицо, что и на фотоснимке, представленном для сравнения? 6. Не принадлежал ли череп неопознанного трупа лицу, чьи фотоснимки (рентгенограммы) представлены на экспертизу? К диагностическим вопросам относятся следующие. 1. Какова половая принадлежность лица, изображенного на фотоснимке? 2. К какому антропологическому типу относится лицо, изображенное на фотоснимке? 3. К какому типу телосложения (конституциональному типу) относится лицо, изображенное на фотоснимке? 4. К какой возрастной группе относится человек, изображенный на фотографии? 5. В одном или разных возрастах сфотографирован человек на представленных фотоснимках? Если в разных, на каком фотоснимке изображен человек в более раннем возрасте? Объектами портретной экспертизы являются фотоснимки живых лиц и трупов, черепа трупов неизвестных лиц, посмертные маски (объемные в натуральную величину гипсовые слепки - копии лица трупа), рентгеновские снимки головы или отдельных ее частей, видеокадры, киноленты. Для экспертного исследования желательно направлять не только фотоснимки (оригиналы), но и негативы. В качестве образцов для сравнительного исследования представляются фотографии лиц примерно в том же возрасте, что и исследуемый снимок. Если лица на исследуемом и сравнительном снимках сфотографированы со значительным разрывом во времени, необходимо предпринять все возможные меры для получения снимков этих лиц в различные возрастные периоды. Снимки сравниваемых лиц должны быть исполнены в одном и том же или близком ракурсе, в примерно одинаковых условиях освещения. Желательно, чтобы фотографии были нормальными по контрастности, на них отображались все мелкие детали лица (родимые пятна, морщины, веснушки и проч.). Кино- и видеоматериалы состоят из отдельных кадров, которые могут быть использованы для решения экспертных задач в качестве статического материала аналогично фотоснимкам. На рентгеновских снимках, изготовляемых в медико-диагностических целях, отображаются особенности анатомического строения костей черепа, индивидуальные для каждого человека, поэтому эти снимки могут использоваться в качестве сравнительных образцов для установления личности неопознанного трупа по черепу. Портретная экспертиза производится в некоторых центральных экспертных учреждениях (ЭКЦ МВД России, РФЦСЭ при Минюсте России) и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. Примером портретной экспертизы может быть следующая. Некий А. взял в долг у руководителя фирмы "Н." сумму в 40 тыс. долл. под нотариально заверенную расписку. В положенный срок деньги (с учетом процентов) не были возвращены. Заимодавец обратился в суд с гражданским иском. Но А. на прежнем месте не проживал, и его местоположение не было известно. Для поисков А. руководитель фирмы "Н." прибег к услугам детективного агентства. Детективу удалось отыскать и сфотографировать некоего К., который был похож на А. Однако полной уверенности, что это А., не было. У директора фирмы имелся любительский фотоснимок, на котором были изображены он сам и А. Для отождествления К. детективное агентство решило осуществить портретную экспертизу, поставив на разрешение эксперта вопрос: одно или разные лица изображены на представленных фотоснимках? Эксперт дал категорическое заключение, что на фотоснимках изображено одно и то же лицо. Впоследствии оказалось, что К., воспользовавшись поддельным паспортом на имя А., устроился на работу и, войдя в доверие к директору фирмы "Н.", получил ссуду. Было возбуждено уголовное дело о мошенничестве.
Глава 20. СУДЕБНО-БАЛЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
К основным задачам этой судебной экспертизы, назначаемой главным образом по уголовным делам, относятся: 1) установление вида, модели и калибра оружия (или конкретного экземпляра оружия) по стреляным пулям и гильзам; 2) определение исправности пригодности для стрельбы оружия и боеприпасов; 3) определение однородности патронов, пуль, гильз, дроби, картечи; 4) исследование следов выстрела на преградах с целью установления направления, дистанции выстрела и других обстоятельств. Судебно-баллистическая экспертиза является одной из самых распространенных и производится практически во всех государственных экспертных учреждениях. Объектами баллистической экспертизы являются: 1) огнестрельное оружие в целом, его отдельные части, боеприпасы к нему (пули, картечь, дробь, гильзы, пыжи, прокладки, капсюли); 2) сырье и инструменты, используемые для изготовления компонентов боеприпасов; 3) следы выстрела (пробоины, вмятины, каналы от снарядов, сопутствующие продукты выстрела) на пораженных преградах и на стрелявшем; 4) элементы вещной обстановки места происшествия, где производились выстрелы; 5) протоколы следственных осмотров, в процессе которых обнаруживались и изымались вещественные доказательства, фотоснимки и схемы места происшествия, заключения судебно-медицинских экспертиз. Столь широким кругом объектов баллистической экспертизы объясняется большое количество разноплановых вопросов, выносимых на ее разрешение. Среди них принято выделять: диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании самого оружия. 1. Относится ли данный предмет к огнестрельному оружию? 2. К какому виду и образцу (модели) относится данное огнестрельное оружие? Каков его калибр? 3. Частью огнестрельного оружия какого вида и образца (модели) является данная деталь (магазин, затвор, ось барабана револьвера и проч.)? 4. Исправно ли оружие и пригодно ли оно для стрельбы? Если неисправно, то в чем состоят неисправности, какова природа их возникновения, как они влияют на возможность использования оружия? 5. Каким способом (промышленным, самодельным) изготовлены данное оружие или его отдельные детали? Не внесены ли изменения в устройство оружия, какие именно, с какой целью, каким способом? 6. Каково пробивное действие данного оружия (либо дальность прицельной стрельбы убойного действия, либо максимальная дальность полета)? 7. Мог ли (при определенных обстоятельствах, например, при падении оружия на пол) произойти выстрел из данного экземпляра оружия без нажатия на спусковой крючок? 8. Возможен ли выстрел из данного оружия снарядом определенного калибра? Каким снарядом (пулей, дробью, картечью) произведен последний выстрел из гладкоствольного ружья? 9. Производился ли выстрел из данного оружия после последней чистки канала ствола? Смазан ли канал ствола после последнего выстрела, если да, то какой смазкой? 10. Каким порохом, капсюлем, снарядом (пуля сплошная, оболочечная, дробь, картечь) был снаряжен патрон, которым произведен последний выстрел? 11. Сколько времени прошло с последнего выстрела? <1> -------------------------------- <1> На этот вопрос ответить удается далеко не всегда и лишь приблизительно.
12. Какова причина разрыва ствола дробового ружья (помимо ружья, представляются образцы патронов, использованных для стрельбы, и предметы, которые предположительно находились в стволе до выстрела)? 13. Использовался ли данный чехол для хранения оружия, представленного на исследование? 14. Какие материалы, предметы, инструменты и технические средства использовались при изготовлении самодельного оружия или изменении устройства оружия промышленного изготовления? Каковы могли быть профессиональные навыки лица, произведшего изготовление или переделку оружия? Идентификационные вопросы, разрешаемые при исследовании самого оружия. 1. Не составляли ли две части ствола огнестрельного оружия единый ствол? 2. Не является ли представленная часть деталью данного экземпляра огнестрельного оружия? Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз. 1. К какому виду, типу, образцу относится данный патрон и в каком оружии он может быть использован для стрельбы? К патронам какого образца, назначения относится данная пуля, гильза, капсюль, пыж? Каков калибр стреляной пули, гильзы, номер дроби, картечи? 2. Промышленным или самодельным способом изготовлены данные патроны и снаряды (пуля, дробь, картечь)? 3. Не внесены ли в устройство патронов или их элементов (пуль, гильз) изменения, чтобы использовать их при стрельбе из оружия, для которого эти патроны не предназначены? В чем именно эти изменения состоят (форма, размеры и проч.)? Для стрельбы из какого оружия могут использоваться эти патроны после их видоизменения? 4. Пригодны ли данные патроны для стрельбы? Каковы их технические и баллистические характеристики, соответствуют ли они нормам, установленным для патронов данного вида? 5. Из оружия какого вида, системы, образца (модели) стреляна данная пуля (гильза)? Не произведен ли выстрел из оружия, судя по данной пуле или гильзе, имеющего какие-то особенности (самодельное, с изношенным каналом ствола и проч.)? Не выстрелена ли пуля (гильза) из оружия несоответствующего (меньшего или большего) калибра? 6. Не является ли данный кусочек металла частью пули, а если является, то к какому виду и образцу относится эта пуля? Не служил ли данный предмет самодельным пыжом? 7. Каким способом изготовлен данный пыж (путем вырезывания, с помощью высечки и проч.)? 8. Не рикошетировала ли, не проходила ли через преграды данная пуля до попадания в пораженный объект? Каковы причины деформации пули, повреждений на гильзе? 9. Не было ли осечки при стрельбе (судя по гильзе данного патрона)? 10. Какая из представленных пуль, стрелянных из одного экземпляра оружия, выстрелена первой? 11. Каким порохом (вид, марка) был снаряжен патрон, частью которого является данная гильза? Из какого материала был изготовлен пыж? Идентификационные вопросы, разрешаемые при исследовании боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз. 1. Не выстрелены ли данная пуля (пули), дробь, картечь из представленного оружия (из одного и того же оружия)? 2. Не принадлежит ли данная гильза патрону, выстрел которым произведен из представленного оружия? Не принадлежат ли данные гильзы патронам, стрелянным из одного и того же оружия? 3. Не составляли ли до выстрела пуля и гильза, представленные на экспертизу, один патрон? 4. Не изготовлены ли данные патроны или их элементы с использованием однотипных или одних и тех же материалов, технических средств, инструментов, технологических операций? 5. Не изготовлены ли данные патроны или их элементы с использованием материалов, технических средств, инструментов, изъятых в определенном месте (у определенного лица)? 6. Относятся ли данные патроны (их части в виде пуль, гильз, дроби, картечи) к продукции одного предприятия (одному году выпуска, одной производственной партии, единой массе)? 7. Не изготовлены ли данные пыжи (прокладки) из одних и тех же предметов (одного и того же листа бумаги, картона, куска войлока)? Не составляли ли единое целое части пыжа с места происшествия и части пыжей, находящихся в патроне? Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании следов выстрела на пораженных объектах. 1. Является ли повреждение на пораженном объекте огнестрельным? Образовано ли оно пулей (дробью, картечью, осколком снаряда, мины, гранаты)? Выстрелом из оружия какого вида и образца (модели) образовано повреждение? 2. Следы какого количества попаданий из огнестрельного оружия имеются на данном объекте? Следствием скольких выстрелов они являются? 3. Какова очередность образования нескольких огнестрельных повреждений? Какие повреждения объекта являются входными, какие выходными? Какое огнестрельное повреждение образовалось первым? 4. Каким снарядом (пулей, дробью) образовано повреждение? 5. Не возникло ли данное повреждение при рикошете пули? 6. С какого расстояния был произведен выстрел в данный объект? 7. В каком направлении и под каким углом к пораженной преграде был произведен выстрел? С какого места был произведен выстрел? Каково взаимное расположение оружия и поврежденного объекта при выстреле? Каково направление пулевого канала в исследуемом объекте? 8. Имеются ли следы близкого выстрела на одежде потерпевшего? Мог ли пострадавший сам причинить себе данное повреждение из данного оружия? 9. Имеются ли на руках данного лица микроналожения, являющиеся результатом выстрела из оружия определенного вида (модели)? Являются ли загрязнения карманов результатом ношения оружия? Огнестрельное оружие представляется на экспертизу в том состоянии, в котором оно находилось в момент обнаружения, его не следует разбирать и смазывать. Если в целях безопасности на время транспортировки приходится разрядить оружие, необходимо подробно описать в протоколе наличие и положение в нем патронов. Однако при изъятии револьвера, если в камерах его барабана находились стреляные гильзы, извлекать их оттуда не следует. Недопустима разборка оружия при решении вопроса о выстреле данного оружия без нажатия на спусковой крючок. Нельзя протирать и смазывать канал ствола, даже если оружие обнаружено во влажной среде. Сразу же по обнаружении оружие должно быть описано в протоколе осмотра. Эксперту необходимо сообщить условия, в которых обнаружено и хранилось оружие. Оружие должно быть упаковано таким образом, чтобы не допустить его повреждений при транспортировке. На канал ствола с дульной части для предохранения от посторонних воздействий и сокращения истечения газов надевается колпачок (например, резиновый напальчник). Категорически запрещается вводить внутрь ствола какие-либо пробки, поскольку это может изменить следовую картину. Для успешного осуществления экспертного исследования гладкоствольного оружия и охотничьих боеприпасов необходимо по возможности полно предоставлять в распоряжение эксперта дробь или картечь, составлявшие заряд. Предметы со следами выстрела должны быть упакованы каждый отдельно во избежание наслоения посторонних частиц и таким образом, чтобы свести к минимуму возможные посторонние воздействия (трение, изгиб и проч.). Зоны входного и выходного огнестрельных повреждений на одежде лица обшиваются куском ткани размером примерно 30 x 30 см. Объекты с повышенной влажностью просушиваются при комнатной температуре вдали от отопительных и нагревательных приборов. Следует помнить, что следы выстрела на руках стрелявшего сохраняются недолго. Они, как правило, утрачиваются, если руки после выстрела моются с последующим вытиранием. Общим условием проведения баллистической экспертизы является получение экспериментальных образцов самим экспертом. Для этого в его распоряжение предоставляют конкретный экземпляр оружия, поврежденный (простреленный) предмет, патроны, аналогичные использованным на месте происшествия, а также инструменты, приспособления и технические средства, применявшиеся для изготовления боеприпасов и снаряжения патронов. В заключение приведем следующий пример баллистической экспертизы. Поздно вечером милиционер А., возвращаясь с дежурства, услышал крики о помощи. Завернув за угол, он увидел, как двое мужчин избивают третьего, почти не оказывающего им сопротивления. Милиционер сделал предупредительный выстрел и побежал к ним. Тотчас же после выстрела, как показалось милиционеру, избиваемый человек перестал сопротивляться и упал. Мужчины, услышав выстрел и увидев подбегавшего милиционера, бросились бежать и скрылись. Когда А. склонился над потерпевшим, то увидел, что он мертв. На левой стороне груди виднелось небольшое пятно крови. Было возбуждено уголовное дело о неосторожном убийстве, причем А. пребывал в полной уверенности, что он застрелил человека, нечаянно нажав на спусковой крючок. На разрешение баллистической экспертизы были поставлены следующие вопросы. 1. С какого места и расстояния был произведен выстрел? 2. Каково было взаимное расположение оружия и тела потерпевшего при выстреле? 3. Выстрелена ли пуля, изъятая из трупа потерпевшего, из пистолета, принадлежащего милиционеру А.? В результате экспертизы было установлено, что выстрел, приведший к смертельному исходу, был произведен с близкого расстояния, почти в упор. Пуля, извлеченная из тела потерпевшего, была стреляна из пистолета другой марки. Потерпевший был убит не милиционером, а напавшими на него преступниками; звук их выстрела слился со звуком выстрела А. и не был им услышан. В последние годы часто стали назначаться судебные экспертизы газового оружия, которое предназначено для временного поражения живой цели и воздействует на человека путем раздражения слизистых поверхностей дыхательных путей и глаз. Объектами этой экспертизы являются пистолеты, револьверы, механические распылители и аэрозольные устройства, а также газовые гранаты и другие средства специального назначения, боеприпасы к данному оружию. В боеприпасах или аэрозольных баллонах слезоточивые вещества находятся в виде растворов в легколетучих или масляных растворителях. При направлении на судебную экспертизу решаются в основном вопросы диагностического характера. 1. Является ли данный предмет газовым оружием? 2. К каким виду и образцу (модели) относится данный газовый пистолет (револьвер)? Каков его калибр? 3. Исправно ли газовое оружие и пригодно ли оно для стрельбы? Если неисправно, то в чем состоят неисправности, какова природа их возникновения, как они влияют на возможность использования оружия? 4. Проводились ли из оружия выстрелы после его последней чистки? 5. Возможно ли использование данного газового оружия в качестве огнестрельного? Возможно ли производство выстрела из данного газового оружия представленными патронами? 6. Каким способом (промышленным, самодельным) изготовлено данное газовое оружие? Не внесены ли изменения в устройство газового оружия, какие именно, с какой целью, каким способом? Каковы могли быть профессиональные навыки лица, произведшего переделку газового оружия? 7. Каково повреждающее действие ирританта (химического агента) при стрельбе из представленного пистолета (револьвера) при использовании штатных боеприпасов? 8. Соответствует поражающее действие ирританта при стрельбе из данного газового пистолета (револьвера) его паспортным данным? 9. Каково действие основных и дополнительных факторов при стрельбе из данного газового пистолета (револьвера) штатными газовыми патронами? 10. Какие вещества и в какой концентрации применены в данном газовом оружии (в частности, относятся ли они к разряду ядовитых или сильнодействующих)? 11. Имеются ли следы применения указанных веществ на различных предметах-носителях? 12. В каком положении находился стрелявший в момент выстрела из газового оружия газовым патроном?
Глава 21. СУДЕБНАЯ ЭКСПЕРТИЗА ХОЛОДНОГО ОРУЖИЯ
Экспертиза холодного оружия осуществляется в целях установления принадлежности предмета к холодному оружию, определения его принадлежности к определенному типу, виду, способа изготовления. Этот вид экспертиз производится практически во всех государственных и негосударственных экспертных учреждениях и частными экспертами. Основные вопросы диагностического характера таковы. 1. Является ли данный предмет холодным оружием? 2. К какому виду, типу и образцу холодного оружия относится данный предмет? 3. Каким способом изготовлено данное холодное оружие: заводским, кустарным или самодельным? 4. Не является ли данный предмет заготовкой холодного оружия? 5. Какие материалы, инструменты, оборудование, приспособления использовались при изготовлении данного холодного оружия? Не переделано ли данное холодное оружие из другого холодного оружия или иного предмета (какого)? 6. Исправно ли данное холодное оружие, а если нет, то может ли оно быть приведено в исправное состояние? Другая группа вопросов носит идентификационный характер. 1. Не использовались ли данные инструменты и механизмы при изготовлении данного холодного оружия? 2. Не носилось ли данное оружие в данном чехле или ножнах? 3. Не является ли фрагмент, деталь частью данного холодного оружия? Вопросы второй группы не являются специфичными только для холодного оружия и могут решаться в рамках механоскопической экспертизы. Объектами данного рода экспертизы могут являться: колющее (кортики, шпаги, стилеты, штыки); колюще-режущее (финские, охотничьи ножи, кинжалы); рубяще-режущее и колющее (сабли, ятаганы, палаши, крупные кинжалы), ударно-раздробляющее оружие (кастеты, наладонники, кистени, охотничьи плети, нунчаки), а также незаконченные производством заготовки холодного оружия, инструменты и механизмы. Наиболее распространен вопрос об относимости объекта к холодному оружию, поскольку факт его изготовления, сбыта, ношения в ряде случаев наказуем согласно уголовному или административному законодательству.
Глава 22. СУДЕБНО-ТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДОКУМЕНТОВ
Судебно-техническая экспертиза документов производится в целях установления способа изготовления или подделки документа (договора, завещания, денежного билета, ценной бумаги и проч.) и использованных для этого технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов (бумаги, красителей и проч.). Понятие "документ" можно трактовать достаточно широко, включая в него фото-, кино-, аудио- и видеодокументы, которые, однако, являются объектами других родов экспертиз. Данный род судебных экспертиз, в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач, подразделяется на несколько видов: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов. Соответственно объектами судебно-технической экспертизы документов являются: 1) рукописные и машинописные документы; 2) документы, изготовленные полиграфическим способом и с помощью средств оргтехники, и их фрагменты, в том числе: а) бланки документов; б) ценные бумаги; в) денежные билеты и др.; 3) орудия письма: а) карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и проч.; б) полиграфическое и репрографическое оборудование; в) принтеры, факсы, пишущие машинки; г) печати, штампы и т.д.; 4) материалы документов, такие, как: а) бумага, картон и т.п.; б) чернила, типографская и штемпельная краска; в) ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; г) клеи, покровные переплетные материалы и проч.; 5) средства для вытравливания текстов. Экспертиза реквизитов документов производится с целью: 1) определения способа и давности изготовления документа и его фрагментов; 2) установления факта и способа изменения его содержания; 3) выявления слабовидимых и невидимых записей. При этом разрешаются следующие вопросы <1> диагностического характера. -------------------------------- <1> Приведенные ниже перечни вопросов не являются исчерпывающими.
1. Каким способом изготовлен данный документ (типографским, от руки, с использованием пишущей машинки, принтера персонального компьютера, частей другого документа)? 2. Какого рода орудием письма был выполнен рукописный текст (перьевой авторучкой, шариковой ручкой, пером, обмакиваемым в чернила, фломастером, карандашом, через копировальную бумагу и др.)? 3. Не использована ли при изготовлении данного документа часть другого документа, имеющего оттиск печати, подпись? 4. Подвергалось ли и каким способом (подчистка, травление, дописка, переклейка и проч.) изменению первоначальное содержание документа? 5. Выполнялся ли данный документ в один прием и в естественной ли последовательности? 6. Соответствует ли дате время изготовления документа; в каком году он был изготовлен? 7. Что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись (при пересечении штрихов этих реквизитов)? 8. До или после образования складок на документе выполнены рукописные записи? 9. Каким образом скопирована данная подпись (по памяти, предварительной обводкой на просвет, передавливанием, с помощью копировальной бумаги и проч.)? 10. Каково первоначальное содержание документа, если он подвергался изменению (залитые, зачеркнутые, замазанные записи)? 11. Каково содержание угасших, вдавленных записей, записей, выполненных невидимыми чернилами либо ставших невидимыми по иным причинам, записей на разноцветных поверхностях? 12. Каково содержание текстов, образовавшихся на промокательной или копировальной бумаге? 13. Каково содержание записей на разорванных документах? Что представляли собой эти документы, частями скольких документов являются данные обрывки? 14. Результатом сгорания каких и скольких документов являются данные обугленные и испепеленные остатки? Каково их содержание? Если сожжены были денежные билеты, то сколько купюр и какого достоинства? (Эти вопросы разрешаются при комплексном исследовании реквизитов и материалов документов.) 15. Какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (гладкая, шероховатая, мягкая, загрязненная и проч.)? Вопросы исследования реквизитов документов идентификационного характера. 1. Не составляли ли обрывки документа ранее единое целое? 2. Не изготовлен ли документ на данной подложке? Экспертиза оттисков печатных форм включает исследование: а) полиграфической продукции; б) текстов, отпечатанных с помощью средств оргтехники (например, с помощью принтеров, факсов, пишущих машинок, телетайпов и проч.); в) оттисков печатей и штампов. При этом разрешаются следующие вопросы диагностического характера, позволяющие устанавливать способ изготовления документа, использованные для этого технические средства и проч. 1. Каким способом изготовлен бланк документа, денежный билет, ценная бумага - полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, термография, репрография)? 2. Каким способом изготовлены печатные формы? 3. Каковы наименование и марка полиграфического шрифта, которым выполнен текст документа, и конструктивные особенности примененного для этого печатного оборудования? 4. К какому типу, виду, марке, модели относится репрографический аппарат, использованный для копирования документа? 5. К какому классу, типу, виду, марке, модели относится средство оргтехники, на котором напечатан текст документа? 6. Не было ли у машинописного документа копий, выполненных в одну закладку через копировальную бумагу? Если да, то сколько было этих копий? 7. В одну или различные закладки выполнены документ или копии документа? 8. В какой период выполнен данный текст на конкретной пишущей машинке? 9. Напечатан ли данный машинописный документ одним или несколькими лицами, в один или несколько приемов? 10. Изготовлен ли денежный билет (бланк документа) производством Гознак? Изготовлен ли банкнот (чек) предприятием, осуществляющим производство денежных знаков и государственных ценных бумаг соответствующей страны? 11. Если банкноты (бланки документов, денежные билеты, чеки и проч.) изготовлены соответствующими предприятиями, то каковы причины признаков, отличающих их от установленных образцов? 12. Являются ли банкноты иностранных государств платежеспособными или аннулированными (на момент представления на исследование)? 13. К какому виду ценных бумаг относятся представленные документы (если, например, заказчик не может определить банковскую или государственную принадлежность ценных бумаг)? 14. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе? 15. Каким способом воспроизведено изображение оттиска печати, штампа на документе? 16. Каков способ обрезки документа? 17. Соответствует ли представленная на исследование кредитная или расчетная карта по способу изготовления и качеству воспроизведения полиграфических реквизитов аналогичной продукции VISA (MasterCard и др.)? 18. Каким способом изготовлена кредитная или расчетная карта либо ее часть? 19. Прокатаны ли слипы с действительной кредитной карты? Решение вопросов идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, оргтехнику и множительную технику, пишущую машинку и проч.), выявить исполнителя машинописного текста. 1. Не производилась ли печать бланка документа с данной печатной формы? (С одной и той же или разных печатных форм осуществлялась печать документа?) 2. Не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате, средстве оргтехники (документы - на одном и том же множительном аппарате, средстве оргтехники)? <1> -------------------------------- <1> Данный вопрос при исследовании текстов, выполненных на принтерах, решается комплексно в рамках судебно-технической экспертизы документов и судебной компьютерно-технической экспертизы.
3. Не напечатаны ли представленные документы на одной и той же пишущей машинке, на данной пишущей машинке? 4. Не напечатан ли данный машинописный текст данным лицом (тексты - одним и тем же лицом)? 5. Нанесен ли оттиск печати (штампа) данным клише? Не использовано ли для нанесения оттисков в документах одно и то же клише? 6. Пробит ли кассовый чек на данном кассовом аппарате? На каком из имеющихся кассовых аппаратов пробит данный кассовый чек? 7. Нанесены ли отметки на железнодорожном билете данным компостером? Не сделаны ли отметки на билете одним компостером? 8. Не на данной ли бумагорезательной машине обрабатывалась полиграфическая продукция? Не одним ли бумагорезательным ножом обрезались документы? 9. Не использовалась ли при брошюровании блок-книжек данная брошюровальная машина? 10. Прокатаны ли слипы с одной кредитной карты или с разных карт? Прокатаны ли слипы с кредитной карты, представленной на экспертизу? 11. На одном или разных импринтерах выполнены оттиски клише предприятия на слипах? Не выполнены ли оттиски клише импринтера магазина на представленных слипах при помощи клише импринтера, представленного на исследование? 12. Не выполнены ли оттиски шрифта эмбоссера на пластиковых картах при помощи эмбоссера, представленного на экспертизу? Экспертиза материалов документов производится для исследования материалов письма (карандашей, паст шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок и матричных принтеров, тонеров и проч.); бумаги и картона; клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и т.п. В ходе этой экспертизы определяются обычно групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов. К вопросам, разрешаемым этой экспертизой, относятся следующие. 1. Исполнен ли рукописный документ представленным на исследование пишущим прибором (шариковой или авторучкой, карандашом и проч.)? Выполнены ли записи в документе одним и тем же пишущим прибором? 2. Относятся ли материалы письма документа к стандартной или нестандартной продукции? 3. К какому виду относится бумага (картон) документа, каков возможный источник ее происхождения (предприятие-изготовитель)? Каково ее потребительское назначение? К какому виду относится покровный переплетный материал, использованный для изготовления документа? 4. Является ли бумага представленных на экспертизу документов продукцией одного предприятия (выпуска)? Принадлежали ли листы бумаги (части, обрывки) единому целому (рулону бумаги, листу больших размеров, тетради и проч.)? 5. В какой период времени изготовлена бумага документа? Изготовлена ли бумага денежных купюр облигаций кустарным способом? Подвергалась ли бумага документа термическому или химическому воздействию? 6. Одного ли рода (вида, марки) материалы использованы для выполнения текста в сравниваемых документах? Использовались ли при изготовлении документов однотипные копировальная бумага, лента для пишущих машинок, картриджи для принтеров? Не изготовлены ли материалы письма, которыми выполнен текст документа, на одном предприятии? 7. Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь) единую массу? Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой данной шариковой ручки)? Не использована ли для изготовления документа бумага от данного листа, пачки, тетради? 8. Использовался ли для изготовления документов данный набор материалов письма и орудий? 9. Когда были изготовлены материалы документов, условия их хранения? 10. Какое вещество использовалось для травления документа? Не использовалось ли для этого данное вещество? 11. Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документ? Не были ли заклеены конверты клеем одного вида? 12. Соответствует ли время выполнения рукописных записей (нанесения оттиска печати или штампа) дате, указанной в документе? Если нет, то в какой период времени выполнены записи? 13. Не выполнены ли реквизиты документов (записи, оттиск печати) в определенный период времени? Документы необходимо тщательно охранять от внешних воздействий, на них нельзя делать пометок, перегибать. Для сохранности они помещаются в конверты из плотной бумаги, причем надписи на конверте делаются до того, как в него вкладывается документ. Если необходимо исследовать ветхий, разорванный на части или частично сожженный документ, его не следует склеивать или пытаться реставрировать каким-то иным способом. Такой объект можно поместить между двумя стеклами и окантовать. Документы в процессе хранения и транспортировки должны быть защищены от влаги, прямого солнечного света и иного теплового воздействия. Пишущие приборы (карандаши, ручки) должны упаковываться в горизонтальном положении таким образом, чтобы не нарушить кончик пера или карандаша. Можно изготовить упор из поролона или ваты. Делать этими приборами какие-либо записи до производства экспертизы не допускается. Для решения идентификационных задач необходимо предоставить в распоряжение эксперта образцы для сравнительного исследования. Свободные образцы (рукописные, печатные тексты, оттиски печатей и штампов) должны примерно соответствовать времени выполнения документа. В качестве таких образцов могут быть использованы архивные документы, копии приказов, писем и прочей документации. При идентификации печатей и штампов на экспертизу направляются пять - восемь экспериментальных оттисков, которые должны различаться по силе и направлению нажима, степени окрашивания, быть изготовлены на мягкой и твердой подложках. Если печать или штамп были изготовлены более двух-трех лет назад, необходимы также оттиски, относящиеся к предполагаемому времени изготовления документа. Обнаруженные у подозреваемых печати и штампы следует также направлять на экспертизу, если есть предположение, что ими выполнены оттиски в документах. При идентификации иных печатных форм на исследование направляются либо сама форма, либо оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге, изготовленные аналогично оттискам печатей и штампов. Экспериментальные образцы машинописных текстов выполняются через 1, 1,5 и 2 интервала и должны содержать оттиски всех знаков и текст, повторяющий по содержанию исследуемый или содержащий все слова и буквосочетания, используемые в исследуемом документе. Если пишущая машинка подвергалась ремонту, замене шрифта или отдельных знаков, об этом должно быть сообщено эксперту. Для получения образцов текстов, выполненных на матричных принтерах, кроме того, необходимо использовать те же шрифты, которые применялись в исследуемом документе. Экспериментальные образцы репрографических копий (четыре-пять) и документов, выполненных с помощью другой оргтехники, получают на том же оборудовании, причем желательно использовать максимально возможный для данного аппарата формат бумаги и тот же масштаб, при котором копировался документ. Если поверхность оригиналодержателя (пластины, на которую крепится оригинал) белая, то она копируется непосредственно. Если же она темная, на нее крепится лист белой бумаги и получают четыре-пять копий, затем лист переворачивают на 180° и делают еще четыре-пять копий. Копии нумеруют и указывают условия получения. С какого-либо текста, содержащего широкие и узкие штрихи, например газетного листа, делают еще четыре-пять копий, которые также нумеруют. Помимо копий, необходимо предоставить эксперту основные материалы: бумагу, тонер (5 - 10 мл). При идентификации бумагорезательных машин в качестве свободных образцов представляется продукция, изготовленная на ней в то же время, что и исследуемый документ. Предварительно необходимо убедиться, что нож с момента изготовления документа не подвергался заточке. Экспериментальные образцы готовят в виде блока листов толщиной не менее 2 см, шириной 10 - 15 см и длиной, равной длине ножа. Блок скрепляют с длинной стороны и разрезают. На верхнем листе отмечают левую и правую стороны ножа. Блок упаковывают таким образом, чтобы не повредить поверхность среза. При исследовании материалов документов в распоряжение эксперта представляют сравнительные образцы чернил, пасты, краски, бумаги, картона, пишущие приборы и проч. Судебно-техническая экспертиза документов выполняется в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами и является одной из самых распространенных в гражданском и арбитражном процессе. Нередко при анализе договоров, завещаний, дарственных и других документов она назначается в комплексе с судебно-почерковедческой экспертизой, а при исследовании документов финансовой отчетности - с судебно-бухгалтерской или планово-экономической экспертизой. Примером технико-криминалистической экспертизы документов может служить следующая. Две фирмы, "О." и "В.", заключили договор о совместном строительстве дома, приложением к которому была таблица, где указывалось, как будут распределены квартиры в построенном доме. Впоследствии при дележе дома у фирмы "О." возникли претензии к другой. Было заявлено, что контрагенты допечатали в оба экземпляра таблицы с распределением квартир еще две строки, добавляя себе тем самым еще шесть квартир. Дело разбиралось в арбитражном суде. На разрешение технико-криминалистической экспертизы документов были вынесены следующие вопросы. 1. Напечатан ли весь текст представленного документа на лазерном принтере персонального компьютера, изъятого из офиса фирмы "В."? 2. Напечатан ли данный документ в один или несколько приемов? 3. Что было выполнено ранее: подпись руководителя фирмы "О." или нижняя строка текста? Комплексная судебно-техническая экспертиза документов и судебная компьютерно-техническая экспертиза, в процессе которой исследовался спорный документ, принтер и персональный компьютер из офиса фирмы "В.", на котором, как было отмечено сторонами, составлялся документ, показала, что текст документа действительно составлялся и редактировался на персональном компьютере фирмы "В." и первоначально на дату подписания документа не содержал двух нижних строк. Однако в последнем, более позднем варианте они появились. На основании исследования текста и подписи эксперт пришел к выводу, что последние две строки допечатаны позднее при повторной закладке листа в принтер. Подпись руководителя фирмы "О." была выполнена ранее, чем нижняя строка печатного текста. Базируясь на выводах эксперта, суд решил спор в пользу фирмы "О.". В другой экспертизе, назначенной по инициативе страховой компании, необходимо было узнать, какая сумма денег находилась в сейфе частной фирмы до пожара (что имело значение при определении ущерба). Из сейфа были изъяты обугленные и испепеленные фрагменты. Эксперты установили, что данные остатки не являются сгоревшими денежными билетами, а представляют собой фирменные бланки и визитные карточки.
Глава 23. СУДЕБНЫЕ РЕЧЕВЕДЧЕСКИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Судебные речеведческие экспертизы основаны на сфере знаний о процессе речепроизводства, восприятии и активной интерпретации устных и письменных текстов реципиентом с учетом разнообразных экстралингвистических источников информации (речевой ситуации, контекста, невербальных средств и т.д.). Они производятся в целях исследования структуры речи в целом путем изучения речевой деятельности и ее результатов и позволяют выявлять состояние индивида, причины, побудившие к общению, намерение, а также все приемы и способы, которыми он пользуется в акте коммуникации. Объектами судебных речеведческих экспертиз являются устные и письменные произведения речи.
Судебная автороведческая экспертиза
Судебная автороведческая экспертиза производится с целью установления автора данного текста на основании анализа отобразившихся в нем особенностей письменной речи. Необходимость в установлении авторства возникает нередко в случаях, когда анонимный документ написан под диктовку или переписан другим лицом, напечатан на пишущей машинке, принтере или другим способом. Путем автороведческого исследования возможно также дать автору текста определенную характеристику на основании ряда выявленных признаков, как-то: пола, возраста, образовательного и культурного уровня, профессии, а также судить о факторах, действовавших на него в период создания текста. К вопросам диагностического характера, выносимым на разрешение этого рода экспертизы, относятся следующие. 1. Каков пол и примерный возраст автора текста? 2. Каковы социальные характеристики лица (уровень и направленность образования, интеллект, профессия, уровень культуры и т.п.) автора текста? 3. Составлен ли этот текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии? Идентификационными являются следующие вопросы. 1. Является ли автором текста данное лицо? 2. Является ли автором текста нескольких документов (или нескольких фрагментов одного документа) одно и то же лицо? Объектами автороведческой экспертизы являются тексты документов, исполненные в бытовом, деловом, публицистическом, научном (частично) стилях письменной речи. Ими могут быть рукописные и машинописные документы, документы, изготовленные полиграфическим способом, с помощью средств оргтехники, их копии. Решение вопроса об авторстве текста возможно, если исследуемый текст содержит не менее 500 слов. Бытовой стиль письменной речи отражается в частной переписке, записках бытового содержания; публицистический - в статьях, докладах; деловой - в докладных, заявлениях, жалобах, объяснительных записках, рапортах; научный - в научных статьях, докладах, диссертациях, отзывах, рецензиях и проч. Свободные образцы письменной речи должны соответствовать исследуемому тексту по языку (в силу лексических, фразеологических, стилистических, синтаксических особенностей языков тексты, выполненные на разных языках, непригодны для сравнительного исследования); времени исполнения (устойчивость признаков письменной речи относительна, особенно в молодом и старческом возрасте); функциональному стилю речи (бытовой, деловой и проч.). Автор текста обычно учитывает, кому адресован документ, что также влияет на его содержание. Одна и та же ситуация по-разному описывается, например, в заявлении и частном письме. В первом случае окончательному варианту может предшествовать составление черновиков. Если известно, что автор при исполнении документа находился в определенном состоянии, то тексты, которые выбираются в качестве свободных образцов, должны быть исполнены в аналогичном состоянии (алкогольного или наркотического опьянения, переутомления, депрессии, возбуждения). Свободные образцы отбираются в количестве не менее 15 листов по месту работы, учебы или жительства лица, у родственников, в различных организациях. Экспериментальные образцы - это тексты, отбираемые в порядке получения образцов для сравнительного исследования, в порядке, регламентированном процессуальным законодательством. Получение экспериментальных образцов может осуществляться с участием специалиста или эксперта. Экспериментальные образцы представляют собой самостоятельные сочинения. Вначале сочинение пишется на вольную тему, лицо, отбирающее образцы, указывает лишь форму документа (жалоба, письмо, объяснительная записка и т.п.) и язык изложения. Затем сочинение пишется на тему, предложенную с учетом исследуемого документа. Наряду с этими образцами должны быть получены тексты, выполненные в других стилях. Общее количество экспериментальных образцов - не менее 25 листов. Условно-свободными образцами могут быть жалобы, заявления, объяснительные записки и проч., выполненные после начала производства по делу, но не в связи с назначением судебной экспертизы. Однако одних условно-свободных образцов недостаточно для решения экспертных задач. Автороведческие экспертизы не являются столь распространенными, как другие роды экспертиз, связанных с исследованием документов, и выполняются главным образом в РФЦСЭ при Минюсте России и в ЭКЦ МВД России, а также в некоторых негосударственных экспертных учреждениях и частными экспертами. Судебные автороведческие экспертизы могут производиться комплексно с экспертизами других родов. Например, если исследуемый документ мог быть выполнен психически больным лицом, назначается комплексная судебная автороведческая и психиатрическая экспертиза; если текст исполнен от руки неизвестным лицом, пол, возраст и другие особенности этого лица определяются в ходе комплексной судебной автороведческой и почерковедческой экспертизы.
Судебные лингвистические экспертизы письменных и устных текстов
Судебные лингвистические экспертизы письменных и устных текстов - новый род судебных речеведческих экспертиз. Необходимость производства подобных экспертиз в гражданском, арбитражном, уголовном процессах, административном производстве связана с тем, что в современных социально-экономических условиях множатся судебные иски по защите чести, достоинства и деловой репутации, авторских и других смежных прав. Без использования специальных лингвистических познаний, как правило, невозможно разрешение дел о плагиате, производстве и распространении контрафактной книгопечатной продукции. Весьма востребованы экспертизы этого рода при расследовании и судебном рассмотрении дел об оскорблениях и клевете, возбуждении национальной, расовой и религиозной вражды, призывах к свержению конституционного строя. Предметом судебной лингвистической экспертизы являются факты и обстоятельства, устанавливаемые на основе исследования закономерностей существования и функционирования естественного или искусственного языка. Объектами судебных лингвистических экспертиз являются речевые проявления в форме письменного текста или устного высказывания. Результаты лингвистического анализа содержательно-смысловой и формальной стороны речевого произведения являются основным источником доказательственной информации как при разрешении гражданско-правовых споров, так и при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел, дел об административных правонарушениях. Следует подчеркнуть, что никаких других источников доказательств по делам этих категорий обычно не существует. Ниже мы приводим примерный перечень вопросов диагностического характера, выносимых на разрешение судебных лингвистических экспертиз письменных и устных текстов. Вопросы общего характера. 1. Является ли данный язык родным для автора текста, если нет, то какой язык предположительно является для него родным? 2. Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста? 3. Является ли творчески-самобытным название, коммерческое имя, товарный знак, слоган, доменное имя? 4. Содержатся ли в данной статье негативные сведения об определенном лице (лицах), его деятельности и о его личных деловых и моральных качествах? В каких конкретно высказываниях содержится негативная информация? Если в вышеуказанных фразах имеются негативные сведения о нем, то в какой форме они выражены: утверждения, предположения, вопроса? 5. Если в представленных материалах содержится негативная информация об указанных лицах, то воспринимается ли эта информация как чернящая доброе имя, задевающая честь и достоинство этого лица, других руководителей данной организации как умаляющая деловую репутацию указанных лиц? 6. Подтверждает лингвостилистический анализ выделенных фраз, что в них содержатся сведения в форме утверждений о нарушении г-ном (Ф.И.О.) действующего законодательства, моральных норм и принципов, а также утверждения, позорящие его производственно-хозяйственную и общественную деятельность, умаляющие его деловую и общественную репутацию? 7. Содержит ли данное предложение (цитата) сведения, унижающие честь и умаляющие достоинство, задевающие, чернящие деловую репутацию физического или юридического лица? 8. В каких фрагментах данной статьи (радиопередачи, видеосюжета) содержится информация о деловой репутации данного юридического лица (общественной организации, организации, фирмы)? 9. Если сведения, изложенные в статье (радиопередаче, видеосюжете), не соответствуют действительности, то можно ли их квалифицировать как чернящие деловую репутацию истца (гражданина, организации)? 10. Являются ли сведения, изложенные в данном абзаце (цитате), утверждениями о фактах (если да, то каких) или мнением автора (журналиста, редакции) статьи (радиопередачи, видеосюжета)? Вопросы, возникающие в связи с обвинением в клевете (ст. 129 УК). 1. Имеются ли в тексте высказывания в форме утверждения о каких-либо конкретных фактах нарушения г-ном (Ф.И.О.) действующего законодательства или моральных принципов (о совершении уголовно или административно наказуемого деяния, неправильном поведении в трудовом коллективе, в быту), иные сведения, унижающие честь и умаляющие достоинство, порочащие производственно-хозяйственную и общественную деятельность, деловую репутацию данного гражданина? 2. Есть ли в тексте высказывания о фактах, не имевших места в действительности, но формирующих о г-не (Ф.И.О.) ложное, не соответствующее действительности представление? 3. Имеются ли высказывания, позорящие г-на (Ф.И.О.), содержащие измышления о конкретных фактах, поддающихся проверке и касающихся именно данного лица? 4. Имеются ли в тексте высказывания в форме утверждения, приписывающие г-ну (Ф.И.О.) незаконные или аморальные действия, вызывающие явное или неявное осуждение со стороны окружающих? 5. Содержатся ли в исследуемых текстах высказывания в форме утверждения о совершении г-ном (Ф.И.О.) деяний, предусмотренных УК? Вопросы, возникающие в связи с обвинением в оскорблении (ст. 130 УК). 1. Какие типы лексики современного русского языка относятся к оскорбительной лексике? 2. Содержатся ли в предложении (цитате) слова, словосочетания или фразы, относящиеся к одному или нескольким типам оскорбительной лексики? 3. Носят ли высказывания (цитата), относящиеся к г-ну (Ф.И.О.), оскорбительный характер? 4. Имеется ли в высказываниях (цитате) отрицательная оценка личности г-на (Ф.И.О.), подрывающая его престиж в глазах окружающих, наносящая ущерб уважению к самому себе? Если имеется, то выражена ли такая отрицательная оценка в циничной, неприличной форме, противоречащей правилам поведения, принятым в обществе? 5. Идет ли речь в высказывании, содержащем отрицательную оценку личности в неприличной форме, несомненно и именно о г-не (Ф.И.О.)? 6. Имеется ли в тексте выраженная в неприличной форме отрицательная оценка личности г-на (Ф.И.О.), имеющая обобщенный характер и унижающая его честь и достоинство? 7. Имеются ли в тексте фразы, направленные на унижение личного достоинства г-на (Ф.И.О.), высказанные в позорящей его, неприличной форме? Вопросы, возникающие по спорным текстам СМИ в связи с уголовными делами по обвинению в экстремизме (ст. 282 УК) <1>, в возбуждении ненависти либо вражды, а равно унижении человеческого достоинства. -------------------------------- <1> Федеральный закон от 25 июля 2002 г. N 114-ФЗ "О противодействии экстремистской деятельности".
1. Имеются ли в сюжетах, показанных данной телекомпанией (воспроизведенных радиостанцией, текстах, опубликованных в прессе), слова, выражения или высказывания, содержащие негативные оценки в адрес какой-либо одной национальной, конфессиональной или социальной группы по сравнению с другими социальными категориями? 2. Имеются ли высказывания, содержащие резкую негативную оценку или выражающие неприязненное, враждебное отношение по отношению не к отдельным представителям, а ко всей этнической группе? Если да, то в какой форме они выражены: утверждения, мнения, эмоционально-экспрессивной оценки, субъективного оценочного суждения и т.п.? 3. Является ли автором высказываний, содержащих негативную оценку, высказываемую в адрес какой-либо этнической, конфессиональной или социальной группы, редакционная коллегия или высказывания с отрицательной оценкой даны в виде цитат, персональных мнений респондентов, личного мнения комментатора, корреспондента или каких-либо официальных лиц? 4. Имеются ли высказывания, содержащие пропаганду неполноценности граждан какой-либо национальности, конфессии или социальной группы по сравнению с другой нацией или группой? 5. Имеются ли высказывания, содержащие призывы к осуществлению каких-либо враждебных или насильственных действий по отношению к лицам какой-либо национальности, конфессии, расы? 6. Имеются ли высказывания уничижительного характера по отношению к лицам какой-либо национальности, этнической, конфессиональной или социальной группы? 7. Имеются ли высказывания побудительного характера или фразы в форме директивного предписания к действиям в пользу одной социальной группы за счет другой? 8. Имеются ли высказывания, которые с точки зрения современного носителя русского языка можно истолковать как приписывание всем представителям одной этнической группы следования древним обычаям, верованиям, традициям действий, негативно оцениваемых современной российской культурой? 9. Есть ли высказывания в форме утверждения о природном превосходстве одной нации, расы и неполноценности, порочности другой? 10. Есть ли высказывания, содержащие утверждения о возложении ответственности за деяния отдельных представителей на всю этническую группу? 11. Есть ли высказывания побудительного характера, содержащие призывы к враждебным или насильственным действиям в отношении лиц определенной национальности, одной социальной группы против другой? 12. Есть ли высказывания об изначальной враждебности, о враждебных намерениях какой-либо нации в целом? 13. Есть ли высказывания о полярной противоположности, антагонизме, принципиальной несовместимости интересов одной этнической группы по отношению к какой-либо другой? 14. Есть ли высказывания, где бедствия, неблагополучие в прошлом, настоящем и будущем одной социальной, этнической или конфессиональной группы объясняются существованием и целенаправленной деятельностью (действиями) другой нации, народности, социальной, конфессиональной или этнической группы? 15. Имеются ли высказывания, содержащие положительные оценки, восхваление геноцида, депортации, репрессий в отношении представителей какой-либо нации, конфессии, этнической группы? 16. Имеются ли высказывания, содержащие требования, призывы к ограничению конституционных прав и свобод граждан каких-либо этнических, конфессиональных или социальных групп? 17. Имеются ли высказывания с призывами дать привилегии отдельным гражданам или группам лиц, объединенных по национальному, конфессиональному или иному социальному признаку? Вопросы, относящиеся исключительно к судебной экспертизе письменных текстов. 1. Составлен ли данный документ лицом, обладающим навыками научного (публицистического, делового и проч.) стиля письменной речи? 2. В каком значении употреблено слово (цитата) в контексте данного абзаца или предложения (цитаты) в статье, опубликованной в печатном издании (название)? 3. Каковы наиболее существенные и значимые жанровые, психолингвистические и стилистические особенности текста публикации (название)? 4. Какова композиционная структура текста статей (статьи), какие художественные приемы использует автор и как они характеризуют героев публикации? Судебные лингвистические экспертизы письменных и устных текстов, несмотря на их большую распространенность, не производятся в государственных экспертных учреждениях. Их осуществляют частные эксперты и некоторые негосударственные судебно-экспертные учреждения. Одним из лучших в России коллективов экспертов, обладающих значительным опытом составления экспертных заключений по гражданским и уголовным делам, является Гильдия лингвистов-экспертов по документационным и информационным спорам (ГЛЭДИС), которая осуществляет эффективное сотрудничество с широким кругом юридических и физических лиц. Экспертизы (судебные и несудебные) выполняются членами Гильдии на договорной основе по официальным запросам судов, следственных органов, адвокатов, редакций СМИ и иных хозяйствующих субъектов, отдельных граждан. В соответствии с регламентом Гильдии средний срок проведения исследований и подготовки заключения составляет 30 календарных дней. По некоторым запросам экспертные работы и составление заключения могут (в порядке исключения) выполняться безвозмездно. Проиллюстрируем возможности судебной лингвистической экспертизы устных и письменных текстов двумя примерами. Прокурор Нижегородской области в интересах Российской Федерации и общества обратился в суд с заявлением об установлении признаков экстремизма в материале видеосюжета о переселении в Нижегородскую область чеченских беженцев, распространенном телекомпанией "Волга" в программах "Новости" и "Послесловие" <1>. -------------------------------- <1> См.: Памятка по вопросам назначения судебной лингвистической экспертизы / Под ред. М.В. Горбаневского. М., 2004.
Указанный сюжет и комментарии к нему были продемонстрированы в эфире телеканала "Волга" неоднократно. 6 августа 2002 г. ведущая программы "Новости" сообщила о том, что в почтовых ящиках жителей города появились агитационные материалы кандидата на должность главы города Нижнего Новгорода Булавинова В.Е., содержащие обращение к народу. После демонстрации данного материала следовал монолог Зарифы Гочияевой о планах по реализации проекта по переселению в Нижний Новгород 15 тыс. чеченцев и его поддержке депутатом Государственной Думы Булавиновым В.Е. Второе сообщение о данном проекте в эфире телеканала "Волга" содержалось в выпуске программы "Новости" 15 августа 2002 г. В начале программы "Новости" ведущая сообщила, что подготовка к переселению в г. Нижний Новгород беженцев из Чечни уже началась, и предложила зрителям выразить свое отношение к данному проекту в системе интерактивного телевидения. После ряда информационных сюжетов ведущая подробнее остановилась на вопросе переселения беженцев из Чечни. Далее были показаны видеосюжеты: в кадре военная техника, выстрелы из автоматического оружия, разрушенные здания и сооружения, появились титры: "Материал оплачен из избирательного фонда зарегистрированного кандидата Баринова В.В.". Далее следовал сюжет, который был продемонстрирован и в программе "Послесловие" 18 августа 2002 г. Прокурор указал, что в данных сюжетах о переселении в Нижегородскую область чеченских беженцев присутствуют признаки пропаганды национальной нетерпимости, исключительности и вражды. Так, формирование и подкрепление негативного этнического стереотипа, образа нации присутствуют в таких высказываниях, прозвучавших в видеосюжете: "Может, у них там месть начнется, русских всех будут убивать", "Если вселятся, уже не выгонишь их", "Гарантий нет, что вместе с ними не придут боевики", "Найдут они сто путей, как временную прописку сменить на постоянную". Высказывание "Может, у них там месть начнется, русских всех будут убивать", по мнению прокурора, приписывает всем представителям этнической группы следование древним обычаям, верованиям, традициям, негативно оцениваемым современной культурой, враждебные действия и опасные намерения одной нации против другой. Высказывание "Гарантий нет, что вместе с ними не придут боевики" приписывает враждебные действия и опасные намерения одной нации против другой и возлагает вину и ответственность за деяния отдельных представителей на всю этническую группу. Высказывания "Я считаю, это прежде всего представляет угрозу для национальных интересов самой России, в частности Нижегородской области...", "Если только колючей проволокой обнести их... дома. Потому что все-таки народ неспокойный" содержат утверждения об изначальной враждебности определенной нации, а также поощрение, оправдание геноцида, депортации, репрессий в отношении представителей какой-либо нации. Прокурор Нижегородской области считает, что агитационный материал кандидата на должность главы города Нижнего Новгорода Баринова В.В. имеет признаки экстремистского материала, предусмотренные ч. 1 ст. 1 Федерального закона "О противодействии экстремистской деятельности", а неоднократный показ данного материала в эфире телеканала "Волга" указывает на наличие в деятельности телеканала признаков экстремизма. Представитель Приволжского окружного межрегионального территориального управления Министерства РФ по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций поддержала требование прокурора. Представители ООО "Телекомпания "Волга" не признали требование прокурора, заявив ходатайство о назначении судебной комиссионной лингвистической экспертизы, которая и была назначена экспертам ГЛЭДИС определением Советского районного суда г. Нижнего Новгорода, при рассмотрении гражданского дела. На разрешение судебной лингвистической экспертизы были поставлены следующие вопросы. 1. Имеются ли в сюжетах, показанных телекомпанией "Волга", слова, выражения или высказывания, содержащие негативные оценки в адрес какой-либо одной национальной, конфессиональной или социальной группы по сравнению с другими социальными категориями? 2. Имеются ли высказывания, содержащие резкую негативную оценку или выражающие неприязненное, враждебное отношение по отношению не к отдельным представителям, а ко всей этнической группе? Если есть, то в какой форме они выражены: утверждения, мнения, эмоционально-экспрессивной оценки, субъективного оценочного суждения и т.п.? 3. Является ли автором высказываний, содержащих негативную оценку, высказываемую в адрес какой-либо этнической, социальной группы, редакционная коллегия или высказывания с отрицательной оценкой даны в виде цитат, персональных мнений респондентов, личного мнения комментатора, корреспондента или официальных лиц? 4. Имеются ли высказывания, содержащие пропаганду неполноценности граждан какой-либо национальности или социальной группы по сравнению с другой нацией или группой? 5. Имеются ли высказывания, содержащие призывы к осуществлению каких-либо враждебных или насильственных действий по отношению к лицам какой-либо национальности? 6. Имеются ли высказывания, которые с точки зрения современного носителя русского языка можно истолковать как приписывание всем представителям одной этнической группы следования древним обычаям, верованиям, традициям действий, негативно оцениваемых современной российской культурой? 7. Есть ли высказывания об изначальной враждебности какой-либо нации? 8. Выражают ли использованные в данном материале словесные (изобразительные) средства унизительные характеристики, отрицательные эмоциональные оценки и негативные установки в отношении чеченской этнической группы или отдельных лиц как ее представителей? 9. Содержится ли в данном материале информация, побуждающая к действиям против чеченской этнической группы или отдельных лиц как ее представителей? 10. Использованы ли в данном материале специальные языковые или иные средства (какие именно) для целенаправленной передачи оскорбительных характеристик, отрицательных эмоциональных оценок, негативных установок и побуждений к действиям против чеченской нации или отдельных ее лиц как ее представителей? В распоряжение экспертов были предоставлены три видеокассеты с записями видеоматериалов и стенограмма видеоматериалов. В результате производства судебной экспертизы установлено: 1. В сюжетах, показанных телекомпанией "Волга", имеются слова, выражения и высказывания, содержащие негативные оценки в адрес чеченской национальной группы без сравнения с другими социальными категориями. Полное содержание таких высказываний приведено в исследовательской части заключения комиссии экспертов. 2. В тексте выявлены высказывания, содержащие негативную оценку и выражающие отрицательное отношение не ко всей нации, а к группе лиц, называемых "чеченские беженцы (переселенцы из Чечни)". Эти высказывания выражены в форме некатегорических суждений, персональных мнений и субъективных личных оценочных суждений интервьюируемых граждан (респондентов). 3. Авторами высказываний, содержащих негативную оценку социальной группы, называемой "чеченские беженцы (переселенцы)", являются респонденты. Высказывания в адрес чеченских переселенцев, содержащие отрицательную субъективную оценку, даны в виде персональных мнений респондентов. 4. Высказываний, содержащих пропаганду неполноценности граждан какой-либо национальности или социальной группы по сравнению с другой нацией или группой, не обнаружено. 5. Высказываний, содержащих призывы к осуществлению каких-либо враждебных или насильственных действий по отношению к лицам какой-либо национальности, не обнаружено. 6. В видеосюжете 2 есть отдельные высказывания, которые с точки зрения современного носителя русского языка можно истолковать как приписывание представителям одной этнической группы (чеченцам) действий, негативно оцениваемых в любом цивилизованном, культурном сообществе, в том числе и в современном российском обществе. А именно, это реплика респондента (не текст журналиста): "Народ-то уж очень... нельзя им доверять. По природе... головорезы", где содержится высказывание в форме личного мнения говорящего об изначальной враждебности чеченцев. 7. Словесных (изобразительных) средств, выражающих и дающих в исследованном видеоматериале унизительные характеристики в отношении чеченской этнической группы или отдельных лиц как ее представителей, не обнаружено. Имеются отдельные высказывания, приведенные в исследовательской части заключения, которые содержат отрицательные эмоциональные оценки и негативные персональные (личное мнение) установки граждан (респондентов), высказываемые как в отношении всех чеченцев, так и в отношении идеи (инициативного предложения) по переселению отдельной группы лиц, проживающей на территории Чечни, в Нижегородскую область. При этом следует подчеркнуть, что в видеоматериале все говорящие не проводят четкой грани между чеченским этносом (чеченским народом), жителями Чечни (там живут не только чеченцы) и беженцами из Чечни. Поэтому невозможно четко разграничить высказывания об этих трех группах лиц. К тому же в высказываниях не респондентов, а других лиц (то есть в речи корреспондентов, ведущих, комментаторов и др.) не просматривается четкой установки, позволяющей отвечающим на вопросы и комментирующим информацию о планируемом переселении проводить такое разграничение между тремя группами указанных выше лиц - чеченским этносом, жителями Чечни и беженцами из Чечни. Поэтому в исследуемом контексте видеоматериалов не представляется возможным разграничить, о какой конкретно из этих трех групп лиц точно идет речь (кого говорящий имеет в виду) <1>. -------------------------------- <1> Сравните аналогичное неразличение в США и Западной Европе - там всех выходцев из России (независимо от реальной национальной принадлежности) именуют русскими (отсюда русская мафия, русские бандиты и проч.).
8. В исследованном материале информация, побуждающая к действиям против чеченской этнической группы или отдельных лиц как ее представителей, не содержится. 9. В исследованном материале специальные языковые или иные средства для целенаправленной передачи оскорбительных характеристик, отрицательных эмоциональных оценок, негативных установок и побуждений к действиям против чеченской нации или отдельных ее лиц как ее представителей не использованы. Другим примером является судебная экспертиза, назначенная для решения вопроса о подаче искового заявления в суд. На разрешение лингвистической экспертизы поставлены вопросы: 1. Содержится ли в представленных материалах негативная информация об ОАО "И.", его руководстве и генеральном директоре А.? Если содержится, то в каких фразах, словах, словосочетаниях она выражена? 2. Если в представленных материалах имеется негативная информация об указанных лицах, то в какой форме она выражена: в форме утверждения, мнения, предположения? 3. Если в представленных материалах содержится негативная информация об указанных лицах, то воспринимается ли эта информация как чернящая доброе имя, задевающая честь и достоинство А. либо других руководителей ОАО "И.", как умаляющая деловую репутацию указанных лиц? 4. Содержатся ли в представленных материалах утверждения о нарушении указанными лицами действующего законодательства или моральных принципов, другие сведения, позорящие их производственно-хозяйственную и общественную деятельность, умаляющие их деловую репутацию? Если содержатся, то в каких фразах, словах, словосочетаниях они выражены? В распоряжение экспертов предоставлены: 1. Информация о газетах "Губернские вести", "Наша жизнь", "Вятский край". 2. Тексты 17 статей из данных газет (перечислены названия и авторы). 3. Копия телеграммы от 2 декабря 2002 г. генеральному директору ОАО "И." от председателя правительства области. Эксперты ГЛЭДИС пришли к следующим выводам. 1. В представленных материалах содержится негативная информация об ОАО "И.", его руководстве и генеральном директоре А., которая выражена во фразах, словах, словосочетаниях, указанных в исследовательской части. 2. В представленных материалах негативная информация об ОАО "И.", его руководстве и генеральном директоре А. выражена в форме утверждения. 3. Содержащаяся в представленных материалах негативная информация об ОАО "И.", его руководстве и генеральном директоре воспринимается как чернящая доброе имя, задевающая честь и достоинство А., умаляющая его деловую репутацию как генерального директора ОАО "И.". Поскольку деловая репутация, как и личная репутация, - часть морали <1>, то в анализируемой публикации содержатся негативные сведения, которые можно отнести к утверждениям о нарушении принципов морали, принятых в хозяйственной и общественной деятельности и в отношении юридического лица - ОАО "И.". -------------------------------- <1> Сравните словосочетания "надежная компания", "ненадежная компания", а также "новые корпоративная мораль", "корпоративная этика - мораль", "этика компании".
4. В представленных материалах содержатся утверждения о нарушении А. принципов морали, негативно характеризующие его поведение в производственно-хозяйственной и общественной деятельности, формирующие отрицательное отношение к нему читателей, данные утверждения содержатся во фразах, словах, словосочетаниях, приведенных в исследовательской части. Заключение экспертизы было приобщено к материалам гражданского дела в качестве письменного доказательства и сыграло ведущую роль при вынесении решения в пользу истца. Судебные лингвистические экспертизы устных и письменных текстов часто назначаются в комплексе с судебными фоноскопическими экспертизами <2> и судебными автороведческими экспертизами. -------------------------------- <2> См. главу 24.
Судебная почерковедческая экспертиза
Судебная почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица - исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи. В соответствии с этими целями при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы. 1. Кем из числа указываемых лиц (например, Ивановым, Петровым или Сидоровым) выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе? 2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом? 3. Не выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе (например, подписи от имени Иванова в накладной и расходном ордере или рукописный текст и подпись от имени Иванова)? Диагностические задачи связаны с решением следующих вопросов. 1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной? 2. К какой возрастной группе относится автор рукописного текста? 3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т.п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.)? 4. Не выполнена ли исследуемая рукопись намеренно измененным почерком, с подражанием почерку конкретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)? 5. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом? Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы разными лицами? Объектами почерковедческой экспертизы являются рукописные документы, фрагменты рукописных текстов, краткие записи (буквенные и цифровые), подписи. Правила обращения с документами при назначении экспертиз данного рода аналогичны тем, которые соблюдаются в судебно-технической экспертизе документов. На экспертизу представляются подлинники исследуемых документов. Копии (выполненные через копировальную бумагу, фотокопии, ксерокопии и проч.) документов, даже очень хорошего качества, существенно затрудняют исследование, ограничивают его возможности. Лишь в особых случаях, например, если надпись выполнена на стене, мебели или другом носителе, который невозможно изъять в натуре, допустимо представление копии. Залогом успешного решения задач почерковедческой экспертизы являются правильно собранные материалы для сравнительных исследований. Эксперту представляются свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы почерка и подписей. Свободными образцами почерка и подписей могут являться материалы личной и служебной переписки, автобиографии, анкеты, заявления, конспекты, дневники, подписи в платежных ведомостях и кассовых ордерах и другие тексты, выполненные собственноручно. Эти образцы могут быть обнаружены по месту работы, учебы, в отделениях милиции, связи, банках, военкоматах, дома или у родственников и т.д. При их обнаружении необходимо удостовериться, действительно ли они написаны лицом, заподозренным в исполнении рукописи или подписи. Свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым текстом. Под этим понимается, что они выполнены на том же языке. Язык документа необходимо установить заранее, воспользовавшись, например, консультацией специалиста-языковеда. В зависимости от языка документа будет впоследствии осуществляться выбор эксперта-почерковеда. Поскольку, несмотря на относительную устойчивость, почерк человека может все-таки изменяться с течением времени, желательно, чтобы свободные образцы были выполнены примерно в то же время, что и исследуемый документ. Если это невозможно, необходимо выяснить, не перенесло ли лицо, почерк которого исследуется, за истекший период каких-либо заболеваний, влияющих на почерк (например, заболеваний глаз, руки, психических и проч.), не связано ли изменение почерка с преклонным возрастом. Используемый вариант почерка зависит от содержания документа. Например, при заполнении анкет человек может писать старательно и медленно, а при конспектировании лекций пользоваться вариантом, подходящим для быстрого письма. Поэтому при исследовании объемных рукописей предоставляются аналогичные сравнительные материалы. Образцы должны быть выполнены в тех же условиях, что и текст (например, стоя, в том же состоянии), темп письма должен сохраняться, а если рукопись выполнена с подражанием какому-либо шрифту, следует разыскать свободные образцы, написанные тем же способом. Если обнаружить пригодные для исследования свободные образцы не удалось, изымаются экспериментальные образцы, которые выполняются специально для производства экспертизы. Эти образцы должны быть сопоставимы с исследуемой рукописью (подписью) по всем вышеуказанным параметрам. Их рекомендуется получать при помощи пишущего прибора того же типа, на бумаге, аналогичной той, что использована в исследуемой рукописи. Для отбора образцов производят диктовку текста, в который включаются слова или фразы из исследуемого документа, или рекомендуют испытуемому составить какой-либо документ (автобиографию). Знаки препинания не указываются, правописание слов не объясняется, пишущему предлагается писать так, как он считает правильным. Экспериментальные образцы почерка могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к предполагаемым условиям выполнения рукописи (подписи), что особенно важно для установления состояния писавшего, в любом виде и количестве, при их изготовлении можно наблюдать за процессом письма. Однако при их исполнении пишущий может пытаться умышленно искажать свой почерк. Для противостояния этому варьируют темп диктовки. Для производства почерковедческой экспертизы могут использоваться и условно-свободные образцы почерка и подписей - рукописи и подписи в документах, которые выполнены после начала производства по делу, но не в связи с подготовкой материалов на экспертизу. К ним относятся протоколы допросов, объяснения, жалобы, ходатайства и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. Например, окончив допрос, следователь предлагает допрашиваемому расписаться на каждой странице протокола. Эти подписи могут служить условно-свободными образцами при назначении почерковедческой экспертизы. В гражданском и арбитражном процессе, административном производстве в качестве условно-свободных образцов могут использоваться, например, подписи свидетелей, полученные при предупреждении их об ответственности за отказ от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний. Если исследованию подлежит рукописный текст, желательно предоставить свободные образцы рукописного текста, выполненные подозреваемым лицом на 5 - 10 листах; экспериментальные образцы рукописного текста на 5 - 12 листах. Некоторые особенности имеет подготовка материалов для экспертизы подписей. Эксперту предоставляются не только образцы подписей, по 8 - 10 свободных и 15 - 20 экспериментальных, но и образцы почерка лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись, и лиц, подозреваемых в исполнении этой подписи, причем в качестве экспериментальных образцов представляются подписи, выполненные подозреваемым от имени того лица, чья подпись предполагается поддельной, а также собственные подписи подозреваемого. В гражданском и арбитражном процессе свободные образцы для производства экспертизы обычно представляются сторонами, которые для успешного решения собственного дела должны тщательно проверять их достоверность. Например, по делу о признании завещания недействительным в качестве свободных образцов подписи П. использовались ее подписи в ведомостях на получение пенсии. На основании этих материалов эксперт пришел к выводу, что подпись в завещании и в ведомости выполнена одним лицом - П. Однако впоследствии выяснилось, что П. из-за полиартрита не владела правой рукой, и за нее при получении пенсии подпись регулярно выполняла ее соседка К. Ею же была выполнена подпись в завещании, по которому П. якобы оставила К., а не своей дочери, однокомнатную квартиру. Почерковедческие экспертизы выполняются в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. Исследования, проводимые экспертами-почерковедами, позволяют получать не только доказательственную, но и некоторую ориентирующую информацию, интересную для работодателей, правоохранительных органов и детективных агентств. Индивидуальность почерка, его устойчивость базируются на психофизиологических особенностях данного человека, т.е. почерк отражает особенности характера и личности индивидуума. Раздел почерковедения - графология - позволяет по почерку лиц (например, кандидатов на вакантные должности в фирме) определить: а) основные черты характера данного человека; б) степень проявления тех или иных личностных качеств, в частности, способности принимать решения, самоконтроля, устойчивости, оригинальности и т.п.; в) профессиональные характеристики лица, в частности, пригодность его для занятия тех или иных должностей и выполнения того или иного круга задач. Исследования такого рода хорошо дополняют широко применяемые в практике агентств и служб, занимающихся трудоустройством и подбором кадров, компьютерные методики психологического тестирования, удобные тем, что испытуемый не догадывается о том, что его подвергают графологическому анализу, что делает результаты более объективными <1>. Если известно, в каком состоянии находился исполнитель (стресс, опьянение, возбуждение, обида и проч.), то полученный результат отразит особенности характера исполнителя в этом состоянии. -------------------------------- <1> Отметим здесь, что графологический анализ личности претендента на вакантную должность (в первую очередь - руководящую) на Западе очень широко распространен и проводится практически официально.
При отборе кадров обработка одного кандидата у специалиста-почерковеда занимает в среднем 20 - 30 минут. Затем группа кандидатов сортируется по значениям шкал, отражающих необходимые для участка работы качества. На этом этапе выявляется 90% психических особенностей, препятствующих использованию кандидата на данной должности. В качестве исходного материала при подборе кадров и иных исследованиях, производимых для банков, страховых компаний, частных предприятий и т.д., используются заявление о приеме на работу, автобиография или любые другие рукописные тексты. Графологический анализ позволяет прогнозировать взаимоотношения в группах, выделять вероятных лидеров и их оппонентов. Пример результата тестирования, произведенного для решения вопроса о выборе одного из кандидатов для замещения вакантной должности, приведен ниже.
Иванеев К.И.
1. Оригинальность 6.3 2. Контроль 1.0 3. Уравновешенность 3.0 4. Стеничность 4.0 5. Интроверсия 2.5 6. Самолюбие 4.2 7. Активность 6.3 8. Смелость 4.7 9. Напряженность 5.2 Далее следует вербальный комментарий по тем показателям, значения которых выходят за рамки средних.
1. Оригинальность
Наличие акцентированных черт характера. Выделяется своеобразием поведения, мышления, взглядов и суждений. Расположен к деятельности, требующей нестандартного подхода, интуитивных решений, новых идей.
2. Контроль
Снижен осознанный контроль поведения, ведет себя естественно, возможна даже излишняя откровенность. При эмоциональном возбуждении может наговорить лишнего и потом сожалеть об этом.
3. Уравновешенность
Непостоянство в привязанностях, взглядах, увлечениях. Быстрые смены настроения. Эмоции оказывают заметное влияние на поступки. Вспыльчивость, склонность к ссорам и обидам, раздражительность. Нетерпеливость, импульсивность, горячность. Склонность горячо браться за дело, однако энтузиазм быстро улетучивается. Задержки раздражают.
4. Интроверсия
Ориентация на внешний мир и его требования. Открытый характер, разговорчивость, снисходительность к своим недостаткам, общительность, легкая приспособляемость к новым коллективам. Быстро подхватывает новые идеи, проявляет энтузиазм при их реализации.
5. Активность
Потребность в действии, в достижении цели, причем эти действия не всегда законны. Часто находится в возбужденном состоянии, тяготится бездействием. Самоуверенность. Склонность к авантюрам.
6. Иное
Склонность воспринимать людей и явления в фиксированном черном или белом свете. Недостаток дипломатичности. Повышенная ранимость. Авторитарность, стремление к экспансии, игра "руководящей и направляющей роли". Комплекс собственной значимости. Склонность критиковать сложившуюся ситуацию, порядки, руководство. Возможны оторванность от реального мира, уход в мир фантазий, легкомысленное отношение к материальной стороне жизни. На такого человека нельзя полагаться в житейских и материальных делах. Эстетическая ориентированность. Склонность к творчеству. Возможна религиозность. Демонстративность поведения, тщеславие, щеголеватость. Много внимания уделяет внешним эффектам. Неустойчивость к лести. Вероятны такие черты, как хвастливость, самовлюбленность, чванство. Характерно для людей с небольшим природным умом, но сбитым с толку легким налетом образованности. Эгоистичность. Пренебрежительное отношение к чувствам, нормам морали, ориентация на себя, собственные интересы. Беспринципность. Эмоциональность, эмоции перевешивают рассудок в случае конфликтных мотивов. Скорее всего, любит животных. Стремление к эффектным психологическим положениям, публичному признанию, демонстративность. Вероятны мечты о величии, ярких публичных выступлениях, общественном признании.
Профиль профессиональной пригодности по 10-балльной шкале [-5... +5]
1. Производство -1.25 2. Военные профессии -1.25 3. Руководство -2.22 4. Ораторские данные 3.00 5. Творческий потенциал 1.00 6. Приниженность -1.88 Отрицательные значения шкал означают степень отсутствия качеств, нужных для данной группы профессий. Нулевые значения шкал означают отсутствие каких-либо особенностей субъекта в отношении группы профессий. Далее следует расшифровка профиля профессиональной пригодности.
1. Производство
Отражает качества субъекта, ценимые в любом виде деятельности, и, в частности, на производстве: способность к систематическому труду, дисциплинированность, ответственность, исполнительность, уравновешенность, терпение.
2. Военные профессии
Шкала отслеживает "бойцовские" качества, необходимые для группы профессий, связанных с опасностями, возможностью вступить в открытое противоборство, необходимостью долго находиться в условиях психологического и физического напряжения. К этой группе профессий можно отнести следующие: оперативный работник, следователь, боевые подразделения ВС и МВД, телохранитель, спасатель, авиадиспетчер, пожарный, хирург, врач скорой помощи, спортсмен-профессионал и проч.
3. Руководство
Шкала отслеживает качества, ценимые в руководителе любого коллектива в любой сфере деятельности: активность, настойчивость, самолюбие, твердость, дисциплинированность, умение мыслить, коммуникабельность.
4. Ораторские данные
Шкала отражает способность субъекта к профессиям, связанным с умением владеть своим языком и быть при этом интересным окружающим. Это может быть педагог, гид, переводчик, рекламный агент, снабженец, секретарь и проч.
5. Творческий потенциал
Шкала отражает присутствие качеств, важных для исследователя, аналитика, ученого, изобретателя, художника. Это ум, интуиция, нестандартное мышление, смелость мысли.
6. Приниженность
Шкала позволяет выявить людей, способных к рутинной монотонной работе, с низким уровнем притязаний, исполнительных, робких, неконфликтных. Группа профессий: клерк, рабочий конвейера, секретарь, делопроизводитель, гардеробщик и т.п. По результатам графологического тестирования, которые совпали с результатами психологических тестов, данная кандидатура признана непригодной к занятию должности руководителя. В соответствии с профилем профессиональной пригодности и специализацией Иванееву К.И. предложена работа, связанная с творческим решением нестандартных, сложных задач.
Возможно также прогнозирование криминального поведения объекта. Так, при расследовании дела, связанного с хищением оружия в одной из воинских частей, на основе временных и логических расчетов был выделен круг возможных соучастников похитителей из 18 человек. Графологическое исследование их письменной продукции позволило сразу исключить семерых как наименее вероятных соучастников, а среди оставшихся было выделено пять наиболее вероятных, на которых было сосредоточено основное внимание следствия. В итоге среди этих пяти оказалось два действительных соучастника. В другом случае при расследовании сексуальных действий с малолетними круг подозреваемых был сужен в два раза на основе прогноза по почерку половых и психических отклонений.
Глава 24. СУДЕБНАЯ ФОНОСКОПИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная фоноскопическая экспертиза проводится в целях установления личности говорящего по признакам голоса и речи, записанной на фонограмме, выявления признаков стирания, копирования, монтажа и иных изменений, привнесенных в фонограмму в процессе или после окончания звукозаписи, определения условий, обстоятельств, средств и материалов звукозаписи, а также иных фактов, имеющих значение судебных доказательств <1>. К числу основных задач фоноскопической экспертизы относятся идентификация человека по голосу, а также отождествление звуко- и видеозаписывающей аппаратуры. -------------------------------- <1> См.: Галяшина Е.И. Современные возможности фоноскопической и автороведческой экспертиз.
На разрешение диагностической фоноскопической экспертизы ставятся следующие вопросы. 1. Сколько лиц участвовало в разговоре, записанном на представленной фонограмме? 2. Каково дословное содержание текста? Каково содержание неразборчивой записи на представленной фонограмме? 3. Является ли речь, представленная на фонограмме, или ее фрагменты заученной, прочитанной или свободной? 4. Являются ли исполнитель (диктор, произносящий текст) и автор фонограммы на данном носителе (или начинающейся словами "...") одним или разными лицами? 5. Имеются ли на фонограмме (на кассете, на стороне..., начинающейся словами "..." и кончающейся словами "...") признаки изменения первоначального содержания текста разговора, нарушения его лингвистической целостности? 6. Каковы источники и характер звуков, сопутствующих основной записи? Какова была окружающая обстановка в момент изготовления фонограммы (характер помещения, в котором происходила запись, запись на открытой местности и т.д.)? 7. Является ли представленная фонограмма (видеофонограмма) оригиналом (копией), а если копией, то какой: первой, второй и др.? 8. Содержит ли фонограмма (видеофонограмма) непрерывную запись или она осуществлялась с остановками (магнитофона, видеомагнитофона, видеокамеры)? Имеются ли признаки нарушения непрерывности записи, стираний, дописок, монтажа на фонограмме (на конкретных носителях или начинающейся словами "...")? 9. Каков тип носителя, с использованием которого изготовлялась данная запись? Использовался ли для записи новый или ранее уже содержащий запись (какую) носитель? 10. Подвергалась ли представленная фонограмма (видеофонограмма) монтажу (склейке, электроакустическому монтажу и проч.), а если да, то какая ее часть смонтирована? 11. Имеются ли признаки иных изменений, привнесенных в процесс записи или после ее окончания, - мистификации, редактирования звуковых файлов (цифровых фонограмм, изготовленных при помощи компьютерных технологий)? Одновременно ли производилась запись звука и изображения на представленной видеофонограмме? 12. Изготовлена ли представленная фонограмма на одном или нескольких звукозаписывающих аппаратах? 13. На магнитофоне (видеомагнитофоне, диктофоне) какого типа, марки, класса, страны-производителя осуществлена данная магнитная запись? Микрофон какого типа использовался для производства звукозаписи? 14. Имели ли, судя по записи, звукозаписывающие аппарат или микрофон какие-либо неисправности, какие именно? Не использовались ли технические средства для преднамеренного искажения голоса говорившего? 15. Каков технический уровень навыков изготовителя фонограммы? 16. Каковы пол, возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, психофизиологические характеристики лица, речь которого представлена на фонограмме? 17. Каково эмоциональное состояние лица в период записи его устной речи? На разрешение идентификационной фоноскопической экспертизы ставятся следующие вопросы. 1. Принадлежит ли зафиксированная на фонограмме устная речь определенному лицу, лицам? Какие фрагменты звукозаписи каким лицам принадлежат? 2. Изготовлена ли данная фонограмма на представленном звукозаписывающем аппарате? Воспроизводилась ли данная фонограмма на таком-то магнитофоне (видеомагнитофоне, диктофоне)? На каком из представленных магнитофонов (видеомагнитофонов, диктофонов) записывалась или воспроизводилась данная фонограмма? 3. Является ли данная видеофонограмма копией, изготовленной путем записи с лазерного диска на данный видеомагнитофон? 4. Являются ли фрагменты фонограммы частями одной первичной фонограммы или они были записаны в различное время и в разных обстоятельствах, т.е. фрагментами из различных фонограмм? 5. Является ли видеофонограмма 1 полностью или частично копией видеофонограммы 2? Являются ли данные видеофонограммы 1 и 2 дубликатами, изготовленными путем копирования с одной и той же видеофонограммы 3? 6. Составляли ли склеенные фрагменты данной магнитной ленты ранее одно целое? Объектами фоноскопической экспертизы являются звуковая, особенно речевая, информация, записанная на различных носителях, средства звукозаписи (магнитофоны, видеомагнитофоны, диктофоны, магнитные, оптические и прочие носители и др.). Следует подчеркнуть необоснованность бытующего мнения, что фонограммы на цифровых носителях не принимаются судами в качестве доказательств. Чтобы не утратить важную информацию, не зная возможностей судебной экспертизы, граждане зачастую сами перезаписывают на стандартную компакт-кассету фонограмму, полученную исходно в цифровом виде (например, с помощью портативного цифрового диктофона). Такая копия на аналоговом носителе иногда приобщается к материалам дела под видом оригинала. В дальнейшем при производстве судебной фоноскопической экспертизы факт перезаписи устанавливается, выявляются признаки цифровой обработки или определяется несоответствие между параметрами фонограммы и техническими характеристиками якобы использованного магнитофона, условиями и обстоятельствами производства звукозаписи. Если факт перезаписи не был надлежаще процессуально оформлен, то по результатам экспертного исследования могут возникнуть сомнения в подлинности и достоверности записанной на фонограмме информации. Это, в свою очередь, может явиться поводом для признания фонограммы недопустимым доказательством. Заметим, что действующее законодательство не содержит норм, запрещающих приобщать к материалам гражданского или уголовного дела фонограммы на цифровом носителе записи. Так, например, в ст. 77 "Аудио- и видеозаписи" ГПК прямо указано на возможность приобщения к материалам дела фонограммы на электронном или ином носителе, следует только указать, когда, кем и в каких условиях осуществлялись записи. Нет ограничений на использование каких-либо носителей фонограмм и в других кодексах (ч. 2 ст. 89 АПК, ст. 186 УПК). На практике, если запись телефонных или иных переговоров осуществляется с помощью цифровых регистраторов, то, по существу, к материалам дела всегда приобщается копия (на аналоговой кассете или цифровом носителе) исходной фонограммы, содержащейся на жестком диске компьютера. Успех фоноскопической экспертизы во многом определяется качеством и количеством образцов для сравнительного исследования, предоставленных в распоряжение эксперта. С целью получения качественных экспериментальных образцов на фонограмме устанавливаемого лица выявляют индивидуальные лингвистические и фонетические признаки говорящего. При этом материалы, представляемые для сравнительного исследования, должны содержать в первую очередь слова и фразы, в которых наиболее ярко проявляются особенности произношения, патологии речи или иные отклонения от общепринятых норм литературного языка. Для успешного решения экспертных задач желательно установить заранее, с помощью какой записывающей аппаратуры и в каких акустических условиях производилась исследуемая магнитофонная запись. Высококачественные экспериментальные образцы получаются при соблюдении следующих условий: микрофон располагают на расстоянии около 0,5 м от рта человека, запись образца голоса которого производится; окна и двери помещения, где производится запись, должны быть плотно закрыты, телефонные аппараты отключены, устранены и другие источники возможных посторонних шумов; на магнитной ленте должно быть записано, когда, кем и в чьем присутствии производился отбор сравнительного материала. Желательно для отбора образцов приглашать специалиста. Процесс получения сравнительных образцов осуществляется таким образом, чтобы при записи фонограммы испытуемый был вынужден произносить те же самые фразы и слова, что и в исследуемой записи. При этом необходимо по возможности соблюдать те же условия записи, которые имели место при получении исследуемой фонограммы. Однако основное требование к таким фонограммам - высокое качество звукозаписи и запись речевого сигнала в наиболее присущей данному человеку речевой манере, чтобы эксперт смог выделить и оценить индивидуализирующие признаки голоса и речи. Для выполнения такого требования запись сравнительных образцов голоса и речи должна производиться на звукозаписывающей технике не ниже 1 класса, длительность записываемых образцов желательна 15 - 20 минут свободного рассказа об обстоятельствах дела или на любую тему, определенную лицом, отбирающим образцы. Важно, чтобы сравнительные образцы речи были максимально сопоставимы по эмоциональному состоянию и форме речевого представления. Не следует перебивать лицо, у которого отбираются сравнительные образцы голоса, или требовать прочитать письменный текст, повторять за ним определенные слова, фразы и выражения. Запись экспериментальных образцов речи в виде чтения письменного текста может быть представлена в качестве дополнения к свободным образцам речи. Если магнитофон, на котором была выполнена спорная фонограмма, имеет ярко выраженные индивидуальные признаки, влияющие на идентификационные параметры речевого сигнала, то эксперту дополнительно могут быть представлены сравнительные образцы, полученные на этом магнитофоне. Такие фонограммы нужно рассматривать как дополнительные. При невозможности получения экспериментальных образцов в качестве материала для сравнительного исследования могут быть представлены свободные образцы - магнитные записи бесед, где проверяемый ходом разговора вынуждается произносить определенные слова и обороты речи, такие записи можно делать, например, при производстве следственных действий. Эксперту также необходимо сообщить, когда производилась опытная звукозапись, какое оборудование для этого использовалось и каково его техническое состояние, вид электропитания при записи (электросеть, аккумулятор, батарея), план помещения с указанием местонахождения магнитофона, микрофона и участников записи. Фоноскопические экспертизы уже перестали быть редкими уникальными исследованиями. В настоящее время они проводятся в государственных экспертных учреждениях Минюста и МВД России и негосударственных экспертных учреждениях. Надо отметить, что при выборе негосударственного судебно-экспертного учреждения или конкретного эксперта особое внимание важно уделить проверке его компетентности и наличию оборудования, отвечающего современным требованиям, предъявляемым российским законодательством к средствам измерений. Спецификой судебной фоноскопической экспертизы является то, что для решения многих вопросов эксперт должен обладать широким спектром знаний из разных областей науки и техники (лингвистики и акустики, математики, радиотехники и др.). Судебные фоноскопические экспертизы часто производятся комплексно с судебными лингвистическими экспертизами устных текстов, как, например, в следующем случае. В одной из фирм Санкт-Петербурга был записан на пленку голос вымогателя. Комплексная экспертиза позволила установить, что звонил мужчина в возрасте 40 - 45 лет, по национальности молдаванин, со средним культурным уровнем, выходец из сельской местности, русским языком владеет удовлетворительно. Эксперты отметили, что говоривший, скорее всего, обладает импульсивным, неуравновешенным характером. Путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий были получены образцы устной речи десяти человек, составлявших круг подозреваемых. Идентификационное исследование позволило установить, что вымогателем являлся один из подозреваемых - выходец из города Бендеры.
Глава 25. СУДЕБНЫЕ ЭКСПЕРТИЗЫ ВЕЩЕСТВ И МАТЕРИАЛОВ
Экспертизы данного класса являются одними из наиболее распространенных по уголовным и гражданским делам и производятся в большинстве государственных экспертных учреждений, в негосударственных экспертных учреждениях, частными экспертами. Круг объектов таких экспертиз весьма широк, однако можно сформулировать некоторые общие задачи, разрешаемые при исследовании веществ (в твердом, жидком и газообразном состоянии) и материалов. Диагностические задачи, разрешаемые судебной экспертизой веществ и материалов, подразделяются на: 1) простые (прямые), связанные с установлением состава веществ и материалов, их природы, назначения или сферы применения, свойств. Например, установление того факта, что: кольцо из желтого металла с прозрачным камнем изготовлено из золота 583 пробы, а камень является бриллиантом весом 0,4 карата; или порошок белого цвета, изъятый при обыске, - это кокаин, жидкость в бутылке - этиловый спирт; температура самовоспламенения данной горючей жидкости составляет 80°C; 2) сложные (составные) задачи, предполагающие установление: факта и причины изменения первоначального состояния вещества или материала, их состава и структуры, химического или физического воздействия; технологии производства; "биографии" изготовленного из данного материала изделия. Поскольку очень часто эти задачи позволяют проследить путь от следствия к причине, т.е. по продуктам воздействия установить первоначально имевшиеся вещества и материалы, такие задачи называют обратными. К диагностическим задачам относятся обнаружение веществ и материалов (если, например, они имеются в микроколичествах и не могут быть обнаружены без применения специальных познаний), установление их природы, происхождения, назначения. С этой целью производятся: а) исследование морфологии (признаков внешнего строения) твердых веществ и материалов; б) установление состава веществ и материалов (элементного, молекулярного, фазового); в) изучение кристаллической структуры веществ и материалов; г) выявление их свойств и способности этих свойств проявляться в определенных условиях (например, способности вещества к самовозгоранию, растворимости при данной температуре в данном растворителе). Идентификационные задачи, связанные с установлением индивидуального тождества объекта (данный кусочек металла - обломок данного ножа), разрешаются путем сравнительных исследований на основании совокупности признаков, выявленных в процессе диагностики. Особенностью данного класса экспертиз является то, что индивидуальное конкретное тождество объекта устанавливается достаточно редко (обычно при комплексном исследовании с целью идентификации целого по части для объектов, имеющих устойчивое внешнее строение). Например, по делу об убийстве при вскрытии трупа из раны была извлечена микрочастица металла, предположительно обломок ножа - орудия преступления. При обыске у подозреваемого был изъят нож, изучение которого показало, что он недавно подвергался заточке. Поэтому даже если фрагмент и был частицей этого ножа, линия отделения его на ноже отсутствовала. Однако сравнительное исследование морфологии поверхности частицы и центральной части клинка ножа показало, что и там и здесь имеются микротрассы одинакового рельефа. Элементный анализ позволил выявить одинаковый количественный элементный состав, свидетельствующий об одной и той же марке стали. Рентгенофазовый анализ показал, что условия термообработки (закалки) стали клинка и микрочастицы одинаковы. В результате был сделан вывод о тождестве - микрочастица стали из раны ранее составляла единое целое с клинком данного ножа, т.е. удар был нанесен этим ножом. К сожалению, индивидуальная идентификация веществ и материалов (особенно жидких и сыпучих - не имеющих устойчивого внешнего строения) хотя и принципиально возможна, но удается достаточно редко и, как правило, в ходе комплексной экспертизы: веществ и материалов и трасологической. Обычно же итогом исследования бывает отнесение объекта к какой-либо группе и, по возможности, сужение границ этой группы. Например, данная бумага изготовлена на Кондопожском целлюлозно-бумажном комбинате и относится к такой-то партии; частица лакокрасочного покрытия, обнаруженная на месте дорожно-транспортного происшествия, и лакокрасочное покрытие автомобиля "ВАЗ", номерной знак такой-то, имеют общую групповую принадлежность и относятся к стандартному лакокрасочному покрытию автомобилей "ВАЗ". Анализ экспертной практики показывает, что часто при назначении экспертиз веществ и материалов вопросы эксперту формулируются неточно, без должной определенности, например, вопросы типа: "Что представляет собой данное вещество (фрагменты, частицы)?" или "Каким веществом образованы пятна?" Подобные вопросы не позволяют эксперту конкретизировать задачу исследования, поскольку круг веществ и материалов весьма обширен, а также существенно усложняют и замедляют решение задачи. В то же время круг веществ, связанных с данным гражданским или уголовным делом, обычно ограничивается обстоятельствами этого дела. Исходя из этого, необходимо в определении или постановлении о назначении экспертизы указывать круг проверяемых веществ и материалов (горючие жидкости - при проверке возможности возникновения пожара в результате поджога, частицы лакокрасочного покрытия - при расследовании дорожно-транспортного происшествия, наркотические вещества и проч.). Другой ошибкой является формулировка вопросов типа: "Одинаковы ли (однородны, сходны, идентичны) по химическому (элементному, молекулярному) составу данные вещества или материалы?" Вывод эксперта об одинаковом составе или однородности данных образцов веществ весьма труден для оценки и использования, поскольку лицо, назначившее экспертизу, не является специалистом в данной области знания и не может заключить, достаточно ли этих сведений для отнесения сравниваемых объектов к одному виду, группе, единому источнику происхождения. Правильнее задавать эксперту вопрос об общей родовой, групповой принадлежности объектов, общем источнике происхождения, принадлежности к продукции данного предприятия, одной партии, серии и проч. Диагностические и идентификационные исследования веществ и материалов производятся и с целью установления факта контактного взаимодействия объектов. Например, установление принадлежности волокон на одежде потерпевшей к ткани одежды подозреваемого по делу об изнасиловании свидетельствует о контакте между одеждой потерпевшей и подозреваемого. Факт контактного взаимодействия определяется обычно в ходе комплексной экспертизы ряда веществ и материалов, например, по делу о дорожно-транспортном происшествии о контакте потерпевшего и автомобиля позволяет судить исследование частиц лакокрасочных покрытий, стекла, волокна, смазочных материалов нескольких видов. Наиболее часто объектами экспертиз веществ и материалов являются лакокрасочные материалы и покрытия, волокна, нефтепродукты и горюче-смазочные материалы, стекло, пластмассы, резина, металлы и сплавы, наркотические вещества и некоторые другие. Если эти объекты имеются в микроколичествах, то они изымаются и представляются на экспертизу вместе с объектом-носителем (подложкой). Необходимо также предоставить в распоряжение эксперта объект-свидетель, т.е. подложку или носитель без исследуемого вещества или материала. В зависимости от объектов исследования судебная экспертиза веществ и материалов подразделяется на роды.
Судебная экспертиза лакокрасочных материалов и покрытий
Данный род экспертиз веществ и материалов производится в целях: обнаружения частиц лакокрасочных материалов и покрытий; определения природы, состава, вида и назначения этих веществ и материалов; отождествления окрашенных объектов по следам; установления целого по частям; определения родовой или групповой принадлежности; выявления единого источника происхождения; обнаружения факта контактного взаимодействия по взаимопереходящим лакокрасочным материалам. Диагностические вопросы экспертизы лакокрасочных покрытий и материалов. 1. Является ли данное вещество лакокрасочным материалом или покрытием? 2. Имеются ли на одежде, предметах, представленных на исследование, наслоения лакокрасочных материалов? 3. Каково назначение или область применения данного лакокрасочного материала или покрытия или предмета, от которого отделились частицы лакокрасочного покрытия? <1> -------------------------------- <1> Например, относится ли данное вещество к стандартному лакокрасочному покрытию автомобилей марки "ВАЗ"?
4. Подвергался ли предмет перекрашиванию? Какой краской (лаком, эмалью) был покрыт предмет до перекрашивания? 5. Каков способ нанесения лакокрасочного материала на данный предмет (заводской или кустарный)? В каких условиях эксплуатировался предмет с окрашенной поверхностью? 6. Каков механизм образования следов лакокрасочного материала или частиц покрытия на предмете-носителе? 7. Не находились ли данные объекты в контактном взаимодействии? Вопросы идентификационного характера. 1. Имеют ли сравниваемые покрытия (материалы) общую родовую или групповую принадлежность? 2. Не составляли ли ранее данные частицы наслоения единое целое с лакокрасочным покрытием данного окрашенного предмета? Не являются ли исследуемые лакокрасочные покрытия и материалы частью данного окрашенного предмета или объема краски? 3. Имеют ли сравниваемые лакокрасочные покрытия или материалы общий источник происхождения по месту изготовления (например, завод-изготовитель)? Принадлежат ли сравниваемые объекты к одной партии продукции конкретного завода-изготовителя? 4. Не хранились ли в одном и том же месте сравниваемые лакокрасочные покрытия и материалы? 5. Использовалась ли данная краска (лак, эмаль) для окрашивания того или иного объекта? Анализ экспертной практики показывает, что часто вопросы при назначении данного рода экспертиз формулируются неточно и без должной определенности о сходстве, одинаковости, идентичности сравниваемых объектов. При этом эксперт нередко в своих ответах ограничивается сравнением их морфологии, состава связующих пигментов и наполнителей и не исследует многие признаки самого идентифицируемого объекта. Однородными могут быть и покрытия с одинаковым молекулярным составом, но различающиеся по источнику происхождения. Решение данного вопроса - это промежуточный этап идентификационного исследования по установлению тождества. Однако индивидуальная идентификация лакокрасочных материалов и покрытий возможна, к сожалению, далеко не всегда, что связано со стандартизацией производства лакокрасочных материалов. Объектами данного рода экспертизы являются лакокрасочные покрытия окрашенных предметов, частицы лакокрасочных покрытий, объемы лакокрасочных материалов, их составляющие (пигменты, наполнители, связующие, растворители и проч.), окрашенные предметы и предметы-носители, на которых предполагается обнаружить частицы лакокрасочных материалов и покрытий, инструменты, применяемые для производства работ лакокрасочными материалами. Для успешного осуществления экспертизы на исследование желательно представлять не соскобы лакокрасочного покрытия, а сам объект-носитель, поскольку соскабливание нарушает поверхность покрытия и не позволяет осуществить комплексное трасологическое исследование покрытия окрашенного предмета по единой границе разделения покрытия и по его составу. На экспертизу необходимо представлять все обнаруженные частицы, предположительно относящиеся к лакокрасочным покрытиям (вплоть до микрочастиц). Микрочастицы лакокрасочных покрытий с поверхности объектов изымают только при угрозе их утраты, избегая при этом специальных загрязнений. Прежде чем изымать микрочастицы, их необходимо детально описать, указав расположение на объекте-носителе. Микрочастицы упаковывают в стеклянные бюксы или пробирки и снабжают пояснительными надписями. Недопустимо использовать для упаковки липкие ленты и пленки. Каждый объект-носитель запаковывается отдельно в упаковку, не загрязняющую поверхность объектов. Влажные объекты высушиваются предварительно при комнатной температуре. Эксперту сообщаются сведения, зависящие от характера поставленных вопросов: а) о дате окраски объекта; б) о технологии окраски (заводская, кустарная, какие материалы и приспособления могли использоваться); в) об условиях эксплуатации и хранения объекта (перевозка на автомобиле цемента или хранение автомобиля в сарае рядом с древесиной), условиях обнаружения, фиксации и изъятия объектов; г) об изменениях, произошедших с объектом с момента происшествия до изъятия объекта (перекраска автомобиля, замена детали); д) о возможности контакта окрашенного предмета с другими в момент происшествия. Типичной экспертизой этого вида является следующая. Поздним вечером, около 23 ч на пешеходном переходе через Долгоруковскую ул. неподалеку от дома 33 неустановленной автомашиной был сбит гражданин Х., который скончался в больнице от полученного тяжкого вреда здоровью. При осмотре его одежды в местах разрывов были обнаружены микрочастицы вещества, которые, возможно, являлись отслоениями лакокрасочного покрытия автомобиля. По делу была назначена судебная экспертиза лакокрасочных материалов и покрытий, на разрешение которой поставлены вопросы: 1. Являются ли частицы, обнаруженные на одежде Х., отслоениями лакокрасочного покрытия автомобиля? 2. Относится ли данное лакокрасочное покрытие к стандартному лакокрасочному покрытию автомобилей? 3. Какого цвета, типа, марки был автомобиль (на основании анализа отслоений)? Подвергался ли он перекрашиванию в заводских или кустарных условиях? 4. Каков механизм образования частиц лакокрасочного покрытия на одежде потерпевшего? Последний вопрос решался совместно с экспертом-трасологом, который должен был к тому же установить направление движения машины и другие обстоятельства происшествия. Экспертизой было установлено, что обнаруженные на одежде Х. отслоения являются частицами нанесенного в заводских условиях лакокрасочного покрытия автомашины "ВАЗ-2115" выпуска 2003 г., цвета "рубин". На основании этих данных и результатов трасологической экспертизы в совершении наезда был заподозрен Е., владелец автомашины "ВАЗ-2115". Была произведена комплексная судебная экспертиза: трасологическая, сопоставившая разрывы одежды и повреждения на теле и следы на автомашине; волокон - сравнение волокон, найденных на бампере машины, и волокон одежды Х.; лакокрасочных покрытий - микрочастиц с одежды и покрытия автомобиля. Эксперты пришли к категорическому выводу, что Х. был сбит машиной Е., и реконструировали механизм столкновения.
Судебная экспертиза объектов волокнистой природы
Судебная экспертиза объектов волокнистой природы позволяет разрешать задачи, связанные с обнаружением отдельных волокон и установлением их родовых (групповых) признаков, что с учетом видового и цветового разнообразия волокон и их локализации дает возможность судить о фактах контактного взаимодействия одежды данного лица с преградами и одеждой другого лица, о пребывании его в определенных местах (например, на месте водителя транспортного средства, что можно установить по волокнам на сиденье автомобиля), устанавливать предмет одежды по волокнам как целое по части. Помимо этого судебная экспертиза волокон, назначаемая при разрешении гражданских дел (в том числе арбитражных споров), решает задачи, связанные с изготовлением контрафактной текстильной продукции. Хотя обычно такие вопросы выясняются в процессе производства комплексных экспертиз (волокон, красителей, трасологической экспертизы изделий массового производства, судебно-технической экспертизы документов (ярлыков) и др.). На разрешение данного рода экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера. 1. Являются ли данные частицы волокнами? Какому изделию они могут принадлежать, пригодны ли они для идентификации? 2. Имеются ли на данном объекте (на одежде, в подногтевом содержимом, на преграде и проч.) волокна? Какова их природа? 3. Каков механизм образования наслоения волокон на данном предмете? Не находился ли данный предмет одежды в контактном взаимодействии с другим предметом одежды, орудием преступления (ножом и проч.), транспортным средством? <1> -------------------------------- <1> Вопрос решается комплексно с учетом других следов (например, биологического происхождения, лакокрасочных покрытий и проч.).
4. Имеются ли в сожженных остатках части сгоревших волокнистых объектов? Каково было назначение этих объектов - одежда (например, жертвы преступления), мешковина, ткань, пакля (например, как средство поджога) и проч.? 5. Каковы причины повреждения текстильных изделий? 6. Какие волокна входят в состав данного текстильного изделия? Каков способ их производства? 7. Соответствует ли состав нитей ткани текстильного изделия составу, указанному на его маркировке? Идентификационными вопросами являются следующие. 1. Имеют ли волокна на данном объекте общую родовую, групповую принадлежность с волокнами данного предмета одежды или данного рулона ткани, объема волокнистого материала (ваты, ватина и т.п.)? 2. Принадлежат ли данные волокнистые материалы (ткани, веревки, пакля и проч.) к одному куску, партии, массе? Составляли ли единое целое фрагмент ткани и предмет одежды? 3. Была ли пришита данная пуговица с нитками к данной одежде, где также сохранились нитки? Составляли ли данные предметы один комплект: варежки и свитер; пояс и куртка? Объектами экспертизы являются волокнистые материалы и изделия из них, т.е. текстильные волокна и нити, волокна технического назначения, пряжа, ткани, трикотаж, войлок, вата, ватин, веревки и проч. С учетом весьма широкого ассортиментного многообразия волокон (десятки тысяч наименований), их цветового многообразия даже установление экспертом общей групповой принадлежности волокон может быть весьма информативным и вполне достаточным. Для успешного решения экспертных задач рекомендуется незамедлительно изымать все предметы, где могут быть волокна, упаковывать каждый объект отдельно в полиэтилен, кальку, плотную бумагу, целлофан; не следует встряхивать, чистить, стирать предметы одежды, поскольку это может привести к утрате волокон. Предметы-носители должны быть упакованы так, чтобы волокна не могли быть утрачены при транспортировке. Отдельные волокна упаковывают в полиэтиленовые пакетики или стеклянные бюксы. Одежда потерпевшего (в том числе трупа) и подозреваемого изымается в полном комплекте. Каждый предмет упаковывается отдельно. Одновременно с изъятием одежды состригаются ногти потерпевшего и подозреваемого и до направления их на судебно-медицинскую экспертизу направляются на экспертизу волокон, которые могут быть в подногтевом содержимом. В качестве сравнительных образцов используются как волокна и нити, так и проверяемые изделия целиком. В подвале многоэтажного дома была изнасилована и избита студентка Т. В совершении этого преступления подозревались несовершеннолетние В. и С. Потерпевшая была одета в красный вязаный джемпер и черную юбку, которые направлены на экспертизу. В распоряжение эксперта в качестве сравнительных образцов были предоставлены предметы одежды подозреваемых: черные и синие джинсы, рубашки того же цвета из джинсовой ткани. На разрешение экспертизы были поставлены вопросы: 1. Имеются ли на одежде потерпевшей Т. наслоения волокон одежды подозреваемых В. и С.? 2. Не находилась ли одежда Т. в контакте с одеждой В. и С.? Какие конкретно предметы одежды находились в контакте? Выводы эксперта в комплексе с другими доказательствами дали возможность детально реконструировать механизм преступления. В зависимости от экспертной задачи необходимо представить эксперту определенные сведения. Так, при решении вопроса о факте контактного взаимодействия предметов одежды эксперту необходимо сообщить, находилась ли одежда в носке, подвергалась ли стирке, химической чистке, хранилась ли в данном платяном шкафу, не было ли у данного лица, например, у потерпевшего, одежды, имеющей такой же волокнистый состав, как и у подозреваемого. Если речь идет об идентификации комплекта одежды как целого по его частям, необходимо сообщить место и время изготовления и приобретения этого комплекта, подвергались ли вещи перекраске, перелицовке, как хранились, каким способом и при помощи каких материалов и приспособлений изготавливались (при кустарном изготовлении).
Судебная экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов
Судебная экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов (ГСМ) производится в целях: обнаружения на объектах нефтепродуктов, не воспринимаемых органолептическим способом (например, следов легковоспламеняющихся жидкостей на обугленных остатках, свидетельствующих о способе совершения поджога); установления вида, сорта, марки нефтепродукта или ГСМ; установления тождества исследуемого и сравниваемого нефтепродукта или ГСМ, их следов (например, обнаружение на одежде данного лица следов смазочных материалов и относимость их к конкретному огнестрельному оружию, транспортному средству, ножу и проч.) и многое другое. Вопросы диагностического характера, решаемые при этом, таковы. 1. Является ли данное вещество нефтепродуктом, горюче-смазочным материалом? К какой группе оно относится, каковы его рецептура, марка, основное назначение и область применения? 2. Относится ли представленная жидкость к группе легковоспламеняющихся жидкостей? Каковы ее химический состав и марка? 3. Каково количественное содержание нефтепродукта или ГСМ в данной смеси? Не содержится ли в бензине, предоставленном на исследование, примесей иных нефтепродуктов (дизельного топлива, керосина) или иных жидкостей (воды)? Не присутствует ли в высокосортном бензине низкосортный? Каково содержание в смеси низкосортного бензина? 4. Имеются ли на данных объектах следы нефтепродуктов, ГСМ, легковоспламеняющихся жидкостей? Каков их состав, к какой группе, марке они относятся? Каково их основное назначение? 5. В течение какого периода времени данные нефтепродукты и ГСМ хранились при конкретных условиях? Когда данные вещества попали (были нанесены) на представленный предмет? Находились ли смазочные материалы в эксплуатации? Какие посторонние примеси (загрязнения) в них присутствуют? 6. Не находились ли данные объекты, на которых обнаружены следы нефтепродуктов и ГСМ, в непосредственном контакте (например, не находился ли в кармане подозреваемого покрытый смазкой нож или не образовались ли следы ГСМ на одежде потерпевшего в результате наезда транспортного средства)? <1> -------------------------------- <1> Вопрос о факте контактного взаимодействия решается комплексно, поскольку о нем могут свидетельствовать и другие вещества и материалы: волокна, частицы лакокрасочных покрытий, металлов и проч.
Вопросы идентификационного характера. 1. Имеет ли данный объем нефтепродукта или ГСМ (наслоение, пятно, след) родовую, групповую принадлежность со сравнительными образцами, представленными на экспертизу? 2. Имеют ли сравниваемые вещества в емкостях, пятнах, наслоениях, следах единый источник происхождения? 3. Является ли данный след (наслоение, пятно, объем) нефтепродукта или ГСМ частью данного объема вещества? Общая групповая принадлежность нефтепродуктов и ГСМ и единый источник происхождения могут быть связаны с: особенностями технологии производства (на данном заводе, данной партии продукции); условиями хранения (например, бензин в открытом резервуаре), транспортировки, эксплуатации (масло с признаками эксплуатации в двигателе автотранспортного средства); обстоятельствами дела и проч. Индивидуальная идентификация конкретных объемов или следов нефтепродуктов и ГСМ возможна далеко не всегда. Объектами экспертизы нефтепродуктов и ГСМ являются: а) легковоспламеняющиеся нефтепродукты и их следы на носителях (экспертизы этих объектов производятся в основном по делам о пожарах и взрывах, а также в связи с фальсификациями товарных нефтепродуктов, например, смешиванием высокосортного и низкосортного бензина, добавлением воды к бензину и т.п.); б) смазочные материалы и их следы (эти объекты наиболее часто исследуются по делам о дорожно-транспортных происшествиях, по делам, связанным с ношением, хранением и применением огнестрельного и холодного оружия, а также материалов и изделий, где используются смазочные покрытия); в) твердые нефтепродукты (например, асфальт, иные дорожные покрытия). Примером задачи исследования нефтепродуктов может быть экспертиза по следующему гражданскому делу. Гражданин Бельгии Ф. заправил свою автомашину "феррари" на одной из АЗС в Ленинградской области, проехал на ней небольшое расстояние, после чего мотор заглох. Прибывший на место автомеханик констатировал серьезную поломку. В сервис-центре причиной неисправности назвали некачественный бензин. Владелец автомобиля предъявил через суд свои претензии бензозаправщику и ходатайствовал о назначении судебной экспертизы нефтепродуктов. На разрешение экспертизы были поставлены следующие вопросы. 1. Бензин какой марки находится в бензобаке автомобиля "феррари"? 2. Не присутствует ли в высокосортном бензине низкосортный? 3. Каково содержание в смеси низкосортного бензина? 4. Не содержится ли в бензине из бензобака автомобиля "феррари" примесей иных нефтепродуктов (дизельного топлива, керосина) или иных жидкостей (воды)? Экспертиза показала, что автомобиль "феррари" был заправлен смесью, состоящей из бензинов АИ-95 и А-80 в соотношении 1:2. Объекты, на которых предполагается наличие нефтепродуктов (могущие содержать летучие компоненты), необходимо упаковывать в герметичные емкости, например, запаивать в полиэтиленовую пленку. Жидкие, вязкие нефтепродукты и ГСМ помещают в сухие стеклянные емкости и укупоривают притертыми стеклянными, корковыми, пластмассовыми (но не резиновыми) пробками. Образцы хранятся в холодильнике или в прохладном темном месте. Если обнаруженная емкость отправляется на экспертизу целиком, необходимо проверить ее герметичность, в случае необходимости осуществить герметизацию, а при невозможности последней - перелить содержимое в герметично закрывающуюся емкость, а освободившуюся запаять в полиэтиленовую пленку и все вместе направить на экспертизу. Нельзя помещать нефтепродукты и ГСМ в бумажные пакеты, спичечные коробки, использовать для упаковки пластмассу, картон, древесину. Пробы бензина отбирают в количестве около 200 мл каждого образца и упаковывают в стеклянные емкости, как указано выше. Если отбираются образцы бензина, качество которого вызывает сомнение, по возможности следует получить контрольный образец бензина данной марки и партии, который хранится на нефтебазах в течение 45 суток, а на автозаправочных станциях - сутки. К контрольному образцу всегда приобщается паспорт, где указаны основные характеристики бензина. Вещества, обнаруженные на асфальте, почве, бетоне и проч., изымают с помощью чистых марлевых тампонов (с почвы можно изымать вместе с грунтом) и запаковывают герметично, как указано выше. Одновременно изымаются и предоставляются в распоряжение эксперта сравнительные образцы дорожного покрытия, почвы, грунта, чистые марлевые тампоны. Особенно тщательно должны отбираться и упаковываться объекты, на которых только предполагается присутствие легковоспламеняющихся нефтепродуктов (зола, обгоревшие остатки с места пожара). Такие вещества быстро изменяют свои свойства, и в процессе хранения некоторые наиболее летучие компоненты могут быть утрачены. Поэтому чем быстрее изъяты и упакованы такие объекты, тем более информативна может быть экспертиза. Эксперту в этом случае следует сообщить, сколько времени прошло с момента происшествия до изъятия объектов, а также условия хранения последних. Эффективность экспертизы во многом определяется тем, предоставлены ли в распоряжение эксперта сведения о происхождении нефтепродуктов и ГСМ, условиях их хранения, транспортировки, расходования, эксплуатации, способах обнаружения и изъятия.
Судебная экспертиза стекла и изделий из него
Судебная экспертиза стекла и изделий из него производится в целях установления природы объектов, их принадлежности к конкретному роду, виду, группе, идентификации изделия по частям, установления механизма разрушения изделия, условий его эксплуатации. При этом на разрешение экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера. 1. Является ли данный объект стеклом? 2. Каково назначение данного стекла (строительное, бытовое, техническое, листовое, посудное, тарное, светотехническое, транспортное, др.)? Каков способ производства стекла? 3. Изготовлено ли данное изделие из стекла (хрусталя) того сорта, который указан на ярлыке (в документации)? 4. Имеются ли на данном объекте микрочастицы стекла? 5. К какому виду изделий принадлежит данный осколок? 6. Скольким изделиям (стаканам, бутылкам и проч.) принадлежат осколки стекла? Не являлся ли данный осколок частью фарного рассеивателя? На каком транспортном средстве мог быть установлен этот фарный рассеиватель? 7. Каково было направление силы, разрушившей стекло? 8. Каков механизм разрушений изделия из стекла (например, каким инструментом вырезано оконное стекло)? Вопросы идентификационного характера. 1. Принадлежат ли единому целому осколки стекла с места происшествия и осколки данного изделия, например, фары данного автомобиля или его лобового стекла? 2. Имеют ли общую родовую (групповую) принадлежность данные осколки стекла (например, обнаруженные на месте происшествия) и осколки, изъятые из раны потерпевшего, обнаруженные на одежде подозреваемого, изъятые в автомобиле подозреваемого, и т.п.? 3. Не имеют ли данные осколки стекла общего источника происхождения (завод-изготовитель, пресс-форма и проч.)? Индивидуальная идентификация целого по части для стекла и изделий из него разрешается в рамках комплексной экспертизы данного рода и трасологической. В ряде случаев осколки стекла в совокупности с другими объектами позволяют сделать вывод о контактном взаимодействии предметов. Объектами экспертизы данного рода являются изделия из стекла, осколки и микрочастицы стекла и изделий из него. Наиболее часто изделия из стекла и осколки исследуются в связи с дорожно-транспортными происшествиями. Для успешного решения задач экспертизы необходимо изымать все обнаруженные осколки стекла и в том виде, в котором они были найдены, нельзя очищать их поверхность. При изъятии оконного стекла из рамы следует помечать наружную и внутреннюю стороны осколков, места, до которых доходят трещины. Осколки нельзя упаковывать в стеклянную тару, надо принять меры, чтобы упаковка обеспечивала их сохранность при транспортировке. В качестве сравнительных образцов эксперту предоставляются изделия из стекла соответствующего вида (сведения о них). В определении (постановлении) о назначении экспертизы следует сообщать данные о природе, виде и происхождении осколков, если это известно, через какое время после происшествия и где (на каком расстоянии от места происшествия) они были изъяты.
Судебные экспертизы металлов и сплавов (металловедческие экспертизы)
Судебные металловедческие экспертизы производятся в целях обнаружения металлических частиц и следов металлизации на объектах, исследования качественного и количественного состава металлов и сплавов и изделий из них, установления технологии и времени изготовления изделий из металлов и сплавов, условий их эксплуатации, видоизменений, связанных с обстоятельствами данного события. Наиболее распространенными вопросами диагностического характера являются следующие. 1. Из какого металла, сплава изготовлен данный предмет (фрагмент)? Какова марка данного металла, сплава? Какова область применения данного металла, сплава? 2. Имеется ли на представленном объекте металлическое покрытие? Каковы его состав и назначение? 3. Имеются ли на объекте-носителе частицы металла? Каков их состав? Для изготовления каких изделий этот металл мог быть предназначен? 4. Имеются ли на объекте-носителе следы металлизации, какого состава? Каков источник их происхождения? Предметом какой формы и размеров они могли быть оставлены? 5. Является ли представленный на исследование металл (сплав) драгоценным? Каково в нем процентное содержание компонентов, какой пробе оно соответствует? 6. Относится ли данное золото к самородному или промышленному? Изготовлено ли данное ювелирное изделие из самородного или промышленного золота? Из какого месторождения происходит данное самородное золото? 7. Каков способ изготовления данного изделия? Является ли металлическая монета, медаль поддельной? Из какого сплава и каким способом (например, литьем в неметаллическую или металлическую форму, штамповкой с помощью матрицы и пуансона, изготовленных гравированием, и проч.) она изготовлена? 8. Какой обработке (например, сталь является холоднотянутой или горячекатаной) подвергалось данное металлическое изделие? Подвергалось ли данное металлическое изделие термическому воздействию, при какой температуре и в течение какого времени (например, металлоконструкции при пожаре)? В течение какого времени происходило окисление (коррозия) предмета? 9. Каковы причины и механизм разрушения данного металлического объекта (узла, детали)? 10. Имеются ли следы оплавления на представленных металлических объектах? Произошло ли оплавление кабельных изделий (электропроводов и кабелей), металлических труб и металлорукавов, корпусов электрощитов и других изделий в результате внешнего термического воздействия или аварийного режима работы электросети? Если оплавление возникло из-за аварийного режима, то при каких условиях (например, до пожара - комнатная температура и отсутствие в воздухе продуктов сгорания или в процессе развития пожара - повышенная температура и задымление)? 11. Вызвано ли разрушение металлических частей (нагревательных элементов и оболочки) электронагревательных приборов эксплуатацией их в нештатных условиях (например, включение электрокипятильника без воды, приведшее затем к возникновению пожара)? 12. Каким способом разделен на части данный металлический предмет (например, дверца сейфа)? Не использовался ли для этого аппарат термической резки, вид этого аппарата? Какие сварочные материалы использовались при резании? Какова была квалификация лица, производившего электродуговую (газокислородную) резку? К вопросам идентификационного характера относятся следующие. 1. Имеют ли общую групповую принадлежность по составу металл или сплав, из которого изготовлены изделия и сравнительные образцы (например, кольцо и слиток золота)? Имеют ли общую групповую принадлежность по особенностям изготовления и эксплуатации металлическое изделие (фрагмент) и сравнительные образцы? 2. Из одного и того же сплава, марки стали изготовлены данный объект и сравнительные образцы (например, нож и заготовки для ножей, кастет и литеры из типографии и проч.)? 3. Является ли данный металлический фрагмент частью данного изделия (частица металла, извлеченная из тела потерпевшего, и нож, пластина с номером и кузов автомобиля и т.д.)? Не изготовлен ли данный объект из определенного металлического предмета (лезвие ножа из данной стальной пластины, коронки из обнаруженного промышленного золота)? 4. Не относятся ли сравниваемые металлические объекты к единому источнику происхождения: к продукции одного завода (например, листы кровельного железа), партии, единой массе (самородное золото и частицы золота на микровесах)? 5. На одном и том же или разных месторождениях добыто золото, изъятое у нескольких подозреваемых (или не добыто ли данное самородное золото на определенном месторождении, не изготовлены ли данные ювелирные изделия из золота, добытого на определенном месторождении)? Объекты данного рода экспертиз весьма многообразны. Это всевозможные изделия из металлов и сплавов, в том числе драгоценных, их фрагменты и частицы, следы металлизации. Наиболее распространенными являются: изделия из стали и их заготовки; самодельные и заводского изготовления ножи, кинжалы, кортики, кастеты и иные стальные предметы, служащие орудиями преступления, их фрагменты, обломки; осколки и детали взрывных устройств, снарядов, мин; части разрушенных деталей автотранспортных средств и других механизмов; частицы и опилки запирающих и сигнальных устройств; проволока; кабельные изделия, металлические трубы, металлорукава и их фрагменты; изделия из драгоценных металлов и сплавов, ювелирные изделия, самородное золото; следы металлизации; изделия и их части из цветных металлов бытового назначения (посуда, части одежды, аксессуары и проч.) и многое другое. Они изымаются практически по всем категориям уголовных и гражданских дел и могут быть объектами исследования не только экспертизы данного рода, но и комплексной металловедческой и других классов и родов экспертиз: трасологической, электротехнической, пожарно-технической, баллистической, взрывотехнической, автотехнической. Например, при исследовании оплавленных проводов судебная металловедческая экспертиза устанавливает условия образования оплавлений металла; в комплексе с электротехнической - решаются вопросы, связанные с причинами возникновения аварийных режимов работы электросети, а комплексно с пожарно-технической - устанавливается наличие причинно-следственной связи аварийного режима в электросети, оплавления проводника и возникновения пожара. Микрочастицы металлов и сплавов и следы металлизации в комплексе с другими объектами экспертизы веществ и материалов могут быть использованы с целью установления факта контактного взаимодействия предметов. Возможности металловедческой экспертизы проиллюстрируем следующими примерами. Из раны на теле трупа был изъят фрагмент кости с микрообломком клинка ножа, послужившего орудием убийства. Следствием было установлено, что орудием преступления мог быть один из четырех представленных на экспертизу ножей. Трасологическая экспертиза не дала возможности установить, принадлежал ли обломок какому-то из ножей, поскольку граница отделения отсутствовала - клинки подверглись заточке. Эксперт-металловед установил, что два из четырех ножей и обломок изготовлены из закаленной стали У10А. Однако закалка стали обломка и только одного из сравниваемых объектов производилась при одинаковых условиях. В результате был сделан вывод, что именно этот нож был орудием преступления. Другой пример из сферы арбитражного производства. ООО "И." через посредников закупило за границей партию подержанных автомобилей с целью их продажи. Было продано только пять машин, когда возникли две рекламации. В одном случае при незначительном ударе, а в другом просто в процессе езды наблюдалось разрушение шпильки ступицы одного из задних колес. Покупатели считали, что машины некачественные. Фирма-продавец предъявила претензии посреднику в арбитражном суде. Эксперту-металловеду были поставлены следующие вопросы. 1. Что явилось причиной разрушений шпилек ступиц задних колес двух автомобилей? 2. Не имеется ли каких-либо дефектов, которые могут вызвать аналогичную неисправность в других автомобилях? В результате исследования эксперт установил, что причиной разрушения шпилек ступиц задних колес двух автомобилей явилась усталость металла. Аналогичные детали части остальных автомобилей содержали микротрещины, которые могли в скором времени привести к разрушению деталей. Партия машин была признана некачественной и возвращена фирме-посреднику, которая также возместила продавцу и покупателям убытки.
Судебная экспертиза полимерных материалов и изделий из них
Судебная экспертиза данного рода производится в целях установления вида и типа изделий из полимерных материалов (пластмасс, резины и проч.), их торговой марки, предприятия-изготовителя, определения причин и условий видоизменения тех или иных их качеств в зависимости от внешних воздействий (механических, термических, химических), связанных с обстоятельствами данного события. На разрешение экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера. 1. Является ли данное вещество полимером? К какому типу, виду, марке оно относится? 2. В каких целях используется полимерный материал данного типа, вида, марки? К какому виду изделий из полимерных материалов относятся данные фрагменты? 3. Образован ли след на асфальте, одежде потерпевшего и проч. частицами резины? Каковы тип, вид и марка данной резины? 4. Какое клеящее вещество применялось для склеивания объектов? Производилась ли переклейка фрагментов на данном объекте (фотографии на документе, этикетки на изделии, конверта и проч.)? 5. Какому внешнему воздействию подвергалось данное изделие (материал)? Не подвергался ли данный полимерный материал (например, пластмассовая или резиновая изоляция кабельного изделия) высокотемпературному воздействию? 6. Каковы причины изменения первоначальных свойств полимерного материала? 7. Каков механизм отделения данного фрагмента от остальной исходной массы (например, кабельного изделия в пластмассовой или резиновой изоляции)? К идентификационным вопросам, разрешаемым экспертизой полимерных материалов и изделий из них, относятся следующие. 1. Имеют ли общую родовую, групповую принадлежность материал, из которого изготовлено данное изделие, и материалы сравнительных образцов (в том числе по условиям хранения и эксплуатации)? 2. Имеют ли сравниваемые полимерные материалы единый источник происхождения по месту и технологии изготовления? 3. Не принадлежали ли данные фрагменты единому изделию из полимерного материала (разрешается в ходе комплексной экспертизы)? 4. Не использовался ли данный клей при склеивании представленного на экспертизу объекта? Какое из представленных клеящих веществ применялось для склеивания объекта? Объектами экспертизы полимерных материалов и изделий из них являются упаковочные материалы, детали транспортных средств, детали радио- и телеаппаратуры, изоляция кабелей и проводов, изоляционные ленты, материалы обуви (резина, кожзаменители и проч.), бижутерия, пуговицы, пряжки, посуда и другие распространенные в быту изделия и материалы. Объекты представляются на экспертизу целиком. Следы полимеров изымают вместе с предметом или подложкой. Если невозможно изъять предмет-носитель целиком, с его поверхности делают соскобы, содержащие полимер. Для сравнительных исследований изымают предметы целиком или делают срезы с нескольких его сторон или от его составных частей и упаковывают каждый отдельно. Полимерные материалы могут быть объектами и других родов экспертиз. Так, экспертиза волокон может исследовать волокна, нити и изделия из синтетических полимерных волокон; полимеры входят в состав бумаги и других объектов технико-криминалистической экспертизы документов, в состав пыжей и проч. В отличие от этих родов экспертиз в рассматриваемом случае полимерные материалы составляют основу материала объекта, которая обусловливает специфические свойства, определяющие его целевое назначение (эластичность, легкость, способность к формованию, низкую электропроводность и проч.). Многие объекты данного рода экспертиз требуют при постановке идентификационных и некоторых диагностических задач назначения комплексной экспертизы, например, исследование оторванной пуговицы может осуществляться в рамках комплексной экспертизы полимерных материалов, волокон, трасологической экспертизы; оплавленной изоляции кабельных изделий - металловедческой, электротехнической экспертиз и экспертизы полимерных материалов. Рассмотрим последний вариант на следующем примере. Произошел пожар в цехе предприятия - ЗАО "Р.". Находящееся в цехе имущество было застраховано от пожара, и ЗАО получило полностью страховую сумму. При дознании было установлено, что причиной пожара явилось короткое замыкание в электросети, которая как раз в это время реконструировалась специалистами некой сторонней организации, и уголовное дело не было возбуждено. Однако страховая компания выступила инициатором исследования причины возникновения аварийного режима. В результате комплексного электротехнического исследования и исследования обгоревших остатков полимерной изоляции было установлено, что электромонтажники использовали более дешевые провода, изоляция которых не была рассчитана на штатную токовую нагрузку в электросети, начала плавиться и загорелась. Данное исследование, предъявленное руководству фирмы, производившей электромонтажные работы, привело к мировому соглашению и выплате страховой компании определенной суммы без судебного разбирательства.
Судебная экспертиза наркотических средств и психотропных веществ
Судебная экспертиза наркотических и сильнодействующих веществ производится в силу специфики объектов исследования только по уголовным делам и делам об административных правонарушениях в целях обнаружения следов наркотических средств на предметах-носителях, отнесения веществ к наркотическим и сильнодействующим, установления их родовой и групповой принадлежности, источника происхождения, способов и технологии изготовления. На разрешение экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера. 1. Является ли данное вещество наркотическим средством? К какой группе средств оно относится? Каким именно наркотическим средством оно является? 2. Является ли данное вещество сильнодействующим? Каким именно? 3. Имеются ли на данных объектах следы наркотических и сильнодействующих средств? Если имеются, то каких именно? 4. Каково количество наркотического средства? Каково содержание наркотически активных компонентов в данном веществе? 5. Содержат ли данные табачные изделия (их остатки) наркотические средства? Какие именно? 6. Каким способом получены данные наркотические средства? Можно ли описываемым способом получить наркотическое средство? Может ли быть использована в качестве сырья для кустарного получения наркотического средства данная растительная масса (комплексно с судебно-ботанической экспертизой)? Является ли данная растительная масса отходами производства наркотического вещества (комплексно с судебно-ботанической экспертизой)? К идентификационным вопросам экспертизы наркотических и сильнодействующих веществ относятся следующие. 1. Получены ли представленные наркотические средства по единой технологии? Не изготовлены ли наркотические средства или сильнодействующие вещества на конкретном заводе? 2. Имеют ли представленные на экспертизу наркотические средства общую групповую принадлежность по сырью, использованному для их получения? 3. Не составляли ли единой массы наркотические средства, изъятые у различных лиц, в разных местах? Объектами данного рода экспертиз являются следующие. 1. Наркотические средства кустарного производства, получаемые из растений конопли: гашиш, каннабис (марихуана), смола гашиша, жидкий гашиш, экстракты и настойки гашиша. Гашиш, который может находиться в порошкообразном, смолообразном и спрессованном виде, получают специальным измельчением верхушечных частей конопли. Каннабис - это верхушки растений конопли с цветами и плодами, из которых не была извлечена смола. Жидкий гашиш получают путем извлечения каннабиноидов различными растворителями с последующим удалением этих растворителей. Он представляет собой маслянистую жидкость, цвет которой от коричневого до черного. 2. Наркотические средства из растений мака: опий, опийные экстракты, маковая соломка, концентрат маковой соломки, опийные настойки и проч. Опий - это млечный сок, выделяющийся из незрелых коробочек различных форм снотворного мака, свернувшийся и высушенный. Он выглядит как смолообразная масса либо комочки, реже порошок бурого или темно-коричневого цвета и горького вкуса. Невысушенный опий-сырец серо-бурого цвета со специфическим неприятным запахом. Концентрат маковой соломки получают из соломки мака извлечением кипящей водой или иными растворителями и упариванием до смолообразного или твердого состояния. Получается концентрат темно-коричневого цвета с запахом сушеных фруктов. К наркотическим веществам относится сейчас маковая соломка, полученная из любых подвидов снотворного мака и других видов мака, если она используется для изготовления, употребления и сбыта наркотических веществ. 3. Синтетические наркотические вещества, к которым относятся наркотические средства, полученные из других менее активных наркотических продуктов или из исходных продуктов, не обладающих наркотическим действием. 4. Наркотические средства и психотропные вещества, выпускаемые фармацевтической промышленностью, которые можно подразделить на фармпрепараты, обладающие наркотическим действием, и фармпрепараты психотропного действия. К первой группе относятся вещества, содержащие алкалоиды опия и их производные или их синтетические заменители, такие, как препараты морфина, кодеина, тебаина, промедола и др. Вторая группа включает психостимуляторы, такие как фенамин, фенатин, метилфенидат и др. К числу наркотических относятся также некоторые местноанестезирующие средства. Наиболее часто объекты поступают на экспертизу в виде таблеток, порошков и растворов, пропитанных наркотическими веществами сигарет и папирос, следов на шприцах, иглах, ампулах. Микрочастицы и микроследы наркотических и сильнодействующих веществ могут находиться на предметах-носителях в виде механических включений, наслоений на одежде (в карманах), на стенках чашек, стаканов, на различных приспособлениях, используемых для кустарного производства этих веществ (сита, прессы и проч.). Объекты на экспертизу необходимо отправлять на предметах-носителях и в максимально короткие сроки, поскольку многие органические составляющие наркотических веществ неустойчивы и могут претерпеть видоизменения при хранении. При этом результативность экспертизы часто зависит от сведений о способах получения и условиях хранения сравниваемых объектов. При направлении на исследование растворов они должны быть упакованы таким образом, чтобы предотвратить видоизменение (например, испарение) при хранении и транспортировке. Если изъято большое количество наркотического вещества, то на экспертизу представляются несколько образцов (обычно четыре-пять) с различных участков массы и средняя проба (50 - 100 г), отобранная с различной глубины и из разных мест (из всех углов и из центра). Жидкости перед отбором проб необходимо тщательно перемешать. Если изымаемые наркотические вещества растительного происхождения являются влажными, перед упаковкой их необходимо тщательно просушить, иначе возможна порча объектов.
Судебная экспертиза парфюмерных и косметических средств
Судебная экспертиза данного рода производится в целях обнаружения на предметах-носителях следов декоративной косметики, исследования этих следов, установления назначения парфюмерно-косметической продукции, ее состава, страны-изготовителя, марки, тона, в ряде случаев предприятия-изготовителя, а также общей родовой и групповой принадлежности объектов. Вопросы диагностического характера при этом таковы. 1. Относится ли данное вещество к средствам парфюмерии? К какому виду парфюмерии (духи, туалетная вода, одеколон и т.п.) оно относится? 2. В какой стране изготовлена данная парфюмерная продукция? Каковы название данных духов, одеколона, туалетной воды, фирма-изготовитель? 3. Относится ли данное вещество к лечебно-гигиеническим или декоративным средствам косметики? К какому виду косметики (кремы, лосьоны, зубные пасты, шампуни, дезодоранты, губная помада, тушь для ресниц и проч.) оно относится? 4. В какой стране изготовлена данная косметическая продукция? Каковы товарное название этой продукции, другие ее характеристики (например, номер тона губной помады), фирма-изготовитель? 5. Имеются ли на данных предметах следы парфюмерии, декоративной или лечебно-гигиенической косметики и какой? Образован ли след на одежде, салфетке, стакане губной помадой и какой (страна-изготовитель, фирма, тон)? 6. По какой технологии изготовлены данные средства парфюмерии или косметики, промышленным или кустарным способом? Входят ли в их состав все предусмотренные соответствующими техническими условиями и рецептурой компоненты, в нужных ли количествах? Не содержатся ли в парфюмерии и косметике вещества, не предусмотренные рецептурой, какие именно (в том числе запрещенные к применению в подобной продукции)? 7. Изготовлена ли упаковка парфюмерных или косметических средств заводским или кустарным способом? К идентификационным вопросам, разрешаемым экспертизой парфюмерно-косметических средств, относятся следующие. 1. Имеют ли общую родовую, групповую принадлежность данное косметическое (парфюмерное) средство или его следы на объекте-носителе и образцы для сравнительного исследования? 2. Имеют ли сравниваемые косметические (парфюмерные) средства или их следы единый источник происхождения по составу компонентов и технологии изготовления? 3. Являются ли парфюмерные или косметические средства продукцией данной страны, фирмы, предприятия? 4. Является ли содержащееся в данной упаковке парфюмерное или косметическое средство тем, которое должно находиться в данной упаковке, согласно ее виду и маркировке? 5. Соответствует ли упаковка данного парфюмерного и косметического средства фирменной упаковке данной продукции? <1> -------------------------------- <1> Последний вопрос разрешается в ходе комплексной экспертизы парфюмерных и косметических средств, полимерных материалов, металлов и сплавов - для самой упаковки, и технико-криминалистической экспертизы документов - для надписи на упаковке и этикетки.
Объекты экспертизы парфюмерных и косметических средств весьма многообразны. К ним относятся парфюмерные средства: духи (жидкие, концентрированные, твердые и сухие), одеколоны, туалетные (душистые) воды; косметические средства, подразделяющиеся на лечебно-гигиенические и декоративные. Эти средства по назначению делят на следующие группы: а) средства для ухода за кожей, к которым относятся кремы жидкие и густые, детские, лосьоны и проч.; б) средства для бритья и ухода за кожей до и после бритья; в) средства для ухода за полостью рта и зубами (зубные пасты, порошки, эликсиры и проч.); г) средства для ухода за волосами (шампуни, бальзамы, кондиционеры, гели, краски для волос, лаки и проч.); д) декоративная косметика (губные помады, карандаши, тушь для ресниц, тени для век, пудра, лаки и эмали для ногтей, средства для снятия лака и проч.); е) прочие косметические изделия (дезодоранты, средства для и от загара, пена для ванн, средства от комаров и другие). В экспертной практике наиболее часто встречаются изделия декоративной косметики, которые подвергаются фальсификации, а также их следы. Следы губной помады обычно обнаруживаются на одежде, посуде, окурках сигарет и папирос, носовых платках, салфетках, следы иной декоративной косметики - на одежде, салфетках. Поскольку парфюмерно-косметические средства весьма разнообразны и импортируются в Россию из многих стран, успех экспертизы во многом определяется наличием образцов для сравнительного исследования. При подозрении, что имеют место фальсификация или ненадлежащее качество продукции, должны представляться аналогичные фирменные образцы, качество которых не вызывает сомнения. В качестве примера рассмотрим следующие две экспертизы. Жительница Подмосковья П. приобрела в Москве у станции метро "Тимирязевская" три пенала с тушью для ресниц, упакованные в коробочки. На упаковке имелась маркировка французской фирмы "Луи Филипп", цвета пеналов соответствовали фирменным. Однако употребление туши ею самой и двумя ее подругами вызывало резкое жжение и покраснение глаз, выпадение ресниц. Экспертное исследование показало, что упаковка туши (коробки и пеналы) изготовлена кустарным способом, а вещество в пеналах не является тушью для ресниц и состоит из жидкого мыла, сажи и глицерина. В другом случае на исследование была представлена партия помады с маркировкой турецкой фирмы. Пеналы оказались заводского изготовления. Однако сама помада была кустарного производства. В качестве воскожировой основы в нее входили мастика для полов и крем для обуви, а в качестве красителей - спирто- и водорастворимые красители, не разрешенные в России для косметических целей из-за их вредного влияния на здоровье человека.
Глава 26. СУДЕБНЫЕ ЭКСПЕРТИЗЫ ПИЩЕВЫХ ПРОДУКТОВ И НАПИТКОВ
Общей целью данных судебных экспертиз является установление состава исследуемых мясных, молочных, овощных и других продуктов и напитков, их соответствия стандартам, рецептуре, определение технологии и времени изготовления, способов фальсификации пищевых продуктов, концентрации в них химически вредных веществ (нитратов, пестицидов и проч.). Вопросы, выносимые на разрешение экспертиз данного класса, как правило, носят диагностический характер и определяются объектами экспертиз пищевых продуктов и напитков, которые весьма разнообразны и включают: мясо и мясные продукты, рыбу и рыбопродукты, молоко и молочные продукты, хлебобулочные и кондитерские изделия, мед, пищевые жиры и масла, кулинарные изделия (готовые блюда), алкогольные, слабоалкогольные и безалкогольные напитки, крупы и другие сыпучие продукты, концентраты, вкусовые приправы и др. Вопросы, наиболее часто разрешаемые экспертизой мяса и мясных продуктов <1>, таковы. -------------------------------- <1> Вопросы могут решаться комплексно с судебной ветеринарной и ветеринарно-токсикологической экспертизой.
1. Мясо какого животного представлено на исследование (говядина, баранина, свинина и др.)? 2. Каков выход мясных полуфабрикатов рубленых, натуральных? Каково соотношение мяса и панировки в полуфабрикатах? Какова влажность изделий из рубленого мяса? 3. Соответствует ли содержание наполнителя (хлеба, каши) в рубленых полуфабрикатах или готовых рубленых изделиях требованиям рецептуры? 4. Соответствуют ли химические показатели данной колбасы требованиям стандарта на колбасу данного наименования? Соответствует ли содержание наполнителей (крахмала, муки, сухого молока) в колбасе требованиям рецептуры? 5. Предусмотренное ли рецептурой сырье использовано для производства колбасы? Вопросы, наиболее часто разрешаемые экспертизой рыбы и рыбопродуктов <1>. -------------------------------- <1> Вопросы могут решаться комплексно с судебной ветеринарной и ветеринарно-токсикологической экспертизой.
1. Филе какой рыбы представлено на исследование (хек, треска, минтай и др.)? 2. Каково содержание влаги, соли, жира в данной сельди? Какого она посола (бочкового или баночного)? 3. Является ли черная икра натуральной или искусственной? 4. Данная икра кустарного или заводского приготовления? Соответствует ли она требованиям стандарта? Вопросы, наиболее часто разрешаемые экспертизой молока и молочных продуктов. 1. Соответствуют ли данные молоко или молочные продукты требованиям стандарта? 2. Какова жирность, кислотность молока, молочных продуктов? Соответствует ли она надписи на упаковке? 3. Не разбавлено ли молоко водой, в каком соотношении? Не добавлены ли в молоко посторонние примеси (сода, крахмал, мука и проч.), какие? 4. Не разбавлена ли сметана молоком, творогом, кисломолочными продуктами, какими и в каком соотношении? 5. Каково содержание влаги и жира в сыре, сахара и жира в сладких сырках? 6. Соответствует ли мороженое своему наименованию? Вопросы, наиболее часто разрешаемые при исследовании хлебобулочных и кондитерских изделий <1>. -------------------------------- <1> Качественные признаки муки определяются в рамках агробиологической экспертизы.
1. Соответствуют ли химические показатели образцов хлеба, хлебобулочных изделий данному наименованию? 2. Соответствует ли вес изделия норме? 3. Каково содержание сухих веществ, жира и сахара в данном кондитерском изделии? Соблюдены ли в нем нормы вложения яиц? 4. Какое масло (подсолнечное, сливочное и проч.) использовано при изготовлении данных кондитерских изделий? На какой основе (сливочное масло, маргарин) изготовлен крем? Вопросы, разрешаемые экспертизой меда. 1. Является ли представленный на исследование мед натуральным и соответствует ли требованиям стандарта? 2. Не содержатся ли в данном меде посторонние примеси (сахар, патока, крахмал и проч.)? 3. Каково ботаническое происхождение меда (липовый, гречишный и проч.)? <1> -------------------------------- <1> Данный вопрос может решаться также и судебным экспертом-биологом.
Вопросы, наиболее часто разрешаемые при исследовании пищевых жиров и масла. 1. Является ли данное вещество пищевым жиром или маслом, каким именно? Соответствуют ли данный пищевой жир или масло требованиям стандарта? 2. Каково содержание влаги, жира в масле или маргарине? 3. Соответствует ли данный продукт (масло, маргарин) своему наименованию? 4. Имеются ли примеси растительных масел в данном твердом жире? 5. Является ли данный продукт сливочным маслом? Есть ли в масле посторонние примеси (крахмал, мука)? Вопросы, наиболее часто разрешаемые экспертизой слабоалкогольных и безалкогольных напитков. 1. Соответствует ли данный напиток, в том числе сок, пиво, сироп, требованиям стандарта? 2. Соответствуют ли данные пробы сока, пива контрольным образцам? Не разбавлены ли они водой, в каком соотношении? 3. Является ли сок натуральным? Какое сырье, в каком количестве использовалось в производстве сока? Использовались ли при его приготовлении лимонная кислота, сахар, красители? 4. Какова крепость, концентрация начального сусла в пиве? 5. Является ли сиропом данная жидкость, каким именно? Изготовлен ли сироп заводским или кустарным способом? 6. Находится ли в данной емкости напиток, обозначенный на этикетке? Изготовлен ли он в соответствии с требованиями рецептуры? 7. Соответствует ли данный напиток (кофе, какао и др.) требованиям рецептуры по вложению компонентов (кофе, какао, сахара, молока, сливок и проч.)? Каково содержание в напитке сухих веществ, сахара? Вопросы, наиболее часто разрешаемые экспертизой алкогольных напитков. 1. Соответствует ли данный алкогольный напиток (водка, коньяк, вино и др.) требованиям стандарта по полноте налива, содержанию спирта, сахара, кислотности и проч.? Соответствует ли содержимое емкости наименованию, указанному на этикетке? 2. Соответствуют ли данные пробы алкогольных напитков контрольным образцам? Не разбавлено ли вино (водка, коньяк и др.) водой или иной жидкостью, в каком соотношении? 3. На основе какого спирта изготовлена водка? Является ли данная жидкость этиловым спиртом, каким (техническим, ректификатом и проч.)? 4. Является ли данное вино виноградным или плодово-ягодным? Изготовлено ли оно в заводских или кустарных условиях? 5. Является ли данная жидкость спиртным напитком домашнего изготовления (самогоном, брагой)? Какова его крепость, из каких продуктов изготовлен этот напиток? 6. Относятся ли представленные на исследование жидкости (следы) к одному виду, марке спиртного напитка? Фальсификация алкогольных напитков выявляется комплексной судебной экспертизой спиртосодержащих жидкостей, при производстве которой исследуются тара, этикетки, способ укупорки и содержимое. На разрешение этой экспертизы ставятся следующие вопросы. 1. Является ли представленная на исследование жидкость спиртосодержащей, какова ее крепость? 2. Является ли данная спиртосодержащая жидкость спиртным напитком, а если да, то к какому виду относится? 3. Каков способ изготовления (кустарный, заводской) данной спиртосодержащей жидкости? 4. Каков способ укупорки, оклейки данной бутылки со спиртным напитком? 5. Соответствует ли содержимое бутылки марке спиртного напитка, указанной на этикетке? 6. Соответствует ли данная бутылка со спиртным напитком (данный спиртной напиток) требованиям стандарта, конкретному виду спиртного напитка по способу укупорки, оклейки, типу бутылки, физико-химическим свойствам? 7. Соответствует ли данный спиртной напиток медико-биологическим требованиям? 8. Имеются ли на представленных предметах следы спиртосодержащей жидкости, какого вида? 9. Является ли представленное устройство (детали) аппаратом (деталями аппарата) для выработки крепких спиртных напитков? 10. На базе какого спирта (синтетического или ферментативного, ректификованного, сырца или коньячного) приготовлена данная спиртосодержащая жидкость? Вопросы, наиболее часто разрешаемые экспертизой кулинарных изделий (готовых блюд). 1. Соответствуют ли выход блюд и полнота вложения сырья требованиям рецептуры? 2. Соответствует ли вес выпечки, ее основы и начинки нормам выхода по раскладке? 3. Каково содержание компонентов в кулинарном изделии: наполнителя (хлеба, каши, лука и проч.) в рубленом мясном изделии; жира, сахара, яиц и молока в кулинарном изделии? 4. Из какого мяса (свинины, говядины и проч.) изготовлен фарш? 5. Использованы ли при изготовлении изделия сливочное масло или маргарин? Вопросы, наиболее часто разрешаемые экспертизой вкусовых приправ (приправы перечной, аджики и др.). 1. Соответствует ли данный продукт требованиям стандартов, его качественный и количественный состав рецептуре? 2. Имеются ли в данном продукте посторонние примеси, не предусмотренные рецептурой? Последние два вопроса могут решаться и экспертом-ботаником, однако на практике чаще решаются в рамках экспертизы данного рода. Вопросы, разрешаемые с целью диагностики пищевых продуктов на содержание вредных веществ. 1. Не содержится ли в данном пищевом продукте примесей тяжелых металлов, канцерогенных веществ, какова их концентрация? 2. Содержатся ли в данной продукции гербициды, пестициды (наименование), нитраты, в какой концентрации? В распоряжение эксперта в качестве объектов для исследования предоставляют так называемый средний образец, или среднюю пробу, - небольшое количество исследуемого продукта, отбираемое от каждой однородной партии. Однородной считают партию продукта одного вида и сорта, однотипно упакованную, выработанную на одном и том же предприятии, в один день и одной сменой и предназначенную к одновременной сдаче, приемке, осмотру и оценке качества. От каждой единицы упаковки (ящика, бочки, мешка и проч.) этой партии или штабеля неупакованной продукции отбирают определенное количество продукта - выборку. Совокупность отдельных выборок, отобранных от однородной партии, составляет исходный образец. Для исследования используется часть исходного образца - средняя проба. Пробы пищевых продуктов отбирают с составлением акта в соответствии с существующими нормативными документами. В качестве образцов для сравнительного исследования в экспертизе пищевых продуктов используют контрольные образцы исследуемого продукта. Эти образцы готовятся специалистом или изготовителем по рецептуре нормативно-технической документации и с соблюдением технологии. В распоряжение эксперта необходимо предоставить: нормативно-техническую документацию об особенностях изготовления данного продукта; техническую документацию; рецептуры и нормы расхода сырья (если они отсутствуют в нормативных документах); приказы, дополняющие или изменяющие порядок контроля, технологию приготовления, рецептуру и нормы расхода сырья; документы, удостоверяющие качество товара в момент его передачи получателю. Объекты направляются на исследование в тщательно упакованном виде, обеспечивающем их сохранность. Для упаковки жидких и пастообразных продуктов используют стеклянную тару, которую закрывают крышками или пробками из полимерных материалов. Сыпучие продукты упаковывают в полиэтиленовые пакеты. Продукты в мелкой расфасовке направляют на исследование в оригинальной упаковке. Скоропортящиеся продукты следует до направления на экспертизу хранить в холодильнике. Экспертизу в этом случае следует производить незамедлительно, чтобы не превысить установленных сроков хранения. Экспертизы пищевых продуктов являются весьма распространенными, как по гражданским, так и по уголовным, делам. В связи с резким увеличением импорта продуктов питания и напитков в последние годы очень распространена практика назначения несудебных экспертиз такого рода для подтверждения высокого качества продукции, ее соответствия лучшим отечественным аналогам. В такой экспертизе может быть заинтересован как оптовик, желающий иметь представление о качестве закупаемой или продаваемой партии товара, так и потребитель, приобретший сомнительный продукт. Так, один из заказчиков обратился в негосударственное экспертное учреждение с просьбой об исследовании приобретаемой им партии колумбийского растворимого кофе. Институт установил высокое качество продукта, произвел сопоставление его с ГОСТом на отечественный растворимый кофе и выдал заказчику специальный сертификат качества, что способствовало быстрой реализации партии на весьма выгодных условиях.
Глава 27. СУДЕБНАЯ ПОЖАРНО-ТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная пожарно-техническая экспертиза производится в целях установления обстоятельств возникновения и развития горения, что является одной из ключевых задач при расследовании уголовных дел о пожарах, а также судебном рассмотрении гражданских и уголовных дел, связанных с пожарами, в судах общей юрисдикции и арбитраже, поскольку эти обстоятельства могут быть определенным образом связаны с действиями людей или с проявлениями природных явлений. Основными задачами экспертизы являются: а) определение места и времени возникновения первоначального горения (очага пожара, направления распространения горения, особенностей пожара); б) установление механизма возникновения и развития горения; в) выявление обстоятельств, способствующих возникновению и развитию пожара. Как правило, на разрешение пожарно-технической экспертизы выносятся вопросы диагностического характера, которые можно подразделить на несколько групп. I. Установление очага пожара, диагностика динамики пожара в пространстве и во времени. 1. Где находился очаг пожара? 2. Является ли данное место (часть помещения, участок местности, установка и т.п.) местом первоначального возникновения горения? 3. Какие признаки указывают на расположение очага пожара в данном месте? 4. Каков механизм образования очаговых признаков? Имеется ли в данном случае несколько самостоятельных очагов пожара, и если да, то какова их взаимосвязь? 5. Чем объясняется локальное повреждение (деформация, выгорание, обугливание и т.д.) данного предмета, конструкции? 6. Какая наибольшая температура достигалась в условиях пожара в данном месте (на данном участке)? 7. Имеются ли признаки, характеризующие горение при пожаре в присутствии горючих жидкостей? 8. Какие вещества, материалы горели, судя по зафиксированным данным о цвете и плотности дыма, цвете пламени? 9. Достаточно ли развившейся при пожаре температуры для плавления данных предметов и материалов, для разрушения строительных конструкций и проч.? 10. Какова линейная (массовая) скорость выгорания вещества, материала? 11. Какова скорость распространения пламенного горения (беспламенного горения или тления) по данному материалу? 12. Какие вещества, материалы из располагавшихся в очаге пожара (помещении) могли сохраниться при пожаре (в какой степени)? 13. Сколько времени необходимо для перехода тления данного материала в пламенное горение в конкретных условиях? 14. Каковы пути распространения огня из очага пожара? Какова была скорость развития горения, роста площади пожара? В каком направлении происходило распространение пожара на данном участке (двери, стене и т.д.)? 15. В каком положении находилась дверь (створка окна и т.д.) во время пожара? Каковы закономерности развития пожара в открытом (закрытом) помещении при расположении очага пожара в данном месте? 16. Какова длительность пожара? В котором часу возникло горение? Сколько времени прошло до выхода огня и дыма наружу за пределы здания? 17. Сколько времени необходимо для прогорания слоя материала определенной толщины при огневом воздействии (при контактировании с нагретым до заданной температуры предметом)? 18. Сколько времени необходимо для полного сгорания данных материалов, предметов при указанных условиях? II. Диагностика механизма возникновения пожара. 1. Что произошло ранее: пожар или взрыв? 2. Каков механизм возникновения горения в очаге пожара в рассматриваемом случае? II-А. Диагностика особенностей взаимодействия источника зажигания с горючим веществом, самовозгорания веществ и материалов. 1. При какой продолжительности воздействия данного источника зажигания может произойти возгорание данных веществ, материалов, изделий и конструкций? 2. Возможно ли возникновение горения данных веществ, материалов, изделий при конкретных условиях? 3. Возможно ли самовозгорание (тепловое, химическое, микробиологическое) данных веществ и материалов при данных условиях? 4. Имеются ли признаки, указывающие на возникновение горения в очаге пожара вследствие самовозгорания? 5. Достаточно ли тепла, выделяющегося при взаимодействии указанных веществ, для возникновения горения при данных условиях? 6. Имеются ли на представленных объектах следы легковоспламеняющихся жидкостей, горюче-смазочных материалов? Если да, то каких? <1> Существует ли связь их наличия на месте пожара с его возникновением и развитием? -------------------------------- <1> Решается комплексной судебной пожарно-технической экспертизой и судебной экспертизой веществ и материалов.
II-Б. Диагностирование возможности возникновения пожара от источников зажигания электрической природы: высоконагретых токоведущих элементов, мест некачественных контактных соединений, коротких замыканий, горящей изоляции, малоразмерных частиц раскаленного металла, искровых разрядов и проч. <1>. -------------------------------- <1> Вопросы этого раздела разрешаются при выполнении комплексной пожарно-технической и электротехнической (а вопрос N 5 - и металловедческой) экспертиз.
1. Находилась ли электроустановка горевшего объекта под напряжением в условиях пожара? 2. Имеются ли на представленных вещественных доказательствах следы оплавлений, токовой перегрузки, короткого замыкания и проч.? 3. Чем обусловлены изменение свойств материалов и образование дефектов (оплавлений, прожогов, изменений сечения) на вещественных доказательствах: термическим воздействием пожара или аварийными режимами в электрических цепях? 4. Каков механизм возникновения и развития аварийного режима работы электроустановки? Когда возник аварийный режим: до пожара или в процессе развития пожара? 5. Какова причинно-следственная связь аварийного режима в электроустановке и возникновения пожара? 6. Сработало ли устройство электрозащиты при аварийном режиме электроустановки, а если не сработало, то чем это вызвано? Имеются ли следы изменений, переделок в узлах и деталях устройства электрозащиты, а если имеются, то как это отразилось на его характеристиках? 7. Являются ли данные предметы остатками электроприбора (устройства электрозащиты, коммутационного аппарата и др.), если да, то какого конкретно (тип, марка)? 8. Чем вызвано разрушение плавкой вставки предохранителя: аварийным режимом в электросети или пожаром? II-В. Диагностирование возможности возникновения пожара от аварийных режимов работы технологического оборудования, приборов и устройств производственного и бытового назначения <1>. -------------------------------- <1> Предварительно производится судебная технологическая экспертиза для установления вида неисправности в этом оборудовании.
1. Какая температура развивалась на поверхности работающего устройства? 2. Достаточно ли этой температуры для возникновения горения указанных материалов? 3. Какие пожароопасные проявления сопровождают данный аварийный режим работы оборудования? 4. Возможно ли возгорание данного вещества, материала под действием источника теплового излучения заданного типа при указанных условиях? 5. Каково пожаробезопасное расстояние до такого источника? Возможно ли возгорание вещества, материала при контакте его с нагретой поверхностью прибора, устройства в заданных условиях? 6. Каков период нагревания до появления признаков горения? 7. Могут ли указанные неисправности оборудования, приборов, устройств вызвать возникновение пожара при данных условиях? II-Г. Диагностирование возможности возникновения пожара от открытого пламени, которое может сопровождать работу отопительных печей, плит для приготовления пищи, газоводонагревательных приборов, паяльных ламп и керосинорезов и др. 1. Возможно ли возгорание данного предмета, материала при его контакте с открытым пламенем (от спички, костра, газовой горелки и т.д.)? 2. Через какое время при воздействии факела пламени происходит возгорание материала? 3. При каких условиях (взаимное пространственное расположение факела пламени и горючего материала, способ их контактирования и др.) горение материала может возникнуть? II-Д. Диагностирование возможности возникновения пожара от малоразмерных источников зажигания (частиц горящего или раскаленного вещества, образующихся при работе печей, двигателей транспортных средств и отопительных установок, из костров и других открытых очагов горения, при электрогазосварочных работах; коротких замыканиях; механической обработке твердых материалов, ударах и проч.). 1. Возможно ли возгорание данного вещества, материала при контакте с раскаленными или горящими частицами? 2. Возник ли пожар от этого источника? III. Диагностика поджога и его средств. 1. Есть ли признаки возникновения пожара вследствие поджога? 2. Могли ли предметы, обнаруженные на месте пожара и представленные на экспертизу, составлять устройство, приспособление для совершения поджога? 3. Является ли данное устройство зажигательным и каков принцип его работы? 4. Обеспечит ли данное устройство зажигание данного вещества, материала, предмета при указываемых условиях? 5. Свидетельствуют ли результаты исследования представленных объектов об определенном способе совершения поджога? Объектами судебной пожарно-технической экспертизы являются: а) место пожара; б) обгоревшие и обуглившиеся конструктивные элементы и части зданий (деформированные и разрушенные строительные конструкции, выполненные из металлов, камня, железобетона, древесины и пластмасс), обгоревшие предметы интерьера; в) поврежденные транспортные средства и другие крупногабаритные предметы (в том числе громоздкое технологическое и иное оборудование, имеющееся там, изъятие которого не представляется возможным); г) механизмы и оборудование или их узлы и детали; д) обгоревшие и необгоревшие предметы и их остатки (включая предполагаемые технические средства поджога или предметы со следами легковоспламеняющихся и горючих жидкостей); е) предметы с локализованными следами теплового воздействия (проплавами, прогарами и проч.); ж) пожарный мусор (зола, пепел, шлак, угли, части обгоревших предметов, веществ и материалов), следы копоти и прогаров на объектах, пробы материала с участков под прогарами; з) устройства для зажигания веществ и материалов; и) устройства пожарной сигнализации, средства пожаротушения; к) электронагревательные приборы вместе со шнурами; л) остатки поврежденных электроламп и светильников с признаками аварийных режимов; м) фрагменты электрических проводов и кабелей со следами оплавлений (при прокладке в трубах и металлорукавах вместе с трубами и металлорукавами); н) устройства электрозащиты (плавкие предохранители, автоматические выключатели и проч.), электрокоммутирующие устройства с признаками аварийных режимов. В качестве сравнительных образцов при назначении судебных пожарно-технических экспертиз представляются образцы горючих веществ и материалов, электропроводов и кабелей (при необходимости - аппараты защиты и иное оборудование), другие образцы для производства сравнительных исследований и модельных экспертных экспериментов. Ввиду многообразия вопросов при назначении экспертизы целесообразно проконсультироваться со специалистом, участвовавшим в осмотре места пожара, в отношении выбора вопросов, выносимых на разрешение эксперта, а также обеспечения их решения материальными объектами и другими источниками информации. При производстве судебной пожарно-технической экспертизы, как и некоторых других инженерно-технических экспертиз, возникает необходимость анализировать техническую документацию сгоревшего объекта и его оборудования, обобщать сведения об обстоятельствах возникновения, обнаружения и развития пожара вплоть до его ликвидации, проводить моделирование процессов, происходивших в ходе пожара. Результативность экспертизы во многом определяется качеством и полнотой представляемых эксперту материалов, к которым относятся: а) протоколы осмотров места пожара, подробно иллюстрированные фототаблицами, чертежами, схемами; б) сведения о дате пожара, месте и времени его обнаружения, погодных условиях; в) характеристики сгоревшего объекта, данные о материалах и огнестойкости конструкций; г) виды находившейся на объекте горючей загрузки, ее локализация и способы размещения; д) подробные электросхемы наружного (от трансформаторной подстанции) и внутреннего электроснабжения объекта (с указанием местонахождения изъятых электропроводников и электроприборов и установок), отражением положений электрорубильников; е) виды, количество и места дислокации осветительных и бытовых приборов, силового электрооборудования; марки и длина участков проводов и кабелей, способы прокладки (открыто, в трубах и проч.); ж) характеристики систем отопления, пожаротушения, устройств электрозащиты; з) сведения о событиях, предшествовавших пожару и находившихся в причинно-следственной связи с его возникновением; и) признаки, по которым был обнаружен пожар, и условия его обнаружения, особенности развития и тушения пожара, его общая продолжительность, последствия. Вопросы, выносимые на разрешение пожарно-технической экспертизы, должны быть конкретными и непосредственно связанными с имеющимися версиями. Нередко вследствие поверхностного осмотра места пожара, когда практически не изъяты никакие материальные объекты, эксперту предоставляются все материалы уголовного дела и ставится только один вопрос: "Какова причина пожара?" Это вынуждает эксперта выйти за пределы своей компетенции и заниматься анализом следственных версий и свидетельских показаний. Экспертные выводы в подобных случаях носят вероятный характер и не имеют доказательственного значения. Судебные пожарно-технические экспертизы по гражданским и уголовным делам производятся, как правило, в судебно-экспертных учреждениях Минюста России, по уголовным делам и делам об административных правонарушениях - в экспертных подразделениях МВД России. Однако количество пожаров весьма велико, и из-за нехватки экспертов большинство подобных экспертиз выполняются частными экспертами и в негосударственных экспертных учреждениях. Необходимо учитывать, что наличие у специалиста инженерного пожарно-технического образования еще не свидетельствует о его компетентности в области пожарно-технической экспертизы <1>. -------------------------------- <1> См. главу 4.
Приведем интересный пример пожарно-технической экспертизы. Зимой, сразу после новогодних праздников сгорела двухэтажная деревянная дача в одном из районов Московской области. Дача была застрахована, поэтому ее владельцу страховой компанией должна была быть выплачена крупная страховая сумма. Однако у компании возникли сомнения в правильности установления причины пожара, в качестве которой было названо короткое замыкание в электропроводке. Ознакомившись с актом о пожаре и осмотрев место пожара, представитель страховой компании установил две независимых зоны наибольшего выгорания, одна из которых находилась непосредственно под местом расположения оплавленных проводников, а другая в противоположном крыле дома на первом этаже. Для уточнения механизма возникновения и развития пожара была назначена пожарно-техническая экспертиза, на разрешение которой заказчик - страховая компания - вынес следующие вопросы. 1. Где находился очаг пожара? 2. Является ли участок деревянного пола, расположенный под оплавленной электропроводкой на втором этаже дачи, местом первоначального возникновения горения? 3. Какова причина оплавлений в электропроводке на втором этаже? 4. Если оплавления вызваны аварийным режимом в электросети, то когда это произошло: до пожара или в процессе развития пожара? 5. Возможно ли возгорание пола на втором этаже от расплавленных частиц металла электропроводки? Существовала ли причинно-следственная связь аварийного режима в электропроводке и возникновения пожара? 6. Каковы были пути распространения огня из очага пожара, если он находился на втором этаже? 7. Каков механизм образования очаговых признаков на первом этаже? Имеется ли в данном случае несколько самостоятельных очагов пожара, и если да, то какова их взаимосвязь? 8. Имеются ли на обугленных кусках досок пола, изъятых из зон наибольшего выгорания на втором и первом этажах дачи, следы легковоспламеняющихся жидкостей, горюче-смазочных материалов? Если да, то каких? Существует ли связь их наличия на месте пожара с его возникновением и развитием? 9. Свидетельствуют ли результаты исследования представленных объектов об определенном способе совершения поджога? В ходе комплексной пожарно-технической и металловедческой экспертизы было установлено, что короткое замыкание электропроводки имело место, однако оно произошло в процессе развития пожара. Расчеты показали, что доски пола не могли загореться от расплавленных частиц металла проводников, поскольку расстояние между проводами и полом было достаточно велико, и частицы металла успевали остыть, пока падали на пол. Экспертизой было установлено, что оба очага пожара образовались независимо друг от друга. На досках прогаров были найдены следы осветительного керосина, по своему составу аналогичного тому, который применял хозяин дачи в керосиновой лампе. В результате был сделан вывод: пожар возник вследствие загорания досок пола, смоченных керосином от источника открытого огня. Основываясь на результатах экспертизы, хозяин дома подал в прокуратуру заявление с просьбой возбудить уголовное дело. Расследование по делу показало, что причиной пожара явился поджог, совершенный родственником хозяина дачи. Страховая сумма была выплачена, но компания обратилась с регрессным иском к лицу, совершившему поджог.
Глава 28. СУДЕБНАЯ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная электротехническая экспертиза производится в целях изучения работы электросетей и электрооборудования, причин возникновения в них аварийных режимов, работы аппаратов защиты электросетей и проч. На разрешение электротехнической экспертизы выносятся в основном следующие вопросы диагностического характера. 1. Каковы технические характеристики исследуемых элементов электроустановки, электроприбора? 2. Находится ли электроустановка, электроприбор в исправном состоянии? Если нет, то каковы причины неисправностей? 3. Возникли ли неисправности в результате нарушения технологии изготовления или неправильной эксплуатации, по иным причинам? 4. Соответствует ли сечение электропроводки потребляемой мощности? Каковы характеристики электропроводки, изоляционного покрытия? Соответствует ли электропроводка на объекте требованиям Правил устройства электроустановок (ПУЭ)? 5. Соответствует ли характеристика устройства электрозащиты (плавкого предохранителя, автоматического выключателя) требованиям ПУЭ? Каковы характеристики устройства электрозащиты? 6. Каковы должны быть токовые нагрузки на кабельные изделия на отдельных участках электросети при штатных режимах работы? Не работали ли отдельные участки электросети в режиме токовой перегрузки? Если да, то какова была ее величина? 7. Имеются ли следы изменений, переделок в узлах и деталях устройства электрозащиты, и если имеются, то как это отразилось на его характеристиках? 8. В каком состоянии находились на объекте устройства заземления и молниезащиты? Соответствовали ли они ПУЭ? 9. Имеются ли на представленных вещественных доказательствах признаки аварийных явлений (оплавления, следы токовой перегрузки, короткого замыкания и т.п.)? 10. Каков механизм возникновения и развития аварийного режима работы электроустановки? 11. Сработало ли устройство электрозащиты при аварийном режиме электроустановки, а если не сработало, то чем это вызвано? 12. Чем вызвано разрушение плавкой вставки предохранителя? Из какого материала выполнена плавкая вставка предохранителя? Является ли плавкая вставка стандартной или нестандартной (самодельной), какова ее защитная характеристика? 13. Находилась ли лампа накаливания в момент разрушения в исправном состоянии или ее спираль перегорела ранее? Произошло ли повреждение колбы лампы накаливания, когда она находилась во включенном или в выключенном состоянии? 14. Позволяла ли данная схема подключения нагрузки пользоваться электроэнергией в обход электросчетчика? Объектами электротехнической экспертизы являются электрооборудование, электроприборы, их части, фрагменты электропроводов и кабелей, устройства электрозащиты (плавкие предохранители, автоматические выключатели и проч.), электрокоммутирующие устройства и т.п. В качестве сравнительных образцов при назначении электротехнических экспертиз представляются аналогичные приборы и оборудование, отрезки проводов и кабелей, предохранители, аппараты защиты и др. Судебные электротехнические экспертизы, как правило, выполняются в тех же экспертных учреждениях, что и судебные пожарно-технические, поскольку многие эксперты компетентны в обеих областях. Весьма часто эти экспертизы назначаются в комплексе с другими родами судебных инженерных экспертиз. Рассмотрим это на примере назначения комплексной судебной электротехнической и автотехнической экспертиз. В суде разбиралось гражданское дело о возмещении ущерба, причиненного в результате дорожно-транспортного происшествия (ДТП). В ходе ДТП произошло попутное столкновение автомашин С. и З. В процессе движения С. затормозил на нерегулируемом перекрестке, пропуская транспортное средство, движущееся в приоритетном направлении, а машина З., не успевшего затормозить, ударила сзади автомобиль С. В процессе судебного слушания водитель З. заявил, что машины, двигавшейся по перпендикулярному направлению, ему видно не было, а у водителя С. не работали сигналы торможения. По этой причине он не успел затормозить. По делу была назначена электротехническая экспертиза, на разрешение которой вынесены вопросы. 1. Находились ли электролампы сигналов торможения машины С. в момент удара в исправном состоянии? 2. Повреждение колб ламп произошло, когда они находились во включенном или в выключенном состоянии? В результате производства электротехнической экспертизы эксперт пришел к заключению, что обе электролампы сигналов торможения в момент удара были исправны и горели. Суд решил дело в пользу водителя С.
Глава 29. СУДЕБНАЯ ДОРОЖНО-ТРАНСПОРТНАЯ ЭКСПЕРТИЗА <1>
-------------------------------- <1> В ряде литературных источников эта экспертиза называется автотехнической.
Целями судебной дорожно-транспортной экспертизы являются установление технического состояния транспортных средств, дорог и их обустройства, дорожных знаков и разметок, механизма дорожно-транспортного происшествия, психофизиологического состояния водителя и участников дорожно-транспортного происшествия (ДТП) <1>. -------------------------------- <1> Судебная транспортно-трасологическая экспертиза была описана в главе 16.
Судебная дорожно-транспортная экспертиза подразделяется на следующие виды: 1) судебная экспертиза технического состояния транспортных средств (автотехническая экспертиза); 2) судебная экспертиза механизма дорожно-транспортного происшествия; 3) судебная автодорожная экспертиза (технического состояния дороги, дорожных обустройств и внешних условий на участке ДТП); 4) судебная инженерная экспертиза психофизиологического состояния водителя. I. Вопросы, разрешаемые судебной экспертизой технического состояния транспортных средств (автотехнической экспертизой). 1. Каково техническое состояние автотранспортного средства, его узлов, деталей, механизмов? Соответствует ли оно техническим нормам и иным требованиям безопасности движения и эксплуатации транспорта? 2. Исправно ли данное автотранспортное средство (механизм, узел, деталь)? Если нет, то в чем заключается неисправность? Когда она возникла (до, в момент, после ДТП)? 3. Повлияла ли данная неисправность на возникновение и развитие ДТП? Если да, то каким образом? Каково влияние неисправности на управляемость транспортного средства? 4. Находится ли событие ДТП (столкновение, наезд и проч.) в причинно-следственной связи с данной технической неисправностью? 5. Была ли техническая возможность предотвращения ДТП при том техническом состоянии транспортного средства, в котором автомобиль находился в момент происшествия? 6. Была ли возможность установления неисправности автотранспортного средства, повлекшего ДТП, водителем, лицами, ответственными за выпуск автомобиля в рейс? 7. Какие обстоятельства, связанные с техническим состоянием транспортного средства, способствовали или могли способствовать ДТП? 8. Какой ремонт должен быть произведен для восстановления поврежденного транспортного средства? Каково качество произведенного ремонта автомашины? Каков размер материального ущерба, причиненного автомобилю в результате происшествия (комплексно с товароведческой экспертизой)? Ряд вопросов решаются комплексно с участием эксперта-металловеда. К ним относятся следующие. 1. Вследствие чего произошел излом: удар, усталость металла, дефект изготовления? 2. Есть ли дефекты в данных узлах или деталях автотранспортного средства? 3. Соответствует ли материал детали проектно-расчетным и техническим нормам? 4. Как происходила коррозия металла деталей транспортного средства (равномерно, давно, недавно)? Судебные автотехнические экспертизы часто смешивают с оценкой повреждений транспортных средств и стоимости восстановительного ремонта. Однако это далеко не одно и то же. Эта путаница обусловлена тем обстоятельством, что многие фирмы, производящие оценку, именуются независимой экспертизой. Как указывалось выше <1>, судебная экспертиза обладает рядом отличительных признаков. Оценка повреждений производится в соответствии с Федеральным законом от 29 июля 1998 г. N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации". Оценка производится вне связи с процессуальной процедурой и оформляется отчетом или актом за подписью руководителя организации, производящей оценку. Этот документ может быть приобщен к делу в качестве письменного доказательства, но никак не в качестве заключения эксперта. -------------------------------- <1> В главах 1 и 2.
II. Вопросы, разрешаемые судебной экспертизой механизма дорожно-транспортного происшествия. 1. Каковы траектории (направления движения) и характер движения транспортных средств и других причастных к ДТП объектов (в том числе пешеходов) до удара (опрокидывания) транспортного средства? 2. Каков механизм развития ДТП от начальной до конечной фазы? Какова техническая характеристика каждой из фаз происшествия: начальной, кульминационной, финальной, конечной? 3. За какое время данное транспортное средство могло преодолеть данный отрезок пути? Какова была скорость движения транспортного средства до столкновения (наезда)? Какова величина тормозного, остановочного пути? 4. Имел ли водитель техническую возможность предотвратить ДТП в данный момент времени? До какого момента у него была эта возможность? Как должен был действовать водитель в данной ситуации в соответствии с Правилами дорожного движения (ПДД), чтобы иметь возможность вовремя остановить транспортное средство? Какие пункты ПДД нарушены и существовала ли причинная связь между этими нарушениями и фактом совершения ДТП? 5. Где находилось место столкновения транспортных средств (место наезда на пешехода, место, где транспортные средства вошли в соприкосновение)? 6. Каково было взаимное расположение транспортных средств по отношению друг к другу (к преграде, расположение транспортного средства и пешехода) в момент удара и в другие моменты ДТП? III. Вопросы, разрешаемые судебной автодорожной экспертизой (технического состояния дороги, дорожных обустройств и внешних условий на участке ДТП). 1. Какова обстановка на месте ДТП: состояние дорожного покрытия проезжей части, обочин, территорий за пределами дороги? Каковы параметры и коэффициенты, характеризующие движение транспортных средств и иных объектов на месте ДТП? Имелись ли на месте ДТП уклоны дороги в продольном и поперечном направлениях? 2. Каковы условия видимости и обзорности с места водителя с учетом данных о дорожной обстановке, объектах, ограничивающих видимость и обзорность в тот момент времени, роста водителя и других его индивидуальных особенностей? 3. Была ли техническая возможность предотвратить ДТП с учетом состояния дороги, ее обустройства (светофоры, дорожные знаки и т.п.) и других особенностей? 4. Какие обстоятельства, связанные с состоянием дорожной обстановки, способствовали возникновению ДТП (в том числе: отсутствие дорожных знаков, их неправильное расположение и проч.)? IV. Вопросы, разрешаемые комплексной судебной медицинской, психологической и инженерной экспертизой психофизиологического состояния водителя и других участников ДТП. 1. Мог ли водитель правильно воспринять создавшуюся непосредственно перед ДТП дорожную ситуацию и своевременно и правильно ее оценить? 2. Каково время реакции водителя на появление помехи в данной ситуации? 3. Мог ли данный водитель в заданной ситуации выполнить в заданный отрезок времени действия, которые необходимо было совершить для предотвращения ДТП? Мог ли водитель предотвратить ДТП? Объектами судебной дорожно-транспортной экспертизы могут быть как само место ДТП, так и транспортные средства - автомобили, мотоциклы, мотороллеры, велосипеды, мопеды, автобусы, троллейбусы, трамваи, тракторы, иные самоходные механизмы, их части (узлы, детали, обломки). Результативность судебной дорожно-транспортной экспертизы определяется качеством и полнотой представляемых эксперту материалов, к которым относятся протоколы осмотров места ДТП, подробно иллюстрированные фототаблицами, чертежами, схемами, а также сведения: а) о состоянии проезжей части дороги, ширине и типе покрытия, наличии тротуаров, обочин, кюветов, наличии и величине ям, выбоин, уклонов и проч.; б) о техническом состоянии и типе транспортного средства, его загруженности, координатах места ДТП, длине следов колес и их характере; в) о положении транспортных средств относительно друг друга, о контактировавших частях транспортных средств; г) о погодных условиях, видимости и обзорности дороги с места водителя; д) о применении водителем экстренного торможения, о расстоянии, пройденном транспортным средством после появления помехи, в том числе в заторможенном состоянии; е) о наличии или отсутствии обозначенного пешеходного перехода в зоне видимости водителем участка ДТП, о расстоянии, пройденном пешеходом по проезжей части до места наезда, и о том, какой частью транспортного средства был сбит пешеход или нанесен удар другому транспортному средству; ж) о действиях пешехода перед его выходом на проезжую часть (стоял, двигался в том же направлении, резко изменил направление движения). Естественно, все эти данные предоставляются в тех случаях, когда они могут быть установлены следствием или судом без экспертного исследования. Судебные дорожно-транспортные экспертизы являются весьма распространенными и выполняются практически во всех государственных экспертных учреждениях, однако многочисленность ДТП и сложность этого рода экспертиз являются предпосылками выполнения большого количества этих экспертиз в негосударственных экспертных учреждениях и частными экспертами. Дорожно-транспортные происшествия относятся к числу наиболее частых инцидентов, и для выяснения их обстоятельств, которые необходимы при разрешении споров, особенно теперь, в связи с принятием Федерального закона "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств" <1>, потребность в подобных экспертных исследованиях существенно возросла. -------------------------------- <1> Федеральный закон от 25 апреля 2002 г. N 40-ФЗ.
Рассмотрим случай назначения такой экспертизы по гражданскому делу. Водитель А., управляя автомобилем "ВАЗ-2115", на нерегулируемом перекрестке в результате несвоевременного торможения столкнулся с автомобилем "Ниссан Микра" водителя Ф., двигающегося справа. В результате осмотра места происшествия сотрудники ГИБДД установили, что видимость у водителя А., управлявшего автомобилем "ВАЗ-2115", была ограничена в условиях сумерек, когда было совершено ДТП, разросшимися кронами лип на перекрестке. Однако в материалах предварительной проверки было указано, что А., заметив автомобиль Ф., не начал своевременного торможения. Поэтому Ф. обратилась с исковым заявлением в суд о возмещении ущерба А. В суде А. утверждал, что начал торможение, как только увидел автомобиль Ф., и ходатайствовал о назначении судебной дорожно-транспортной экспертизы, на разрешение которой предлагал вынести вопрос: мог ли А. провести полное торможение автомобиля с места, где он заметил автомобиль Ф.? Эксперт пришел к заключению, что полная остановка автомобиля была невозможна. Ущерб водителю Ф. был возмещен трестом по озеленению, который нарушил соответствующие нормы содержания зеленых насаждений.
Глава 30. СУДЕБНАЯ ВЗРЫВОТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Целями судебной взрывотехнической экспертизы являются установление факта взрыва, причин возникновения чрезвычайной ситуации, природы взрыва, его эпицентра и механизма, определение конструкции взрывного устройства, принципа его функционирования, поражающих свойств, массы использованного заряда взрывчатого вещества, а также квалификации, необходимой для изготовления самодельного взрывного устройства; установление нарушений правил взрывобезопасности, требований технических регламентов и проч. Как правило, взрывотехнические экспертизы назначаются по уголовным делам. В силу многообразия и разноплановости объектов эти экспертизы часто выполняются комплексно с судебными трасологическими, металловедческими, пожарно-техническими, дорожно-транспортными экспертизами, судебными экспертизами веществ и материалов и некоторыми другими. Вопросы, выносимые на разрешение взрывотехнической экспертизы, в зависимости от объектов можно подразделить на несколько групп. I. Диагностика взрывных устройств и взрывчатых веществ. 1. Является ли представленное на исследование вещество взрывчатым? Если да, то какое это взрывчатое вещество (решается комплексно совместно с экспертизой веществ и материалов)? Каковы его область применения и целевое назначение, как оно изготовлено: промышленным способом или является самодельным? 2. Является ли данный предмет взрывным устройством? Изготовлено ли это устройство промышленным способом или оно самодельное? Если данное устройство самодельное, то аналогом какого взрывного устройства промышленного изготовления оно является? 3. Содержит ли данное взрывное устройство заряд взрывчатого вещества? Какого именно? <1> -------------------------------- <1> Производится комплексно с экспертизой веществ и материалов.
4. Является ли данный предмет боеприпасом? Каким именно? 5. Было ли взрывное устройство, представленное на исследование, подготовлено (пригодно) для производства взрыва до его расснаряжения? Какова причина несрабатывания взрывного устройства? 6. Каковы поражающее действие и радиус опасного поражения при взрыве данного взрывного устройства? 7. Мог ли произойти самопроизвольный взрыв взрывного устройства, при каких условиях? 8. Если на элементах конструкции взрывного устройства имеются маркировочные обозначения, то на каком предприятии, в какой период времени изготовлено данное устройство? 9. Если во взрывном устройстве использована электрическая схема, то каков ее принцип работы, каковы назначение и область ее применения и пригодна ли она для обеспечения срабатывания взрывного устройства? <1> -------------------------------- <1> Производится комплексно с электротехнической экспертизой.
10. Каковы профессиональные навыки во взрывном деле лица, изготовившего (применившего) взрывное устройство? 11. Имеются ли среди представленных объектов детали часовых механизмов, и если да, то каков их тип (марка), каким предприятием, в каком году они изготовлены? 12. В каком качестве использовался во взрывном устройстве часовой механизм, имеются ли в нем какие-либо конструктивные изменения, какое время замедления могло быть установлено? II. Диагностика механизма взрыва по его следам. 1. Каковы природа взрыва и механизм его возбуждения? Где расположен очаг взрыва (эпицентр), какие признаки свидетельствуют об этом? 2. Имеются ли на представленных предметах остатки (микроколичества) взрывчатого вещества, если да, то какого именно и каковы его назначение и область применения? 3. Имелись ли во взрывчатом веществе посторонние включения (дробь, иголки, гвозди, соль и проч.)? 4. Каковы конструкция и способ изготовления (самодельный или промышленный) примененного взрывного устройства, его элементов? Являлось ли взорванное устройство боеприпасом, каким именно? 5. Каковы способ подрыва и механизм приведения в действие использованного взрывного устройства? 6. Каковы поражающие свойства взорванного взрывного устройства? Каковы масса и тротиловый эквивалент взорванного заряда? 7. Если взорвано самодельное взрывное устройство, то аналогом какого взрывного устройства промышленного изготовления оно являлось? 8. Не являются ли данные осколки (с места происшествия, из тела потерпевшего) частями корпуса взрывного устройства? 9. Имеются ли на фрагментах деталей взрывного устройства следы частей машин, механизмов и инструментов, на которых или с помощью которых изготавливались эти детали? В результате каких технологических операций образовались данные следы? 10. Пригодны ли следы, имеющиеся на деталях взрывного устройства, для идентификации инструмента (механизма, оборудования), их оставившего? 11. Какими навыками должно обладать лицо, изготовившее данную деталь взрывного устройства? <1> -------------------------------- <1> Вопросы 10, 11, 12 решаются в процессе комплексной взрывотехнической и трасологической экспертизы.
Вопросы идентификационного характера. 1. Аналогичны ли по своей конструкции, использованным материалам и другим признакам взорванное и представленное на экспертизу взрывные устройства? 2. Не составляли ли ранее представленные на исследование фрагменты взрывного устройства единого целого? III. Диагностика взрывоопасных аварийных ситуаций, механизмов технологических взрывов, нарушений правил взрывобезопасности <1>. -------------------------------- <1> Эти вопросы разрешаются в комплексе с технологической экспертизой.
1. Каковы природа взрыва и механизм его возбуждения, является ли взрыв технологическим? 2. Не обусловлена ли аварийная ситуация данными обстоятельствами? Имелась ли причинно-следственная связь этой ситуации и возникновения взрыва? 3. Каковы были в данном случае причины и условия образования избыточного давления в оборудовании; взрывоопасной концентрации газо-, паро- и пылевоздушной смеси? Что явилось источником воспламенения взрывоопасной концентрации смеси в помещении, оборудовании? 4. Что произошло ранее: взрыв или пожар? 5. Находилось ли оборудование перед взрывом в исправном состоянии? Какие имелись неисправности, которые могли привести к взрыву? Не произошел ли взрыв от данной неисправности оборудования? В чем причина неисправности, возникла ли она внезапно или в течение определенного времени? 6. Отвечает ли оборудование требованиям технического проекта, соответствующих технических регламентов с точки зрения взрывобезопасности его эксплуатации? 7. Отвечали ли организация производственного процесса, характер производимых работ требованиям правил взрывобезопасности? 8. Имелась ли возможность предотвратить причины возникновения взрыва и какие меры взрывобезопасности было необходимо принять для этого? 9. Отвечает ли проект данного производственного здания (сооружения) требованиям взрывобезопасности, и если нет, какие требования не предусмотрены или предусмотрены недостаточно? Объектами взрывотехнической экспертизы являются: а) вещества и устройства (в демонтированном виде), которые предположительно могут относиться к взрывоопасным объектам; б) предметы, части, фрагменты, которые предположительно могут относиться к остаткам взрывных устройств и их элементам; в) элементы вещной обстановки - носители следов воздействия взрыва (осколочных повреждений, деформаций, закопчения и проч.) и предполагаемые носители остатков взрывчатых веществ и продуктов взрыва; г) образцы почвы и веществ из мест наибольших разрушений (из воронок, со сколов и разломов), соскобы и смывы (ацетоном и водой), сделанные на закопченных и опаленных местах; д) место взрыва; е) поврежденные взрывом механизмы и оборудование, а также их узлы и детали; ж) деформированные и поврежденные взрывом конструктивные элементы и части зданий (строительные конструкции, выполненные из металлов, камня, железобетона, древесины и пластмасс), предметы интерьера; з) поврежденные транспортные средства и другие крупногабаритные предметы (в том числе громоздкое технологическое и иное оборудование, имеющееся на месте взрыва, изъятие которого не представляется возможным). В качестве сравнительных образцов при назначении взрывотехнических экспертиз представляются образцы веществ, почвы, устройства, инструменты и механизмы, другие образцы для производства сравнительных исследований и модельных экспертных экспериментов. При производстве взрывотехнической экспертизы, как и пожарно-технической, возникает необходимость анализировать техническую документацию объекта и его оборудования, обобщать сведения об обстоятельствах возникновения, обнаружения и развития аварийной ситуации вплоть до взрыва, проводить моделирование процессов, происходивших в ходе взрыва. К представляемым эксперту материалам относятся: а) протоколы осмотров места взрыва, подробно иллюстрированные фототаблицами, чертежами, схемами; б) сведения о событиях, предшествовавших взрыву и могущих находиться в причинно-следственной связи с его возникновением; в) описания технологического оборудования, его состояния, ремонтов, их причин; пожаро- и взрывоопасных свойствах технологического процесса и аномалиях его протекания; г) характеристика архитектурно-строительных и конструктивных особенностей здания или сооружения, явившегося местом происшествия или находившегося в зоне действия поражающих факторов взрывного воздействия; д) нормативные материалы (правила и инструкции по технике безопасности, относящиеся к данному производству и работам, а также по эксплуатации данного оборудования). Взрывотехнические экспертизы, связанные с взрывами взрывных устройств, производятся в экспертных подразделениях ФСБ и МВД России, а с технологическими взрывами - в РФЦСЭ Минюста России. По гражданским делам экспертизы такого рода выполняются частными экспертами и негосударственными экспертными учреждениями. Одна из подобных экспертиз была назначена арбитражным судом. Бригада ОАО "Г." производила в городской черте взрывные работы. Однако от взрыва возникла трещина на боковой стене старого здания, расположенного поблизости, где находился офис другой фирмы. Для решения вопросов, связанных с возмещением ущерба, была назначена комплексная судебная взрывотехническая и строительно-техническая экспертиза, на разрешение которой были поставлены следующие вопросы. 1. Отвечала ли организация взрывных работ требованиям правил взрывобезопасности (разрешается взрывотехнической экспертизой)? 2. Каков механизм образования трещины боковой стены здания (разрешается комплексно)? 3. Какова стоимость выполнения ремонтно-строительных работ (разрешается строительно-технической экспертизой)? Результаты произведенной экспертизы позволили арбитражному суду принять решение в пользу истца.
Глава 31. СУДЕБНАЯ СТРОИТЕЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная строительно-техническая экспертиза назначается как по уголовным, так и по гражданским делам. Нарушение правил безопасности при производстве строительных работ уголовно наказуемо (ст. 216 УК). При предварительном расследовании и в суде специальные знания необходимы и для установления объема и качества строительно-монтажных работ, стоимости материалов, обоснованности проектов, механизма аварий. При производстве по гражданским делам назначение экспертиз этого рода обычно связано с решением споров по вопросам найма жилого помещения (например, претензии могут быть предъявлены в соответствии со ст. 681 "Ремонт сданного внаем жилого помещения" ГК), строительного подряда (ст. 740 - 757 ГК), а также разделом домовладений, правомерностью их строительства и некоторыми другими. Круг вопросов, решаемых строительно-технической экспертизой, чрезвычайно широк. Эти вопросы носят, как правило, диагностический характер и могут быть систематизированы в соответствии с задачами строительно-технической экспертизы. I. Обоснованность строительно-технической документации, соответствие предъявляемым требованиям условий осуществления строительства и надзора за его производством. 1. Обоснованна ли данная проектно-сметная документация, соответствует ли она действующим строительным нормам и правилам (СНиП)? Не завышены ли объемы или стоимость работ, в какой степени? 2. В соответствии ли с действующими СНиПами оформлена исполнительно-техническая документация? Соответствует ли она проектно-сметной документации? Если нет, то в чем выражается несоответствие? 3. Соответствует ли требованиям СНиПов проект производства строительно-монтажных и ремонтных работ? Если нет, то в чем заключается несоответствие? 4. Были ли к началу выполнения строительно-монтажных или ремонтных работ составлены (утверждены, получены) все необходимые технические документы (технические проекты, сметы, чертежи)? Если нет, какие документы должны были быть составлены в дополнение к имеющимся? 5. Соответствует ли заключение по результатам инженерно-топологического исследования строительной площадки требованиям, предъявляемым к такого рода документам? Отвечает ли данная строительная площадка предъявляемым требованиям? Если нет, то в чем выражается ее несоответствие этим требованиям? Какие упущения имелись при производстве изыскательских работ на участке, выделенном под строительство? 6. Осуществлялся ли технический и авторский надзор за строительством в соответствии с действующими положениями и СНиПами? Какие положения, нормы и правила нарушены? 7. Правильно ли применены действующие нормы на списание строительных материалов в технических отчетах? II. Оценка объема и качества строительно-монтажных и ремонтных работ, затрат и сроков его производства. 1. Каков фактический объем выполненных строительно-монтажных и ремонтных работ? 2. Соответствует ли объем работ, указанный в отчетах и нарядах, актам фактически выполненных работ по контрольным обмерам? Если допущены завышения (занижения), то насколько? Какие факторы способствовали этому? 3. Соответствует ли действующим СНиПам качество примененных строительных материалов и изделий, качество отдельных частей зданий и сооружений? Соответствовали ли проектной и технической документации использованные материалы? Использовались ли при производстве строительно-монтажных и ремонтных работ строительные материалы и изделия, изготовленные с нарушением государственных стандартов и технических условий? Были ли работники обеспечены всеми необходимыми средствами для выполнения технического задания? 4. Является ли обоснованным финансирование строительства? Каковы размеры излишнего финансирования? 5. Сколько и каких материалов израсходовано на строительство (ремонт) данного объекта, соответствует ли фактический расход тому, что затребовано на производство? Была ли необходимость в истребовании дополнительных материалов? Переделывались ли какие-либо строительные работы? За счет каких материалов? 6. Не использованы ли при строительстве более дешевые материалы по сравнению с теми, которые предусмотрены технической документацией, и фактически списанными на производство?* <1> Какие материалы, в каких количествах были заменены? -------------------------------- <1> Вопросы, помеченные звездочкой (*), разрешаются в ходе комплексной строительно-технической и бухгалтерской экспертиз.
7. Использованы ли в нарядах установленные расценки и нормы рабочего времени?* Какие отступления от них допущены? Правильно и обоснованно ли начислены премии руководящим и инженерно-техническим работникам, служащим строительно-монтажных и проектных организаций за ввод в действие в срок и досрочно производственных мощностей и объектов; специалистам проектных организаций за авторский надзор при производстве строительных и ремонтных работ?* 8. Какова реальная экономия средств от внедрения данного рационализаторского предложения? Правильно ли исчислена выплаченная за него премия?* 9. Позволяли ли данные условия (обеспеченность строительными материалами, оборудованием, рабочей силой и проч.) начать строительство в данный срок, завершить его к данному сроку? Состоятельны ли названные причины о нарушении сроков строительства? III. Оценка правильности приемки и отчетности о выполненных строительно-монтажных и ремонтных работах. 1. Допущены ли какие-либо отступления от действующих правил приемки строительно-монтажных и ремонтных работ? Если да, то в чем заключаются эти отступления? 2. Правильно ли использованы расценки в актах приемки работ?* 3. Правильно ли составлены документы государственной и материально-технической отчетности? Каковы обнаруженные отступления от правил и норм? IV. Установление механизма аварии при выполнении строительно-монтажных и ремонтных работ, причинно-следственной связи аварии (происшествия) с несоблюдением СНиПов и правил техники безопасности в строительстве <1>. -------------------------------- <1> Вопросы раздела IV могут разрешаться комплексно в сочетании с другими инженерно-техническими экспертизами: пожарно-технической, взрывотехнической и технологической, а также экспертизой по технике безопасности в промышленном и сельскохозяйственном производстве.
1. Каков механизм разрушения здания, сооружения, конструкции? 2. Какие правила безопасности в строительстве были нарушены? Находились ли эти нарушения в причинно-следственной связи с аварией или несчастным случаем? 3. Соответствовал ли способ ведения работ (строительно-монтажных, ремонтно-строительных, земляных при разборке зданий и сооружений) указаниям проекта организации работ и СНиПам? В чем состояли отклонения, имелась ли причинно-следственная связь между ними и происшедшим событием? 4. Соответствовал ли данный проект требованиям безопасности в строительстве? Достаточны ли для обеспечения безопасности меры, указанные в данном документе на производство работ, например, в наряде-допуске? 5. Как связаны авария или нарушение требований безопасности с использованием данных строительных материалов, оборудования? 6. Соответствует ли квалификация потерпевшего характеру выполнявшихся им работ? 7. Соответствуют ли СНиПам и иным положениям и инструкциям использование и обеспечение работников средствами индивидуальной и коллективной защиты? V. Вопросы, выносимые на разрешение строительно-технической экспертизы преимущественно по гражданским делам. 1. Каковы общая (или полезная) площадь и действительная стоимость домовладения согласно существующим в настоящее время расценкам? Какова стоимость 1 кв. м общей (полезной) площади домовладения? 2. Возможен ли технически раздел данного домовладения (в соответствии с санитарно-техническими нормами и нормами пожарной безопасности), учитывая долю каждого из домовладельцев (указать размер долей)? Если раздел невозможен, то по какой причине? Имеется ли техническая возможность выделения изолированной комнаты в квартире или квартиры в жилом доме? 3. Какие работы по переоборудованию домовладения необходимо провести и какие материальные затраты потребуются для этого по каждому из представленных вариантов раздела (возможно составление сметы на работы и материалы)? 4. Соответствует ли представленный проект жилого дома (надстройки, гаража и проч.) фактически выстроенному строению? 5. Возможна ли оценка конкретных строений (гаражей, дачных домов, надворных построек) и какова их стоимость? 6. Обоснованно ли определена сумма стоимости за выполнение работ по возведению строений, их частей, ремонтно-строительных работ? 7. Каков порядок пользования земельным участком в соответствии с идеальными долями? 8. Чем обусловлены повреждения здания, потолка, стен, пола квартиры? Каковы объем и стоимость ремонтно-строительных работ? Основными объектами судебной строительно-технической экспертизы являются: а) строительные объекты (здания, сооружения и их части); б) участки территории, где расположены строительные объекты; в) строительные материалы и строительное оборудование; г) проектно-сметная документация на производство строительно-монтажных и ремонтно-строительных работ, проекты производства работ; д) договоры на производство строительно-монтажных и ремонтно-строительных работ; е) исполнительная техническая документация (журналы работ, авторского надзора и проч.), материалы надзора со стороны заказчика (застройщика); ж) заключения инженерно-топологических исследований строительных участков; з) акты и решения об отводе земельных участков под строительство, архитектурно-планировочные задания на разработку проектной документации, акты контрольных обмеров, приемки и обследования работ, строительных материалов и изделий; и) наряды на оплату за выполненные строительно-монтажные и ремонтные работы, документы на выплату премий и надбавок; к) материально-техническая отчетность о выполненных работах, списании стройматериалов; л) акты обследования несчастных случаев и технических причин аварий при строительно-монтажных и ремонтных работах; м) оценочные акты на домовладения, составленные бюро технической инвентаризации зданий (БТИ); н) справки БТИ, содержащие данные о домовладении: размеры долей совладельцев, площадь подлежащего разделу строения и проч.; о) документы, подтверждающие право собственности на домовладение (договор купли-продажи, дарения, решение суда и т.п.); п) другие материалы, такие, как данные о профессиональной подготовке работников, акты приемочных испытаний, технических осмотров оборудования, сведения о сырье, обрабатываемом при производстве строительных работ, и иные документы. Судебные строительно-технические экспертизы производятся в экспертных учреждениях Минюста России, негосударственных экспертных учреждениях и частными экспертами, в качестве которых могут привлекаться высококвалифицированные специалисты-строители. Однако необходимо, чтобы последние имели опыт производства судебных экспертиз. Строительно-технические исследования весьма часто инициируются частными лицами и организациями для решения вопросов раздела V, когда обе стороны желают решить дело полюбовно, а не в судебном порядке, или чтобы иметь основания для судебного иска. Наиболее типичным является раздел домовладения при разводе супругов или по завещанию (между наследниками), установление объема и стоимости ремонтно-восстановительных работ при авариях водоснабжения, отопления и проч., строительно-техническое исследование по заказу страховой компании, которое может производиться для решения вопроса о возможности заключения договора страхования старинного здания и определения страховой суммы (оценка стоимости здания, определение его состояния, причин имеющихся повреждений и их влияния на сохранность здания).
Глава 32. СУДЕБНЫЕ КОМПЬЮТЕРНО-ТЕХНИЧЕСКИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Судебные компьютерно-технические экспертизы (СКТЭ) производятся в целях определения статуса объекта как компьютерного средства, выявления и изучения его роли в расследуемом преступлении, а также получения доступа к информации на носителях данных с последующим всесторонним ее исследованием. Специальные знания СКТЭ составляют электроника, электротехника, информационные системы и процессы, радиотехника и связь, вычислительная техника (в том числе программирование) и автоматизация. Общим предметом СКТЭ являются факты и обстоятельства, устанавливаемые на основе исследования закономерностей разработки и эксплуатации компьютерных средств, обеспечивающих реализацию информационных процессов <1>, которые зафиксированы в материалах гражданского или уголовного дела, дела об административном правонарушении. Необходимость в СКТЭ обусловливается широким внедрением компьютерных технологий практически во все сферы человеческой деятельности. -------------------------------- <1> Информационные процессы - это процессы сбора, обработки, хранения, поиска и распространения информации (Федеральный закон "Об информации, информатизации и защите информации").
Родовая классификация СКТЭ организована на основе обеспечивающих компонент любого компьютерного средства (аппаратного, или технического, программного и информационного обеспечения). Соответственно этому в СКТЭ выделяются: 1) аппаратно-компьютерная экспертиза; 2) программно-компьютерная экспертиза; 3) информационно-компьютерная экспертиза (данных); 4) компьютерно-сетевая экспертиза. Данная классификация может быть эффективно использована при назначении комплексных экспертиз и решения большого перечня задач. 1. Сущность судебной аппаратно-компьютерной экспертизы заключается в проведении исследования технических (аппаратных) средств компьютерной системы. Предметом данного вида СКТЭ являются факты и обстоятельства, устанавливаемые на основе исследования закономерностей эксплуатации аппаратных средств компьютерной системы - материальных носителей информации о факте или событии гражданского либо уголовного дела. Вопросы, разрешаемые судебной аппаратно-компьютерной экспертизой. 1. Относится ли представленное устройство к аппаратным компьютерным средствам? 2. К какому типу (марке, модели) относится аппаратное средство? Каковы его технические характеристики и параметры? 3. Каково функциональное предназначение аппаратного средства? 4. Каковы роль и функциональные возможности данного аппаратного средства в конкретной компьютерной системе? 5. Относится ли данное аппаратное средство к представленной компьютерной системе? 6. Используется ли данное аппаратное средство для решения конкретной функциональной задачи? 7. Какое первоначальное состояние (конфигурацию, характеристики) имело аппаратное средство? 8. Каково фактическое состояние (исправно, неисправно) представленного аппаратного средства? Имеются ли в нем отклонения от типовых (нормальных) параметров, в том числе и физические дефекты? 9. Какие эксплуатационные режимы установлены на данном аппаратном средстве? 10. Является ли неисправность данного средства следствием нарушения определенных правил эксплуатации? 11. Каковы причины изменения функциональных (потребительских) свойств в начальной конфигурации представленного аппаратного средства? 12. Является ли представленное аппаратное средство носителем информации? 13. Каков вид (тип, модель, марка) представленного носителя информации? 14. Какое запоминающее устройство предназначено для работы с данным накопителем информации? Имеется ли в составе представленной компьютерной системы запоминающее устройство для работы с этим носителем информации? 15. Каковы параметры (форм-фактор, емкость, среднее время доступа к данным, скорость передачи данных и др.) носителя информации? Какой метод хранения данных реализован на представленном носителе? 16. Доступен ли для чтения представленный носитель информации? 17. Каковы причины отсутствия доступа к носителю информации? Объектами судебной аппаратно-компьютерной экспертизы являются: а) персональные компьютеры (настольные, портативные); б) периферийные устройства; в) сетевые аппаратные средства (серверы, рабочие станции, активное оборудование, сетевые кабели и т.д.); г) интегрированные системы (органайзеры); пейджеры; д) мобильные телефоны и т.п.; е) встроенные системы на основе микропроцессорных контроллеров (иммобилайзеры, транспондеры, круиз-контроллеры и проч.); ж) любые комплектующие всех указанных компонент (аппаратные блоки, платы расширения, микросхемы и др.). В судебно-экспертном аспекте наиболее важны такие объекты, как запоминающие устройства и носители данных, включая все известные на момент проведения экспертизы электронные носители данных: микросхемы памяти, магнитные и лазерные диски, магнитооптические диски, магнитные ленты, флэш-карты и т.д. Примером аппаратно-компьютерной экспертизы является изучение возможностей применения нетипичных или нештатных (например, в случае удара или внезапного отказа) способов исследования носителей данных (чаще всего жестких дисков) с целью извлечения криминалистически значимой информации, хранящейся на них. Другой пример связан с установлением работоспособности системного блока компьютера. Так, по одному из гражданских дел на экспертизу был представлен системный блок персонального компьютера. Вопросы эксперту были сформулированы следующим образом. 1. Находится ли системный блок в работоспособном состоянии, если нет, то какие имеются неисправности? 2. Является ли выявленная неисправность заводским браком либо следствием нарушения эксплуатации? 3. Имеется ли причинная связь между выходом из строя видеоконтроллера системного блока и установкой внутреннего модема? 4. Мог ли заряд статического электричества повредить комплектующие элементы системного блока при их самостоятельной установке либо замене? В результате выявленного комплекса диагностических признаков в ходе экспертного исследования было доказано наличие в материнской плате системного блока компьютера заводского брака, приведшего к аппаратной неисправности всего компьютера. 2. Для осуществления экспертного исследования программного обеспечения предназначена судебная программно-компьютерная экспертиза. Ее предметом являются закономерности разработки (создания) и применения (использования) программного обеспечения компьютерной системы, представленной на исследование в целях установления истины по гражданскому или уголовному делу. Целью судебной программно-компьютерной экспертизы является изучение функционального предназначения, характеристик и реализуемых требований, алгоритма и структурных особенностей, текущего состояния представленного на исследование программного обеспечения компьютерной системы. На разрешение судебных экспертиз этого рода ставятся следующие вопросы. 1. Какова общая характеристика представленного программного обеспечения, из каких компонент (программных средств) оно состоит? 2. Какую классификацию имеют конкретные программные средства (системные или прикладные) представленного программного обеспечения? Обладают ли они признаками контрафактности? 3. Каковы наименование, тип, версия, вид представления (явный, скрытый, удаленный) программного средства? 4. Каковы реквизиты разработчика и владельца данного программного средства? 5. Каков состав соответствующих файлов программного обеспечения, каковы их параметры (объемы, даты создания, атрибуты)? 6. Какое общее функциональное предназначение имеет программное средство? 7. Имеются ли на носителях информации программные средства для реализации определенной функциональной задачи? 8. Какие требования предъявляет данное программное средство к аппаратным средствам компьютерной системы? 9. Какова совместимость конкретного программного средства с программным и аппаратным обеспечением компьютерной системы? 10. Используется ли данное программное средство для решения определенной функциональной задачи? 11. Каковы фактическое состояние программного средства, его работоспособность по реализации отдельных (конкретных) функций? 12. Каким образом организованы ввод и вывод данных в представленном программном средстве? 13. Имеются ли в программном средстве отклонения от нормальных параметров типовых программных продуктов (например, свойства инфицирования, недокументированных функций)? 14. Имеет ли программное средство защитные возможности (программные, аппаратно-программные) от несанкционированного доступа и копирования? 15. Каким образом организованы защитные возможности программного средства? 16. Каков общий алгоритм данного программного средства? 17. Какие программные инструментальные средства (языки программирования, компиляторы, стандартные библиотеки) использовались при разработке данного программного средства? 18. Имеются ли на носителях информации тексты (коды) с первоначальным состоянием программы? 19. Подвергался ли алгоритм программного средства модификации по сравнению с исходным состоянием? В чем это нашло отражение? 20. Какой вид имело программное средство до его последней модификации? 21. Использованы ли в алгоритме программы и ее тексте какие-либо специфические (нестандартные) приемы алгоритмизации и программирования? 22. С какой целью было произведено изменение каких-либо функций в программном средстве? 23. Направлены ли внесенные изменения в программное средство на преодоление его защиты? 24. Достигается ли решение определенных задач после внесения изменений в программное средство? 25. Каким способом были произведены изменения в программе (преднамеренно, воздействием вредоносной программы, ошибками программной среды, аппаратным сбоем и др.)? 26. Какова хронология внесения изменений в программном средстве? 27. Какова хронология использования программного средства (начиная с ее инсталляции)? 28. Имеются ли в программном средстве враждебные функции, которые влекут уничтожение, блокирование, модификацию либо копирование информации, нарушение работы компьютерной системы? 29. Каковы последствия дальнейшей эксплуатации определенного программного средства? Объектами программно-компьютерной экспертизы являются: а) системное программное обеспечение (операционные системы); б) вспомогательные программы - утилиты; в) средства разработки и отладки программ; г) служебная системная информация; д) прикладное программное обеспечение (приложения общего назначения - текстовые и графические редакторы, системы управления базами данных, электронные таблицы, редакторы презентаций и т.д.; приложения специального назначения для решения задач в определенной области науки, техники, экономики и т.д.). Показательным примером программно-компьютерной экспертизы является экспертное исследование программного обеспечения, позволившее успешно расследовать хищение денежных средств путем использования несовершенства компьютерной программы. Л., являясь клиентом одного из коммерческих банков, обратил внимание на частичную несовместимость программы автоматизации банковских операций "ПАБА" и программы обслуживания пластиковых карточек "Арканзас". Первая программа предусматривала для любой валюты два дополнительных знака, рассчитанных на центы, копейки и т.д. Вторая же программа при операциях с валютами, не имеющими деления на более мелкие единицы (такие, как итальянская лира, японская иена и проч.), считывала последний знак как единицу основной валюты. В результате при снятии через банкомат средств со счета в иностранной валюте, не имеющей деления на мелкие единицы, остаток на счету оставался большим в сто раз, чем было в действительности. Это позволяло снимать со счета суммы в указанной валюте, стократно превышающие вклад. Произведенное в процессе экспертного исследования изучение используемого программного обеспечения позволило выявить имеющуюся нестыковку и установить фактические обстоятельства выполнения ошибочных операций. 3. Судебная информационно-компьютерная экспертиза (данных) является ключевым видом СКТЭ, так как позволяет завершить целостное построение доказательственной базы путем окончательного разрешения большинства вопросов, связанных с компьютерной информацией. Целью этого вида являются поиск, обнаружение, анализ и оценка информации, подготовленной пользователем или порожденной (созданной) программами для организации информационных процессов в компьютерной системе. Судебная информационно-компьютерная экспертиза (данных) производится для разрешения следующих вопросов. 1. Как отформатирован носитель информации и в каком виде на него записаны данные? 2. Каковы характеристики физического размещения данных на носителе информации? 3. Каковы характеристики логического размещения данных на носителе информации? 4. Какие свойства, характеристики и параметры (объемы, даты создания-изменения, атрибуты и др.) имеют данные на носителе информации? 5. Какого вида (явный, скрытый, удаленный, архив) информация имеется на носителе? 6. К какому типу относятся выявленные (определенные) данные (текстовые, графические, база данных, электронная таблица, мультимедиа, запись пластиковой карты, данные ПЗУ и др.) и какими программными средствами они обеспечиваются? 7. Каким образом организован доступ (свободный, ограниченный и проч.) к данным на носителе информации и каковы его характеристики? 8. Какие свойства, характеристики имеют выявленные средства защиты данных и какие пути ее преодоления возможны? 9. Какие признаки преодоления защиты (либо попыток несанкционированного доступа) имеются на носителе информации? 10. Каково содержание защищенных данных? 11. Каково фактическое состояние выявленных данных и соответствует ли оно типовому состоянию на соответствующих носителях данных? 12. Какие несоответствия типовому представлению имеются в выявленных данных (нарушение целостности, несоответствие формата, вредоносные включения и проч.)? 13. Каковы пользовательские (потребительские) свойства и предназначение данных на носителе информации? 14. Какие данные для решения определенной функциональной (потребительской) задачи имеются на носителе информации? 15. Какие данные с фактами и обстоятельствами конкретного дела находятся на представленном носителе информации? 16. Какие данные о собственнике (пользователе) компьютерной системы (в том числе имена, пароли, права доступа и проч.) имеются на носителях информации? 17. Какие данные с представленных на экспертизу документов (образцов) и в каком виде (целостном, фрагментарном) находятся на носителе информации? 18. Каково первоначальное состояние данных на носителе (в каком виде, какого содержания и с какими характеристиками, атрибутами находились определенные данные до их удаления или модификации)? 19. Каким способом и при каких обстоятельствах произведены действия или операции (блокирование, модификация, копирование, удаление) определенных данных на носителе информации? 20. Какой механизм (последовательность действий) по решению конкретной задачи отражен в определенных данных на носителе информации? 21. Какая хронологическая последовательность действий (операций) с выявленными данными имела место при решении конкретной задачи (например, подготовки изображений денежных знаков, ценных бумаг, оттисков печатей и т.п.)? 22. Какая причинная связь имеется между действиями (вводом, модификацией, удалением и проч.) с данными и имевшим место событием (например, нарушением в работе компьютерной системы, в том числе сбоями в программном и аппаратном обеспечении)? 23. Какова степень соответствия (или несоответствия) действий с конкретной информацией специальному регламенту или правилам эксплуатации определенной компьютерной системы? Объектами судебной информационно-компьютерной экспертизы (данных) являются файлы, подготовленные с использованием указанных выше и других программных средств - с расширениями текстовых форматов (.txt,.doc...), графических форматов (.bmp,.jpg,.tif,.cdr...), форматов баз данных (.dbf,.mdb...), электронных таблиц (.xls,.cal...) и др. Примером судебной информационно-компьютерной экспертизы является экспертиза по выявлению фактов и обстоятельств образования недостачи в одной крупной торговой компьютерной фирме. На разрешение экспертизы был поставлен вопрос: "Какая информация по реализации товарно-материальных ценностей за период с марта по август 200_ г. имеется на представленных компьютерах?" В ходе предварительно проведенного допроса сетевого администратора данной фирмы было установлено, что информация по реализации товарно-материальных ценностей представлена следующими реквизитами: номер товарного чека, наименование товара, цена в долларах и рублях, количество, сумма по чеку, менеджер, дата, и хранится в сводных таблицах помесячно. При производстве экспертизы эксперт СКТЭ исследовал все файлы, имеющиеся на жестких дисках представленных компьютеров, на предмет наличия в них вышеперечисленной информации за указанный период. Все найденные файлы оказались электронными таблицами, подготовленными средствами Microsoft Excel, что соответствовало показаниям сетевого администратора. Для дальнейшего анализа реализации товарно-материальных ценностей полученная информация была распечатана и передана эксперту судебно-бухгалтерской экспертизы, участвующему в данной комплексной экспертизе. 4. Судебная компьютерно-сетевая экспертиза, в отличие от предыдущих, основывается, прежде всего, на функциональном предназначении компьютерных средств, реализующих какую-либо сетевую информационную технологию. Она выделена в отдельный вид в связи с тем, что лишь использование специальных знаний в области сетевых технологий позволяет соединить воедино полученные объекты, сведения о них и эффективно решить поставленные экспертные задачи. Особое место в компьютерно-сетевой экспертизе занимают экспертные исследования, связанные с интернет-технологиями <1>. -------------------------------- <1> См.: Осипенко А.Л. Борьба с преступностью в глобальных компьютерных сетях: международный опыт. М.: Норма, 2004.
Судебная экспертиза этого рода производится для решения следующих задач: а) определение свойств и характеристик аппаратного средства и программного обеспечения, установление места, роли и функционального предназначения исследуемого объекта в сети (например, для программного средства в отношении к сетевой операционной системе; для аппаратного средства - отношение к серверу, рабочей станции, активного сетевого оборудования и т.д.); б) выявление свойств и характеристик вычислительной сети, установление ее архитектуры, конфигурации, выявление установленных сетевых компонент, организации доступа к данным; в) определение соответствия выявленных характеристик типовым для конкретного класса средств сетевой технологии, определение принадлежности средства к серверной или клиентской части приложений; г) определение фактического состояния и исправности сетевого средства, наличия физических дефектов, состояния системного журнала, компонент управлением доступа; д) установление первоначального состояния вычислительной сети в целом и каждого сетевого средства в отдельности, возможного места покупки (приобретения), уточнение изменений, внесенных в первоначальную конфигурацию (например, добавление дополнительных сетевых устройств, устройств расширения на сервере либо рабочих станциях и проч.); е) определение причин изменения свойств вычислительной сети (например, по организации уровней управления доступом), установление факта нарушения режимов эксплуатации сети, фактов (следов) использования внешних ("чужих") программ и т.п.; ж) определение свойств и состояния вычислительной сети по ее отображению в информации носителей данных (например, RAID-массивы; жесткие диски, флоппи-диски, CD-ROM, ZIP-накопители и т.п.); з) определение структуры механизма и обстоятельства события в сети по его результатам (например, сценария несанкционированного доступа, механизма распространения в сети вредоносных функций и т.д.); и) установление причинной связи между использованием конкретных аппаратно-программных средств вычислительной сети и результатами их применения. Как видно, задачи судебной компьютерно-сетевой экспертизы охватывают практически все основные задачи основных родов СКТЭ, т.е. решение аппаратных, программных и информационных аспектов при установлении фактов и обстоятельств дела. Наиболее часто встречаемыми в практике вопросами являются следующие. 1. Имеются ли признаки работы данного компьютерного средства в сети Интернет? 2. Какие аппаратные средства использовались для подключения к Интернету? 3. Имеются ли заготовленные соединения с узлом сети Интернет и каковы их свойства (номера телефонов провайдера, имена и пароли пользователя, даты создания)? 4. Каково содержание установок программы удаленного доступа к сети и протоколов соединений? 5. Какие имеются адреса Интернета, по которым осуществлялся доступ с данного компьютерного средства? 6. Имеется ли какая-либо информация о проведении электронных платежей и использовании кодов кредитных карт? 7. Имеются ли почтовые сообщения, полученные (а также отправленные) по электронной почте? 8. Имеются ли сообщения, полученные (отправленные) посредством использования программ персональной связи через Интернет, и каково их содержание? Весьма показательным является пример проведения судебной компьютерно-сетевой экспертизы так называемых программных закладок, предоставляющих возможность несанкционированного доступа по сети к данным чужих компьютеров. Суть экспертного исследования программных закладок заключается в установлении признаков несанкционированных действий (т.е. возможности выполнения своих действий с информацией на ЭВМ без уведомления и согласия ее законного пользователя), а также выявление адресов, по которым производится несанкционированная пересылка тех или иных данных с ЭВМ. Наиболее достоверным методом проведения подобной экспертизы является метод эксперимента в среде вычислительной сети. В случае решения задач экспертизы программных закладок относительно сети Интернет (при постановке вопросов относительно механизма действий программ "троянцев" <1>) требуется создание некой модели сети Интернет (точнее, ее сегмента). Эта модель обычно состоит из четырех компьютеров, имитирующих основных участников сетевого взаимодействия в Интернете. Первый компьютер имитирует компьютер какого-либо физического лица или организации, подключенный к сети Интернет через определенного провайдера. Вторым имитируемым компьютером является сервер интернет-провайдера. Именно с его помощью определяются интернет-адреса других компьютеров в сети, к которым обращается программная закладка. Третий компьютер имитирует работу сервера доменной системы имен (DNS). Четвертым компьютером имитируется компьютер-получатель, по адресу которого программная закладка передает те или иные данные. -------------------------------- <1> "Троянец", или "троянский конь", - тайное введение в чужую программу команд, позволяющих, не изменяя работоспособности программы, осуществить не планировавшиеся ее владельцем функции.
Таким образом, только использование в ходе производства экспертизы указанного аппаратно-программного комплекса позволяет провести достоверное исследование программных закладок, которые отправляют по электронной почте (e-mail) регистрационные данные пользователей для доступа к сети Интернет, и получить соответствующие категорические выводы. В связи со стремительным развитием современных телекоммуникаций и связи в судебной компьютерно-сетевой экспертизе можно выделить судебную телематическую экспертизу, предметом которой являются фактические данные, устанавливаемые на основе применения специальных знаний при исследовании средств телекоммуникаций и подвижной связи как материальных носителей информации о факте или событии, имеющем отношение к гражданскому или уголовному делу. Практика показывает, что рассмотренные выше основные виды СКТЭ при производстве большинства экспертных исследований применяются комплексно и чаще всего последовательно. Поэтому в настоящее время в постановлении на производство судебной экспертизы целесообразно указывать не родовое наименование экспертизы, а назначать судебную компьютерно-техническую экспертизу. Можно сформулировать вопросы комплексного исследования при судебной экспертизе целостной компьютерной системы (устройства). 1. Является ли представленное оборудование компьютерной системой? 2. Является ли представленное оборудование целостной компьютерной системой или же ее частью? 3. К какому типу (марке, модели) относится компьютерная система? 4. Каковы общие характеристики сборки компьютерной системы и изготовления ее компонент? 5. Какой состав (конфигурацию) и технические характеристики имеет компьютерная система? 6. Является ли конфигурация компьютерной системы типовой или расширенной под решение конкретных задач? 7. Какое функциональное предназначение имеет компьютерная система? 8. Имеются ли в компьютерной системе наиболее выраженные функции (потребительские свойства)? 9. Решаются ли с помощью представленной компьютерной системы определенные функциональные (потребительские) задачи? 10. Находится ли компьютерная система в рабочем состоянии? 11. Имеет ли компьютерная система какие-либо отклонения от типовых (нормальных) параметров, в том числе физические (механические) дефекты? 12. Какой перечень эксплуатационных режимов имеется в компьютерной системе? 13. Какие эксплуатационные режимы задействованы (установлены) в компьютерной системе? 14. Существуют ли в компьютерной системе недокументированные (сервисные) возможности, если да, то какие? 15. Какие носители информации имеются в данной компьютерной системе? 16. Реализована ли в компьютерной системе какая-либо система защиты информации? 17. Какая система защиты информации имеется в данной компьютерной системе? Каковы тип, вид и характеристики этой системы защиты? Каковы возможности по ее преодолению? Кроме того, в ходе ряда пограничных исследований иногда возникает потребность привлекать специальные знания и из других научных областей. Так, например, обстоит дело с решением задач снятия парольной защиты, получения доступа к закодированным данным, обнаруженным в ходе проведения экспертного исследования, расшифровки информации с поврежденной структурой данных, всестороннего анализа различных криптографических алгоритмов, программ и аппаратных средств. Это направление экспертной деятельности тесно связано с самостоятельной областью исследований - криптографией и защитой информации. Ведущее место среди судебных экспертиз, назначаемых в комплексе с судебной компьютерно-технической экспертизой, занимает судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД) <1>. Именно с необходимостью исследования поддельных документов, ценных бумаг и денежных знаков, оттисков печатей, кредитных и расчетных карт, изготовленных с применением современных информационных технологий, связано большинство комплексных экспертиз в рассматриваемой сфере. Объектами такой комплексной экспертизы являются как некоторые объекты СКТЭ, предназначенные для создания, хранения и передачи информации, так и некоторые объекты СТЭД - документы в бумажной форме. В качестве объектов может также выступать полиграфическое оборудование и оргтехника, интегрированные с компьютерными средствами. -------------------------------- <1> См. главу 22.
В последние годы широкое распространение получают мультимедийные технологии, которые основаны на представлении данных в формате видеоизображения с применением анимации и звукового сопровождения. Звуковые и видеофайлы в форматах мультимедиа на носителях данных, в том числе на компакт-дисках с аудио- и видеопродукцией, могут фигурировать в деле в качестве объектов, несущих доказательственную информацию о фактах, событиях, людях. Для непосредственного исследования цифровых видеозаписей и звуковых записей должна быть назначена судебная видеофоноскопическая экспертиза. Только в ходе указанного исследования могут быть полностью разрешены вопросы относительно достоверности мультимедийной записи, а также установлено, выполнена ли она на конкретном устройстве. Пограничными здесь оказываются и вопросы, связанные с возможностью монтажа записи, непрерывности ее выполнения и т.п. В случае разрешения вопросов, касающихся исследования звуковой речевой информации, т.е. файлов со звуковыми форматами, требуется назначение комплексной СКТЭ и судебной фоноскопической экспертизы <1>. Эти вопросы часто возникают в связи с широким распространением контрафактной продукции на компакт-дисках. -------------------------------- <1> См. главу 24.
Следующая пограничная область специальных знаний явно просматривается в экономической и кредитно-финансовой сферах. При производстве судебно-экономических экспертиз информация о действительном состоянии исследуемых объектов зачастую имеется лишь в компьютере, а документированные сведения на бумажных носителях представлены в значительно измененном виде и могут не отражать действительного положения вещей. Использование двойной бухгалтерии становится типичным способом сокрытия таких преступлений, как присвоение или растрата, уклонение от уплаты налогов, мошенничество и другие, служит средством противодействия расследованию. В общем случае, следы хозяйственных операций, сопоставление фактически совершенных операций с данными, отраженными в бухгалтерском учете и отчетности, устанавливаются судебно-бухгалтерской экспертизой, которая часто производится по гражданским делам при разрешении споров между юридическими и физическими лицами. Для автоматизации бухгалтерского учета используется разнообразное программное обеспечение. Весьма ценная доказательственная и ориентирующая информация может быть получена при исследовании компьютерных средств, обеспечивающих бухгалтерские проводки, а также данных, содержащихся в компьютерных системах хозяйственных субъектов разных форм собственности. В таких случаях целесообразно назначение комплексной СКТЭ и судебно-бухгалтерской экспертизы. Для решения задач, касающихся финансовой деятельности предприятий, соблюдения законодательных актов, регулирующих их финансовые отношения с государственным бюджетом, выполнения договорных обязательств, распределения и выплаты дивидендов, операций с ценными бумагами, инвестициями, и назначаются судебные финансово-экономические экспертизы, которые также должны, как правило, выполняться комплексно с судебными компьютерно-техническими экспертизами. Другой род класса экономических экспертиз - судебно-товароведческая экспертиза <1>, также стыкуется в определенных случаях с СКТЭ. Если при рассмотрении гражданского или уголовного дела речь заходит о технологии производства (изготовления) компьютерной техники, то налицо необходимость назначения комплексной товароведческой и компьютерно-технической экспертизы. В сути этого исследования лежит интеграция специальных знаний в технологии производства товара и компьютерных технологий. Эксперты изучают в этом случае не только сами товары - компьютерные средства, но и их потребительские свойства, факторы, оказывающие влияние на потребительскую стоимость, основные и вспомогательные материалы, из которых изготовлено компьютерное средство, изучаются тара и упаковка. -------------------------------- <1> См. главу 35.
Поскольку результаты судебной компьютерно-технической экспертизы напрямую зависят от сохранности информации, необходимо при изъятии объектов и подготовке их на экспертизу соблюдать ряд правил, указанных в соответствующих методических руководствах <1>. При производстве следственных или иных действий, в процессе которых изымаются объекты для экспертизы, необходимо исключить намеренную порчу или уничтожение хранящейся в компьютерах информации. Для сокрытия информации на компьютерах могут быть установлены специальные защитные программы, которые при некорректном обращении с защищаемыми данными включают процесс их уничтожения, искажения, маскировки. -------------------------------- <1> См., например: Россинская Е.Р., Усов А.И. Указ. соч.
Включать и выключать компьютеры, производить с ними какие-то манипуляции может только специалист, участвующий в производстве данного следственного действия. Если на объекте было отключено электроснабжение, например, в связи с пожаром или взрывом, до его включения следует проверить, находятся ли все компьютеры и периферийные устройства в отключенном состоянии. Если компьютер на момент начала осмотра (обыска) оказался включен, необходимо оценить информацию, изображенную на дисплее, и определить, какая программа исполняется на данный момент. В случае работы стандартного программного обеспечения нельзя приступать к каким-либо манипуляциям на входе без предварительного визуального осмотра технических средств. Экран монитора необходимо сфотографировать. Отключить все телефонные линии, подключенные к компьютеру (если таковые соединения имеются). Необходимо подробно описать все соединения на задней стенке системного блока. Если это признано целесообразным, вскрывается кожух системного блока и визуально определяют конфигурацию ЭВМ, описывают месторасположение электронных плат. Следование данной рекомендации позволит обезопасить поиск информации от различного рода устройств повреждения или уничтожения, как аппаратных средств, так и информационной базы. Такими устройствами могут быть электронные ключи, радиозакладки-шумоподавители и др. В случае, если при осмотре аппаратных средств выявлены неизвестные участникам следственного действия устройства (платы расширения, нестандартные соединения и т.д.), компьютер необходимо сразу выключить. При этом следует не отключать тумблер блока питания, а вынимать вилку из розетки. Затем следует промаркировать всю систему подключения до того, как провода будут отсоединены, промаркировать все порты и разъемы с тем, чтобы потом можно было осуществить точную реконструкцию расположения кабелей, плат расширения и других устройств. Если конфигурация процессора стандартна, следует корректно завершить работу исполняемой в данный момент программы либо дождаться завершения ее работы для получения дополнительных, возможно искомых, данных. Если для поиска информации задействуется программное обеспечение, не находящееся в компьютере, это необходимо отметить в протоколе. Такие программы должны быть стандартны и лицензированы, а контроль над их работой - нагляден. При необходимости специалистом может быть выполнено копирование компьютерной информации на заранее приготовленные носители или стендовый компьютер. По существующей методике <1> - это специализированные малогабаритные персональные компьютеры, оснащенные набором тестовых программных средств <2>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р., Усов А.И. Указ. соч. <2> См.: Мещеряков В.А. Преступления в сфере компьютерной информации: Основы теории и практики расследования. Воронеж, 2002.
При обнаружении, фиксации и изъятии криминалистически значимой информации в вычислительной сети необходимо установить общее количество компьютеров и их распределение по другим помещениям, а также количество и тип используемых серверов и рабочих мест. Далее важно выяснить тип используемой сетевой операционной системы и состав прикладного программного обеспечения, используемого в вычислительной сети. Следует также установить факт наличия резервных копий данных и места их хранения. Особое внимание должно уделяться выявлению выхода в другие, в том числе и глобальные, сети, установлению возможностей использования коммуникационных средств для связи с удаленными пользователями, другими организациями (фирмами), частными лицами. В это же время определяются принятые в организации мероприятия по защите информации и наличие выхода в Интернет. В случае использования телефонной линии для связи с другими сетями обеспечить отключение телефона, по возможности удалить из помещения все взрывчатые, едкие и легковоспламеняющиеся материалы. Сразу же при установлении факта наличия в осматриваемом помещении локальной вычислительной сети следует точно установить местоположение серверов. Как правило, для сервера выделяется специальная комната (серверная), вход в которую ограничен. Однако помимо центральной серверной в других помещениях могут находиться местные локальные серверы. Внешне определить местоположение компьютеров, подключенных к вычислительной сети, иногда помогает электропроводка: достаточно проследить трассы кабелей или специальных коробов для защиты кабелей. Иногда в процессе фиксации и изъятия может возникнуть необходимость описания содержимого жесткого диска. Однако, по нашему мнению, совпадающему с мнением большинства специалистов в сфере современных информационных технологий, эту процедуру необходимо проводить только в ходе экспертного исследования <1>. -------------------------------- <1> См.: Зубаха В.С. и др. Общие положения по назначению и производству компьютерно-технической экспертизы (методические рекомендации). М., 2001.
При изъятии компьютеров и носителей данных их следует упаковывать и опечатывать. Системные блоки компьютеров должны быть пронумерованы, а все разъемы опечатаны. Следует пронумеровать все носители информации, пакеты, в которые они запакованы, проставить соответствующие опознавательные знаки на бумажных аналогах информации (при наличии таковых). При опечатывании компьютеров не следует пользоваться жидким клеем или другими веществами, которые могут испортить техническое средство. Наиболее эффективен следующий способ фиксации компьютерного средства: 1) выключить компьютер; 2) отключить его от сети; 3) отсоединить все разъемы; 4) на длинной полосе бумаги поставить подписи следователя, специалиста, понятых, представителей персонала или администрации и номер; 5) наложить эти полосы на разъемы для подключения питания, а также на кнопки сетевого включения. В качестве клеящего средства можно использовать липкую ленту или густой клей. При использовании липкой ленты ее надо наносить так, чтобы любая попытка снять ее нарушала целостность бумажной полосы с подписями; 6) такой же бумажной полосой опечатать крышку корпуса таким образом, чтобы исключить возможность доступа к внутренним элементам системного блока без нарушения ее целостности. Кроме указанного способа, на практике все чаще используется другой способ опечатывания системного блока. Последний помещается в полиэтиленовый (либо холщовый) пакет, и далее опечатывается уже сам пакет (доступа не будет ни к разъемам, ни к кнопкам, ни к корпусу). Для опечатывания носителей информации необходимо упаковать их в жесткую негнущуюся коробку и опечатать ее. Далее следует сделать на отдельном листе бумаги подробное описание упакованных носителей (тип каждого из них, количество). Коробка с носителями и описание помещаются в полиэтиленовый пакет, который заклеивается. Кроме коробок, в крайнем случае для упаковки компьютерных средств могут быть использованы большие полотняные мешки или куски ткани. Если изымается жесткий диск (винчестер), то его необходимо упаковать в антистатический пакет, предотвратить его свободное перемещение в упаковке при транспортировке и опечатать. Изъятие компьютерных средств должно производиться в один прием. При отсутствии транспорта следует организовать строгую охрану изъятого оборудования в специальном помещении. Недопустимо предоставление части изъятых средств в распоряжение организации (учреждения) по причинам производственной необходимости, так как в процессе работы могут быть внесены изменения в файлы информации или программы. Такие действия могут повлечь за собой повреждение или уничтожение имеющейся компьютерной информации. Известны совершенно недопустимые случаи использования изъятых в качестве вещественных доказательств компьютерных средств следователями и сотрудниками оперативных аппаратов для составления процессуальных документов, отчетов, компьютерных игр. Такие действия должны решительно пресекаться, а виновные привлекаться к ответственности, даже если в следственном отделе, расследующем преступление, отказали все служебные компьютеры. При перевозке компьютерных средств необходимо исключить их механические повреждения и взаимодействие с химически активными веществами. Следует экранировать от воздействий магнитных полей как компьютерные устройства, так и магнитные носители информации. Такое воздействие может привести к порче или уничтожению информации путем размагничивания. Поскольку компьютерные средства попадают на исследование в экспертные учреждения, особое внимание следует обратить на ограждение изъятых объектов от воздействия широко используемых в этих учреждениях магнитосодержащих средств криминалистической техники (например, магнитных подъемников, магнитных кисточек для выявления следов рук и проч.). При размещении изъятых объектов на хранение соблюдать установленные правила хранения и складирования электронных технических средств. Нельзя ставить системные блоки компьютеров в штабель выше трех штук, а также размещать на них какие-либо другие предметы. Хранят компьютеры и комплектующие в сухом отапливаемом помещении. Следует удостовериться, что в нем нет грызунов (мышей и крыс), которые часто являются причиной неисправности аппаратуры. Кроме того, категорически не рекомендуется курить, принимать пишу и содержать животных в помещениях, предназначенных для хранения компьютерной техники и магнитных носителей.
Глава 33. СУДЕБНАЯ ИНЖЕНЕРНО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная инженерно-технологическая экспертиза производится в целях выявления причины аварий при работе машин и оборудования, а также нарушений технологии изготовления продукции и правил техники безопасности в промышленном и сельскохозяйственном производстве. Одним из видов этой экспертизы является судебная экспертиза безопасности труда. Основными задачами экспертиз этого рода являются: а) определение состояния оборудования, приборов и механизмов и пригодности их для выполнения штатных операций, выявления причин дефектов и неисправностей; б) изучение технологического процесса на данном производстве и установление причин отступления от него; в) определение качества промышленной продукции, монтажных, ремонтных и иных работ (совместно с товароведческой экспертизой) и установление причинно-следственной связи снижения качества и нарушения технологии производства продукции; г) решение вопросов выполнения определенных операций в заданных условиях; д) установление соответствия квалификации работника характеру выполняемой работы; е) установление механизмов несчастных случаев и аварий; ж) выявление нарушений правил техники безопасности на производстве и причинно-следственной связи этих нарушений с аварией или несчастным случаем. Частично некоторые из этих задач разрешаются судебными пожарно-технической, взрывотехнической, дорожно-транспортной, строительно-технической экспертизами. Инженерно-технологическая экспертиза решает широкий круг вопросов диагностического характера, приведем наиболее типичные из них. 1. Исправно ли данное оборудование, прибор, механизм? Пригодно ли оно для выполнения штатных операций, для эксплуатации в данных условиях и производства данного вида работ? 2. Каково состояние оборудования, прибора, механизма? Правильно ли произведена его установка, осуществлялись эксплуатация, испытания после ремонта? Требовался ли регулярный технический осмотр? Соответствует ли данное оборудование документации на него? 3. Каковы причины дефектов и неисправностей? Могли ли они возникнуть внезапно? Не являются ли дефекты результатом недостатков его технического решения? 4. Не нарушался ли технологический процесс на данном производстве? В чем конкретно выражались отступления от технологии? Как это сказывалось на качестве продукции? 5. Допускались ли при производстве работ отклонения от требований технических регламентов? Какие это были отклонения? 6. Какова технология изготовления данного изделия? Не связан ли брак с нарушениями в технологическом процессе (какими)? 7. Каковы недостатки данной технологии с точки зрения безопасности работающих? 8. Применялись ли для производства работ сырье и материалы, предусмотренные технологией? Если нет, то чем они были заменены? Какие последствия могла иметь такая замена с точки зрения повышения аварийности производства, безопасности работающих и качества продукции? 9. Соответствовали ли правилам техники безопасности данное оборудование, прибор, механизм или приспособление, их размещение, производственное помещение в целом? Соответствовала ли требованиям охраны труда данная организация рабочего места, производственного участка? 10. Допущены ли нарушения правил техники безопасности и охраны труда и в чем это выражается? Отвечает ли требованиям безопасности график совмещения работ? 11. Отвечали ли требованиям техники безопасности характер, качество и своевременность подготовительных работ и производственных операций? 12. Соответствовал ли требованиям безопасности данный способ хранения и использования сырья и материалов? 13. Соответствует ли квалификация работников характеру выполняемых ими работ? Имеют ли они право (допущены ли они) выполнять данную работу? 14. Имеется ли утвержденная инструкция по технике безопасности для осуществления работ и содержатся ли в ней все необходимые сведения? 15. Достаточным ли было обучение работника безопасным приемам работы? Правильно ли организован и осуществляется инструктаж работников по технике безопасности? 16. Каков механизм несчастного случая или аварии? Произошло ли это в связи с неисправностью данного оборудования, прибора, механизма (какой)? 17. Не произошли ли несчастный случай или авария в связи с несоблюдением технологической дисциплины (изменениями параметров процесса, заменой сырья и материалов, заменой части оборудования и проч.)? Имеется ли причинно-следственная связь между нарушениями технологии и аварийным режимом работы? 18. Имеется ли причинно-следственная связь между несоблюдением правил техники безопасности и возникновением аварии? 19. Обеспечивают ли данные защитные средства безопасность работы? Находились ли они в исправном состоянии? Правильно ли использовались? 20. Не являются ли данные условия производства опасными для работников? Возможно ли наступление вредных последствий при данных условиях работы? 21. Каким способом была выполнена работа, не относится ли этот способ к числу запрещенных? Возможно ли было выполнить работу иным способом, обеспечивающим безопасность труда? 22. Все ли меры предосторожности были соблюдены при выполнении данной работы, какие не соблюдались? Какие предварительные действия должны были быть выполнены? 23. Имелась ли техническая возможность предотвратить аварию или несчастный случай? Какие мероприятия по технике безопасности необходимо осуществить в целях предупреждения подобных инцидентов? Объектами судебных инженерно-технологических экспертиз являются: а) оборудование, приборы, механизмы, аппараты; б) их части и обломки; в) технологические линии; г) средства индивидуальной и коллективной защиты; д) сырье, материалы, промышленные изделия (единичные и партии); е) документы, отражающие обстоятельства происшествия (акты, фотоснимки, чертежи); ж) инструкции и правила по технике безопасности; з) документация на приборы, оборудование и проч. Объекты представляются на экспертизу в зависимости от ее задач. Судебные инженерно-технологические экспертизы в государственных экспертных учреждениях России пока не производятся. Некоторые из них выполняются в негосударственных экспертных учреждениях, а основная часть - частными экспертами, в качестве которых привлекаются высококвалифицированные специалисты соответствующих промышленных и сельскохозяйственных производств. Поскольку большинство из них не имеют опыта производства судебных экспертиз, им следует особенно подробно разъяснить права и ответственность экспертов в процессе судопроизводства. Инженерно-технологические экспертизы при расследовании уголовных дел, связанных с авариями на производстве, часто назначаются после работы ведомственных или межведомственных комиссий, которые решали вопросы о причинах аварий. Заключения этих комиссий также должны предоставляться в распоряжение эксперта. По гражданским делам и делам об административных правонарушениях наиболее часто экспертизы этого вида назначаются при рассмотрении споров, связанных с возмещением ущерба при нарушениях правил техники безопасности и охраны труда и нарушениях технологии производства продукции, которые приводят к снижению качества последней. Инженерно-технологические исследования могут производиться специалистами в непроцессуальной форме для профилактики аварий и несчастных случаев на производстве, выяснения состояния техники безопасности и охраны труда, установления причин низкого качества продукции.
Глава 34. СУДЕБНО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Судебно-экономические экспертизы являются одними из наиболее распространенных, хотя их производство организовано пока только в некоторых государственных судебно-экспертных учреждениях. Потребность в подобных судебных экспертизах резко увеличилась в связи с развитием рыночных отношений, что обусловливает рост числа споров хозяйствующих субъектов. Необходимость производства экспертиз этого класса вызвана и резким ростом числа преступлений в сфере экономики, видоизменением способов их совершения. Следует различать проведение ревизии или аудиторской проверки, которые являются формой хозяйственного контроля, и судебно-экономической экспертизы. Согласно российскому законодательству <1> аудиторская деятельность, аудит - это предпринимательская деятельность по независимой проверке бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности организаций и индивидуальных предпринимателей. Целью аудита является выражение мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемых лиц и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ. Под достоверностью понимается степень точности данных финансовой (бухгалтерской) отчетности, которая позволяет пользователю этой отчетности на основании ее данных делать правильные выводы о результатах хозяйственной деятельности, финансовом и имущественном положении аудируемых лиц и принимать базирующиеся на этих выводах обоснованные решения. Аудиторская деятельность лицензируется <2>. -------------------------------- <1> Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности". <2> Федеральный закон "О лицензировании отдельных видов деятельности".
По результатам аудита составляется аудиторское заключение, представляющее собой официальный документ, предназначенный для пользователей финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемых лиц. Форма, содержание и порядок представления аудиторского заключения определяются федеральными правилами (стандартами) аудиторской деятельности. Заключение содержит выраженное в установленной форме мнение аудиторской организации или индивидуального аудитора о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемого лица, соответствии порядка ведения его бухгалтерского учета законодательству РФ. Заведомо ложным (по решению суда) считается аудиторское заключение, составленное без проведения аудиторской проверки или по результатам такой проверки, но явно противоречащее содержанию документов, представленных для аудиторской проверки и рассмотренных аудиторской организацией или индивидуальным аудитором в ходе аудиторской проверки. Составление заведомо ложного аудиторского заключения влечет ответственность в виде аннулирования у индивидуального аудитора или аудиторской организации лицензии на осуществление аудиторской деятельности, а для лица, подписавшего такое заключение, также аннулирование квалификационного аттестата аудитора и привлечение его к уголовной ответственности (ст. 202 УК) <1>. -------------------------------- <1> См. Приложение 6.
Аудитор и ревизор проверяют все документы, связанные с производственно-хозяйственной деятельностью ревизуемой (аудируемой) организации, тогда как судебный эксперт производит исследования в соответствии с процессуальным законодательством и отвечает на конкретные вопросы следователя и суда. На основании результатов ревизии или аудиторской проверки может быть возбуждено уголовное дело или начато производство по гражданскому делу, доказательства по которым будут в дальнейшем получены при производстве судебно-экономической экспертизы. При рассмотрении гражданского или уголовного дела ревизор и аудитор могут быть допрошены в качестве свидетелей, а если требуются их специальные знания, то специалистов. Заметим, однако, что согласно ст. 23 АПК основанием для отвода эксперта является проведение им ревизии или проверки, материалы которых стали поводом для обращения в арбитражный суд или используются при рассмотрении дела. Безусловно, лицо, занимающееся аудиторской или ревизионной деятельностью, может быть привлечено к производству судебно-экономической экспертизы, если это лицо обладает необходимыми специальными знаниями. На практике часто так и происходит из-за отсутствия достаточного количества судебных экспертов-экономистов в государственных судебно-экспертных учреждениях. Однако этому лицу должны быть разъяснены требования процессуального законодательства к заключению судебного эксперта, права и ответственность судебного эксперта. В противном случае допускается много ошибок, прежде всего, процессуального характера. Эксперты, являясь сотрудниками аудиторской фирмы, не видят разницы в задачах аудиторской проверки и судебно-экономической экспертизы. Наглядным примером является заключение, подготовленное генеральным директором аудиторской фирмы "А.", двумя ведущими аудиторами и старшим бухгалтером этой фирмы. Заключение было оформлено в виде мнения аудиторской организации в форме отчета о проделанной работе. Хотя во вводной части заключения указывалось, что исследование производили все члены группы, выводы были подписаны только генеральным директором фирмы. Причем на страницах заключения подписи отсутствовали. Многие вопросы выходили за пределы специальных знаний судебного эксперта-экономиста и содержали юридическую оценку фактов и обстоятельств дела. Например: 1. Кому и в каком размере причинен ущерб в результате необоснованных выплат в 200_ г. денежных средств на содержание аппарата проверяемой государственной организации (заработная плата, премии, командировочные и представительские расходы)? 2. Верны ли выводы Счетной палаты о сумме денежных средств, незаконно израсходованных в проверяемой организации из централизованных фондов и финансовых резервов? Примерами вопросов, от решения которых экспертам следовало вообще отказаться, являются: 1. Сколько было выделено денежных средств из бюджета Российской Федерации на содержание организации в 200_ г.? 2. Какая сумма была выделена из бюджета Российской Федерации на командировочные расходы сотрудников в 200_ г. (в рублях и иностранной валюте)? Сколько было фактически израсходовано средств на командировки сотрудников по России и за рубеж в 200_ году? 3. В каком количестве были образованы фонды и финансовые резервы организации? и т.д. Совершенно очевидно, что перечисленные вопросы не относятся к предмету судебной финансово-экономической экспертизы, да и вообще не требуют для своего решения проведения исследования с применением специальных знаний, которое является необходимым атрибутом судебной экспертизы.
Судебно-бухгалтерская экспертиза
Необходимость в судебно-бухгалтерской экспертизе возникает при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел о присвоениях, должностных преступлениях, а также по гражданским делам, когда возникает потребность проанализировать данные о финансово-хозяйственных операциях, отраженных в бухгалтерском учете. В процессе производства экспертиз этого рода анализируется производственная и финансово-хозяйственная деятельность предприятий с различными формами собственности, которые допустили убытки, потери, присвоения товарно-материальных ценностей, бесхозяйственность, и определяются суммы материальной ответственности за причиненный материальный ущерб. Судебно-бухгалтерская экспертиза разрешает вопросы диагностического характера, круг которых весьма широк. В зависимости от решаемых задач эти вопросы в литературе подразделяют на несколько групп. I. Выявление учетных несоответствий, их величины, механизма их образования, его влияния на показатели финансово-хозяйственной деятельности, отклонений от правил ведения учета и отчетности. 1. Существуют ли расхождения в учетных данных о приходе и расходе имущественных ценностей? В частности: 1) соответствуют ли записи в системе счетов бухгалтерского учета о затратах, произведенных на погрузку и выгрузку заготовленного сырья, данным, указанным в первичной документации? Привело ли это отклонение к завышению или занижению суммы производственных расходов? 2) соответствуют ли данные синтетического учета и отчетности первичным документам по оприходованию готовой продукции, итоговым показателям по выпуску продукции? На какую сумму допущено искажение показателей отчетности о выпуске продукции в первичных и итоговых документах? 3) к какому периоду относятся выявленные расхождения учетных данных? 2. С какими хозяйственными операциями связано завышение или занижение суммы производственных расходов и затрат? 3. Какова сумма недостачи, образовавшейся за данный период? Каков размер излишков товаров определенных наименований, образовавшихся за данный период? 4. Не имеется ли в представленных регистрах изменений в составе счетов или в содержании счетных записей, создавших возможность устранения в учете дебиторской задолженности в сумме...? 5. Обоснованно ли применены нормы естественной убыли? Обоснована ли переоценка товара? 6. Какую сумму из выплаченной в определенный период заработной платы составляет заработная плата, начисленная по завышенным (согласно заключению строительной экспертизы) объемам работ? На какую сумму завышено списание материалов в определенный период (нормы расхода на продукцию определяются технологической экспертизой)? 7. По каким хозяйственным операциям данные аналитического учета не соответствуют данным синтетического учета и отчетности? II. Установление обстоятельств, связанных с отражением в бухгалтерских документах операций приема, хранения, реализации товарно-материальных ценностей, поступления и расходования денежных средств. 1. Нашли ли надлежащее отражение в бухгалтерских документах факты поступления и списания данного сырья или товаров? 2. Какие записи в счетных регистрах не подтверждаются первичными документами? 3. Каким способом были завышены при составлении баланса данные статьи расходов? Каков механизм искажения счетных записей? 4. На какую сумму и по каким операциям осуществлено документально не оправданное оприходование, списание ценностей данного вида? 5. Когда и на какую сумму списаны конкретные ценности по неверно составленным документам или вовсе без документов? Какова сумма неоправданно выданных денежных средств? 6. Не повлекло ли занижения (завышения) себестоимости продукции неправильное отражение на счетах данной суммы расходов? Если да, то насколько? 7. С помощью каких бухгалтерских операций была занижена сумма прибыли, полученная предприятием в указанный период? 8. Не относятся ли представленные на экспертизу записи к разряду записей учетного характера; если да, то не имеют ли они общности по содержанию с записями официального бухгалтерского учета? К какому виду счетных записей относятся данные, содержащиеся в документах, изъятых у обвиняемого (подозреваемого)? 9. По какой группе счетных записей (учетных данных) усматриваются расхождения с черновыми записями и на какую сумму? 10. Содержатся ли в представленных на исследование материалах записи, тождественные по своим элементам данным бухгалтерского учета? Каковы тип и вид учетных данных, тождественных данным неофициального учета? 11. Отражением каких учетных операций являются представленные на исследование записи? III. Определение соответствия порядка учета требованиям специальных правил, обстоятельств, затрудняющих объективное ведение бухгалтерской отчетности. 1. Оформлены ли отчетные документы по данной хозяйственной операции с соблюдением всех установленных правил? Каким нормативным актам они противоречат? 2. Правильно ли составлялись бухгалтерские проводки и другие бухгалтерские записи? 3. Какие требования правил учета не были выполнены при приеме-сдаче товарно-материальных ценностей? 4. Какие отклонения от правил были допущены при составлении расчетных и платежных ведомостей, калькуляций и других документов? 5. Соблюдалась ли надлежащая методика ведения бухгалтерского учета в данных хозяйственных операциях? 6. Соответствует ли постановка учета и отчетности на данном предприятии требованиям правил? Обеспечивает ли она точный и своевременный контроль за движением материальных ценностей и денежных средств? Какие отступления от правил затрудняли выявление данных о недостаче или излишках товарно-материальных ценностей на объекте? 7. Составлены ли представленные записи лицом, имеющим навыки ведения бухгалтерского учета? Объектами судебно-бухгалтерской экспертизы являются следующие. 1. Учетные бухгалтерские документы, включающие: 1) первичные (требования, наряды на отпуск материальных ценностей, банковские поручения, приходные, расходные и кассовые ордера, накладные, пропуска на вывоз продукции, транспортные документы, акты на списание товарных потерь, переоценку товара, разборку ремонтируемых объектов, платежные ведомости, поручения, квитанции и др.); 2) сводные (заборные книжки, группировочные ведомости, накопительные и группировочные таблицы, лицевые счета, ордера и проч.); 3) материалы механизированного учета (магнитные носители, машинограммы, табуляграммы, журналы сдачи и приемки документов на механизированный учет, журналы контрольных чисел и т.п.). 2. Учетные (счетные) регистры, к которым относятся книги, журналы-ордера, оборотные ведомости, карточки учета и др. 3. Документы бухгалтерской отчетности, включающие отчеты кассиров, авансовые отчеты, товарные отчеты материально ответственных лиц и проч. 4. Материалы инвентаризации: инвентаризационные описи наличия товаров, сличительные ведомости, протоколы решений инвентаризационных комиссий, объяснения материально ответственных лиц. 5. Иные материалы, необходимые для производства судебно-бухгалтерской экспертизы: заключения аудиторов, акты ревизий, решения по ним вышестоящих органов, справки и уведомления о действиях с ценностями, заключения некоторых иных судебных экспертиз (компьютерно-технической, товароведческой, строительно-технической, технологической и проч.), относящиеся к предмету экспертизы сведения из показаний истцов и ответчиков, свидетелей, обвиняемых, подозреваемых и др., протоколы обысков и выемок, неофициальные документы. В связи с широким использованием для ведения бухгалтерского учета новых информационных технологий, в частности специализированных систем и баз данных, объектами судебно-бухгалтерской экспертизы могут быть документы не только на бумажных, но и на магнитных носителях. Общеотраслевыми указаниями закреплен порядок придания юридической силы бухгалтерским документам на магнитных носителях, которые создаются при эксплуатации средств компьютерной техники <1>. Документ должен быть записан на магнитном носителе, изготовленном в соответствии с требованиями технического регламента, и закодирован согласно общегосударственному классификатору технико-экономической информации. Он может использоваться без распечатки на бумаге, если точно соблюден установленный технологический режим записи. -------------------------------- <1> Письмо Банка России от 25 марта 1996 г. N 30112-15/340 "О представлении отчетности на магнитных носителях".
В целях выявления скрытой компьютерной информации при ведении бухгалтерского учета с помощью информационных технологий может быть назначена комплексная судебно-бухгалтерская и судебная компьютерно-техническая экспертиза. Судебно-бухгалтерские экспертизы производятся в экспертных учреждениях Минюста России, экспертно-криминалистических центрах МВД России, негосударственными экспертными учреждениями и частными экспертами. Директор продовольственного магазина "Молоко" обратился в прокуратуру одного из районов Вологодской обл. с заявлением о возбуждении уголовного дела против бывшего заведующего складом магазина П., который, работая там, допустил недостачу материальных ценностей на сумму 240678 руб. Прокуратурой в возбуждении дела было отказано и предложено взыскать недостачу в гражданском порядке. П. недостачу, выявленную ревизией, в полной сумме не признал и представил суду документы в обоснование ее уменьшения. Судом по делу была назначена судебно-бухгалтерская экспертиза, на разрешение которой вынесены следующие вопросы: 1. Подтверждает ли экспертиза недостачу в подотчете П. за период работы заведующим складом продовольственного магазина "Молоко", установленную ревизией в сумме 240678 руб.? 2. Возможно ли принять оправдательные документы, предъявленные П., на уменьшение недостачи, выявленной ревизией? Проанализировав представленные в его распоряжение документы, эксперт по первому вопросу сделал категорический положительный вывод, т.е. подтвердил выводы ревизии. По второму вопросу эксперт считает, что можно принять документы, представленные П., на уменьшение недостачи на 205543 руб. После этого задолженность его составляет 35135 руб.
Судебная финансово-экономическая экспертиза
Судебная финансово-экономическая экспертиза назначается для решения задач, касающихся финансовой деятельности организаций, определения их финансового состояния, соблюдения законодательных актов, регулирующих их финансовые отношения с государственным бюджетом (определение размера неправомерно полученных доходов в результате несоблюдения правил совершения финансовых операций, скрытой от государства прибыли, необоснованных отчислений в денежные фонды и т.д.), выполнения договорных обязательств, распределения и выплаты дивидендов, операций с ценными бумагами, инвестициями и проч. Судебная финансово-экономическая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические задачи: 1) определение реальности и экономической обоснованности финансовых показателей организации (предприятия) в случаях искажения ее данных о доходах и расходах; 2) исследование финансового состояния и платежеспособности организации (предприятия); 3) анализ структуры и динамики доходов и расходов организации (предприятия) в целях определения в них диспропорций, повлиявших на величину балансовой прибыли и связанных с ней показателей; 4) выявление диспропорций в соотношении между себестоимостью продукции и динамикой применяемых цен в целях установления фактов искажения отчетных данных о прибыли организации (предприятия); 5) установление негативных отклонений в распределении и использовании прибыли, приведших к необоснованному завышению сумм денежных средств, оставляемых в распоряжении организации (предприятия); 6) анализ расчетных операций, связанных с образованием и использованием доходов и денежных фондов организации (предприятия), в целях установления негативных отклонений (недоплат, переплат) по отдельным статьям доходов и направлениям расходования денежных средств; 7) определение степени обеспечения предприятия оборотными средствами, причин образования дебиторской и кредиторской задолженности; 8) анализ финансовых ситуаций, связанных с завышением продажных цен, занижением закупочных, превышением предельного уровня рентабельности и получением сверхприбыли предприятиями-монополистами. Типичными вопросами диагностического характера являются следующие. 1. Имеются ли (и какие именно) нарушения требований нормативных актов в части установления цен на изготовляемую продукцию, получения завышенной прибыли (доходов)? 2. Составлен ли финансовый план организации (предприятия) достаточно обоснованно, с соблюдением всех необходимых требований? 3. Не допущено ли фальсификации финансовых расчетов плана дохода и расхода (расчетов издержек на производство, образования специальных фондов на ремонт основных средств, модернизацию их и проч.)? 4. Соответствуют ли отчетные данные предприятия его финансовому состоянию; если нет, то какие экономические факторы привели его к неплатежеспособности? 5. Соблюдаются ли при осуществлении финансово-кредитных операций требования законодательных актов, например, о распределении прибылей и дивидендов между отечественными и зарубежными партнерами, инвестиционным фондом и мелкими инвесторами и проч.? 6. Имеются ли на предприятии (организации) нарушения при производстве банковских кредитных и расчетных операций? 7. Обоснованно ли образование данных фондов потребления и накопления предприятием в результате его финансово-хозяйственной деятельности за... год? 8. Позволяло ли финансовое состояние предприятия предоставить ссуду другому предприятию; если да, то за счет каких финансовых источников? 9. В какой мере оправданным является увеличение непроизводственных (коммерческих) потерь на реализацию продукции, предусмотренных в финансовом плане доходов и расходов? 10. Не свидетельствуют ли финансовые операции предприятия об отвлечении денежных средств из хозяйственного оборота и их нецелевом использовании? 11. Обоснованны ли были требования руководства предприятия об основных или дополнительных ассигнованиях из бюджета? 12. Обоснованно ли израсходована в данной организации (предприятии) указываемая сумма кредита? Израсходованы ли данные средства (например, заработная плата работникам) по назначению? 13. В полном ли объеме и в должные ли сроки проведены предприятием данные платежи в госбюджет, по договорным обязательствам? 14. Соответствует ли себестоимость продукции (работ, услуг) предприятия произведенным затратам; если да, то не повлекло ли это занижения данных о прибыли предприятия? Объекты финансово-экономической экспертизы во многом схожи с объектами судебно-бухгалтерских экспертиз и включают в первую очередь документацию, дающую представление о финансово-кредитной деятельности организации (предприятия), те документы, которые отражают затраты и финансовые результаты ее деятельности, финансовые источники и направления их использования. К ним относятся договоры между предприятиями и организациями различных форм собственности и приложения к ним, такие накопительные документы бухгалтерского учета, как журналы-ордера (мемориальные ордера), ведомости и другие регистры, главная книга, или книга регистрации хозяйственных операций, а также баланс предприятия и приложения к нему, включая отчет о финансовых результатах и их использовании. Направляемые на экспертизу материалы должны быть отобраны с такой полнотой, которая обеспечивает комплексное представление системы данных, отражающих балансовые взаимосвязи оборотов по счетам. При отсутствии регистров бухгалтерского учета (главной книги, а также журналов-ордеров) для экспертного исследования могут быть направлены данные соответствующим образом подобранных первичных документов. Например, платежные поручения должны быть сгруппированы в хронологической последовательности с приложением счетов-фактур, товарно-транспортных накладных и других документов. Выписки банка должны соответствовать балансовым данным и регистрам учета самого банка и т.д. Экспертный анализ балансовых взаимосвязей операций, отражаемых на счетах бухгалтерского учета, нередко позволяет устанавливать данные, свидетельствующие о недостоверности первичных документов, удостоверяющих совершение этих операций. Однако такие возможности открываются при обеспечении субъектом назначения экспертизы комплексности представленных эксперту исходных данных по всему кругу предприятий, взаимосвязанных договорными обязательствами. При изучении итоговых показателей деятельности организации (предприятия) финансово-экономическая экспертиза в отличие от судебно-бухгалтерской производит анализ не процесса их формирования, а содержания, оцениваемого с точки зрения самой сущности категорий себестоимости, уровня рентабельности, прибыли, структуры показателей и их противоречий. Поскольку финансовые показатели деятельности предприятия (себестоимость, рентабельность, прибыль) имеют интеграционный характер и определяются на основе синтеза многих источников экономической информации, формируемой средствами бухгалтерского учета, полное изучение всех элементов, характеризующих финансовую сторону деятельности организации (предприятия) и ее финансовые результаты, как правило, достигается либо путем проведения комплекса судебных экспертиз, последовательно или параллельно выполняемых экспертом-бухгалтером, экспертом-финансистом или инженером-экономистом, либо путем комплексной судебно-экономической экспертизы, решающей общие задачи. Например, этот подход актуален для выявления признаков искажения такого показателя, как прибыль, для экономического анализа баланса, а также в иных случаях, когда не исключается, что данные намеренно искажались различными способами. Финансово-экономические экспертизы производятся пока в основном только частными экспертами - специалистами в области финансово-кредитных операций и в некоторых судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции России. Например, В., работая управляющей отделения одного из коммерческих банков Москвы в период с мая 200_ г. по февраль 200_ г., вследствие небрежного и недобросовестного исполнения своих служебных обязанностей причинила банку и его клиентам существенный ущерб. По уголовному делу была назначена судебная финансово-экономическая экспертиза, порученная частному эксперту - доценту кафедры одного из вузов, кандидату экономических наук. На разрешение экспертизы были поставлены вопросы: 1. Имели ли место нарушения кредитно-финансовой дисциплины при работе отделения банка с кредитуемыми коммерческими организациями и вкладчиками? 2. Каков размер ущерба, причиненного этим организациям и частным лицам? 3. Какие из контрагентов банка имеют просроченную задолженность (сумма задолженности) и какие действия должны быть предприняты банком по отношению к должникам? Результаты экспертизы не только имели важное доказательственное значение, но и способствовали нормализации работы отделения банка.
Судебная инженерно-экономическая экспертиза
Судебная инженерно-экономическая экспертиза назначается при изучении результатов производственно-хозяйственной деятельности организации (предприятия), отдельных сторон производственного процесса в целях оценки экономической эффективности новаций в сфере производства, выявления негативных явлений в системе оплаты труда, а также условий, способствующих их появлению. На разрешение экспертизы этого рода ставятся следующие диагностические вопросы. 1. Не допущены ли предприятием отступления от правил расчета экономического эффекта от внедрения новой техники? Если да, то какие и как они повлияли на себестоимость продукции и прибыль предприятия? Насколько обоснованна цена новой модели изделия (с учетом инфляции)? <1> -------------------------------- <1> Например, если производительность ее по сравнению с предыдущей моделью выросла на 10%, а стоимость - на 104%. Данный вопрос решается комплексно судебной финансово-экономической и судебной товароведческой экспертизами. Заметим, что решение этого вопроса важно, поскольку занижение экономического эффекта, как и необоснованное отнесение затрат по фиктивному внедрению изобретений на себестоимость продукции, приводит к занижению данных о прибыли и, следовательно, к уменьшению размера налога на прибыль.
2. Какие данные свидетельствуют об искажении производственных результатов деятельности предприятия и производительности труда? Каков способ искажений производственных результатов? 3. Обоснованы ли нормы и нормативы материальных и трудовых затрат, установленные на данном предприятии? Соответствуют ли они используемой технологии производства, экономическому развитию предприятия? 4. Имеются ли отклонения уровня заработной платы от производительности и результатов труда? 5. Каков трудовой вклад конкретного лица или коллектива в результаты производственной деятельности, в соответствии с которыми распределяется между работниками чистая прибыль? 6. Какова имущественная доля участника производства или учредителя в соответствии с его вкладом в уставный фонд предприятия и продукт труда коллектива? Объектами инженерно-экономической экспертизы, как и других родов судебно-экономических экспертиз, являются документальные данные - носители экономической информации.
Глава 35. СУДЕБНО-ТОВАРОВЕДЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная товароведческая экспертиза назначается в случаях, когда необходимо изучить готовые промышленные и продовольственные товары (изделия), их потребительские свойства, тару и упаковку, условия хранения, механизмы возникновения дефектов. Судебную товароведческую экспертизу обычно подразделяют на экспертизу продовольственных и непродовольственных товаров. В процессе выполнения экспертизы устанавливают соответствие качества товара действующим техническим регламентам и договорным условиям между производителем (поставщиком) и покупателем, степень снижения сортности товара в процессе производства и транспортировки, соответствие качества товара прейскурантной или договорной цене, правильность уценки или переоценки товаров, причины списания испорченных товаров и т.п. Судебная товароведческая экспертиза определяет также правильное наименование товара, его соответствие маркировке и сопроводительным товарно-транспортным документам. В результате неправильного хранения, транспортировки или несоблюдения его сроков товары теряют свои потребительские качества. В подобных случаях необходимо выяснить их фактическое состояние, условия хранения, влияние упаковки на их порчу, установить причинно-следственную связь между допущенными нарушениями и качественными изменениями товара, выработать меры ликвидации и предупреждения порчи. Товароведческие исследования могут также производиться для установления первоначальной или остаточной стоимости изделия с учетом износа и образовавшихся дефектов в результате пожара, затопления, дорожно-транспортного происшествия. Судебные товароведческие экспертизы часто производятся в комплексе с судебными трасологическими, судебно-бухгалтерскими, судебными пожарно-техническими, дорожно-транспортными экспертизами, судебными экспертизами веществ и материалов, пищевых продуктов и напитков и др. Вопросами диагностического характера, выносимыми на разрешение судебной товароведческой экспертизы, являются следующие. I. Определение вида товара, его характеристик, условий упаковки и транспортировки. 1. Каково наименование этого товара? Из какого вида сырья оно изготовлено? 2. Является ли сырье или материал, из которого изготовлено данное изделие, доброкачественным? В чем состоит его недоброкачественность? 3. Какими стандартами (отечественными или страны-изготовителя) регламентируется качество данного товара? Отвечает ли качество данного товара техническим регламентам или договорным условиям? В чем конкретно выражается несоответствие? 4. Соответствуют ли наименование и характеристики товара (артикул, сорт, размер и др.) данным, указанным на этикетке, маркировочным знакам, клеймам на нем (на таре, упаковке)? Если нет, то в чем выражается несоответствие? Что означают цифры и буквы на маркировке данного изделия, на таре, на упаковке? К какому артикулу относится данное изделие, правильно ли указан этот артикул? 5. Является ли данное изделие новым или оно уже находилось в эксплуатации? Какова его степень износа? 6. Подобраны ли изделия в комплект или набор по количеству, размеру, расцветке, оттенку и другим показателям в соответствии с установленными правилами? Если нет, то возможна ли их дальнейшая реализация? 7. Каким способом изготовлено данное изделие (вопрос обычно решается комплексно), произведено ли оно фабричным или кустарным способом? Когда оно было изготовлено? 8. Соответствует ли упаковка требованиям стандартов? Правильно ли упакован товар с точки зрения предохранения его от порчи? Упакован он промышленным или кустарным способом? 9. Соответствуют ли характеристики качества изделий аналогичным показателям других изделий, представленным в качестве образца? Если нет, то в чем различия? 10. Нанесены ли на упаковку все необходимые обозначения, предостерегающие от повреждений при транспортировке и хранении? 11. Правильно ли транспортировались данные изделия? Не предъявляются ли к упаковке товара дополнительные требования для транспортировки его на данном транспорте? 12. Какими правилами регламентируются хранение и транспортировка данного изделия? Соответствуют ли им данные условия хранения и транспортировки товара? 13. Как повлияли на качество товара неправильные условия хранения, упаковка, транспортировка? Не является ли порча товара следствием нарушения этих условий? 14. Приспособлено ли данное помещение для хранения именно этого товара? Допустимо ли хранить данные виды товаров совместно в одном помещении? Какие при этом должны соблюдаться условия? Достаточны ли меры, принятые для сохранности данного товара? 15. Какова норма потерь при хранении данных товаров? Превышена ли эта норма и насколько? 16. Производилась ли приемка товара с соблюдением правил, предусмотренных техническими регламентами? Если нет, то какие нарушения правил допущены? 17. Какова розничная цена данного изделия, единицы товара (килограмма, метра, штуки и т.п.)? 18. Соответствует ли розничная цена товара цене, указанной в накладной или счете, цене, обозначенной на ярлыке (этикетке), фактическому качеству товара? 19. Какова цена изделия с учетом его износа, порчи, повреждения? II. Установление механизма и обстоятельств возникновения дефектов и повреждений товара, естественной убыли, пересортицы, уценки. 1. Имеются ли дефекты в данном изделии (товаре, сырье, из которого изготовлен товар), какие именно? 2. Когда возникли дефекты: при изготовлении, хранении или транспортировке? Каков механизм их возникновения? Если дефекты образовались при изготовлении, могли ли они быть выявлены изготовителем? 3. Влияют ли дефекты, имеющиеся на представленных для исследования изделиях, на качество и сортность, установленную нормативами для данного вида товара? Если да, то как? 4. Имелись ли основания уничтожать или перерабатывать данный товар (изделия) при обнаружении тех дефектов, которые отражены в документах? 5. Возможна ли была реализация товара при наличии дефектов, указанных в данных документах? Повлияли ли выявленные дефекты изделий на их потребительские свойства; если да, то находится ли степень снижения качества в пределах установленных стандартом норм? 6. Правильно ли была произведена уценка товара? Допускают ли сертификаты качества реализацию товаров с теми дефектами, которые обнаружены на представленных для исследования изделиях? Если нет, то при каких дефектах изделие переводится в некачественное; если да, то на сколько процентов снижается качество изделий? 7. Какова должна была быть естественная убыль при данных условиях? Могла ли она быть выше, чем предусмотрено нормами? Обоснованно ли применена норма естественной убыли? Вопросы идентификационного характера. 1. Каким предприятием выпущен данный товар? Не изготовлен ли он на предприятии, образцы продукции которого представлены? 2. Не входили ли данные изделия в одну производственную партию? Составляли ли данные изделия один комплект? (Вопросы обычно решаются комплексно судебной товароведческой и судебной трасологической или другими родами экспертиз.) Объектами товароведческих экспертиз являются промышленные и продовольственные товары, упаковка и тара, сырье и полуфабрикаты. К ним также относятся документы, в которых указываются наименование, сорт, артикул, комплектность товара или изделия, предприятие и страна-изготовитель, условия хранения, транспортировки и использования изделий. В качестве таких документов могут фигурировать приемо-сдаточные и иные акты, счета, накладные, сертификаты качества, нормативная документация, акты Торгово-промышленной палаты, бюро торговых экспертиз, лабораторных исследований. Нередки случаи, когда при производстве судебной товароведческой экспертизы сами товары отсутствуют, а изучаются документы, например, когда экспертиза назначается по делу о выпуске недоброкачественной, некомплектной продукции. Судебные товароведческие экспертизы по гражданским и уголовным делам являются достаточно распространенными и осуществляются во многих экспертных учреждениях Минюста России, Таможенного комитета России, негосударственных экспертных учреждениях, частными экспертами. По гражданским делам в качестве экспертов для производства экспертиз данного рода часто привлекаются специалисты-товароведы Торгово-промышленной палаты, бюро торговых экспертиз управлений торговли, обществ защиты прав потребителей и др. Примером назначения судебно-товароведческой экспертизы по уголовному делу может быть следующая. М., работая заместителем начальника отдела снабжения ремонтно-строительного управления, присвоил крупную сумму денег, полученных им на приобретение строительных материалов. В целях обеспечения возмещения ущерба в его квартире были изъяты: музыкальный центр, домашний кинотеатр, 40 видеокассет, мужские дубленка и кожаное пальто, микроволновая печь и автоматическая стиральная машина. Для определения стоимости изъятых вещей была назначена судебная товароведческая экспертиза, производство которой было поручено экспертам бюро товарных экспертиз при Главном управлении торговли г. Санкт-Петербурга. На разрешение экспертизы был поставлен вопрос: "Какова стоимость вещей, изъятых у г-на М.?" Экспертом было установлено, что для возмещения ущерба от хищения должны быть изъяты все вышеперечисленные вещи, кроме дубленки и кожаного пальто. Товароведческие экспертизы могут производиться и вне связи с судопроизводством. Например, одна из американских фирм предложила совместному российско-американскому предприятию большую партию галстуков, изготовленных в США по лицензиям нескольких достаточно известных итальянских фирм. Эксперт-товаровед проанализировал качество галстуков, сделав для этого весьма представительные выборки, и определил, что галстуки весьма высокого качества и изготовлены именно из тех смесовых волокон, которые обозначены в документации (шелк, полиэфирное волокно, вискоза, лен, шерсть и хлопок). После чего был оценен дизайн галстуков с учетом тенденций современной моды и предложена цена, по которой они могли быть проданы на российском рынке, причем выводы эксперта полностью оправдались быстрой и выгодной реализацией партии товара.
Глава 36. СУДЕБНО-МЕДИЦИНСКИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Судебно-медицинская экспертиза дает заключения по вопросам медицинского и биологического характера, возникающим в судебной и следственной практике. Заметим, что из числа вопросов биологического характера судебно-медицинской экспертизой решаются связанные непосредственно с жизнедеятельностью и функциями человеческого организма (исследование крови, выделений человеческого тела и т.д.). Объектами судебно-медицинской экспертизы являются: а) трупы; б) живые лица; в) вещественные доказательства биологической природы (кровь, волосы, сперма, кости, мышцы, кожа, части внутренних органов, различные выделения человеческого организма); г) предметы, служившие орудиями преступления, сохранившие его следы. Объекты судебно-медицинской экспертизы могут быть исследованы как непосредственно, так и опосредованно (например, по материалам уголовного дела). Производство судебно-медицинской экспертизы может быть поручено нескольким врачам при участии судебного медика и специалистов, познания которых необходимы для решения конкретных вопросов (хирург, педиатр, терапевт, акушер-гинеколог и т.п.). Ведущим экспертом в такой комиссии обычно назначается государственный судебно-медицинский эксперт. Судебно-медицинские экспертизы по определению утраты трудоспособности, по делам о привлечении к уголовной ответственности работников медицинского персонала за профессиональные правонарушения и особо сложные экспертизы должны производиться комиссией экспертов.
Судебная экспертиза трупа
Судебно-медицинская экспертиза трупа производится, как правило, в специально оборудованных помещениях (моргах). В отдельных случаях при невозможности доставки трупа в такое помещение исследование может быть произведено в ином месте. Судебно-медицинская экспертиза трупа проводится в случаях: а) насильственной смерти (т.е. смерти от различных внешних воздействий - механических травм, кислородного голодания, отравления и т.д.); б) смерти от неизвестной причины; в) скоропостижной смерти; г) смерти лиц, личность которых не установлена; д) смерти в лечебных учреждениях при неустановленном диагнозе; е) при поступлении в органы следствия жалоб на неправильное лечение. Примерный перечень общих вопросов, разрешаемых при судебно-медицинской экспертизе трупа, следующий. 1. Какова причина смерти? Какова давность наступления смерти? 2. Какие телесные повреждения имеются на трупе, каковы их характер, расположение и чем они могли быть причинены? Какова последовательность нанесения повреждений? 3. Какое именно повреждение явилось причиной смерти? 4. Если ни одно из нескольких повреждений не могло само по себе причинить смерть, то не обусловили ли смерть все повреждения в своей совокупности? 5. Наступила ли смерть сразу после повреждения (или иного внешнего воздействия) или через какой-либо определенный промежуток времени? 6. Способен ли был потерпевший после причинения ему повреждений (или иных внешних воздействий) совершить какие-либо активные целенаправленные действия - передвигаться, кричать и проч.? 7. Имеется ли причинно-следственная связь между полученными повреждениями, тем или иным внешним воздействием и смертью? 8. В какой позе находился пострадавший в момент получения травмы? Изменялось ли положение трупа? 9. Соответствуют ли повреждения на одежде повреждениям на трупе (по характеру, количеству и т.д.), и если нет, то чем это можно объяснить? 10. Имеются ли признаки, указывающие на возможность причинения повреждений самим потерпевшим? 11. Какова групповая принадлежность крови потерпевшего? 12. Принимал ли потерпевший незадолго перед смертью алкоголь, если принимал, то в каком количестве? 13. Принимал ли потерпевший незадолго до смерти пищу, и если принимал, то какую именно? 14. Могли ли наблюдавшиеся клинические симптомы изменения в органах трупа, установленные при вскрытии, быть вызваны ядом, если да, то для действия какого яда они характерны? I. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при повреждениях тупыми предметами. 1. Какие повреждения имеются на трупе? 2. Причинены ли они прижизненно или посмертно? 3. Какова давность причинения прижизненных повреждений? 4. Имеются ли признаки, позволяющие судить о свойствах травмирующего предмета? 5. Одним или несколькими предметами причинены повреждения? 6. Каково место приложения травмирующей силы? 7. Каково направление действия травмирующей силы? 8. В какой последовательности причинялись повреждения? 9. В каком наиболее вероятном положении находился потерпевший в момент нанесения ему повреждений? 10. Возможно ли причинение повреждений в заданных условиях? II. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при транспортной травме. 1. Не являются ли повреждения, обнаруженные на трупе, транспортной травмой, и если да, то каким видом транспортного средства и какими его частями они могли быть причинены? 2. Каковы характер и локализация повреждений, обнаруженных при исследовании трупа? На каком уровне от подошвенной поверхности расположены эти повреждения? 3. Имеются ли на теле и одежде погибшего какие-либо повреждения или следы, характерные для действия транспортного средства? 4. Имел ли место наезд или полный переезд тела колесами? 5. Если имел место удар частями транспортного средства, то с какой стороны (слева, справа, спереди, сзади) и в каком направлении нанесен этот удар? 6. В каком положении находился пострадавший по отношению к движущемуся транспортному средству? Какова была последовательность причинения ему повреждений? 7. Все ли повреждения, обнаруженные при исследовании трупа, причинены одновременно или имели место два наезда? 8. Каков механизм возникновения повреждений, обнаруженных на трупе? 9. Не страдал ли погибший заболеваниями, в частности заболеваниями органов зрения или слуха? 10. Не могли ли данные повреждения возникнуть при падении на землю без соприкосновения с транспортным средством? 11. Не могли ли данные повреждения возникнуть при падении с движущегося транспортного средства с определенной высоты? 12. Могли ли быть причинены указанные повреждения конкретными частями указанного транспортного средства (указывается конкретно, какими частями)? 13. Не имеется ли на трупе или одежде признаков волочения тела? 14. Могли ли обнаруженные повреждения быть причинены транспортным средством, следовавшим с определенной скоростью? 15. Кто из пострадавших внутри салона автотранспортного средства находился на месте водителя? 16. Каково было расположение пострадавших в салоне автотранспортного средства? При авиационной травме нередко ставят вопросы о позе членов экипажа в момент соударения летательного аппарата с землей, а также о воздействии на организмы членов экипажа и пассажиров различного рода травмирующих факторов, характерных для этого вида транспортной травмы. III. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой в случаях падения с высоты. 1. Причинены ли имеющиеся на трупе повреждения падением с высоты? 2. Не имеется ли на трупе повреждений или других признаков, свидетельствующих о причинении смерти до момента падения (задушение, отравление, огнестрельные раны и др.)? 3. Причинены ли обнаруженные повреждения одномоментно? 4. Нет ли на трупе повреждений иного (чем от падения с высоты) происхождения? 5. На какую область (часть) тела пришлось падение (место контакта с поверхностью земли)? 6. С какой высоты произошло падение погибшего? 7. Падение произошло с предварительным ускорением тела пострадавшего или без такового? IV. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при повреждениях острыми предметами. 1. Какие повреждения имеются у пострадавшего? 2. Не причинены ли они острым предметом? 3. Какова давность повреждения? 4. Каковы свойства травмирующего предмета? 5. Не причинено ли ранение орудием, подобным представленному (нож, кинжал, топор, пила, долото, вилка и т.д.)? 6. Одним или несколькими орудиями причинены повреждения? 7. Нет ли признаков, указывающих на то, что повреждение причинено в результате неоднократного действия острого предмета? 8. Какова последовательность причинения повреждений? 9. Каково направление раневого канала? 10. Мог ли потерпевший сам причинить повреждение? 11. Каково взаимное расположение нападавшего и пострадавшего в момент причинения повреждения (как правило, решается после проведения следственного эксперимента)? 12. Не причинено ли повреждение конкретным острым предметом (ножом, топором и проч.)? V. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при огнестрельной травме. 1. Является ли данное ранение огнестрельным? 2. Если данное ранение огнестрельное, то является ли оно сквозным, слепым или касательным? 3. Является ли ранение пулевым, осколочным или оно причинено дробью (картечью)? 4. Не нанесено ли данное повреждение пулей специального назначения (например, пристрелочной, пристрелочно-зажигательной и т.д.)? 5. Сколько ранений обнаружено на трупе? 6. Где расположены входная и выходная раны? 7. Сколько имеется входных и сколько выходных повреждений на теле пострадавшего? Каково их взаимное соответствие? 8. Соответствует ли количество повреждений на теле количеству повреждений на одежде потерпевшего, и если нет, то по какой причине? 9. Какое ранение причинено первым выстрелом? 10. Причинены ли ранения выстрелами из одного экземпляра оружия или из нескольких? 11. Причинены ли ранения одиночными выстрелами или очередью из автоматического оружия? 12. Через какие ткани и органы проходит раневой канал и каково его общее направление? 13. Каково направление выстрела? <1> -------------------------------- <1> Вопросы 13, 14, 15, 16, 17, 18 разрешаются комплексной судебно-медицинской и судебно-баллистической экспертизой.
14. С какого расстояния произведен выстрел, причинивший ранение? 15. Каков калибр оружия, которым нанесено данное огнестрельное ранение? 16. Мог ли потерпевший сам причинить себе данное ранение? 17. Каково было взаимное расположение потерпевшего и оружия в момент выстрела? 18. Имеются ли какие-либо признаки, свидетельствующие о том, что перед попаданием в тело пострадавшего пуля взаимодействовала с какой-либо преградой? 19. Не нанесено ли повреждение выстрелом холостого патрона? VI. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при взрывной травме <1>. -------------------------------- <1> Большинство вопросов разрешается комплексной судебно-медицинской и судебной взрывотехнической экспертизой.
1. Причинены ли обнаруженные на трупе повреждения в результате взрыва? 2. Каковы свойства взрывного устройства? 3. Каким было расстояние от взрывного устройства до пострадавшего? 4. Какова была поза пострадавшего в момент причинения повреждений? 5. Имеется ли соответствие повреждений на одежде и теле пострадавшего? 6. Имелась ли в момент взрыва преграда между пострадавшим и взрывным устройством? 7. Какова возможность образования повреждений в конкретных условиях обстановки? VII. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при действии крайних температур. 1. Не явилась ли смерть следствием общего перегревания (переохлаждения) организма? 2. Наступила ли смерть в результате ожоговой травмы или от других причин? 3. Чем вызваны ожоги - действием пламени, горячей жидкостью или раскаленными газами? 4. Подвергался действию пламени живой человек или труп? 5. Являются ли обнаруженные на трупе повреждения (например, переломы костей конечностей, ребер, трещины черепа, кровоизлияния и др.) результатом действий высокой (низкой) температуры или они произошли от других причин? 6. Не могли ли способствовать смерти от общего перегревания (переохлаждения) определенные факторы внешней среды или индивидуальные особенности организма? VIII. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при смерти от механической асфиксии. 1. Наступила ли смерть потерпевшего в результате асфиксии? 2. От какого вида механической асфиксии наступила смерть (от повешения, удавления петлей, удавления руками, закрытия дыхательных путей мягкими предметами, от сдавления груди и живота, от утопления, закрытия дыхательных путей инородными телами)? 3. Прижизненно или посмертно наложена петля? 4. Если наложение петли было посмертным, что является причиной смерти? 5. Каковы характер и расположение на шее пострадавшего странгуляционной борозды (замкнутая, прерывистая, горизонтальная, восходящая одиночная, двойная и т.д.)? 6. Сколько времени находился труп в петле? 7. Каков характер материала, из которого была изготовлена петля? 8. Наступила ли смерть от удавления руками или от иных внешних воздействий? Если смерть последовала от удавления руками, то какие признаки указывают на это? 9. Совершено ли удавление одной или двумя руками? Если одной, то левой или правой рукой? 10. Было ли сдавление шеи однократным или многократным? 11. Наступила ли смерть в результате сдавления груди и живота (указать, в каких конкретно условиях, например, при обвале)? 12. Произошла ли асфиксия в результате закрытия дыхательных путей инородным телом, и если да, то каким? 13. Нет ли признаков, указывающих на то, что инородное тело введено в дыхательные пути потерпевшего посторонним лицом? 14. Могло ли беспомощное состояние потерпевшего (болезнь, опьянение и т.д.) способствовать попаданию инородного тела (например, рвотных масс) в дыхательные пути? 15. Наступила ли смерть от утопления или имела место смерть в воде от каких-либо других причин? 16. Не могли ли какие-нибудь причины способствовать утоплению (травма, опьянение, заболевание и т.д.)? 17. Не имела ли место травма шейного отдела позвоночного столба, и если да, то не произошла ли она при прыжке или падении в воду? 18. Сколько времени труп находился в воде? 19. Каково происхождение наружных повреждений, обнаруженных при исследовании трупа? Произошли ли эти повреждения во время пребывания тела в воде, или от попадания тела в воду, либо после извлечения его из воды (например, при оказании первой помощи)? 20. Исходя из обстоятельств дела, нельзя ли считать, что смерть наступила от недостатка кислорода во вдыхаемом воздухе? IX. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при поражении электричеством. 1. Наступила ли смерть от поражения электрическим током? 2. Каким видом электричества поражен пострадавший (атмосферным или техническим)? 3. Какая часть тела соприкасалась с проводником, посредством которого произошло поражение электрическим током? 4. В каком положении находился потерпевший в момент поражения электрическим током? 5. Каков путь электрического тока в организме? 6. Нет ли на коже или одежде пострадавшего следов металлизации, указывающих на материал, из которого сделан проводник? 7. Каковы особенности биологического действия электрического тока на организм пострадавшего? 8. Какова длительность воздействия электрического тока на пострадавшего? X. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при отравлениях. 1. Последовала ли смерть от отравления? 2. Каким веществом вызвано отравление? 3. Каково количество принятого (введенного) отравляющего вещества? 4. Каков путь (через пищеварительный тракт, легкие, неповрежденные кожные покровы или парентерально) введения отравляющего вещества в организм пострадавшего? 5. Способствовали ли какие-либо заболевания, особое состояние организма, внешние условия наступлению смерти от отравления? 6. Возможно ли попадание яда в тело пострадавшего посмертно (из почвы, по неосторожности при вскрытии трупа)? 7. Мог ли потерпевший совершить после принятия отравляющего вещества до своей смерти активные целенаправленные действия? XI. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при повреждениях от воздействия ионизирующих излучений. 1. Какой вид ионизирующего излучения воздействовал на организм пострадавшего? 2. Каковы физические характеристики данного вида ионизирующего излучения? 3. Какова длительность воздействия ионизирующего излучения на организм пострадавшего? 4. Имеются ли признаки острого, подострого или хронического облучения? 5. Каковы особенности воздействия ионизирующего излучения на пострадавшего (внешнее, внутреннее, комбинированное)? 6. Какова поглощенная доза ионизирующего излучения? XII. Основные вопросы, разрешаемые при судебно-медицинской идентификации личности по костным останкам (судебно-медицинской экспертизой неизвестного трупа). 1. Являются ли обнаруженные останки фрагментами тела человека? 2. Каковы общие признаки личности погибшего (пол, возраст, раса, рост, группа крови, резус-фактор и др.)? 3. Какие индивидуальные особенности обнаружены при исследовании трупа неизвестного лица (стоматологический статус, врожденные или приобретенные аномалии, индивидуальные особенности строения, последствия травм, заболеваний, медицинских манипуляций и др.)? 4. Не являются ли обнаруженные останки (труп) неизвестного лица останками (трупом) конкретного человека? XIII. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой трупов новорожденных. 1. На каком месяце утробной жизни произошло рождение младенца? 2. Родился младенец живым или мертвым? 3. Был ли младенец жизнеспособным? Если нет, то в связи с какими причинами? 4. Сколько времени жил младенец после родов? Какова причина смерти? 5. Нет ли признаков на трупе, по которым можно судить о характере внешнего воздействия, которому подвергся младенец (родовая травма, удавление петлей, закрытие дыхательных путей, травма тупым предметом и т.д.)? 6. Оказывалась ли новорожденному необходимая помощь, осуществлялся ли за ним надлежащий уход? 7. Мог ли младенец произойти от конкретных родителей? XIV. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой женских трупов в случаях половых преступлений и криминальных абортов <1>. -------------------------------- <1> Особенностью данного вида экспертиз является необходимость исследования не только пострадавших, но и подозреваемых, так как часть значимых для следствия признаков может быть выявлена и у мужчин.
1. Не имела ли потерпевшая незадолго до смерти полового сношения? 2. Нет ли на теле потерпевшей повреждений, которые могут указать на насильственное половое сношение? 3. Не имело ли место совершение полового сношения в извращенной форме? 4. Была ли потерпевшая девственницей или ранее жила половой жизнью? 5. Какова давность повреждений девственной плевы? Допускает ли строение девственной плевы потерпевшей совершение полового сношения без ее нарушения? 6. Имеется ли во влагалище трупа или на иных его частях сперма? Какова ее групповая принадлежность? 7. Одному или нескольким лицам принадлежит сперма? 8. Какие вредные последствия для здоровья повлекло половое сношение с потерпевшей? 9. Не произошло ли заражение потерпевшей венерическим заболеванием, и если да, то каким именно и к какому сроку относится начало заболевания? 10. Не находилась ли потерпевшая в момент совершения с ней насильственного полового акта в менструальном периоде? 11. Нет ли на теле потерпевшей или в подногтевом содержимом частиц тела иного человека (волосы, частицы кожи, крови и проч.)? Если да, то принадлежат ли они подозреваемому? <1> -------------------------------- <1> Вторая часть вопросов 6, 7, 11 и 16 разрешается комплексно с судебно-медицинской экспертизой объектов биологического происхождения.
12. Была ли погибшая беременной? Если да, то каков срок беременности? Нет ли признаков, указывающих на попытку искусственного прерывания беременности? 13. Не был ли потерпевшей незадолго перед смертью произведен аборт (если да, то каким способом)? Не находится ли смерть потерпевшей в причинной связи с произведенным абортом? 14. Какие повреждения имеются у подозреваемого? 15. Имеются ли признаки, указывающие на совершение им полового акта в извращенной форме? 16. Нет ли на теле подозреваемого или в подногтевом содержимом частиц тела другого человека (волоски, кровь и проч.)? Если да, то принадлежат ли они потерпевшей? XV. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой скелетированных, измененных и расчлененных трупов. 1. Принадлежат ли останки, найденные на месте происшествия, человеку? 2. Принадлежат ли части человеческого тела одному трупу или нескольким? 3. Каков пол, возраст, рост и группа крови потерпевшего? 4. Какова давность наступления смерти (расчленения трупа)? 5. Каким способом совершено расчленение трупа? 6. Имеются ли на трупе (костных останках) следы каких-либо повреждений, заболеваний, хирургических операций? 7. Нет ли на трупе индивидуальных особенностей и признаков, указывающих на род занятий? 8. Нет ли признаков, указывающих на расчленение тела с использованием профессиональных навыков (специальных знаний)?
Судебно-медицинская экспертиза живых лиц
Судебно-медицинская экспертиза живых лиц (судебно-медицинское освидетельствование) проводится либо в государственном судебно-экспертном учреждении, либо в лечебном учреждении (поликлинике, больнице, госпитале и т.д.). Допускается проведение экспертизы в иных местах, если такая необходимость обусловлена ситуационно. В исключительных случаях при отсутствии лица, которое необходимо освидетельствовать, и при наличии подлинных медицинских документов, полноценно отражающих картину травмы или иные необходимые для проведения экспертизы сведения, позволяющие дать научно обоснованные ответы на все поставленные вопросы, экспертиза может быть проведена по медицинским документам. Рассмотрим вопросы, касающиеся судебно-медицинской экспертизы повреждений, образовавшихся от механического воздействия. В случае причинения повреждений живому человеку другими (не механическими) травмирующими факторами (химическими, термическими, биологическими) в ходе экспертизы решают практически те же вопросы, что и при исследовании трупа человека, погибшего от действия этих факторов. Отличием является лишь обязательное решение вопроса о тяжести причиненного вреда здоровью, что не всегда имеет место при судебно-медицинской экспертизе трупа. Примерный перечень общих вопросов, разрешаемых при судебно-медицинской экспертизе живых лиц. I. Основные вопросы, решаемые судебно-медицинской экспертизой определения тяжести вреда здоровью. 1. Какие повреждения имеются у потерпевшего? 2. Каковы их характер, количество, давность и локализация? 3. Каковы свойства предмета (орудия, оружия), причинившего повреждение? 4. Возможно ли причинение повреждений конкретным предметом (орудием, оружием)? 5. Каков механизм образования повреждений (вид травмирующего воздействия)? 6. Каково направление действия травмирующей силы, от которой произошли повреждения у пострадавшего? 7. Каково было взаиморасположение потерпевшего и нападавшего в момент причинения повреждения? 8. Могло ли быть причинено данное повреждение (повреждения) самим потерпевшим? 9. Является ли повреждение лица, имеющееся у пострадавшего, неизгладимым (обязательный вопрос в случае локализации повреждения на лице)? 10. Какова тяжесть причиненного вреда здоровью? Основные вопросы, решаемые при СМЭ в случаях преступлений, нарушающих половую неприкосновенность. II. Основные вопросы, решаемые судебно-медицинской экспертизой по преступлениям, нарушающим половую неприкосновенность <1>. -------------------------------- <1> Особенностью данного вида экспертиз является необходимость исследования не только пострадавших, но и подозреваемых, так как часть значимых для следствия признаков может быть выявлена и у мужчин.
1. Была ли потерпевшая девственницей или ранее жила половой жизнью? 2. Не имела ли потерпевшая недавно полового сношения? 3. Нет ли на теле потерпевшей повреждений, которые могут указать на насильственное половое сношение? 4. Не имело ли место совершение полового сношения в извращенной форме? 5. Какова давность повреждений девственной плевы? 6. Допускает ли строение девственной плевы потерпевшей совершение полового сношения без ее нарушения? 7. Имеется ли во влагалище потерпевшей сперма? Если да, то какова ее групповая принадлежность? 8. Одному или нескольким лицам принадлежит сперма? 9. Какие последствия для здоровья повлекло половое сношение с потерпевшей? 10. Не произошло ли заражение потерпевшей венерическим заболеванием, и если да, то каким именно и к какому сроку относится начало заболевания? 11. Не находилась ли потерпевшая в момент совершения с ней насильственного полового акта в менструальном периоде? 12. Нет ли на теле потерпевшей или в подногтевом содержимом частиц тела другого человека (волоски, частицы кожи, крови под ногтями и проч.)? Если да, то принадлежат ли они подозреваемому? <1> -------------------------------- <1> Вторая часть вопросов 7, 8, 12 и 19 разрешается комплексно с судебно-медицинской экспертизой объектов биологического происхождения.
13. Не является ли потерпевшая беременной? Если да, то каков срок беременности? 14. Нет ли признаков, указывающих на попытку искусственного прерывания беременности? 15. Не был ли потерпевшей произведен аборт? Если да, каким способом? 16. Не находятся ли неблагоприятные последствия для здоровья потерпевшей в причинной связи с произведенным абортом? 17. Какие повреждения имеются у подозреваемого? 18. Имеются ли признаки, указывающие на совершение им полового акта в извращенной форме? 19. Нет ли на теле подозреваемого или в подногтевом содержимом частиц тела другого человека (волоски, кровь и проч.)? Если да, то принадлежат ли они потерпевшей? III. Судебно-медицинская экспертиза в случаях самоповреждений (членовредительства), аггравации и симуляции. Самоповреждение - это причинение вреда здоровью (травма или заболевание) самим пострадавшим, если речь идет об умышленном причинении себе повреждений в целях уклонения от выполнения обязанностей военной службы, употребляют термин "членовредительство". Последствия членовредительства как умышленного действия, направленного на уклонение от выполнения обязанностей военной службы, могут выражаться в определенных состояниях пострадавшего, имеющих медицинское содержание в виде самоповреждения, искусственной болезни и искусственного поддержания болезненного (патологического) процесса. Симуляция болезни - это притворное изображение несуществующей болезни или отдельных ее симптомов <1>. Аггравация - это обман, выражающийся в преувеличении симптомов имеющегося заболевания. Диссимуляция - обман, выражающийся в сокрытии имеющегося заболевания (повреждения, дефекта развития). Указанные понятия подразумевают наличие умысла в действиях подозреваемого человека, и по этой причине их установление выходит за пределы профессиональной компетенции судебно-медицинского эксперта. Поэтому ставить в постановлении следователя эти вопросы для экспертного решения некорректно. -------------------------------- <1> См.: Энциклопедия судебной экспертизы.
Судебно-медицинская экспертиза в случаях подозрения на уклонение от выполнения обязанностей военной службы путем членовредительства, симуляции и аггравации должна выполняться комиссионно, стационарно, с обязательным круглосуточным медицинским контролем над поведением обследуемого, с фиксацией показателей его самочувствия и отношения к проводимому лечению. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой в случаях самоповреждений, аггравации и симуляции. 1. Какое повреждение или заболевание имеется у обследуемого? 2. Имеются ли какие-либо особенности клинического течения данной травмы (заболевания), если да, в чем они выражаются и чем обусловлены? 3. Соответствует ли объективным медицинским данным указание о причинах и давности травмы (заболевания)? IV. Вопросы, разрешаемые при судебно-медицинской экспертизе алкогольного опьянения. 1. Принимал ли обследуемый алкогольные напитки? 2. Находится ли он в состоянии алкогольного опьянения? 3. Какова степень его алкогольного опьянения? 4. Сколько времени прошло с момента последнего приема алкоголя? 5. Не имеет ли место в данном случае патологическое опьянение? V. Вопросы, разрешаемые при судебно-медицинской экспертизе наркотического опьянения. 1. Принимал ли обследуемый наркотические вещества? 2. Какое именно наркотическое вещество принимал обследуемый? 3. Каким путем было введено наркотическое вещество в организм? 4. Сколько времени прошло с момента последнего приема наркотических веществ? 5. Как давно обследуемый употребляет наркотические вещества? VI. Вопросы, разрешаемые при судебно-медицинской экспертизе по определению возрастного периода и установлению тождества личности. 1. Каков возраст (возрастной период) обследуемого лица? 2. Имеются ли у обследуемого какие-либо анатомические особенности, физические недостатки или последствия каких-либо травм, заболеваний или медицинских манипуляций? 3. Имеются ли у обследуемого признаки пластической операции по изменению внешнего облика? 4. Не могли ли имевшиеся у обследуемого повреждения привести к изменению внешнего облика? 5. Соответствуют ли характер и локализация рубцовых изменений (либо иных особых примет), указанных в медицинских документах обследуемого, аналогичным изменениям, которые имеются у него в настоящее время? 6. Имеются ли у обследуемого какие-либо структурные или функциональные индивидуальные особенности, свидетельствующие о его профессиональной деятельности? 7. Имеется ли возможность по медицинским характеристикам установить личность обследуемого? VII. Вопросы, разрешаемые при судебно-медицинской экспертизе состояния здоровья. 1. Какие повреждения, заболевания или их неблагоприятные последствия имеются у обследуемого? Какова давность их возникновения? 2. Имеется ли у обследуемого объективная возможность, при наличии конкретного патологического состояния, осуществлять те или иные действия (например, выполнять обязанности военной службы, участвовать в ходе судебного заседания и проч.) либо находиться в определенных условиях (например, содержаться под стражей, отбывать наказание и т.д.)? 3. Имеется ли причинная связь между заболеванием, обнаруженным у обследуемого, и факторами профессиональной вредности? 4. Каковы возможные (наиболее вероятные) неблагоприятные последствия имеющегося у обследуемого патологического состояния? 5. Нуждается ли обследуемый в оказании медицинской помощи? Если да, то в каком объеме, в каком лечебном учреждении? VIII. Судебно-медицинская экспертиза утраты трудоспособности. Под трудоспособностью понимают совокупность врожденных и приобретенных способностей человека к действию, направленному на получение социально значимого результата в виде определенного продукта, изделия или услуги. Различают общую и профессиональную трудоспособность. Общая трудоспособность - совокупность врожденных и приобретенных способностей человека к неквалифицированному труду и самообслуживанию. Профессиональная трудоспособность - способность человека к выполнению определенного объема и качества работы по конкретной профессии. Определение стойкой утраты общей трудоспособности входит в компетенцию судебно-медицинских экспертов. Степень утраты профессиональной трудоспособности определяют врачебно-трудовые экспертные комиссии. Выделяют также временную нетрудоспособность, которая определяется лечащим врачом или врачами врачебно-контрольной комиссии, и стойкую потерю трудоспособности, которая, в зависимости от цели экспертизы, определяется военно-врачебной, врачебно-трудовой экспертной комиссией либо комиссией судебно-медицинских экспертов. Стойкая потеря трудоспособности в судебно-медицинской практике определяется в процентах. Основные вопросы, разрешаемые при судебно-медицинской экспертизе утраты трудоспособности. 1. Какие повреждения, заболевания или их неблагоприятные последствия имеются у обследуемого? 2. Какова давность их возникновения? 3. Имеется ли у обследуемого потеря трудоспособности? 4. Каков процент стойкой утраты общей трудоспособности? 5. Каков процент утраты профессиональной трудоспособности? 6. Произошла ли утрата трудоспособности в результате конкретного события?
Судебно-медицинская экспертиза объектов биологического происхождения
Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств биологического происхождения исследует различные объекты биологического происхождения: кровь, сперму, волосы, пот, слюну, выделения влагалища и носа, мочу, кал, меконий, сыровидную смазку, околоплодную жидкость, лохии, женское молоко и молозиво, кости и прочие ткани организма человека. Особенность следов объектов биологической природы заключается в том, что они малозаметны и с течением времени могут менять свои свойства. При взаимодействии с внешней средой под воздействием солнечного света, атмосферных и других явлений они претерпевают гнилостные и другие деструктивные изменения, утрачивают ряд индивидуализирующих признаков. Кроме того, нередки попытки преступников уничтожить следы на месте происшествия. Однако, как показывает практика, полностью сделать это обычно не удается. Следы человека биологической природы, обнаруженные на месте происшествия, изымают в соответствии с определенными правилами, строгое следование которым позволяет предотвратить возможность взаимного загрязнения объектов. Во-первых, изъятие вещественных доказательств биологического происхождения производят в стерильных резиновых перчатках с использованием стерильных пинцетов и скальпелей. Во-вторых, для изъятия каждого объекта используют отдельные инструменты. Когда это невозможно, после окончания работы с каждым объектом инструменты обрабатывают тампоном, смоченным в этиловом спирте, а затем протирают стерильным сухим тампоном. В-третьих, изъятые объекты высушивают при комнатной температуре, избегая попадания прямых солнечных лучей. Выявленные следы фотографируют на цветную пленку, детально описывают с указанием времени и места обнаружения, цвета, приблизительных размеров и формы пятен. Аналогично описывают и другие следы биологической природы - время и место обнаружения, цвет, физическое состояние и изымают. Одежду и другие предметы со следами биологического происхождения изымают целиком. С громоздких предметов изъятие следов крови и спермы осуществляется на липкую пленку. Со стен, рам, дверей делаются соскобы, со снега или из воды следы крови, спермы, мочи с частью снега изымают на марлю и высушивают. Смывание следов водой на марлю или другой материал категорически не допускается, поскольку в дальнейшем нельзя будет применить современные методы исследования. Волосы изымают пинцетом, потожировые следы рук (непригодные к дактилоскопическому исследованию), губ, других частей тела изымают на липкую ленту. Изъятые предметы, их части, соскобы, липкие ленты, марлю со следами после высушивания помещают отдельно в бумажные пакеты. Одежду свертывают следами внутрь и перекладывают чистой бумагой, чтобы следы не соприкасались. Перед транспортировкой трупа в морг на кисти его рук надевают бумажные пакеты с целью предотвращения утраты возможных следов (крови, фрагментов кожи, волос, других объектов) в подногтевом содержимом. Упаковка объектов биологического происхождения в полиэтиленовые пакеты недопустима, поскольку деструктивные изменения в такой упаковке резко усиливаются. Каждый пакет опечатывается и снабжается пояснительной надписью. Фрагменты тканей трупа помещают в стерильные стеклянные емкости и, по возможности, замораживают (размораживание до начала исследования не допускается!). Если невозможно обеспечить такое хранение биологических объектов, их следует содержать при 4 - 8°C и обеспечить максимально быструю доставку в лабораторию. Вопрос об установлении наличия крови на вещественных доказательствах является первым и ключевым этапом проведения экспертизы следов крови, поскольку, только доказав наличие крови, возможно приступить к разрешению других вопросов, поставленных перед экспертом. Для решения вопроса о присутствии крови на вещественных доказательствах могут применяться пробы на наличие крови. К предварительным пробам относятся исследование вещественных доказательств в ультрафиолетовых лучах, проба с перекисью водорода, проба с люминолом, проба с реактивом Воскобойникова, реакция с реагентом гемо-ФАН и др. Применение этих методов, с одной стороны, должно быть ограничено по причине неизбежного уничтожения части следа, подозрительного на кровь (в том числе разрушения ДНК при ультрафиолетовом облучении), а с другой - они не являются строго специфичными для крови и носят лишь вспомогательный характер, поскольку даже положительный результат их применения еще не свидетельствует о безусловном наличии крови в исследуемом биологическом следе. Взятие крови для сравнительного исследования следует поручать судебно-медицинскому эксперту или иному врачу. Если кровь можно доставить в судебно-экспертное учреждение в течение одного-двух часов, лучше получить жидкую кровь в количестве не менее 1,5 - 2 мл. Если срок доставки крови может затянуться и есть опасность, что жидкая кровь за период транспортировки начнет гнить, то лучше отобрать кровь на марлевую стерильную салфетку, сложенную в несколько слоев (фрагмент чистой салфетки также отправляется в лабораторию). Размер пятна должен быть не менее 5 - 6 см. Пятно крови на марле высушивают при комнатной температуре и отправляют на исследование. Вместе с пятном крови, предназначенным для сравнительного исследования, надо посылать кусочек чистой марли от того куска, который был пропитан кровью. Вещественное доказательство с пятном (или предмет с кровью, изъятый для сравнения) нельзя подвергать действию прямых солнечных лучей, длительному воздействию влаги, а также действию высокой температуры (например, в дезинфекционной камере). Не следует обводить пятна краской, наклеивать на них кусочки бумаги, материи и т.д., так как это может повредить дальнейшему исследованию. На всех упаковках вещественных доказательств и образцов крови должны быть наклейки с надписями, указывающими, когда и откуда изъято вещественное доказательство. I. Вопросы, разрешаемые при исследовании крови. 1. Имеется ли кровь на исследуемом объекте? 2. Принадлежит ли она человеку или животному? <1> -------------------------------- <1> Вопрос, какому виду животных принадлежит кровь, решается в ходе судебно-биологической экспертизы.
3. Принадлежит ли кровь в исследуемом пятне мужчине или женщине, взрослому человеку или младенцу? 4. Могла ли кровь принадлежать конкретному лицу? 5. Какова региональная природа пятен крови (то есть из какой области тела происходит кровь)? 6. Образовано ли пятно кровью живого лица или трупа? 7. Какова давность образования кровяного пятна? 8. Каково количество излившейся крови, образовавшей пятна? 9. Не принадлежит ли кровь беременной женщине или родильнице? 10. Какова групповая специфичность крови? 11. Исключается ли по составу крови происхождение ребенка от данного человека или нет? 12. Не образовано ли пятно менструальной кровью? Ряд вопросов, выносимых на разрешение комплексной судебно-медицинской и судебно-трасологической экспертиз, связан с установлением механизма образования следов крови. 1. С какой высоты падали капли крови? Находился ли определенный объект или предмет, на который капала кровь, в горизонтальном или вертикальном положении? 2. Передвигался ли человек в момент или после причинения повреждения? 3. Каково было направление травмирующей силы? 4. В каком положении находился человек в момент нанесения ему повреждений? II. Вопросы, разрешаемые при исследовании следов спермы. 1. Каково происхождение пятен на одежде? Являются ли они пятнами спермы или выделениями из влагалища? 2. К какой группе относится сперма? <1> -------------------------------- <1> Для определения групповой принадлежности спермы эксперту должны быть представлены раздельно: вещественное доказательство с исследуемым пятном; кровь (лучше жидкая, в запаянном стеклянном сосуде), слюна и (по требованию эксперта) сперма всех подозреваемых лиц.
3. Способно ли данное лицо к оплодотворению, судя по свойствам его семенной жидкости (при необходимости решить этот вопрос семенная жидкость должна быть исследована вскоре после ее получения. Изъятие спермы производит судебно-медицинский эксперт)? 4. Нет ли в представленных на экспертизу пятнах примесей вагинального (влагалищного) происхождения (в случаях если в пятнах спермы обнаруживаются влагалищные выделения и, в частности, клетки эпителия влагалища, может быть поставлен вопрос о сходстве этих клеток с клетками, взятыми из влагалища потерпевшей)? 5. Если пятно влагалищного происхождения, то к какой группе относятся выделения? III. Вопросы, разрешаемые при исследовании следов слюны, мочи, иных выделений. 1. Имеются ли на исследуемом предмете пятна слюны, пота, мочи или иных выделений, и если да, то к какой группе относится выделение? <1> -------------------------------- <1> Для решения этого вопроса эксперту представляют вещественные доказательства (окурок, предметы одежды и др.); раздельно кровь и слюна (в пробирке, банке и др.) всех подозреваемых лиц.
2. Нет ли на одежде в области укусов тела пятен слюны? 3. Какова половая принадлежность эпителиальных клеток, обнаруженных в пятнах слюны? IV. Вопросы, разрешаемые при исследовании волос. 1. Являются ли присланные на исследование объекты волосами, и если да, то принадлежат ли они человеку или животному? 2. Если волосы принадлежат человеку, то с какой части тела они происходят? 3. Какова половая принадлежность лица, которому принадлежат волосы (этот вопрос может быть решен лишь при наличии в представленных волосах влагалищных оболочек, т.е. путем исследования вырванных волос)? 4. Каков механизм удаления волос (выпали или вырваны)? Оборван волос быстрым или медленным движением? 5. Каким способом или каким предметом отделены волосы? 6. Какого цвета данные волосы и не подвергались ли они искусственной окраске или обесцвечиванию? Не подвергались ли волосы завивке? 7. Не имеется ли на волосах следов их повреждений, и если да, то каков характер этих повреждений и каким предметом они могли быть нанесены? 8. Не могли ли быть получены повреждения волос конкретным предметом? 9. Не имеется ли на волосах следов действия высокой температуры? 10. Каков характер загрязнения волос и может ли это загрязнение свидетельствовать о конкретной профессии потерпевшего (подозреваемого, обвиняемого)? 11. Не имеется ли на волосах признаков близкого выстрела (наличие копоти, повреждение от зерен пороха и т.д.)? 12. Какова групповая принадлежность волос? 13. Возможно ли происхождение волос от конкретного человека? Для исследования образцы волос отбирают с головы (с лобной, правой и левой височной, теменной и затылочной области) или другой части тела, в зависимости от обстоятельств дела, по 15 - 20 штук. Каждый образец волос помещают в отдельный пакет с соответствующей надписью. V. Вопросы, разрешаемые при исследовании тканей и органов человека и его останков. 1. Имеются ли на месте происшествия или объектах, доставленных с места происшествия (оружии, соскобе с транспортного средства и т.д.) следы биологического происхождения, в том числе клеточные элементы биологических тканей? 2. Какова тканевая принадлежность данных следов (клеток)? 3. Принадлежат данные клетки человеку или животному? 4. Если части биологических тканей (клетки) принадлежат человеку, то какова их групповая и половая принадлежность? 5. Могут ли обнаруженные на месте происшествия ткани (органы, останки) принадлежать конкретному человеку?
Судебно-медицинская молекулярно-генетическая экспертиза вещественных доказательств
Судебно-медицинская молекулярно-генетическая экспертиза вещественных доказательств исследует те же объекты, что и судебно-медицинская экспертиза объектов биологического происхождения. Образцами биологического материала для сравнительного исследования могут служить любые биологические ткани человека, содержащие ДНК. Чаще всего для этой цели используют образцы крови или буккального (щечного) эпителия. Образцы крови берут из пальца или локтевой вены в количестве 3 - 5 мл в специальные пробирки с антикоагулянтом (натриевая или калиевая соль ЭДТА). В качестве антикоагулянта категорически запрещается использовать гепарин, поскольку он ингибирует процесс амплификации ДНК. Пробирки с кровью хранят при температуре 4 - 8°C. Они должны быть доставлены в лабораторию для исследования не позднее чем через двое суток с момента взятия пробы. При отсутствии возможности получить образец жидкой крови для сравнительного исследования предоставляют кровь, высушенную на стерильном марлевом тампоне. В качестве образца биологического материала, содержащего сравнительный образец ДНК, можно использовать буккальный эпителий. Образец буккального эпителия помещают на стерильный ватный тампон с внутренней стороны щеки после предварительного прополаскивания рта водой. Тампон высушивают при комнатной температуре либо помещают в консервирующий раствор для сохранения ДНК. Несмотря на определенное сходство вопросов, решаемых традиционной судебно-медицинской экспертизой объектов биологического происхождения и молекулярно-генетической экспертизой, технология их решения принципиально различна. Если при проведении первой из них анализируют различные вещества: белки, гликопротеины, гликолипиды, синтез которых детерминирован генами, т.е. проводится опосредованный анализ генетической информации, то при молекулярно-генетическом анализе исследуют непосредственный носитель наследственных признаков - ДНК. При этом информативность анализа существенно повышается. Молекулярно-генетическое исследование биологических объектов целесообразно проводить только после традиционного биологического исследования, поскольку в ряде случаев уже при определении антигенных профилей ряд вопросов может быть решен в категорической форме (например, в случаях исключения происхождения биологических следов от лиц, чьи образцы были представлены для сравнительного исследования). Экспертное исследование ДНК, как правило, проводят в виде дополнительной экспертизы после выполнения биологических исследований в тех случаях, когда следствием результаты последней были расценены как недостаточно информативные. Вопросы, разрешаемые судебной молекулярно-генетической экспертизой. 1. Имеется ли кровь (выделения: сперма, слюна и т.д.) в исследуемом объекте? 2. Принадлежит ли кровь (кости, мышцы либо другие ткани, волосы) человеку или животному? 3. Могли ли следы крови, выделений (спермы, слюны и т.д.), кости, прочие ткани организма человека, волосы произойти от конкретного человека? 4. Принадлежат ли кровь, выделения (сперма, слюна), кости, прочие ткани организма человека, волосы мужчине или женщине? 5. Являются ли части трупа останками одного и того же человека? 6. Являются ли конкретные мужчина и женщина биологическими (генетическими) родителями определенного ребенка? (Является ли конкретное лицо биологическим (генетическим) ребенком конкретного человека (родительской пары)?) 7. Могла ли наступить беременность у конкретной женщины от данного мужчины?
Судебно-медицинская экспертиза по делам о профессиональных правонарушениях медицинских работников
Необходимость в назначении судебно-медицинской экспертизы в этих случаях появляется обычно, когда возникают жалобы и заявления о неправильных методах лечения, применявшихся медицинскими работниками и приведших к ухудшению течения болезни, тяжким последствиям или к смерти, а также заявления граждан о неоказании или несвоевременном оказании медицинской помощи конкретными медицинскими учреждениями или должностными лицами. В последние годы в связи с широким распространением платных услуг медицинского характера существенно возросло число гражданских дел, связанных с претензиями граждан к врачам и медицинским учреждениям. Судебно-медицинская экспертиза по делу о профессиональных правонарушениях медицинских работников имеет свои особенности. Она всегда проводится комиссионно с участием специалистов в различных областях медицины. Для производства судебно-медицинской экспертизы по делам о профессиональных правонарушениях медицинских работников в распоряжение комиссии экспертов предоставляются только подлинные медицинские документы и результаты лабораторных и инструментальных исследований. Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой, назначаемой по поводу профессиональных правонарушений медицинских работников. 1. Нуждался ли больной (пострадавший) в госпитализации с установленным у него диагнозом заболевания (травмы)? Своевременно ли был госпитализирован больной? 2. Обоснованным ли был отказ больному в оказании медицинской помощи (госпитализации)? 3. Правильно ли осуществлялась транспортировка больного? 4. Своевременно ли и правильно были использованы возможности обследования больного (в том числе лабораторные и инструментальные) для установления имевшегося у него заболевания (травмы)? 5. Правильно ли был установлен диагноз? 6. Имелись ли какие-либо объективные причины (факторы), которые препятствовали правильной диагностике и лечению больного? 7. Соответствовало ли проводимое больному лечение установленному диагнозу, и не было ли оно противопоказано? 8. Следовало ли для правильной диагностики (лечения) больного приглашать врача-консультанта, проводить консилиум врачей? 9. Какие дефекты или недостатки в оказании медицинской помощи были допущены, на каком этапе? 10. Соответствовало ли проводимое больному лечение зубов установленному диагнозу, и не было ли оно противопоказано? 11. Правильно ли было проведено протезирование? Имеется ли причинно-следственная связь между наступившим неблагоприятным исходом и допущенным дефектом протезирования? 12. Какие неблагоприятные последствия неправильного лечения наступили? 13. Связано ли обезображивание лица или заболевание с произведенным косметологическим вмешательством? 14. Имеется ли причинно-следственная связь между наступившим неблагоприятным исходом и допущенным дефектом медицинской помощи? 15. Какова тяжесть вреда здоровью, причиненного дефектом медицинской помощи? 16. Не обусловлен ли неблагоприятный исход характером и тяжестью самого заболевания (травмы)? 17. Возможен ли был в данном случае благоприятный исход при условии правильного оказания медицинской помощи? 18. Имел ли возможность врач при данном заболевании, травме либо их осложнениях принять необходимые меры для спасения больного и какие именно?
Глава 37. СУДЕБНО-ПСИХИАТРИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебно-психиатрическая экспертиза, как уже указывалось выше <1>, проводится только в государственных экспертных учреждениях Росздрава. Судебно-психиатрическая экспертиза проводится амбулаторно, стационарно, в суде, в кабинете следователя (дознавателя), заочно (посмертно). -------------------------------- <1> Главы 7, 10.
Амбулаторная судебно-психиатрическая экспертиза проводится судебно-психиатрическими амбулаторными комиссиями, которые состоят не менее чем из трех врачей-психиатров: председателя, члена комиссии и докладчика. Персональный состав амбулаторной экспертной комиссии утверждается местными органами здравоохранения по представлению республиканского, краевого, областного или городского психиатра. Если амбулаторная экспертиза не может ответить на поставленные на ее разрешение вопросы, она дает заключение о необходимости направления испытуемого на стационарное обследование. Стационарная судебно-психиатрическая экспертиза проводится только в психиатрических стационарах, где организуются стационарные судебно-психиатрические экспертные комиссии, состоящие не менее чем из трех врачей-психиатров: председателя, члена комиссии, докладчика, проводящего наблюдение за испытуемыми. Персональный состав комиссии утверждается местными органами здравоохранения. Судебно-психиатрическая экспертиза в кабинете следователя может производиться единолично врачом-психиатром или комиссионно. После обследования обвиняемого или подозреваемого эксперт (комиссия экспертов) дает свое заключение или указывает на необходимость проведения дополнительной амбулаторной или стационарной судебно-психиатрической экспертизы. Заочная судебно-психиатрическая экспертиза проводится лишь в исключительных случаях, когда подэкспертный не может быть доставлен для личного освидетельствования, в частности, когда находится вне пределов Российской Федерации. Посмертная судебно-психиатрическая экспертиза, которая наиболее сложна для экспертов-психиатров, всегда связана с решением вопроса о психическом состоянии субъекта во время деяния. Она, как правило, проводится в гражданском судопроизводстве, и трудность ее заключается, прежде всего, в том, что качество и количество материалов, которые бы характеризовали действия и личность покойного, ограничены. Посмертная судебно-психиатрическая экспертиза призвана устранить последствия болезненных действий больного, что вызывает необходимость оценивать психическое состояние подэкспертного ретроспективно (после его смерти). В этом сложность указанных экспертиз, так как экспертное заключение основывается лишь на изучении материалов дела медицинской документации (если она имеется) и показаниях свидетелей. Поводом для назначения посмертной судебно-психиатрической экспертизы являются, например, судебные иски о признании недействительным завещания (дарственной записи, сделок), оформленного лицом, в психической полноценности которого возникли сомнения. Субъект, назначивший судебно-психиатрическую экспертизу, обязан предоставить экспертам-психиатрам материалы гражданского или уголовного дела, относящиеся к предмету экспертизы, а также дополнительные сведения, в том числе подлинники историй болезни и других медицинских документов. Заключение экспертов-психиатров основывается на данных, полученных ими в процессе психиатрического обследования подэкспертного, с учетом сведений, содержащихся в уголовном или гражданском деле, в медицинских документах о перенесенных или имеющихся у него заболеваниях. Изучаются также личная переписка, характеристики на покойного с места работы и жительства и т.д. Экспертам-психиатрам помогает обосновать выводы о психическом состоянии подэкспертных изучение свидетельских показаний. В то же время противоречивость этих показаний, как правило, влечет необходимость участия эксперта в судебном заседании. При допросе эксперт-психиатр собирает информацию, которую вольно или невольно могут дать свидетели, об особенностях поведения подэкспертного в период совершения деяния (например, завещателя в период оформления документов), характере взаимоотношений подэкспертного с истцом (ответчиком), о психических нарушениях (нелепых поступках, высказываниях и т.д.). Нелогичность действий подэкспертного лица при совершении гражданского акта принимается во внимание лишь в сочетании с данными клиники, когда имеющиеся психопатологические проявления дают основание говорить о наличии психического заболевания. Ссылка, например, на нецелесообразность совершения гражданского акта, сама по себе не может служить доказательством болезненного расстройства психической деятельности завещателя. Изучение полученной информации способствует выявлению природы заболевания, установлению глубины и тяжести патологических нарушений психики (если они имелись) и даже ретроспективной диагностике. При анализе свидетельских показаний, имеющих различную ценность для эксперта, в первую очередь принимаются во внимание показания врачей и среднего медперсонала, а также свидетелей, которые находились с подэкспертным в длительном контакте. В случаях, когда для решения вопросов судебно-психиатрической экспертизы требуются специальные знания из смежных отраслей науки, производится комплексная комиссионная экспертиза. Основные задачи, решаемые судебно-психиатрической экспертизой. 1. Определение психического состояния обвиняемого (подозреваемого) и решение вопроса о его способности осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими во время совершения общественно опасного деяния и ко времени производства по делу, а также заключение о необходимости применения мер медицинского характера. 2. Определение психического состояния свидетеля (потерпевшего) и решение вопроса о его способности по состоянию психического здоровья правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания. 3. Определение наличия или отсутствия психических расстройств, обусловливающих беспомощное состояние потерпевшего. 4. Определение психического состояния лица, в отношении которого рассматривается дело о его гражданской дееспособности, и решение вопроса о способности этого лица по состоянию психического здоровья понимать значение своих действий или руководить ими. 5. Определение психического состояния истца и ответчика и решение вопроса об их способности по состоянию психического здоровья понимать значение своих действий или руководить ими в момент заключения сделки или совершения иного действия, спор о котором решается в порядке гражданского судопроизводства (заключение брака, трудового договора и проч.). 6. Определение пригодности гражданина по состоянию своего психического здоровья к выполнению отдельных видов профессиональной деятельности и деятельности, связанной с источником повышенной опасности. 7. Определение состояния психического здоровья гражданина, его нуждаемости в психиатрическом освидетельствовании, диспансерном наблюдении, госпитализации, лечении в психиатрическом стационаре и иных психиатрических мерах, а также квалификация действий врачей, медицинского персонала и иных специалистов в процессе оказания ими психиатрической помощи. 8. Определение годности гражданина по состоянию психического здоровья к военной службе. Примерный перечень вопросов, разрешаемых судебно-психиатрической экспертизой. 1. Страдал ли ранее или страдает в настоящее время обследуемый (свидетель, обвиняемый, потерпевший, истец, ответчик) каким-либо психическим заболеванием, если да, то каким именно и с какого времени? 2. Может ли он (истец, ответчик, свидетель, обвиняемый, потерпевший) по своему психическому состоянию правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания? 3. Не обнаруживает ли он (истец, ответчик, свидетель, обвиняемый, потерпевший) патологической склонности к фантазированию и псевдологии? 4. Мог ли потерпевший понимать характер и значение совершаемых в отношении него противоправных действий? 5. Имеются ли у потерпевшего какие-либо личностные особенности, которые оказали влияние на его поведение в криминальной ситуации? 6. Мог ли потерпевший по психическому состоянию оказывать сопротивление в криминальной ситуации? 7. По своему психическому состоянию в настоящее время может ли обследуемый (истец, ответчик, свидетель, обвиняемый, потерпевший) участвовать в проведении судебно-следственных действий? В гражданском судопроизводстве наиболее часты обращения к судебно-психиатрической экспертизе в следующих случаях: 1) при признании лица недееспособным и необходимости установления над ним опеки; 2) при признании сделки недействительной (купли-продажи, актов дарения, обмена жилой площади и т.д.); 3) при иске о признании брака недействительным (наличие у одного из супругов психического заболевания в период заключения брака); 4) при иске по делу о расторжении брака (при психическом заболевании одного из супругов, так как при этом речь идет о несостоятельности брака ввиду возможного появления острых психотических расстройств в виде бреда ревности, преследования и проч.); 5) при иске о возмещении причиненного ущерба; 6) при спорах о воспитании детей; 7) при определении времени наступления недееспособности; 8) при прогнозе психического состояния и др. В связи с принятием Закона о психиатрической помощи необходимость привлечения экспертов-психиатров к рассмотрению гражданских дел значительно возросла. Причинами являются: 1) регулирование прав лиц, страдающих психическими заболеваниями; 2) установление гражданской процессуальной дееспособности и возможности участия в судебном процессе; 3) конфликты и мотивы, связанные с недобровольной госпитализацией в психиатрические стационары (для проведения лечения, экспертиз, обследования и т.п.); 4) рассмотрение действий медицинских работников, должностных и иных лиц по оказанию психиатрической помощи и т.д.
Глава 38. СУДЕБНО-ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебно-психологическая экспертиза назначается в случаях, когда при выяснении важных для дела обстоятельств требуются специальные психологические знания. Судебно-психологическая экспертиза направлена на исследование непатологических явлений психики и поэтому проводится преимущественно в отношении психически здоровых людей. Она осуществляется амбулаторно комиссией экспертов или одним экспертом (если создание экспертной комиссии невозможно или нецелесообразно). В следственной практике иногда возникает необходимость в проведении комплексной психолого-психиатрической экспертизы <1>. -------------------------------- <1> Приказ Минздрава России от 19 мая 2000 г. N 165 "О медицинском психологе в судебно-психиатрической экспертизе".
Цель комплексной психолого-психиатрической экспертизы состоит в более дифференцированной, чем при проведении судебно-психиатрической экспертизы, оценке индивидуальной возможности подэкспертного полностью сознавать значение своих действий и определении, в какой мере он мог ими руководить. Комплексная психолого-психиатрическая экспертиза может проводиться также в отношении свидетелей и потерпевших. Назначение судебно-психологической экспертизы по уголовному делу целесообразно в тех случаях, когда психическое здоровье направляемых на экспертизу лиц не вызывает сомнения у представителей следственных органов или подтверждено заключением судебно-психиатрической экспертизы. Поэтому судебно-психологическая экспертиза не должна предшествовать судебно-психиатрической или проводиться параллельно с ней в рамках комплексной психолого-психиатрической экспертизы. Основные задачи судебно-психологической экспертизы. 1. Установление способности психически здоровых подэкспертных лиц, свидетелей и потерпевших воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные показания. 2. Установление способности психически здоровых потерпевших по делам об изнасиловании правильно понимать характер и значение совершаемых с ними действий и оказывать сопротивление виновному. 3. Установление способности отстающих в психическом развитии несовершеннолетних обвиняемых полностью сознавать значение своих действий и определение степени способности руководить своими действиями. 4. Установление наличия или отсутствия у обвиняемого в момент совершения противоправных действий состояния физиологического аффекта или иных эмоциональных состояний, способных существенно повлиять на его сознание и деятельность. 5. Установление возможности возникновения у субъекта различных психических состояний или выявление индивидуально-психологических особенностей, делающих невозможным или затрудняющих выполнение профессиональных функций (в авиации, автомобильном и железнодорожном транспорте, в работе оператора автоматизированных систем на производстве и т.п.). 6. Установление наличия или отсутствия у лица в период, предшествовавший смерти, психического состояния, предрасполагавшего к самоубийству. Это требует проведения посмертной судебно-психологической экспертизы, которая может оказаться полезной, если следственные органы располагают сведениями о совершении определенными людьми действий, провоцирующих самоубийство (доведение до самоубийства), а также при возникновении предположения относительно инсценировки самоубийства. 7. Установление у испытуемого лица индивидуально-психологических особенностей, которые могли способствовать совершению конкретных противоправных деяний. Примерный перечень вопросов, выносимых на разрешение судебно-психологической экспертизы. I. При установлении способности воспринимать обстоятельства и давать о них правильные показания. 1. Учитывая индивидуальные и возрастные особенности обследуемого и конкретные условия, в которых происходило событие (указать - какое), мог ли он правильно воспринимать важные для дела обстоятельства (указать - какие именно)? 2. Учитывая психическое состояние обследуемого в момент конкретного события, мог ли он правильно воспринимать важные для дела обстоятельства (указать - какие именно)? 3. Обладает ли испытуемый абсолютной чувствительностью зрительного, слухового (или иного) анализатора, достаточной для восприятия раздражителя (указать - какого)? 4. Имеются ли у испытуемого признаки повышенной внушаемости? 5. Имеются ли у испытуемого признаки повышенной склонности к фантазированию? 6. Имеются ли у испытуемого признаки эйдетической памяти? II. Установление способности изнасилованных правильно понимать совершаемые с ними действия и оказывать сопротивление виновному. 1. Имеются ли у испытуемой индивидуально-психологические особенности, например, не связанное с психическими заболеваниями отставание в психическом развитии, характерологические черты, свойства эмоционально-волевой сферы, которые могли существенно повлиять на ее поведение в исследуемой ситуации? 2. Учитывая индивидуально-психологические особенности испытуемой и содержание исследуемой ситуации, могла ли испытуемая понимать характер и значение совершаемых с нею действий? 3. Учитывая индивидуально-психологические особенности испытуемой и содержание исследуемой ситуации, могла ли испытуемая оказать сопротивление? III. Установление способности несовершеннолетних обвиняемых сознавать свои действия и руководить ими. 1. Имеются ли у несовершеннолетнего признаки не связанного с психическими заболеваниями отставания в психическом развитии, и если да, то в чем конкретно они выражаются? 2. Учитывая состояние психического развития несовершеннолетнего, мог ли он полностью сознавать значение своих действий? 3. Учитывая состояние психического развития несовершеннолетнего, в какой мере он мог руководить своими действиями? IV. Установление у обвиняемого в момент происшествия состояния, способного влиять на его сознание и деятельность. 1. Находился ли обследуемый в момент совершения преступления в состоянии физиологического аффекта? 2. Находился ли обследуемый в момент совершения преступления в эмоциональном состоянии (стресс, фрустрация, растерянность), которое могло существенно повлиять на его сознание и деятельность? V. Установление психических особенностей, исключающих нормальное выполнение профессиональных функций. 1. Находился ли обследуемый в момент инкриминируемых ему деяний в психическом состоянии, которое могло оказать существенное влияние на качество выполнения профессиональных функций? 2. Мог ли обследуемый, учитывая его индивидуально-психологические особенности, правильно оценить ситуацию (или ее отдельные компоненты), принять правильное решение и реализовать его? 3. Соответствует ли психологический уровень сформированности у обследуемого профессиональных навыков требованиям конкретной ситуации? VI. Установление психического состояния, предрасполагавшего к самоубийству. 1. Находилось ли данное лицо в период, предшествовавший смерти, в психическом состоянии, предрасполагающем к самоубийству? 2. Если обследуемое лицо находилось в предшествующий смерти период в предрасполагающем к самоубийству состоянии, чем это состояние могло быть вызвано? VII. Установление у испытуемого лица особенностей, которые могли способствовать совершению противоправных действий. Имеются ли у обвиняемого индивидуально-психологические особенности (интеллектуальные, характерологические, эмоционально-волевые, мотивационные и др.), которые могли существенно повлиять на его поведение в исследуемой ситуации? Наиболее распространенными в гражданском процессе являются следующие виды судебно-психологических экспертиз, устанавливающих: 1) эмоциональное состояние; 2) способность стороны в процессе, в том числе несовершеннолетней, в полной мере осознавать значение своих действий и (или) в полной мере руководить ими; 3) способность сторон, свидетелей, как взрослых, так и несовершеннолетних, правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные объяснения, показания; 4) личностные особенности сторон в деле; 5) особенности функционирования в человеко-машинных системах (при выполнении человеком профессиональных функций в области управления современной техникой) - преимущественно в отношении ответчиков по регрессным искам; 6) содержание и иерархия основных мотивационных линий личности.
Глава 39. СУДЕБНО-БИОЛОГИЧЕСКИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Судебно-ботаническая экспертиза
Судебно-ботаническая экспертиза является наиболее развитым родом биологических экспертиз и производится как по уголовным делам при выяснении обстоятельств совершения таких тяжких преступлений, как убийства, изнасилования, разбойные нападения, изготовление и сбыт наркотических веществ растительного происхождения и другие, так и при рассмотрении гражданских дел в суде и арбитраже, когда необходимо исследование овощей, фруктов, строительного леса, сена, составляющих некоторых пищевых продуктов и проч. Основной целью ботанической экспертизы является установление природы растительных объектов, их родовой, групповой (таксономической) принадлежности, источника происхождения. На разрешение ботанической экспертизы выносятся следующие типичные вопросы диагностического характера. 1. Имеются ли на данных объектах частицы растительного происхождения? Какова природа этих частиц? 2. Каковы род, вид, возраст, пол данного растительного объекта? 3. Частью какого растения является данный объект (корень, стебель, лист и проч.)? От какого растения происходят плоды, семена, клубни и проч.? 4. Какому воздействию (механическому, термическому, химическому, биологическому) подвергался данный растительный объект? 5. Каковы причины повреждения данного растительного объекта? Каков механизм отделения данной части ботанического объекта от целого? 6. Каков компонентный состав данной смеси объектов растительной природы? 7. К какой форме мака (опийной, масличной, дикорастущей, декоративной) относятся растения с данного участка? К идентификационным вопросам экспертизы данного рода относятся следующие. 1. Являются ли растительные частицы на данном предмете-носителе частями конкретного растения, изделия (например, циновки), конкретного объема смеси растительного происхождения? Не является ли данный лист, ветка и проч. частью конкретного растения? 2. Имеют ли данные растения, их части или растительные частицы общую родовую (групповую) принадлежность с образцами, представленными для сравнительного исследования? 3. Не принадлежало ли данное растение определенному участку местности? Объектами ботанической экспертизы являются растения или их части, относящиеся к рассматриваемому событию и несущие информацию о фактах, имеющих доказательственное значение по уголовным и гражданским делам. Довольно часто эксперту среди полуистлевших, сгнивших, обгоревших, смешанных или сплавленных с чем-либо остатков надо выявить ботаническую составляющую и установить ее принадлежность, причем это могут быть самые различные ботанические организмы - от тундровых лишайников до муки из плодов саговой пальмы. В силу многообразия своих объектов ботаническая экспертиза разделяется на два вида. 1. Объектами ботанической экспертизы низших растений являются: 1) водоросли сине-зеленые, пиррофитовые, золотистые, диатомовые, бурые, красные, желто-зеленые, эвгленовые, харовые; 2) грибы (грибы-паразиты растений и животных, домовые, дрожжевые, плесневые, высшие), слизевики (фузариум, спонгоспора и др.), лишайники (накипные, листовые, кустистые (олений мох), применяемые в медицине (дубовый мох) и др.). 2. Объектами ботанической экспертизы высших растений являются: 1) мхи (зеленые, листостебельные и проч.), хвощи и плауны, папоротники (ужовниковые, марратиевые, полидиоксиды); 2) древесина корней, ствола, побегов и кора древесно-кустарниковых растений, листовые пластинки, эпидермис, плоды, споры, пыльцевые зерна и т.п.; 3) травянистые растения (лист, побег, стебель и их метаморфозы, в том числе листья и стебли табака, махорки, части растений конопли, мака, листья, стебли, молодые побеги ката и т.д.), их корневые системы, плоды и семена, зерно культурных злаков; 4) пищевые приправы растительного происхождения (красный и черный перец, кофе, чай, какао, корица, гвоздика, аджика и др.); 5) продукты переработки растительного сырья (осадки спиртосодержащих жидкостей домашней выработки, варенье, соки, томат, бумага, хна, басма, веревки, циновки, ДСП и проч.); 6) продукты жизнедеятельности растений (смола, камедь, гутта, живица, млечный сок и др.). Особая группа травянистых растений, а именно: наркотикосодержащие, в частности, конопля и мак, традиционно в одних регионах исследуется экспертами-ботаниками, а в других в рамках экспертизы веществ и материалов (наркотических и сильнодействующих веществ). Однако при определении места произрастания, времени сбора, установлении общего источника происхождения, единой массы часто именно биологические свойства являются той основой, на которой базируются все дальнейшие изыскания: определение количественного и качественного содержания каннабиноидов. Поэтому лучше производить подобные исследования комплексно. То же самое можно сказать и об исследовании продуктов переработки растительного сырья и продуктов жизнедеятельности растительных организмов, которые часто исследуются в рамках комплексной экспертизы пищевой, ботанической и веществ и материалов. Исследование растений, их частей или растительных частиц позволяет в совокупности с другими объектами реконструировать механизм события, получить представление о его динамике, фактах контактного взаимодействия объектов (например, установить по спорам грибов и частицам листьев на одежде трупа и участке местности, что преступление произошло именно здесь). Приведем несколько примеров использования судебно-ботанических экспертиз в доказывании. Артель заготовителей древесины произвела порубку кедровых деревьев, не имея на то разрешения местной администрации. По данному делу об административном правонарушении была назначена ботаническая экспертиза, на разрешение которой были поставлены следующие вопросы. 1. Имеют ли кедровые орехи, изъятые у рабочих-заготовителей, общую групповую принадлежность с орехами, отобранными со срубленных деревьев? 2. Не произрастали ли орехи, изъятые у рабочих-заготовителей, на участке, где производилась незаконная порубка? Эксперты-ботаники произвели диагностику орехов по морфологическим признакам на видовом уровне, исследовали состояние их зародышей, осуществили статистическую обработку параметров семян сосны корейской и микроскопическое исследование состава примесей ботанического происхождения, имеющихся в обеих выборках. Результатом многопрофильного ботанического исследования был вывод о принадлежности к единой группе орехов, изъятых у рабочих-заготовителей и отобранных со срубленных деревьев, что позволило подтвердить факт присутствия рабочих на месте порубки и вынести судебное решение. Экспертиза была использована также при рассмотрении дела о возмещении убытков в арбитражном суде. Другой пример связан с диагностикой вида воздействия на ботанический объект. В дачном поселке на одном из участков без видимых причин стали гибнуть кустарники и плодовые деревья. Владелец участка заподозрил в намеренной порче растений своего соседа, который очень хотел расширить свои владения и неоднократно уговаривал его продать дачу. Эксперт произвел исследование листьев деревьев и кустарников с участка и выявил в них изменения, причиной которых являлся полив растений химическим веществом, содержащим хлорную известь. В ходе следствия было установлено, что сосед неоднократно производил такой полив, чтобы заставить хозяина продать дачу.
Судебно-зоологическая экспертиза
Судебно-зоологическая экспертиза производится в целях обнаружения микрообъектов зоологического происхождения: волос домашних, пушных и других животных, перьев птиц, чешуи рыб и проч., установления их принадлежности к определенным группам, отождествления конкретных объектов животного происхождения, установления их принадлежности к определенному источнику. На разрешение зоологической экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера. 1. Имеются ли на данных объектах частицы зоологического происхождения (микрочастицы кожи, шерсти, меха, пуха, перьев, чешуи рыб, остатков животных покровов насекомых)? Какова природа этих частиц? Является ли данный объект волосом животного? 2. Каковы вид, род, семейство, отряд, подотряд, возраст, пол животного организма, частью которого является данный объект? Какому животному принадлежат данные волосы (вид, род и т.п.)? 3. Каков механизм отделения волос, перьев (например, волосы вырваны или выпали естественным образом, перо выпало во время линьки и проч.)? В течение какого сезона года отделился данный зоологический объект (например, клок шерсти)? 4. Принадлежал ли этот волос (перо) волосяному покрову животного, необработанной шкуре или меховому изделию (изделию из перьев)? Подвергались ли волосы (перья) обработке (например, стрижены или щипаны, окрашены и проч.)? 5. Из натуральной кожи или имитации изготовлено данное изделие? К идентификационным вопросам, разрешаемым экспертизой данного рода, относятся следующие. 1. Имеют ли данные частицы зоологического происхождения общую родовую (групповую) принадлежность с образцами, представленными для сравнительного исследования (в том числе по технологии обработки, условиям хранения, воздействию механических, термических, химических, биологических факторов)? 2. Являются ли волосы животного, обнаруженные на предметах-носителях, частью данного изделия (шубы, чехла и проч.)? Объектами судебно-зоологической экспертизы являются животные организмы, их части, продукты жизнедеятельности, следы, относящиеся к данному событию и несущие информацию о фактах, имеющих доказательственное значение. Основными объектами зоологической экспертизы являются волосы животных и частицы их кожи. К экспертизам данного рода не относятся исследование крови, тканей и некоторых продуктов жизнедеятельности животных организмов. По сути дела, в настоящее время зоологическая экспертиза представляет собой главным образом исследование волос животных, обитающих в непосредственной близости к человеку, - волосы домашних, пушных и прочих животных, хотя круг объектов животного происхождения, попадающих в сферу доказывания, ими не ограничивается. Перья и пух птиц, разводимых в сельском хозяйстве, или экзотических разновидностей птиц домашнего содержания исследуются в рамках судебной орнитологической экспертизы (вида зоологической), которая дает возможность не только определить групповую принадлежность, но и выявить пространственные и временные связи объекта с событием преступления: общеизвестные данные о сезонном изменении окраски птиц, вариациях цвета и густоты опахала у географических подвидов одного и того же вида, а также о возрастных изменениях морфологии перьев. Определенную роль может сыграть различная окраска перьев мужских и женских особей многих видов птиц. Чешуя и костные остатки промысловых рыб, используемых в пищу, - объекты судебной ихтиологической экспертизы. На практике она пока встречается редко и назначается по делам о браконьерстве, незаконном лове рыбы (но известны примеры ее использования при расследовании особо тяжких преступлений против личности: так, исследовалась чешуя воблы на одежде подозреваемого в нанесении телесных повреждений, плавниковые лучи окуня на ноже, которым совершено убийство). Еще одним видом зоологической экспертизы является экспертиза жизненных форм и продуктов жизнедеятельности насекомых - судебная энтомологическая экспертиза. Энтомологические объекты перспективны для установления временных и пространственных характеристик события преступления на основе изучения признаков их стадийного развития. Например, переход из стадии личинки в стадию куколки приурочен к строго определенным фенологическим фазам; у различных географических подвидов насекомых наблюдается различная окраска (красно- и желтокрылые божьи коровки, некоторые бабочки и проч.). Так, у покупателя оптовой партии конфекции возникли сомнения в том, что товар произведен в одной из стран Евросоюза. Экспертный анализ кладок моли на упаковке и некоторых поврежденных вещах показал, что исследуемый вид моли обитает в определенных районах Грузии. Известны случаи, когда по останкам насекомых, прилипших к ветровому стеклу автомобиля, устанавливался приблизительный маршрут его следования. Для решения идентификационных задач большое значение имеет анализ повреждений, наносимых личинками насекомых дереву, войлоку, меху, тканям и др. В подобных случаях осуществляется комплексное исследование внутри класса судебно-биологических и других классов экспертиз. При решении ряда вопросов судебно-медицинской экспертизы, связанных с определением времени смерти человека, могут возникнуть трудности вследствие гумификации, мумификации и других изменений тканей. Исследование особых мух-трупоедов и других специфических насекомых, заселяющих труп, дает достаточно точные результаты, поскольку каждому конкретному роду, виду специальных насекомых присуща строго определенная, не зависящая от внешних условий цикличность развития, позволяющая установить время смерти с точностью до нескольких часов. Этот же вид экспертиз позволяет исследовать продукты жизнедеятельности общественных насекомых (пчел, ос, термитов и др.): мед, воск, прополис и проч., каждый из которых имеет характерные особенности, обусловленные как наличием биологической составляющей, например, пыльца растений в составе меда, так и морфологическими и химическими свойствами объектов. В пограничной зоне в стволе нового вида зенитного орудия была обнаружена масса, похожая на бумажную, полностью заполняющая полость ствола. Подозревая диверсию, следователь ФСБ передал обнаруженное вещество на исследование, чтобы выявить какие-либо индивидуализирующие признаки бумаги. В процессе экспертного анализа было выяснено, что данная масса - результат жизнедеятельности особой разновидности бумажных ос, которые строят себе жилища, перерабатывая бумагу. В настоящее время формируется новый вид зоологических экспертиз, объектами которого является протозоофауна, которая имеет большое значение для биологической диагностики почв. Сведения о количестве простейших (жгутиконосцев, корненожек, раковинных амеб и инфузорий) могут использоваться для дифференциации и идентификации участков местности, связанных с тем или иным расследуемым событием. Необходимо упомянуть еще об одной разновидности объектов зоологической экспертизы, образующих особую группу. Это продукты неполной переработки биологического сырья: изделия из рога, кости, костная мука, раковины моллюсков и изделия из них, жемчуг, пресноводные губки, мумие. В практике они встречаются довольно редко и, как правило, являются объектом комплексного исследования, однако установление природы биологической субстанции является функцией эксперта-биолога.
Судебно-биологическая экспертиза запаховых следов человека (судебно-биологическая ольфакторная экспертиза)
Запах - одно из свойств материального объекта (или находящихся на нем веществ), воспринимаемое человеком или животным посредством обоняния. Органы обоняния (organa olfactus) <1>, которые у наземных позвоночных располагаются в носовой полости, воспринимают химические раздражители, присутствующие в окружающей среде. Функции чувствительного обонятельного эпителия обеспечиваются расположенными в нем рецепторными клетками. Общее их число у собаки свыше 200 млн., у человека - около 10 млн. -------------------------------- <1> Отсюда термин ольфакторный - обонятельный.
По источникам объектов пахучие вещества подразделяются на выделяемые живыми организмами и иные вещества естественного (запахи цветов, гниения, пищи, нефти и т.д.) и искусственного (запахи пластмасс, горюче-смазочных материалов и т.п.) происхождения. Криминалистическое значение в первую очередь имеют пахучие вещества тела человека, которые служат важным источником личностной информации, функционирующим постоянно, при любых условиях, независимо от воли и желаний индивида. Пахучие вещества, выделяемые с потом человека и попавшие на предметы обстановки, сохраняют сведения о нем и после ухода субъекта - источника запаховой информации. Судебно-биологическая экспертиза запаховых следов основывается на феномене индивидуальной и групповой специфичности запаха человека, прослеживаемой на протяжении по крайней мере нескольких десятков лет его жизни. Запаховые следы человека достаточно устойчивы во внешней среде, способны удерживаться некоторое время на поверхности предметов, с которыми индивид вступал в контакт, могут быть собраны и использованы при идентификации оставившего их субъекта. Выделение пахучих веществ, характеризующих особь, биологами рассматривается как результат стабильной обменной функции клеток живого тела, обусловленной сложным механизмом специфических для данного организма химических внутриклеточных превращений в строгом соответствии протекающих процессов с генетической программой индивида. В качестве источников индивидуального запаха человека в настоящее время используются запаховые вещества пота и крови, которые представляют собой сложный многокомпонентный набор свободных жирных кислот. Однако еще не получены исчерпывающие сведения, каким образом в этой липидной части метаболитов организма кодируется биологическая индивидуальность субъекта. Приборных методов исследования пахучих следов человека в настоящее время не разработано и не может быть разработано, пока не выявлены конкретные вещества, определяющих индивидуальный запах субъекта. Задача это, безусловно, разрешимая, но в будущем. На современном этапе для этих целей применяются биосенсорные методы, принцип действия которых сводится к организации контроля реакций той или иной биологической системы (животных, растений, отдельных клеток и т.п.). Для исследования запаховых следов человека применяются обонятельные способности специализированных собак-биодетекторов <1>. -------------------------------- <1> В литературе описано использование в качестве биодетекторов и других животных, например свиней, крыс.
В целом индивидуальный (личный) запах нужно понимать как генетически обусловленное свойство запаховых веществ пота, крови субъекта, воспринимаемое собаками-детекторами в качестве его специфической, неповторимой характеристики. Причем личный запах человека не определяется сопутствующими жизни человека компонентами, отражающими его быт, занятия, привычки, предметы окружающей обстановки. Присутствие таких добавок в полученных от субъекта запаховых образцах учитывается при проведении исследования. Запаховые следы лучше сохраняются на холоде, в тени, в закрытых помещениях, на шероховатых поверхностях; хуже - на ветру, на нагретых и гладких предметах. При кратковременном контакте человека с предметами (менее 30 минут) они сохраняются лишь в течение нескольких часов после образования. Основными объектами-носителями ольфакторных следов человека служат: а) волосы; б) следы крови (сухие пятна) - сохраняют запах человека десятки лет; в) ношеные (грязные) предметы одежды, обуви - сохраняют запаховые следы от нескольких дней до нескольких месяцев; г) различные предметы (оружие, орудия, упаковка и т.д.), не менее 30 минут находившиеся в контакте с человеком (сохраняют его запаховые следы не более двух суток). В качестве средств отбора и консервации запаховых проб применяются лоскуты хлопчатобумажной байки или фланели размерами примерно 10 x 15 см, упакованные в три-четыре слоя бытовой алюминиевой фольги, пинцеты, резиновые перчатки и пульверизатор с водой. Вместо фольги в качестве упаковки могут использоваться чистые стеклянные банки с металлическими или стеклянными крышками. Вначале над сухим предметом - носителем запаха один-два раза распыляют воду (легкое увлажнение способствует выделению пахучих веществ), затем предмет в местах предполагаемого нахождения запахового следа обертывают лоскутом байки, а поверх нее фольгой в два слоя, после чего последнюю тщательно обжимают для обеспечения плотного контакта ткани с предметом менее одного часа. Лоскуты байки с собранными запаховыми пробами упаковывают раздельно в чистые стеклянные банки или заворачивают в несколько слоев фольги (пакеты и крышки из полиэтилена, других пластмасс для упаковки запаховых объектов непригодны, так как пропускают или впитывают в себя пахучие вещества). Со следов крови и с предметов, предположительно принадлежащих преступнику и изъятых при производстве следственных действий, запаховые вещества извлекают непосредственно в лаборатории. В качестве образцов для сравнительного исследования используются малые количества жидкой и сухой крови, отбираемые в медицинском учреждении. Возможен, но менее желателен отбор образцов потожирового вещества. Его должны осуществлять лица, не участвовавшие в сборе запаховых проб на месте происшествия по данному делу. Это необходимо, чтобы запаховые следы данного специалиста по случайным причинам не попали одновременно в состав следовых проб с места происшествия и в состав сравнительных запаховых образцов. Однако поскольку полностью нельзя исключить такую возможность, с точки зрения доказательственного значения результатов исследования, использование проб крови предпочтительно. Для получения сравнительного образца лицу, у которого он отбирается, предлагается самостоятельно извлечь из банки (или из фольги) два чистых лоскута байки и поместить их на 30 минут раздельно в расправленном виде на тело: за пояс брюк, за ворот или под прижимаемые к телу манжеты одежды. Лоскуты байки с полученными запаховыми образцами складывают и упаковывают в банки или в фольгу, снабжают этикетками, где указывают фамилию, имя, отчество лица, у которого отобран образец запаха, род его занятий, возраст, с какой части тела получен сравнительный образец, время контакта лоскутов байки с телом, наличие специфических запахов во время получения сравнительных образцов. Судебно-биологическая экспертиза запаховых следов (ольфакторная) производится в стационарных условиях путем сопоставления запаховых проб с изъятых на месте происшествия запахоносителей и представленных для сравнения запаховых образцов, полученных от проверяемых по расследуемому делу лиц. Для этого используются специально подготовленные лабораторные собаки и наборы внешне однообразных запаховых объектов, позволяющие по реакциям биодетекторов выявить в исследуемых запаховых пробах тот или иной признак (индивидуализирующий запах, запах биологического вида и так далее). Для вывода о наличии индивидуального запаха конкретного человека на исследуемом объекте необходимо в условиях устранения визуальных и запаховых помех выявить на объекте наличие видового запаха человека. Биодетектор должен продемонстрировать устойчивую реакцию узнавания личного запаха индивида на исследуемом объекте по заданному запаховому образцу при проведении нескольких экспериментов. Полученные результаты в обязательном порядке должны быть воспроизведены другой (другими) собакой-детектором. Вопросы, разрешаемые судебно-биологической экспертизой запаховых следов человека (судебно-биологической ольфакторной экспертизой). 1. Имеются ли на представленных предметах (или в изъятых пробах) запаховые следы человека? 2. Оставлены они одним человеком или несколькими лицами? Лицом какого пола оставлены данные запаховые следы? 3. Происходят ли запаховые следы, имеющиеся на представленных предметах (фрагментах одного предмета), от конкретного лица? 4. На какой из представленных вещей имеются запаховые следы данного проверяемого лица? 5. Имеется ли индивидуальный запах данного лица в изъятых следах крови, на волосах? 6. Кем из нескольких лиц (обвиняемые, подозреваемые, потерпевшие, свидетели, посторонние лица) оставлены запаховые следы на представленных предметах (или в собранных с этих предметов запаховых пробах)? Исследование не позволяет ответить на вопрос: "Имеется ли личный запах данного человека в пробах воздуха из мест изъятия?" из-за недостаточности пахучих веществ, характеризующих человека, в пробах воздуха.
Глава 40. СУДЕБНО-ПОЧВОВЕДЧЕСКИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Судебно-почвоведческие экспертизы подразделяются на ряд родов: 1) судебная экспертиза почвенных наслоений на объекте-носителе; 2) судебная минералого-почвоведческая экспертиза; 3) судебная землеустроительная экспертиза; 4) судебная эколого-почвоведческая экспертиза. Земля - важнейшая часть окружающей природной среды, характеризующаяся пространством, рельефом, климатом, почвами, растительностью, недрами, водами, являющаяся местом расселения, главным средством производства в сельском и лесном хозяйстве, а также производственным базисом для размещения объектов материальной культуры, включая предприятия всех отраслей хозяйства. Земли - территории, ограниченные однотипным хозяйственным использованием или назначением в рамках естественных или искусственных оконтуривающих границ и обладающие тем или иным почвенным покровом. Почва - самостоятельное естественно-историческое органо-минеральное природное тело, возникшее на поверхности земли в результате длительного воздействия биотических, абиотических и антропогенных факторов, состоящее из твердых минеральных и органических частиц, воды, воздуха и имеющее специфические генетико-морфологические признаки, свойства, создающие для роста и развития растений соответствующие условия. Земельный участок - часть поверхности суши, в том числе поверхностный почвенный слой, границы которого описаны и удостоверены в установленном порядке полномочным государственным органом, а также все, что находится над и под поверхностью, если иное не предусмотрено федеральными законами <1>. -------------------------------- <1> Статья 1 Федерального закона от 2 января 2000 г. N 28-ФЗ "О государственном земельном кадастре".
Под локальным земельным участком в судебно-почвоведческой экспертизе, по нашему мнению, следует понимать часть земельного участка, имеющую строго определенные границы, площадь, местоположение и связанную с событием правонарушения <1>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р., Омельянюк Г.Г. Указ. соч.
Судебная экспертиза почвенных наслоений на объекте-носителе
Традиционно основной целью судебно-экспертного исследования почвенных наслоений на объектах-носителях является установление конкретного земельного участка как элемента вещной обстановки места происшествия. Судебная экспертиза почвенных наслоений на объекте-носителе производится в целях установления фактических обстоятельств, свидетельствующих о пребывании человека либо животного или нахождении предмета на конкретном земельном участке. К этим фактическим обстоятельствам относятся: а) наличие на объектах-носителях почвенных наслоений; б) принадлежность почвенных наслоений конкретному земельному участку (месту происшествия); в) механизм образования почвенных наслоений на объекте-носителе; г) наличие факта контактного взаимодействия объектов с почвенным покровом участка местности либо загрязненных почвенными наслоениями объектов друг с другом. Эти судебные экспертизы производятся как в государственных, так и в негосударственных судебно-экспертных учреждениях, частными экспертами. На разрешение судебной экспертизы почвенных наслоений на объекте-носителе выносятся следующие типичные вопросы диагностического характера. 1. Являются ли обнаруженные вещества почвенными? Есть ли на объекте-носителе почвенные наслоения? Какова их локализация? 2. Пригодны ли представленные почвенные наслоения и образцы для сравнительного исследования для идентификации по ним конкретного участка местности (дается определение локального участка местности с указанием его размеров и границ)? 3. К какому региону страны можно отнести почвенные наслоения на объекте-носителе? 4. Каковы механизм и давность образования почвенных наслоений на объекте? Каковы условия хранения и использования объекта на основании анализа почвенных наслоений на нем? К идентификационным вопросам, разрешаемым судебной экспертизой почвенных наслоений на объекте-носителе, относятся следующие. 1. Не имеют ли сравниваемые почвенные вещества (указываются) общей родовой и групповой принадлежности? 2. Не принадлежат ли почвенные вещества, имеющиеся на загрязненных предметах, месту происшествия либо любому другому участку местности, связанному с расследуемым событием (указываются участок либо несколько участков, их размеры, границы)? 3. Находились ли представленные объекты (указывается, какие именно) в контактном взаимодействии, судя по почвенным наслоениям (вопрос решается комплексно совместно с исследованием других объектов)? Объектами судебной экспертизы почвенных наслоений на объекте-носителе являются почвенные наслоения на предметах-носителях, предметы с загрязнениями, похожими на почву (одежда, обувь, транспортные средства, орудия и инструменты и проч.). Наслоения желательно представлять на исследование вместе с предметами-носителями. Если загрязнения во время транспортировки могут осыпаться, то они аккуратно снимаются заранее. Крупные комья вещества загрязнения упаковываются отдельно с указанием их локализации на поверхности предмета. Для решения идентификационных задач необходимо изъятие почвенных образцов для сравнительного исследования с участков местности. В почвоведческой экспертизе образцы подразделяются на сравнительные и контрольные. Сравнительные образцы отбираются с проверяемого участка или участков. Их изымают с места предполагаемого контактного взаимодействия предмета с почвой или в непосредственной близости от этого места. Масса образцов составляет 50 - 200 г. Глубина отбора образцов определяется предполагаемой глубиной проникновения предмета в почву. Если площадь контактного взаимодействия большая, отбирают несколько образцов с разных точек либо смешанный образец, представляющий собой смесь нескольких (обычно четырех-пяти) образцов, взятых в разных точках. Если почва влажная, ее необходимо высушить при комнатной температуре. Образцы упаковываются в пакеты из одинаковой плотной бумаги, что обеспечивает высыхание почвы непосредственно в пакете. Контрольные образцы (массой 50 - 200 г) отбираются с окружающих участок местности территорий (обычно в двух взаимно перпендикулярных направлениях на расстоянии 25 - 50 м от места изъятия сравнительных образцов) для отграничения исследуемого участка от прилегающих к нему. Контрольные образцы отбираются также с целью установления происхождения почвенных наслоений на предметах-носителях, если эти наслоения не связаны с местом происшествия, например, образцы почвы с садового участка подозреваемого. К образцам (сравнительным и контрольным) прилагается схема местности с указанием на ней мест отбора почвенных образцов и расстояний между ними. В определении (постановлении) о назначении судебной экспертизы почвенных наслоений на объекте-носителе должно быть указано, что представлял собой участок местности, с которого отбирались образцы (лес, пашня, луг, дорога и т.п.); была ли почва влажной в момент изъятия образцов; какой обработке подвергалась почва на данном участке (внесение удобрений, ядохимикатов (каких), вспашка, дорожные работы и др.), данные о метеоусловиях в момент происшествия. Если изымается одежда или обувь, то указывается примерный срок ее ношения после совершения преступления, подвергалась ли она чистке и другим изменениям. Проиллюстрируем это примером. Б. самолетом возвращалась из Москвы в Хабаровск и везла с собой четыре чемодана с импортными женскими костюмами. В одном из чемоданов лежали также ее немногочисленные личные вещи. В пути самолет совершил три посадки. Когда пассажирка получила свои вещи в Хабаровске, она обнаружила, что чемоданы полупусты. Некоторые из ее носильных вещей были выпачканы грязью. По возбужденному уголовному делу была назначена почвоведческая экспертиза, на разрешение которой были поставлены следующие вопросы. 1. Являются ли обнаруженные на юбке и жакете вещества почвенными? 2. Не принадлежат ли почвенные вещества, имеющиеся на юбке и жакете, участкам в районах аэродромов Москвы, Хабаровска и мест промежуточных посадок? (Сравнительные образцы почвы отбирались с участков на аэродромах этих городов.) В результате экспертизы установлено, что почвенные наслоения на вещах Б. имеют общую групповую принадлежность с образцами, отобранными в аэропорту Челябинска. Поскольку доступ к багажу там имел весьма ограниченный круг лиц, дело было быстро раскрыто. Часто почва содержит включения биологических объектов и их микрочастиц, а также некоторых веществ и материалов: частиц лакокрасочных покрытий, стекла, металлов, волокна, следы нефтепродуктов и смазочных материалов и др. В этих случаях назначаются комплексные экспертизы.
Судебная минералого-почвоведческая экспертиза
Судебная минералого-почвоведческая экспертиза производится в целях установления природы минералов, источника их происхождения, состава и технологии производства их синтетических аналогов и имитаций. Предметом судебной минералого-почвоведческой экспертизы являются фактические данные, устанавливаемые по гражданским и уголовным делам, делам об административных правонарушениях (в том числе и в таможенной сфере) на основе почвенно-геологических и минералогических специальных знаний. На разрешение экспертизы этого рода ставятся следующие вопросы диагностического характера. 1. Как называются камни или минералы, представленные на экспертизу? 2. Является ли данный камень драгоценным, поделочным, горной породой или минеральным образцом? 3. Является ли данный камень природным, синтетическим или имитацией? 4. Каковы вес и размер данных камней? 5. Не находился ли ранее этот камень в ювелирном изделии? Имеются ли на данных инструментах (предметах) следы ювелирных камней? 6. В кустарных или заводских условиях обрабатывался данный камень? Какова квалификация лица, осуществлявшего эту обработку? 7. Из какого месторождения происходят данные необработанные камни? Дополнительно в рамках комплексной экспертизы (совместно с судебно-товароведческой) могут решаться задачи, связанные с определением стоимости драгоценных камней в соответствии с действующими техническими условиями и прейскурантами. Вопросами идентификационного характера являются следующие. 1. Имеют ли камни, представленные на исследование, общий источник происхождения? Не происходят ли данные необработанные камни из одного и того же месторождения? 2. Не составляли ли ранее единое целое (в том числе один комплект) части ювелирного изделия (решается в рамках комплексной экспертизы)? Объектами минералого-почвоведческой судебной экспертизы являются природные почвенно-геологические объекты, в том числе ограненные и неограненные драгоценные, полудрагоценные и поделочные камни, их синтетические аналоги, имитации, изделия из камней, горные породы. При направлении на экспертизу в экспертное учреждение или частному эксперту-минералогу каждый камень или ювелирное изделие упаковываются отдельно таким образом, чтобы исключить контакт с другими объектами (в том числе с металлами) и повреждение при транспортировке. Основным критерием, который позволяет отнести камни и другие вещества почвенно-геологического происхождения, поступающие на экспертное исследование, к объектам судебно-почвоведческой экспертизы, является их природное происхождение. С этой точки зрения самородное золото как минерал относится к объектам судебно-почвоведческой экспертизы, а изделия из него, как правило, в виде сплавов с другими металлами исследуют при производстве судебной металловедческой экспертизы. Судебно-геммологическая экспертиза как вид минералого-почвоведческой экспертизы проводится в целях: а) установления природы камней, их наименования, отнесения к группе драгоценных, полудрагоценных или поделочных камней; б) установления наличия следов драгоценных камней на объектах-носителях; в) пригодности использования камней в ювелирных изделиях; г) источника происхождения (месторождения) камней, а также д) их дифференциации от синтетических аналогов и имитаций. Объектами судебно-геммологической экспертизы являются натуральные ограненные и неограненные драгоценные, полудрагоценные камни, их синтетические аналоги и имитации, поделочные камни, горные породы. Судебные минералого-почвоведческие экспертизы производятся в государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждениях, частными экспертами. В судебно-экспертных учреждениях таможенных органов исследование драгоценных камней и драгоценных металлов проводится в рамках геммологической экспертизы на основе того, что все это ценности <1>. Такое объединение представляется нам неоправданным, так как это абсолютно разные объекты, а принадлежность объекта к драгоценностям - это его потребительское свойство, которое не определяет сущности объекта. -------------------------------- <1> См.: Казуров Б.К., Жбанков В.А. Геммологическая экспертиза - новый класс судебных экспертиз // Роль и значение деятельности Р.С. Белкина в становлении современной криминалистики: Материалы Международной научной конференции (к 80-летию со дня рождения Р.С. Белкина). М., 2002.
Рядом авторов экспертиза почв отнесена к классу судебной экспертизы веществ и материалов <1>. Однако, по нашему мнению, которое нами обосновано выше, а также по мнению ряда других ученых <2>, судебно-почвоведческая экспертиза никак не может относиться к судебным экспертизам веществ и материалов, поскольку почва не вещество и не материал, а специфический объект экспертного исследования. -------------------------------- <1> См.: Шляхов А.П. Классификация судебных экспертиз и типизация их задач. М., 1977; Вандер М.Б. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. СПб., 2000. <2> См.: Россинская Е.Р. Комментарий к Федеральному закону "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации"; Современные возможности судебных экспертиз; Зинин А.М., Омельянюк Г.Г., Пахомов А.В. Введение в судебную экспертизу. М., 2002.
Судебная землеустроительная и судебная эколого-почвоведческая экспертиза
Для установления причинной связи между экологическим или земельным правонарушением и наступившими отрицательными последствиями требуется проведение судебных экспертиз, предмет которых значительно шире традиционной судебной экспертизы почвенных наслоений на объекте-носителе. Однако методические основы судебной землеустроительной экспертизы и судебной эколого-почвоведческой экспертизы пока не разработаны в достаточной степени. Представляется целесообразным дать определения, а также охарактеризовать предмет и объект данных судебных экспертиз. Судебная землеустроительная экспертиза - комплекс действий, производимых в установленной законом форме для определения границ локального земельного участка. Эта экспертиза осуществляется специалистами в области землеустройства, почвоведения и других дисциплин, дающими заключения по вопросам, возникающим в процессе гражданского и уголовного судопроизводства, производства по делам об административных правонарушениях. Объектом землеустроительной экспертизы является локальный земельный участок, в пределах которого произошло правонарушение. Судебная эколого-почвоведческая экспертиза - комплекс действий, производимых при исследовании экологических правонарушений в установленной законом форме специалистами в области почвоведения и экологии, которые дают заключение по вопросам, связанным с почвенно-геологическими объектами. Объекты судебной эколого-почвоведческой экспертизы - совокупность объектов почвенно-геологического происхождения, а также события, факты и другие нематериальные явления, изучение которых в процессе досудебного и судебного производства по факту экологических правонарушений осуществляется путем исследования почв на локальном земельном участке, где произошло экологическое правонарушение. Следует подчеркнуть, что в настоящее время производство судебно-почвоведческой экспертизы по фактам нарушений земельного и экологического законодательства приобретает все большую актуальность. Наибольшую опасность представляют такие виды нарушений, как захламление земель, их загрязнение и порча. Под захламлением земель понимают накопление (складирование) на земельных участках коммунально-бытовых отходов, отходов производственной деятельности предприятий и транспорта, складирование строительных и других подобных материалов в не предусмотренных для этих целей местах. Под порчей или уничтожением плодородного слоя почвы (нарушением земель) понимают частичное или полное разрушение почвенного покрова, характеризующееся ухудшением его физического и биологического состояния, а также снижением (потерей) плодородия почв, вследствие чего использование земельного участка невозможно либо требует введения специальных ограничений, проведения мероприятий по восстановлению плодородия почв <1>. -------------------------------- <1> Определение основных понятий видов нарушений земельного законодательства: письмо Роскомзема от 29 марта 1994 г. // Государственный контроль за использованием и охраной земель: Нормативные материалы. М., 1994. Вып. 1. С. 62 - 65.
Загрязнение земель представляет собой изменение химического состава почвы в результате антропогенной деятельности, способное вызвать ухудшение ее качества <1>, в том числе образование участков, лишенных плодородного слоя почвы (карьеры, каменистые поверхности и т.п.), характеризующихся увеличением содержания вредных химических веществ или уровня радиации по сравнению с фоновыми значениями <2>. -------------------------------- <1> ГОСТ 17.4.1.03-84. Охрана природы. Почвы. Термины и определения химического загрязнения. М., 1984. <2> Инструкция по организации и осуществлению государственного контроля за использованием и охраной земель органами Минприроды России. Утверждена Приказом Минприроды России от 25 мая 1994 г. N 160 // БНА РФ. 1994. N 9.
Судебная землеустроительная и эколого-почвоведческая экспертизы должны назначаться при рассмотрении гражданских дел и дел об административных правонарушениях, по которым согласно ГК и КоАП предусмотрена ответственность за нарушение границ землевладения. Границы земельных участков в отдельных случаях определяются в рамках строительно-технической экспертизы по гражданским делам. По уголовным делам судебная землеустроительная и эколого-почвоведческая экспертизы должны назначаться при расследовании и судебном рассмотрении преступлений по ст. 254 "Порча земли" УК. Однако пока эти судебные экспертизы не имеют достаточной методической базы и не производятся в государственных судебно-экспертных учреждениях, а осуществляются только частными экспертами. Актуальными являются также исследования городских почв. Специфика городских почв заключается в их значительном техногенном загрязнении и особенностях формирования (периодическое перемешивание верхних горизонтов, изменения, связанные с хозяйственной деятельностью человека, и т.д.). В связи с этим применение традиционных методик судебно-экспертного исследования объектов почвенного происхождения при производстве экспертиз городских почв затруднено, а в ряде случаев невозможно. Однако именно разнообразие различных антропогенных и техногенных примесей создает предпосылки для локализации земельного участка и, следовательно, для успешного проведения судебно-экспертного исследования.
Глава 41. СУДЕБНАЯ АГРОТЕХНИЧЕСКАЯ (АГРОБИОЛОГИЧЕСКАЯ) ЭКСПЕРТИЗА
Судебная агротехническая (агробиологическая) экспертиза производится по гражданским и уголовным делам, делам об административных правонарушениях в целях выявления причин гибели, порчи или ухудшения качества продукции сельского хозяйства при их выращивании, хранении или транспортировке. Этап выращивания сельскохозяйственной продукции занимает период от подготовки почвы под посев до уборки урожая. На этом этапе поводами для проведения экспертизы могут являться отсутствие или изреженность всходов, гибель посева во время вегетации, а также низкий или нетоварный урожай. Данной экспертизой должны быть установлены причины этих явлений, среди которых для правильного разрешения дела важно выделить: 1) объективные причины - засуха, вымокание, вымерзание посевов, гибель от сельскохозяйственных болезней и вредителей; 2) субъективные причины - гибель или повреждение посевов от внесения в почву избыточных количеств токсичных химических соединений (удобрений, гербицидов), неисправность посадочно-посевной или уборочной техники, использование некондиционного посадочно-посевного материала, нарушение технологии возделывания, потрава сельскохозяйственных культур. К субъективным причинам следует также отнести непринятие необходимых мер по спасению посевов от болезней и вредителей, по накоплению и сохранению почвенной влаги, необеспечение нормального поливного режима вегетирующих культур. Основой субъективных причин могут быть хищение, халатность, несоответствие занимаемой должности. Похищаются в основном посадочно-посевные материалы, халатность заключается в отсутствии необходимого контроля над соблюдением технологических норм в агротехнике, несоответствие - в неумении выполнить необходимые агротехнические операции (правильно рассчитать на единицу площади необходимое количество удобрений или ядохимикатов, правильно установить норму высева и глубину заделки семян, рассчитать норму полива и т.п.). Например, по гражданскому делу о гибели картофеля на площади 100 га было установлено, что в начале июня по неизвестной причине начал гибнуть картофель, и к середине месяца по своему состоянию поле уже не подлежало уборке, хотя начальное развитие культуры на нем было нормальным. В результате проведенной судебной агротехнической экспертизы оказалось, что на глубине заделки клубней находится мощная прослойка перемешанных органических и минеральных удобрений, которые являются токсичными для картофеля. Этап хранения сельскохозяйственной продукции начинается с уборки урожая и заканчивается моментом ее отправки с места хранения к потребителю. Храниться сельскохозяйственная продукция может в стогах, кагатах, погребах, холодильниках, элеваторах, кладовых, на складах и т.п. На разрешение агротехнической экспертизы ставятся следующие вопросы диагностического характера. 1. Каковы наименования и качественные признаки данной сельскохозяйственной культуры (муки)? Соответствуют ли они тем, которые указаны в представленных документах? 2. Является ли зерно данной культуры озимым или яровым? 3. Под посевом какой культуры находилось указанное поле (участок)? 4. Какова норма высева (посадки) при посеве (посадке) на данной площади определенной сельскохозяйственной культуры и какая норма была фактически применена? 5. Соответствовало ли утвержденным стандартам качество семян, которыми производился данный посев? Правильно ли произведено списание зерна на отходы при сортировке и подработке? Подвергались ли семена, подготовленные для посева, сортированию, протравливанию, намачиванию и яровизации? 6. Соответствуют ли действительности сведения, имеющиеся в документах (перечислить - каких), о том, что на данной площади высеяно (посажено) конкретное количество данной сельскохозяйственной культуры? 7. Была ли выдержана технология возделывания сельскохозяйственных культур (норма высева, глубина заделки семян, сроки посева, уход за посевом, норма полива и т.д.)? Какие последствия могло вызвать (вызвало) нарушение этой технологии? 8. Какой урожай определенной сельскохозяйственной культуры должен был быть собран с данной площади при благоприятных условиях? 9. Какова причина гибели (изреженности) посева? Какова причина получения низкого (нетоварного) урожая? Вносились ли конкретные удобрения под сельскохозяйственную культуру, в каком количестве? 10. Какова причина падения плодородия почвы? <1> Не связана ли она с внесением избыточного количества ядохимикатов (гербицидов) или удобрений? В чем конкретно выражалось отклонение от соответствующих требований? Какие последствия это вызвало (могло вызвать)? Какой ущерб нанесен посеву потравой (вытаптыванием скотом)? -------------------------------- <1> Вопрос решается комплексно судебной агротехнической и судебной почвоведческой экспертизами.
11. Соответствовало ли проведение уборки урожая и обмолота агротехническим правилам? Имелись ли потери урожая, если имелись, в каком количестве и по какой причине? 12. Соблюдена ли технология буртовки (кагатирования) корне- и клубнеплодов? Соответствует ли качество кормов по содержанию отдельных компонентов нормативным концентрациям? 13. Какова причина порчи хранящегося сельскохозяйственного продукта? Обоснованно ли списано данное количество зерна как естественная убыль во время хранения? 14. Могло ли протравливание зерна определенными (перечислить, какими) химикатами повлиять на массу зерна, и если да, как именно? 15. Не явилась ли порча зерна или других сельскохозяйственных культур на корню или в процессе уборки урожая следствием нарушения агротехнических правил, и если да, то каких именно? 16. Какова степень порчи данного зерна или других сельскохозяйственных культур, может ли это зерно быть использовано, и если да, то как именно? Не связана ли порча зерна с нарушениями правил его хранения? 17. Были ли в данном хозяйстве приняты необходимые меры, обеспечивающие сохранность складированного зерна от порчи и повреждения амбарными вредителями? 18. Является ли представленная культура (например, зерно) культурой урожая нынешнего года или прежних лет (вопрос решается в отдельных случаях)? Вопросы идентификационного характера. 1. Могла ли указанная сельскохозяйственная культура быть собрана с данного поля (участка)? 2. Не принадлежит ли культура (зерно, мука), изъятая в разных местах, одной массе? Соответствует ли она той, которая указана в определенных документах? Объектами агротехнической экспертизы могут быть посевной и посадочный материал, сельскохозяйственный продукт, почва, удобрения, ядохимикаты, оросительная вода. К сожалению, в государственных судебно-экспертных учреждениях судебная агротехническая экспертиза не производится. Она назначается частным экспертам-агрономам (агрохимикам) и в негосударственные экспертные учреждения. Достоверность экспертных выводов существенным образом зависит от правильности отбора образцов и их использования при проведении экспертизы. Образцы с возделываемых угодий, образцы посевного материала, удобрений, гербицидов из складских помещений и мешков должны отбираться по правилам отбора средних проб по площади и по глубине. Все образцы следует направлять на исследование в отдельных упаковках, исключающих их подмену или смешивание, с точным указанием места изъятия.
Глава 42. СУДЕБНАЯ ВЕТЕРИНАРНАЯ И ВЕТЕРИНАРНО-ТОКСИКОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Судебная ветеринарная и ветеринарно-токсикологическая экспертиза назначается для решения вопросов о причинах гибели или заболеваний животных, птиц, рыб, о характере заболеваний, сроках выявления заболеваний, правильности и своевременности противоэпизоотических, лечебно-профилактических, санитарно-зоогигиенических мероприятий, о правильности режима изоляции, использования и содержания больных животных, о возможности использования ограниченно и условно годных кормов и пищевых продуктов, об условиях использования кожевенного, пушно-мехового, пухо-перьевого и другого сырья животного и птичьего происхождения. При падеже или заболеваниях животных от механических травм могут быть также решены вопросы о виде орудия, которым нанесены повреждения, о тяжести причиненных животному повреждений, своевременности и правильности оказания первой помощи и т.д. Необходимость в подобных экспертизах возникает при рассмотрении гражданских и уголовных дел, дел об административных правонарушениях, связанных со следующими обстоятельствами: 1) групповых заболеваний или гибели домашних животных, птиц, пушно-меховых и других зверей, пчел, рыб в результате нарушения противоэпизоотических, лечебно-профилактических, санитарно-зоогигиенических и других правил; 2) групповых и единичных отравлений животных, птиц, зверей, пчел, рыб, возникших в результате несоблюдения соответствующих правил; 3) хищнического убоя и умышленного изувечения животных (в том числе домашних животных), птиц и т.д.; 4) противоправного убоя или лова животных, птиц, зверей, рыб в заповедниках запрещенными средствами и способами и в запрещенное время; 5) фальсификации кормов и пищевых продуктов <1>. -------------------------------- <1> Вопрос может решаться комплексно с судебной экспертизой пищевых продуктов и судебно-биологической экспертизой.
Вопросы, разрешаемые судебно-ветеринарной и ветеринарно-токсикологической экспертизой. 1. Что явилось причиной смерти животного? Какова давность гибели животного? Какие внешние условия могли способствовать или способствовали гибели животного? 2. Имелись ли у животного какие-либо заболевания, и если да, то к какому времени относится начало заболевания, чем оно могло быть вызвано? 3. Правильны ли условия содержания, ухода, кормления и использования животных? 4. Не могли ли средства, использованные на территориях, прилегающих к животноводческим (птицеводческим, звероводческим) помещениям, а также на пастбищах, в садах, огородах, полях, лесах, при проведении дезинфекционных, мелиоративных, агрономических, строительных и других мероприятий явиться причиной заболевания и гибели животных? Возможно ли было провести эти мероприятия другими средствами и способами, гарантирующими безопасность животных (птиц, пчел, рыб, зверей)? 5. Позволяло ли состояние животных (птиц, пушно-меховых и других зверей) проводить антигельминтные и другие мероприятия в данный момент? Могли ли быть эти мероприятия проведены в более поздние сроки? 6. Каковы результаты гистологического или серологического, биохимического, бактериологического, химико-токсикологического и т.д. лабораторного исследования патологического материала от больных, павших либо вынужденно убитых животных? Каковы результаты комплексного лабораторного исследования остатков кормов, пойла, воды и т.п.? 7. Правильны ли условия хранения кормов и подкормочных средств в хозяйстве, а также хранения и изготовления их на комбикормовых заводах? Не является ли заболевание животных (птиц) результатом скармливания кормов, испорченных в самом хозяйстве? 8. Были ли проведены лечебные мероприятия в отношении заболевших животных (профилактические и другие мероприятия по предупреждению заболевания) своевременно и правильно? В чем они заключались, какие лекарственные средства, в каких дозировках применялись? I. Вопросы, связанные с установлением причин возникновения инфекционных заболеваний животных (птиц, зверей, пчел, рыб). 1. Насколько своевременно и полно были проведены противоэпизоотические, лечебно-профилактические, санитарно-зоогигиенические, карантинные и другие мероприятия по ликвидации инфекционного заболевания среди животных? 2. Имели ли место нарушения правил осуществления противоэпизоотических, лечебно-профилактических, санитарно-зоогигиенических, карантинных и других мероприятий, могло ли это способствовать возникновению или дальнейшему распространению данного инфекционного заболевания? II. Вопросы, направленные на установление причин гибели животных, связанных с неудовлетворительными условиями их содержания, кормления, эксплуатации и ухода за ними. 1. Какова причина заболевания животного? Своевременно ли были проведены лечебно-профилактические и санитарно-зоогигиенические мероприятия по профилактике и лечению? 2. Была ли оказана животному необходимая ветеринарная помощь, можно ли было спасти его от гибели? 3. Имеет ли место истощение животного? 4. Не произошли ли заболевание или падеж животных, птиц в результате скармливания недоброкачественного корма? III. Вопросы при установлении причин возникновения заболеваний и гибели животных, связанных с их неправильной эксплуатацией. 1. Не нарушен ли нормальный режим эксплуатации рабочих и продуктивных животных? В чем состоит нарушение и не вызвало ли оно острое или хроническое заболевание, ведущее к преждевременной выбраковке или гибели? 2. Соответствовала ли применяемая нагрузка в работе физическому состоянию животного? Не в результате ли чрезвычайной нагрузки наступили заболевание или гибель животного? 3. Страдает ли данное животное конкретным заболеванием, чем вызвано это заболевание? Не явилась ли причиной развития данного заболевания неправильная эксплуатация животного? 4. Какие были допущены нарушения в режиме отдыха заболевшего животного? Как они могли отразиться на состоянии его здоровья? 5. Могло ли лицо, которому поручен уход за животными, заметить ухудшение в состоянии здоровья последних? По каким признакам? Какие меры должны были быть приняты для предотвращения падежа или заболевания животных? IV. Вопросы, связанные с установлением причин отравлений животных (птиц, зверей, рыб). 1. Что явилось причиной гибели животных - заболевание или отравление, если отравление, то каким веществом оно вызвано? 2. Сколько времени прошло от отравления до момента гибели животного? 3. Могли ли наблюдавшиеся клинические симптомы изменения в органах трупа, установленные при вскрытии, быть вызваны ядом, если да, то для действия какого яда они характерны? 4. Явились ли причиной отравления животных ядовитые вещества, использованные при проведении лечебно-профилактических, дезинфекционных, агрономических, строительных и других мероприятий, если да, то можно ли было провести эти мероприятия с помощью других средств или методов, гарантирующих безопасность животных? 5. Допущены ли какие-либо нарушения при транспортировке, хранении, отпуске, приготовлении и использовании различных лекарственных, дезинфекционных средств, минеральных удобрений и сельскохозяйственных ядохимикатов, в результате которых могли быть созданы условия возможного отравления животных (например, использование одной и той же тары для перевозки ядохимикатов, а затем кормов)? 6. Каким путем ядовитые вещества попали в организм животного? 7. Не явилось ли отравление животных результатом скармливания недоброкачественного корма, ядовитые свойства которого объясняются неправильным его приготовлением или неудовлетворительными условиями хранения (заражение ботулизмом, образование грибковых токсинов, возникновение процессов брожения, загрязнение корма сельскохозяйственными ядохимикатами и проч.)? 8. Не наступило ли отравление в результате скармливания плохо обезвреженных промышленных отходов (жмыхи хлопчатниковые, горчичные, клещевинные и т.д.); кормов (сено, зерноотходы), засоренных ядовитыми растениями или их семенами; минеральной подкормки, в которой содержались ядовитые вещества? 9. Не произошло ли отравление в результате плохого проваривания условно годных кормов и пищевых отходов? 10. Своевременно ли были проведены профилактические и другие мероприятия по предупреждению отравления животных, лечебные мероприятия в отношении заболевших животных? V. Вопросы при установлении причин падежа или заболевания животных от механических повреждений. 1. Имеются ли на трупе животного прижизненные повреждения, и если да, то каковы их характер и расположение? Какого вида орудием причинены ранения, имеющиеся на теле животного (тупым, режущим, колющим и т.д.)? 2. Является ли смерть животного результатом полученной им травмы? Через какое время после получения повреждений наступила смерть животного? 3. Какова тяжесть повреждений, обнаруженных на теле животного, опасны ли они для жизни, каковы их последствия (увечье, потеря трудоспособности или продуктивности)? 4. Могло ли животное само нанести себе повреждения, обнаруженные на его теле? Не нанесены ли повреждения на теле животного другим животным? 5. Могла ли оказанная животному ветеринарная помощь предотвратить его гибель? 6. Снижена ли эксплуатационная ценность животных, получивших повреждения, и не подлежат ли они браковке вследствие потери трудоспособности или резкого снижения продуктивных качеств? 7. Каким путем, прижизненно или посмертно попало инородное тело в организм животного, если прижизненно, то за какое время до момента смерти? Объектами судебно-ветеринарных экспертиз являются как сами животные, так и вещественные доказательства (трупы павших или вынужденно убитых животных, продукты животного происхождения, корма), различные документы. В компетенцию судебно-ветеринарной экспертизы входит также решение вопросов, касающихся пищевых продуктов, в частности о соблюдении правил ветеринарно-санитарного надзора при убое скота, выпуске мяса, его хранении и реализации; установление происхождения мяса от больных или павших животных; определение мяса различных видов животных. В этом случае назначаются комплексная судебно-ветеринарная, судебно-биологическая экспертизы и судебная экспертиза пищевых продуктов. При выяснении причин заболеваний, вызванных употреблением продуктов животного происхождения (токсикоинфекцией), назначается комплексная судебная ветеринарно-токсикологическая и судебно-медицинская экспертиза. Судебно-ветеринарные экспертизы производятся частными экспертами, в качестве которых привлекаются ветеринарные врачи, преподаватели ветеринарных факультетов сельскохозяйственных вузов, научные сотрудники ветеринарных научно-исследовательских институтов. В осуществлении комплексных исследований могут участвовать, например, эпизоотолог, патологоанатом, паразитолог и другие специалисты.
Глава 43. СУДЕБНАЯ ЭКОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
Экология - понятие собирательное, и соответственно проблема охраны окружающей среды - комплексная по своему характеру. Она имеет экономический, технологический, социальный, биологический, медицинский, административный и хозяйственный аспекты, включая при этом соответствующие правовые нормы, регулирующие указанные области отношений. Одно из прикладных направлений экологии - экологическая экспертиза, связанная с антропогенным влиянием, призвана решать вопросы, касающиеся установления последствий: а) загрязнений водоемов, воздуха и почвы неочищенными и необезвреженными сточными водами, отбросами промышленных и коммунальных предприятий сверх предельно допустимых концентраций (ПДК), в том числе радиоактивных загрязнений; б) непосредственного воздействия на среду обитания путем неправильной распашки земель; в) сокращения ареалов или даже уничтожения определенных видов животных или растений; г) неправильного орошения или осушения и т.д., а также выявления механизма загрязнения, нарушений правил охраны окружающей среды, ущерба, причиненного природной среде, возможностей предотвращения загрязнений. Таким образом, судебно-экологическая экспертиза производится в целях установления источника, механизма, характеристики и масштабов негативного антропогенного воздействия на окружающую среду. К задачам судебно-экологической экспертизы как класса судебных экспертиз относятся: а) определение вида и местоположения источника негативного антропогенного воздействия; б) характеристика (свойства) негативного антропогенного воздействия на окружающую среду во времени и пространстве; в) установление механизма негативного антропогенного воздействия; г) определение масштабов, а также выявление условий и обстоятельств, способствующих усилению негативного антропогенного воздействия; д) установление обстоятельств, связанных с нарушением природоохранного законодательства, условий эксплуатации потенциально опасных объектов и действий (бездействия) специально уполномоченных лиц в области охраны окружающей среды и природопользования, которые способствовали причинению вреда здоровью человека (смерти человека) или иных тяжких последствий. Объекты судебной экологической экспертизы: а) локальный земельный участок, где обнаружены признаки негативного антропогенного воздействия; б) пробы атмосферного воздуха, воды, почвы, отобранные в пределах антропогенно нарушенного участка; в) образцы флоры и фауны, в том числе и на микроуровне, подвергшиеся антропогенному воздействию; г) механизмы, оборудование или узлы, детали с места происшествия (в прилагаемых к нему схемах и иллюстрациях, в протоколах следственных экспериментов); д) сведения из технической документации и актов проверки экологического состояния объектов, другие источники информации о негативном антропогенном воздействии. На разрешение судебной экологической экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы. 1. Где находится источник негативного антропогенного воздействия (например, потенциально опасный объект, в результате деятельности которого оно произошло)? 2. Является ли конкретный участок местности (потенциально опасный объект) местом возникновения негативного антропогенного воздействия? 3. Сколько имелось источников негативного антропогенного воздействия (например, в случае наличия на месте происшествия нескольких потенциально опасных объектов), каковы их взаимосвязь и последовательность негативного воздействия на окружающую среду? 4. Каковы пути распространения веществ, опасных для здоровья людей и (или) ухудшающих состояние окружающей среды? 5. Какие условия способствовали увеличению масштабов негативного антропогенного воздействия? 6. Чем объясняются отмеченные вследствие негативного антропогенного воздействия явления (например, интенсивное поступление в атмосферу дыма и пыли)? 7. В течение какого периода отмечаются отрицательные последствия негативного антропогенного воздействия на окружающую среду? 8. В течение какого периода возможно конкретное негативное антропогенное воздействие? 9. Какова непосредственная техническая причина возникновения негативного антропогенного воздействия? 10. Имеются ли на объектах, представленных на экспертизу, признаки аварийных процессов? Каковы причины их возникновения? 11. Каков механизм возникновения и развития аварийного режима на данном потенциально опасном объекте? 12. Соответствует ли устройство очистных и иных природоохранных сооружений экологическим требованиям, в том числе указанным в заключении государственной экологической экспертизы? 13. Имеются ли на объектах, представленных на экспертизу, следы загрязняющих и иных веществ, отрицательно влияющих на экологическое состояние окружающей среды? Если да, то каких? 14. Имеются ли на окружающих предметах, в том числе зафиксированных на фотоснимках (видеоматериалах), следы загрязняющих и иных веществ, отрицательно влияющих на экологическое состояние окружающей среды? 15. Относятся ли вещества и материалы (указать - какие) к группе потенциально опасных для окружающей среды? Возможно ли самопроизвольное распространение этих веществ в определенных (указать - каких) условиях? 16. Имеются ли на данном объекте несоответствия экологическим требованиям, находящиеся в причинно-следственной связи с возникновением негативного антропогенного воздействия или способствовавшие быстрому распространению загрязняющих и иных веществ, отрицательно влияющих на экологическое состояние окружающей среды; если да, то в чем они состоят? 17. Подлежал ли потенциально опасный объект (субъект негативного антропогенного воздействия) оборудованию системами оповещения и управления эвакуацией людей, а также системами защиты от аварий, влияющих на окружающую среду? 18. Выполнили ли данные автоматические системы защиты от аварий, влияющих на окружающую среду, при негативном антропогенном воздействии свою задачу (сработали ли они)? 19. Находится ли отсутствие систем защиты от аварий, влияющих на окружающую среду, на потенциально опасном объекте в причинно-следственной связи с получением травм или гибелью человека (людей) при негативном антропогенном воздействии? 20. Находится ли отсутствие систем оповещения и управления эвакуацией людей на потенциально опасном объекте в причинно-следственной связи с получением травм или гибелью человека (людей) в результате негативного антропогенного воздействия? Судебно-экологическая экспертиза является формирующимся классом судебных экспертиз, в котором выделяются следующие роды: 1) судебная экспертиза экологического состояния почвенно-геологических объектов; 2) судебная экспертиза экологического состояния биогеоценозов; 3) судебная экспертиза экологического состояния водных объектов; 4) судебная экспертиза экологического состояния атмосферного воздуха; 5) судебная экспертиза радиационной обстановки; 6) судебная экспертиза воздействия хозяйствующего субъекта на окружающую среду и др. Исследование экологического состояния почвенно-геологических объектов (судебная эколого-почвоведческая экспертиза) - комплекс действий, производимых в установленной законом форме специалистами в области почвоведения, экологии и смежных естественных наук, которые дают заключение по вопросам, связанным с исследованием негативного антропогенного воздействия на почвенно-геологические объекты <1>. -------------------------------- <1> Комплексный характер экспертиз данного рода позволяет относить их также к классу судебных почвоведческих экспертиз.
Предмет судебной эколого-почвоведческой экспертизы - фактические обстоятельства, устанавливаемые на основе специальных естественнонаучных знаний в области землепользования и охраны почв, а также исследований материалов дел по фактам негативного антропогенного воздействия на почвенно-геологические объекты. Исследование экологического состояния биоценозов - комплекс действий, производимых в установленной законом форме специалистами в области биологии и экологии, которые дают заключение по вопросам, связанным с исследованием негативного антропогенного воздействия на биоценозы. Предмет этой судебной экспертизы - фактические обстоятельства, устанавливаемые на основе специальных естественнонаучных знаний в области лесопользования и охраны растительных объектов, а также исследований материалов дел по фактам негативного антропогенного воздействия на биоценозы. Судебная экологическая экспертиза радиационной обстановки - это комплекс действий, производимых в установленной законом форме специалистами в области радиоэкологии, которые дают заключение по вопросам, связанным с негативным воздействием радиации на окружающую среду. Ее предметом являются фактические данные, устанавливаемые на основе специальных естественнонаучных знаний в области радиоэкологии, а также исследований материалов дел по фактам негативного радиационного воздействия. Данный новый формирующийся класс экспертиз выполняется в РФЦСЭ Минюста России и в негосударственных экспертных учреждениях. Большое количество экологических исследований производится вне связи с задачами судопроизводства. Например, в настоящее время ни новая застройка, ни расширительная реконструкция существующей не разрешаются городскими властями без представления акта экспертизы о наличии насаждений. Такую экспертизу на коммерческой основе осуществляет, как правило, та же самая инстанция, которая разрешает или запрещает строительство. Часто экологические исследования производятся для обоснования искового заявления в суд. Например, в негосударственное судебно-экспертное учреждение обратились жильцы дома, в котором находился травматологический пункт с работающей рентгеновской установкой, что запрещено Санитарными нормами и правилами (СНиП). Жильцы были уверены, что предельно допустимые дозы (ПДД) рентгеновского излучения сильно превышены, и просили произвести дозиметрический контроль и дать заключение об экологической обстановке в доме. Ранее в суде не приняли искового заявления, поскольку сотрудники травмопункта якобы уже произвели замеры фонового излучения, и все было в порядке. Однако жильцы сочли проверку необъективной. Эксперт-эколог провел дозиметрию и обнаружил в большинстве помещений значительное превышение ПДД рентгеновского излучения, причем в некоторые помещения администрация эксперта не допустила, опасаясь, видимо, еще больших значений. Результаты экспертизы позволили жильцам обосновать свои требования о закрытии рентгеновского кабинета, и экологическая обстановка в доме нормализовалась. Приведем еще несколько примеров, когда в результате производства судебно-экологических экспертиз были установлены важные фактические обстоятельства экологических правонарушений. В результате судебно-экологической экспертизы по факту ухудшения самочувствия жильцов нижних этажей нескольких домов установлено, что рядом с домом под землей находится свалка, которая не была вывезена строителями, а засыпана минеральным грунтом толщиной 1 - 2 м. Токсичные вещества проникали в грунтовые воды, загрязняли воздух и вызывали ухудшение здоровья людей. В ходе установления причины крупного замора рыбы по поручению рыбной инспекции проведено судебно-экологическое экспертное исследование клеток водорослей, произрастающих на участке реки в месте замора, а также в нескольких местах, расположенных выше по течению. В результате экспертизы установлено, что клеткам изучаемых водорослей присущ аномальный параметр, который свидетельствует о залповой концентрации в воде органических веществ. Характерным фактом являлось также то, что водоросли, отличающиеся наличием данного параметра, начинали появляться на участке, расположенном после стока комплекса откорма крупного рогатого скота. Результаты экспертизы способствовали установлению фактических обстоятельств аварии на отстойнике жидких отходов этого комплекса, что привело к загрязнению реки и замору рыбы. В одном из микрорайонов г. Москвы на территории сквера было отмечено существенное ухудшение состояния растительности. Администрация района для установления причин данного явления обратилась в экспертное учреждение. В результате экспертизы установлено значительное превышение предельно допустимых концентраций циклических углеводородов в почвенном покрове сквера. В ходе дальнейшего разбирательства выяснено, что владельцы автозаправочной станции, находящейся поблизости, вывели за участок АЗС слив. В результате этого неочищенные стоки проникали в почву, загрязняя грунтовые воды, что привело к ухудшению состояния растительности.
Литература
Литература общего характера
Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов. М.: Норма, 2003. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М.: Норма, 2001. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 2000. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2001. Белкин Р.С. Учебный словарь-справочник по криминалистике. М., 1999. Бычкова С.Ф. Судебная экспертиза: научные, организационно-правовые и методические основы. Алматы, 2002. Вещественные доказательства: Информационные технологии процессуального доказывания / Под общ. ред. В.Я. Колдина. М.: Норма, 2002. Взаимодействие следователя и эксперта-криминалиста при производстве следственных действий / Под ред. И.М. Кожевникова. М., 1995. Винберг А.И., Малаховская Н.Т. Судебная экспертология. Волгоград, 1979. Давтян А.Г. Экспертиза в гражданском процессе. М., 1995. Демин К.Е., Федорович В.Ю. Особенности составления экспертных заключений: Учебное пособие. М., 2003. Дулов А.В. Вопросы теории судебной экспертизы. Минск, 1959. Жбанков В.А. Получение образцов для сравнительного исследования. М., 1992. Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы: Курс лекций. М., 2001. Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза: Учебник. М., 2002. Зинин А.М., Омельянюк Г.Г., Пахомов А.В. Введение в судебную экспертизу. М., 2002. Колкутин В.В. и др. Судебные экспертизы. М., 2001. Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений: Научно-практическое пособие. М.: Норма, 1998. Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и тенденции развития. М., 1994. Криминалистические экспертизы, выполняемые в органах внутренних дел: Библиотека следователя. М., 1992. Крылов И.Ф. Судебная экспертиза в уголовном процессе. Л., 1963. Лифшиц Е.М., Михайлов В.А. Назначение и производство экспертизы. Волгоград, 1977. Махов В.Н. Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений. М., 2000. Назначение и производство судебных экспертиз. М., 1988. Орлов Ю.К. Заключение эксперта и его оценка (по уголовным делам). М., 1995. Орлов Ю.К. Производство экспертизы в уголовном процессе. М., 1982. Основы естественнонаучных знаний для юристов: Учебник для вузов / Под ред. Е.Р. Россинской. М.: Норма, 1999. Основы судебной экспертизы. М., 1997. Часть 1: Общая теория. Особенности исследования некоторых объектов традиционной криминалистической экспертизы / Под ред. В.А. Снеткова. М., 1993. Петрухин И.А. Экспертиза как средство доказывания в советском уголовном процессе. М., 1964. Предупреждение экспертных ошибок. М., 1990. Притузова В.А. Заключение эксперта как доказательство в советском уголовном процессе. М., 1959. Процессуальные и методические вопросы судебной экспертизы. Таллин, 1981. Рекомендации по назначению судебных экспертиз. Саратов, 1995. Россинская Е.Р. Комментарий к Федеральному закону "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации". М., 2002. Россинская Е.Р. Концептуальные основы теории неразрушающих методов исследования вещественных доказательств. М., 1993. Россинская Е.Р. Криминалистика: Курс лекций. М.: Норма, 2003. Россинская Е.Р. Профессия - эксперт. М., 1999. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском и арбитражном процессе. М., 1996. Россинская Е.Р., Россинский Б.В. Статус эксперта и специалиста, участвующих в производстве по делу об административном правонарушении // Журнал российского права. 2000. N 9. С. 29 - 35. Руководство по расследованию преступлений: Учебное пособие / Рук. авт. колл. А.В. Гриненко. М.: Норма, 2002. Справочная книга криминалиста / Отв. ред. Н.А. Селиванов. М.: Норма, 2001. Сахнова Т.В. Судебная экспертиза. М., 1999. Сахнова Т.В. Экспертиза в суде по гражданским делам. М., 1997. Словарь основных терминов судебных экспертиз. М., 1980. Современные возможности судебных экспертиз. М., 2000. Справочник следователя. Практическая криминалистика: подготовка и назначение судебных экспертиз. М., 1992. Вып. 3. Справочник следователя. М., 1992. Т. 3. Шакиров К.Н. Судебная экспертиза: проблемы теории и практики. Алматы, 2002. Шляхов А.П. Классификация судебных экспертиз и типизация их задач. М., 1977. Шляхов А.Р. Судебная экспертиза: организация и проведение. М., 1979. Эйсман А.А. Заключение эксперта (Структура и научное обоснование). М., 1967. Экспертиза // Закон. 2003. N 3. (Номер журнала посвящен судебной экспертизе, консультант номера Е.Р. Россинская.) Энциклопедия судебной экспертизы / Под ред. Т.В. Аверьяновой и Е.Р. Россинской. М., 1999.
Судебная трасологическая экспертиза
Герасимов А.М. и др. Криминалистическое исследование современных типов пломб и закруток железнодорожных вагонов. М., 1988. Голдованский Ю.П. Криминалистическая экспертиза следов орудий взлома. М., 1966. Грановский Г.Л. Криминалистическое исследование следов ног. Киев, 1970. Грановский Г.Л. Основы трасологии. Общая часть. М., 1965; Особенная часть. М., 1974. Дактилоскопическая экспертиза: Современное состояние и перспективы развития. Красноярск, 1990. Железняков А.И., Ручкин В.А. Современное состояние и возможности дактилоскопических исследований. Волгоград, 1986. Зуев Е.И. Определение орудия по следам взлома. М., 1977. Зуев Е.И. Трасологическая экспертиза следов обуви. М., 1964. Зуев Е.И., Капитонов В.Е. Трасологические исследования по делам о дорожно-транспортных происшествиях. М., 1983. Идентификационные и диагностические исследования ногтей и их следов: Обзорная информация. М., 1994. Вып. 3. Кантор И.В. и др. Криминалистическое исследование укупорки и атрибутов оформления бутылок со спиртными напитками: Учебное пособие. Волгоград, 1998. Майлис Н.П. Судебная трасология: Учебник для вузов. М., 2003. Майлис Н.П. Судебно-трасологическая экспертиза: Учебно-методическое пособие для экспертов. М., 2000. Майлис Н.П. Судебно-экспертное исследование изделий массового производства // Закон. 2003. N 3. Мусиенко А.Д., Денисов А.В. Криминалистическое исследование следов одежды. Волгоград, 1983. Нестеров Н.И., Железняков А.И. Криминалистическое исследование замков. Волгоград, 1990. Особенности исследования некоторых объектов традиционной криминалистической экспертизы / Под ред. В.А. Снеткова. М., 1993. Папиллярные узоры: идентификация и определение характеристик личности (дактилоскопия и дерматоглифика) / Под ред. Л.Г. Эджубова и Н.Н. Богданова. М., 2002. Поташник С.И. Криминалистическая экспертиза замков. М., 1969. Пророков И.И. Криминалистическая экспертиза следов. Волгоград, 1980. Россинская Е.Р. и др. Криминалистическое следоведение: Курс лекций. М., 1994. Вып. 3. Самищенко С.С. Атлас необычных папиллярных узоров. М., 2001. Скоморохова А.Г. Механоскопическая экспертиза производственно-технологических следов. М., 1996. Смотров С.А. Дактилоскопические и трасологические экспертизы: производство и текстовая часть // Теория и практика судебной экспертизы. СПб., 2003. Сова Ф.П. Следы шин автотранспортных средств и их использование в следственной практике. М., 1978. Статистическая дактилоскопия / Под ред. Л.Т. Эджубова. М., 1999. Судебная трасологическая экспертиза: Дактилоскопическая экспертиза: Учебно-методическое пособие. М., 1971. Вып. 2. Судебная трасологическая экспертиза: Методическое пособие. М., 1977. Тахо-Годи Х.М. Криминалистическое исследование одежды. М., 1971. Транспортно-трасологическая экспертиза по делам о дорожно-транспортных происшествиях: Методическое пособие для экспертов, следователей, судей. М., 1988. Вып. 1, 2. Трасология: Справочник криминалиста / Авт.-сост.: Г.Н. Степанов, А.И. Бронников. Волгоград, 1997. Т. 1: Гомеоскопия. Трасология: Справочник криминалиста / Авт.-сост.: Г.Н. Степанов, А.И. Бронников. Волгоград, 1997. Т. 2: Механоскопия. Чугунов А.М., Морозов Б.Н. Запорно-пломбировочные устройства и их криминалистическое исследование: Учебно-справочное пособие. Саратов, 2001.
Судебная фототехническая экспертиза
Башкатов В.К. Судебно-фотографическая экспертиза. М., 1980. Булгаков В.Г., Колотушкин С.М. Компьютерные технологии в криминалистической фотографии. Волгоград, 2000. Дмитриев Е.Н., Иванов П.Ю. Применение метода цифровой фотографии для фиксации объектов криминалистических экспертиз: Учебное пособие. М., 1997. Ищенко Е.П. Криминалистическая фотография и видеозапись: Учебно-практическое пособие. М., 1999. Леонтьева Л.О., Медведева Л.Б., Тросман Э.А. Криминалистическое идентификационное исследование черно-белых фотопленок. М., 1986. Мирский Д.Я. и др. Судебная фототехническая экспертиза. М., 1982.
Судебная портретная экспертиза
Зинин А.М. Габитоскопия и портретная экспертиза: Курс лекций. М., 2002. Зинин А.М., Кирсанова Л.З. Криминалистическая фотопортретная экспертиза. М., 1991. Портретная экспертиза: Криминалистическая экспертиза: Курс лекций / Под ред. Б.П. Смагоринского. Волгоград, 1997. Вып. 4. Снетков В.А. Габитоскопия. Волгоград, 1980. Снетков В.А. Портретная криминалистическая экспертиза по фотокарточкам. М., 1971. Терзиев Н.В. Криминалистическое отождествление личности по признакам внешности. М., 1956.
Судебная баллистическая экспертиза
Андреев В.В., Бабаханян Р.В., Владимиров В.Ю., Катков И.Д. Газовое оружие самообороны (криминалистические и судебно-медицинские аспекты): Учебно-методическое пособие / Под ред. В.П. Сальникова. СПб., 1996. Аханов В.С. Криминалистическая экспертиза огнестрельного оружия и следов его применения. Волгоград, 1980. Владимиров В.Ю. Теория и практика криминалистического оружиеведения. СПб., 2003. Ермоленко Б.Н. Теоретические и методические проблемы судебной баллистики. Киев, 1976. Кустанович С.Д. Судебная баллистика. М., 1956. Плескачевский В.М. Оружие в криминалистике: Понятие и классификация. М., 1999. Плескачевский В.М., Юхин С.Н. Криминалистическое оружиеведение: Справочник. М., 2002. Ручкин В.А. Криминалистическая экспертиза оружия и следов его применения: вопросы теории, практики и дидактики. М., 2003. Ручкин В.А. Эволюция ручного оружия. Волгоград, 2001. Стальмахов А.В. и др. Судебная баллистика. Волгоград, 1998. Судебно-баллистическая экспертиза. Криминалистическая экспертиза: Курс лекций / Под ред. Б.П. Смагоринского. Волгоград, 1997. Вып. 2. Тихонов Е.Н. Судебно-баллистическая экспертиза. Барнаул, 1991.
Судебная экспертиза холодного оружия
Аубакиров А.Ф. и др. Криминалистическое исследование холодного оружия. Алма-Ата, 1991. Голдованский Ю.П., Тахо-Годи Х.М. Экспертиза по установлению самодельного холодного оружия. М., 1973. Подшибякин А.С. Холодное оружие: Криминалистическое учение. М., 1997. Тихонов Е.Н. Криминалистическая экспертиза холодного оружия. Барнаул, 1987. Устинов А.И. Холодное оружие и бытовые ножи. М., 1978.
Судебно-техническая экспертиза документов
Актуальные проблемы технико-криминалистической экспертизы документов: Сборник научных трудов. М., 1985. Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. М., 2002. Викторова Л.Н., Сафроненко Т.И., Юрков И.С. Исследование пересекающихся штрихов. М., 1978. Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Распознавание подделки документов. Технико-криминалистический аспект. Саратов, 1999. Деменин Л.Н. Доллары США. Криминалистическое исследование: Пособие для экспертов. Владивосток, 1996. Вып. 2. Зинин А.М. Проверка документов, удостоверяющих личность: Учебно-практическое пособие. М., 2002. Жижина М.В. Назначение криминалистической экспертизы документов в арбитражном процессе. М., 2002. Исследование оттисков, полученных с фотополимерных печатных форм: Методическое письмо N 35. М., 1990. Исследование чернил и паст по цветовым характеристикам: Методическое письмо. М., 1969. Комплексное криминалистическое исследование документов, изготовленных полиграфическими способами: Методическое пособие для экспертов. М., 1985. Лютов В.П. и др. Распознавание поддельных бумажных денег: Учебное пособие. М., 1993. Ляпичев В.Е. Технико-криминалистическое исследование документов, измененных с помощью химических препаратов. Волгоград, 1983. Николаева А.С. Осмотр и исследование поддельных денежных знаков и ценных бумаг. СПб., 1996. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов. М., 1987. Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в документе: Учебное пособие / Под ред. В.А. Снеткова. М., 1987. Основы проведения экспертизы денежных знаков: Метод, пособие / Под ред. В.В. Финагенова и А.В. Юрова. М., 1998. Ч. 1: Банкноты. Палий В.М. Криминалистическое исследование документов, изготовленных на знакопечатающих устройствах. Киев, 1989. Россинская Е.Р., Корольков А.Г. Рентгенофазовый анализ минерального состава бумаги: Учебное пособие. М., 1990. Сафроненко Т.И., Сосенушкина М.Н., Белоусов Г.Г. Криминалистическое исследование удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), изготовленных по новым технологиям: Методические рекомендации. М., 1999. Сосенушкина М.Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов. М., 1996. Справочные данные об орудиях письма, используемые при криминалистических исследованиях: Учебное пособие / Под ред. В.А. Снеткова. М., 1987. Стариков Е.В. и др. Исследование денежных билетов, ценных бумаг и документов, изготовленных средствами электрофотографии: Методические рекомендации. М., 1998. Судебно-техническая экспертиза документов. М., 1993. Судебно-техническая экспертиза документов: Особенная часть (особенности исследования отдельных специфических объектов судебно-технической экспертизы документов): Методическое пособие. М., 1995. Вып. 3. Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 1978. Технико-криминалистическая экспертиза документов: Курс лекций / Под ред. В.Е. Ляпичева. Волгоград, 2001. Установление вида материалов документов: Учебное пособие / Под ред. В.А. Снеткова. М., 1987. Шашкин С.Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспект) // Теория и практика судебной экспертизы. СПб., 2002. Шашкин С.Б. Справочник по признакам подлинных и поддельных специальных марок для крепких алкогольных напитков: Справочно-учебное пособие. Саратов, 1998. Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов, 2002.
Судебные речеведческие экспертизы
Винберг Л.А., Шванкова М.В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. Вул С.М. и др. Качественные и количественные характеристики текстов, выполненных лицами с различным образовательным уровнем // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1985. Вып. 30. Вул С.М. и др. Судебно-автороведческая классификация на основе анализа частотных характеристик лексического состава текстов // Актуальные вопросы судебной экспертизы. М., 1992. Вул С.М. Теоретические и методические вопросы криминалистического исследования письменной речи. М., 1977. Вул С.М., Мартынюк А.П. Теоретические предпосылки диагностирования половой принадлежности автора документа // Современное состояние и перспективы развития традиционных видов криминалистической экспертизы. М., 1987. Галяшина Е.И. Назначение, производство и оценка заключения судебной лингвистической экспертизы: Методические рекомендации // Цена слова. М., 2002. Галяшина Е.И. Основы судебного речеведения. М., 2003. Зуев-Инсаров Д.М. Почерк и личность. Киев, 1992. Кошманов П.М., Кошманов М.П. Классификация идентификационных признаков в почерковедческой экспертизе: Учебное пособие. Волгоград, 2000. Методика вероятно-статистической оценки совпадающих частных признаков почерка в прописных буквах русского алфавита: Учебное пособие. М., 1996. Молоков Э.П. Определение национального языка по графическим особенностям письменности // Теория и практика судебной экспертизы. СПб., 2002. Назначение автороведческой, почерковедческой и судебно-технической экспертизы документов: Методические рекомендации. Л., 1988. Орлова В.Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации. М., 1971. Памятка по вопросам назначения судебной лингвистической экспертизы / Под ред. М.В. Горбаневского. М., 2004. Россинская Е.Р., Черенков А.М., Бородин А.Л. Графология: вчера, сегодня, завтра // Записки криминалистов. 1994. N 3. Судебно-почерковедческая экспертиза (общая часть). М., 1989. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Теория и практика лингвистического анализа текстов СМИ в судебных экспертизах и информационных спорах. М., 2003. Федоренко Т.М. Почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве: Методическое пособие для судей. М., 1979. Федосеева В.Б., Золотова Т.Н. Основные правила подготовки материалов для производства судебной почерковедческой экспертизы: Методические рекомендации для следователей и судей. М., 1980. Цена слова: Из практики лингвистических экспертиз текстов СМИ в судебных процессах по защите чести и достоинства. М., 2002.
Судебная фоноскопическая экспертиза
Азарченкова Е.И. и др. Подготовка и назначение экспертизы видеозаписей. М., 1988. Бугров В.А. Теория фонограмм. М., 1984. Галяшина Е.И. Судебная фоноскопическая экспертиза. М., 2001. Ложкевич А.А. и др. Основы экспертного криминалистического исследования магнитных фонограмм. М., 1978. Ложкевич А.А. Подготовка и назначение фоноскопической экспертизы. М., 1981. Проблемы криминалистической экспертизы видео- и звукозаписи. Сборник научных трудов. М., 1990. Юрков И.С. и др. Криминалистическое исследование видеозаписей. М., 1990. Современные проблемы судебной фоноскопической экспертизы. Харьков, 1999.
Судебные экспертизы веществ и материалов
Аграфенин А.В. и др. Экспертное исследование изделий из железоуглеродистых сплавов по элементному составу. М., 1983. Беляева Л.Д., Козлова Л.Н., Шлепов Ю.А. Назначение и подготовка материалов для производства криминалистических экспертиз изделий из пластмасс и полимерных материалов. М., 1981. Бутрименко Г.Г., Борискин В.Д. Экспертное исследование стекла. М., 1984. Ч. 1, 2. Вандер М.Б. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. СПб., 2000. Гурикова Л.М., Комкова Е.А. Криминалистическая экспертиза стекла и изделий из него. М., 1983. Диагностика причин разрушения металлических проводников, изъятых с мест пожаров. М., 1992. Жаров Е.А., Аграфенин А.В. Диагностика и идентификация марок медных сплавов по элементному составу. М., 1989. Исследование медных и алюминиевых проводников в зонах короткого замыкания и термического воздействия. М., 1986. Камаев А.В. и др. Комплексное криминалистическое исследование пластичных смазок для автотранспортных средств. М., 1991. Каспаров Г.Н. Основы производства парфюмерии и косметики. М., 1988. Корнеев В.А., Зорин В.Ю., Аграфенин А.В. Экспертное исследование свинца и свинцовых сплавов. М., 1990. Кошелева Л.И., Вртанесьян Э.В. Экспертное исследование тональных кремов // Экспертная практика. 1995. N 37. Кошелева Л.И., Россинская Е.Р. Экспертное исследование губных помад. М., 1990. Криминалистическое исследование волокнистых материалов и изделий из них: Методическое пособие для экспертов. М., 1983, 1984. Вып. 1 - 3. Криминалистическое исследование лакокрасочных материалов и покрытий. М., 1977. Криминалистическое исследование нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов: Методическое пособие для экспертов, следователей, судей. М., 1987, 1989. Вып. 1, 2. Маланьина Н.И. Криминалистическое исследование стекла. Саратов, 1984. Матвеев М.Ю., Пучкова Т.М. Формирование экспертных знаний в области криминалистического исследования металлов и сплавов: Сборник научных трудов. М., 1986. Митричев В.С. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. Саратов, 1980. Митричев В.С., Хрусталев В.Н. Основы криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них: Учебное пособие. СПб., 2003. О назначении и организации производства судебных экспертиз для установления факта контактного взаимодействия различного рода объектов: Методическое пособие. М., 1985. Павилова Г.В., Бежанишвили Г.С., Воскерчан Г.П. Криминалистическое исследование шин грузового автотранспорта // Экспертная практика и новые методы исследования. М., 1991. Вып. 7. Павлов А.И. Криминалистическое исследование полиолефиновых пленочных материалов и изделий из них. М., 1986. Паршиков Ю.И. и др. Волокнистые компоненты пыли - источник розыскной и доказательственной информации (экспертное исследование, решаемые вопросы). М., 1992. Россинская Е.Р. и др. Диагностика проплавлений металлических элементов электротехнических изделий при пожарах // Экспертная практика и новые методы исследования. М., 1989. N 9. Россинская Е.Р. Рентгеноструктурный анализ в криминалистике и судебной экспертизе. Киев, 1992. Россинская Е.Р. Экспертные ошибки, допускаемые при исследовании кабельных изделий // Экспертная практика и новые методы исследования. М., 1991. N 4. Совершенствование методики и практики криминалистического исследования объектов волокнистой природы: Сборник трудов ВНИИСЭ. М., 1989. Судебно-экспертное исследование легковоспламеняющихся нефтепродуктов в послепожарных остатках. М., 1993. Федянина Н.В. Технология изготовления одежды: Справочное пособие для экспертов. М., 1993. Хрусталев В.Н. Криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий из них: Современное состояние и перспективы. М.; Саратов, 2003. Худяков В.З. и др. Экспертное исследование синтетических клеящих материалов. М., 1991. Ч. 1, 2.
Судебные экспертизы пищевых продуктов и напитков
Лазарев С.В. и др. Экспертное исследование кофе натурального молотого с целью установления фальсификации. М., 1992. Методические указания по лабораторному контролю качества пищи: Основы технологии пищевых производств / Под ред. Е.С. Дробоглаза. М., 1978. Савицкий А.Н., Бельцова Т.Ф., Федюшкин А.Б. Комплексное криминалистическое исследование вареных колбас. М., 1992.
Судебная пожарно-техническая экспертиза
Зернов С.И. Расчетные оценки при решении задач пожарно-технической экспертизы. М., 1992. Зернов С.И. Участие специалиста в собирании информации о связи аварийных режимов в электроустановках с возникновением пожаров. М., 1989. Зернов С.И., Антонов О.Ю. Пожарно-техническая экспертиза: Назначение, оценка и использование результатов. М., 1998. Зернов С.И., Левин В.А. Пожарно-техническая экспертиза: Учебное пособие. М., 1991. Ильин Н.А. Техническая экспертиза зданий, поврежденных пожаром. М., 1983. Мегорский Б.В. Методика установления причин пожаров. М., 1966. Федотов А.И., Ливчиков А.П., Ульянов Л.Н. Пожарно-техническая экспертиза. М., 1986. Федотов А.И., Мегорский Б.В., Ульянов Л.Н. Пожарно-техническая экспертиза. М., 1978. Чешко И.Д. Экспертиза пожаров. СПб., 1997.
Судебная электротехническая экспертиза
Исследование медных и алюминиевых проводников в зонах короткого замыкания и термического воздействия. М., 1986. Смелков Г.И. Пожарная опасность электропроводок при аварийных режимах. М., 1984. Экспертное исследование устройств электрозащиты. М., 1986.
Судебная дорожно-транспортная экспертиза
Илларионов В.А. Экспертиза дорожно-транспортных происшествий. М., 1989. Свод методических и нормативно-технических документов в области экспертного исследования обстоятельств дорожно-транспортных происшествий. М., 1993. Суворов Ю.Б. Судебная дорожно-транспортная экспертиза: Технико-юридический анализ причин ДТП. М., 1998. Суворов Ю.Б., Чава И.И. Судебная дорожно-транспортная экспертиза: Экспертное исследование обстоятельств ДТП, совершенных в нестандартных ситуациях или особых дорожных условиях. М., 2002. Суворов Ю.Б. Судебная дорожно-транспортная экспертиза: Судебно-экспертная оценка действий водителей и других лиц, ответственных за безопасность дорожного движения. М., 2003. Судебная автотехническая экспертиза. М., 1980. Ч. 1, 2. Чубченко А.Л. и др. Определение типа, марки, модели скрывшегося транспортного средства по следам протекторов шин, выступающих частей и осколкам осветительных приборов. М., 1987.
Судебная взрывотехническая экспертиза
Беляков А.А. Криминалистическое взрывоведение: проблемы теории и практики. Красноярск, 2003. Дильдин Ю.М. и др. Взрывные устройства промышленного изготовления и их криминалистическое исследование. М., 1991. Дильдин Ю.М. и др. Основы криминалистического исследования самодельных взрывных устройств. М., 1991. Моторный И.Д. Основы криминалистической взрывотехники. М., 1999. Таубкин С.И., Таубкин И.С. Пожаро- и взрывоопасность пылевидных материалов и технологических процессов их переработки. М., 1976.
Судебная строительно-техническая экспертиза
Бородина Е.А., Бутырин А.Ю. Практика назначения и производства судебных строительно-технических экспертиз по гражданским делам // Экспертная практика и новые методы исследования. М., 1993. Вып. 1. Бутырин А.Ю. Судебная строительно-техническая экспертиза в расследовании несчастных случаев. М., 2003. Бутырин А.Ю. Судебная строительно-техническая экспертиза: пределы правомочий // Российская юстиция. 1996. N 11. Временные методические рекомендации по производству судебных строительно-технических экспертиз. М., 1987. Строительные нормы и правила (СНиП).
Судебные компьютерно-технические экспертизы
Зубаха В.С. и др. Общие положения по назначению и производству компьютерно-технической экспертизы (методические рекомендации). М., 2001. Катков С.А. Назначение экспертного исследования документов, содержащихся на магнитных носителях ЭВМ // Труды ЮИ МВД России. М., 1995. Осипенко А.Л. Борьба с преступностью в глобальных компьютерных сетях: международный опыт. М.: Норма, 2004. Россинская Е.Р., Усов А.И. Судебная компьютерно-техническая экспертиза. М., 2001. Усов А.И. Методы и средства решения задач компьютерно-технической экспертизы: Учебное пособие. М., 2002. Усов А.И. Судебно-экспертное исследование компьютерных средств и систем: Основы методического обеспечения: Учебное пособие / Под ред. Е.Р. Россинской. М., 2003.
Судебно-экономические экспертизы
Арзуманян Т.М., Танасевич В.Т. Бухгалтерская экспертиза при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел. М., 1975. Белуха Н.Т. Судебно-бухгалтерская экспертиза. М., 1993. Богомолов А.М. Судебная финансово-экономическая экспертиза по делам о незаконном получении кредита и банкротстве. М., 2002. Едронова В.Н., Мизиковский Е.А. Учет и анализ финансовых активов (акции, облигации, векселя). М., 1995. Ковалев А.П. Диагностика банкротства. М., 1995. Мегорский Б.В., Ульянов Л.Н., Ромашов А.М. Судебно-бухгалтерская экспертиза. М., 1981. Очиченко И.И. Новые методы экспертных исследований балансовых взаимосвязей экономических показателей: Методическое письмо для следователей, судей и экспертов. М., 1997. Очиченко И.И. Производство судебно-бухгалтерских экспертиз при искаженном отражении в учете результатов инвентаризации: Методическое письмо. М., 1990. Очиченко И.И., Нерсесян М.Г. Экспертные исследования хозяйственных операций, связанных с поступлением денежных средств от других предприятий: Методические рекомендации. М., 1998. Очиченко И.И., Нерсесян М.Г., Цветкова Т.В. Виды искажения учетных данных, их признаки и способы выявления при производстве судебных экономических экспертиз: Методическое пособие. М., 1998. Пошюнас П.К. Научные основы судебной ревизии и судебно-экономических экспертиз: Дис. ... д-ра юрид. наук. Л., 1989. Пошюнас П.К. Подготовка материалов и назначение финансово-кредитной экспертизы. Вильнюс, 1988. Пошюнас П.К. Подготовка материалов и назначение экспертизы экономики труда: Методические рекомендации. Вильнюс, 1988. Словарь основных терминов судебно-бухгалтерской и планово-экономической экспертиз. М., 1987. Фортинский С.П. Судебно-бухгалтерская экспертиза. М., 1949. Шадрин В.В. Основы бухгалтерского учета и судебно-бухгалтерской экспертизы: Учебник. М., 2000. Шадрин В.В. Применение судебно-бухгалтерской экспертизы в уголовном процессе. М., 2003.
Судебно-товароведческая экспертиза
Букалов К.А. Использование специальных товароведческих познаний на предварительном следствии. Саратов, 1982. Васильев Г.А. Коммерческое товароведение и экспертиза. М., 1996. Додонкин Ю.В., Жебелева И.А., Криштафович В.И. Таможенная экспертиза товаров. М., 2003. Неверов А.Н., Чалых Т.И. Товароведение и организация торговли непродовольственными товарами. М., 2003. Райкова Е.Ю., Додонкин Ю.В. Теория товароведения. М., 2002. Степутенкова В.К. К вопросу о теоретических основах судебно-товароведческой экспертизы // Актуальные вопросы судебной экспертизы. М., 1992. Шевченко В.В. и др. Товароведение и экспертиза потребительских товаров. М., 2003.
Судебно-медицинские экспертизы
Барсегянц Л.О. Судебно-медицинское исследование вещественных доказательств (кровь, выделения, волосы): Руководство для судебных медиков. М., 1999. Гедыгушев И.А. Судебно-медицинская экспертиза при реконструкции обстоятельств и условий причинения повреждений (методология и практика). М., 1999. Дмитриева Т.Б., Агаларзаде А.З., Шишков С.Н. Подготовка следователем материалов для судебно-психиатрической экспертизы (практическое пособие). М., 1999. Живодеров Н.Н. Судебная медицина: Учебное пособие. М., 2001. Исаков В.Д. и др. Пособие по описанию и экспертной оценке основных видов повреждений. СПб., 2000. Медико-криминалистическая идентификация: Настольная книга судебно-медицинского эксперта / Под общ. ред. В.В. Томилина. М.: Норма, 2000. Пауков В.С., Живодеров Н.Н. Судебная медицина и судебная психиатрия: Учебник. М., 2000. Перепечина И.О. ДНК в вопросах и ответах: об исследовании ДНК в судебной медицине и криминалистике (краткое справочное пособие). М., 1999. Попов В.Л. Судебно-медицинская экспертиза: Справочник. СПб., 1997. Самищенко С.С. Судебная медицина. М., 1996. Стегнова Т.В. и др. Работа со следами биологического происхождения на месте происшествия. М., 1992. Судебная медицина: Учебник для вузов / Под ред. В.Н. Крюкова. М.: Норма, 2004. Сундуков В.А., Джуваляков Г.П. Судебно-медицинская экспертиза трупа. Астрахань, 1995.
Судебно-психиатрическая экспертиза
Волков В.Н., Датий А.В. Характеристика психических состояний подследственных и осужденных. Кишинев, 1995. Волков В.Н. Судебная психиатрия: Структурно-логические схемы. М., 2001. Волков В.Н. Судебная психиатрия: Учебник. М., 1998. Гурьева В.А. Подростковая судебная психиатрия. М., 1996. Дмитриев А.С., Клименко Т.В. Судебная психиатрия: Учебное пособие. М., 1996. Жариков Н.М., Морозов Г.В., Хритинин Д.Б. Судебная психиатрия: Учебник для вузов. М.: Норма, 2003. Защита прав пациентов психиатрических стационаров / Под ред. Т.Б. Дмитриевой. М., 1994. Кудрявцев И.А. Судебная психолого-психиатрическая экспертиза. М., 1988. Метелица Ю.В. Судебно-психиатрическая экспертиза потерпевших. М., 1990. Пауков В. С, Живодеров Н.Н. Судебная медицина и судебная психиатрия: Учебник. М., 2000. Руководство по судебной психиатрии / Под ред. Г.В. Морозова. М., 1988. Судебная психиатрия: Словарь-справочник / Авт.-сост. Н.М. Жариков, Г.В. Морозов, Д.Б. Хритинин. М.: Норма, 2000. Судебная психиатрия: Словарь терминов для юристов / Авт.-сост. В.Н. Волков. М., 1996.
Судебно-психологическая экспертиза
Волков В.Н. Медицинская психология: Учебник. М., 1989. Еникеев М.И. Практикум по юридической психологии. М.: Норма, 2001. Еникеев М.И. Юридическая психология: Учебник для вузов. М.: Норма, 2003. Коченов Н.Н. Введение в судебно-психологическую экспертизу. М., 1980. Коченов Н.Н. Судебно-психологическая экспертиза. М., 1977. Мамайчук И.И. Экспертиза личности в судебно-следственной практике: Учебное пособие. СПб., 2002.
Судебно-биологические экспертизы
Кисин М.В. и др. Волосы животных как объект судебно-биологической экспертизы. М., 1984. Майорова Е.И. Причины выводов о невозможности решения вопроса при экспертном исследовании объектов растительного происхождения // Экспертная практика и новые методы исследования. М., 1989. Моисеева Т.Ф. Комплексное криминалистическое исследование потожировых следов человека. М., 2000. Никифорова Ж.М., Разоренова О.И. Исследование волос млекопитающих отряда Грызуны в криминалистических целях. М., 1991. Никифорова Ж.М., Разоренова О.И. Криминалистическое исследование волос млекопитающих отряда Парнокопытных. М., 1988. Никифорова Ж.М., Разоренова О.И. Криминалистическое исследование волос млекопитающих отряда Хищных. М., 1990. Питрюк А.П. и др. Экспертное исследование микрофлоры волос норки: Методические рекомендации. М., 1994. Словарь основных и специальных терминов судебно-ботанической экспертизы. М., 1986. Старовойтов В.И., Сулимое К.Т. и др. Использование запаховой информации при расследовании убийств и других преступлений против личности: Учебное пособие. М., 1997. Старовойтов В.И., Сулимое К.Т., Гриценко В.В. Запаховые следы участников происшествия: обнаружение, сбор, организация исследования: Методические рекомендации. М., 1993. Старовойтов В.И., Шамонова Т.Н. Запах и ольфакторные следы человека. М., 2003. Судебно-экспертное исследование некоторых объектов биологического происхождения. М., 1980. Теория судебно-биологической экспертизы: Труды ВНИИСЭ. М., 1986.
Судебно-почвоведческие экспертизы
Градусова О.Б., Тюрикова В.В. Почвенные образования и следы // Вещественные доказательства: Информационные технологии процессуального доказывания / Под ред. В.Я. Колдина. М.: Норма, 2002. С. 123 - 153. Карманов И.И. и др. Современные аспекты оценки земель и плодородия почв // Почвоведение. 2002. N 7. Козинер Э.П. Комплексное криминалистическое исследование почв. М., 1978. Козинер Э.П., Митричев В.С., Тюрикова В.В. Методическое пособие по назначению и подготовке материалов для производства судебно-почвоведческих экспертиз. М., 1975. Омельянюк Г.Г. и др. Криминалистическое исследование специфических образований в объектах почвенного происхождения: Методические рекомендации. М., 2000. Омельянюк Г.Г. и др. Криминалистическое исследование микромицетных сообществ в городских почвах: Методические рекомендации. М., 2002. Питрюк А.П. и др. Обнаружение, изъятие, упаковка объектов почвенного происхождения и назначение почвоведческой экспертизы. М., 1987. Питрюк А.П. и др. Определение биологического состава малых количеств почв в криминалистической почвоведческой экспертизе. М., 1990. Россинская Е.Р., Омельянюк Г.Г. Судебно-почвоведческая экспертиза: современное состояние и перспективы развития // Воронежские криминалистические чтения. Воронеж, 2003. Вып. 4. Словарь основных терминов судебно-почвоведческой экспертизы. М., 1987. Судебно-почвоведческая экспертиза: Общая часть. Научные основы комплексного криминалистического исследования почв. М., 1992; Особенная часть. Методы комплексного криминалистического исследования почв. М., 1993.
Судебная минералого-почвоведческая экспертиза
Казуров Б.К., Жбанков В.А. Геммологическая экспертиза - новый класс судебных экспертиз // Роль и значение деятельности Р.С. Белкина в становлении современной криминалистики: Материалы Международной научной конференции (к 80-летию со дня рождения Р.С. Белкина). М., 2002. Корнилов Н.И., Солодова Ю.П. Ювелирные камни. М., 1987. Лазарев А.В. и др. Предварительная экспресс-диагностика драгоценных камней. М., 1992. Лазарев А.В., Алексеев А.А., Полуэктов С.С. Экспертное исследование драгоценных, полудрагоценных и поделочных камней: Учебное пособие. М., 1993. Минералогическая энциклопедия. М., 1985. Солодова Ю.П., Андреенко Э.Д., Гранадчикова Б.Г. Определитель ювелирных и поделочных камней: Справочник. М., 1985. Хозяинов М.С., Козорезов Е.В. Неразрушающий анализ структуры минеральных образований с использованием рентгеновского компьютерного микротомографа. М., 1996.
Судебная ветеринарная и ветеринарно-токсикологическая экспертиза
Житенко П.В., Серегин И.Г., Никитченко В.Е. Ветеринарно-санитарная экспертиза и технология переработки птицы. М., 2001. Сенченко Б.С. Ветеринарно-санитарная экспертиза сырья животного и растительного происхождения. Ростов н/Д, 2001. Чернявский М.В. Анатомо-топографические основы технологии, ветеринарно-санитарной экспертизы и товароведческой оценки продуктов убоя животных: Справочник. М., 2002.
Судебная экологическая экспертиза
Добровольский Г.В., Никитин Е.Д. Сохранение почв как незаменимого компонента биосферы: функционально-экологический подход. М., 2000. Кабата-Пендиас А., Пендиас Х. Микроэлементы в почвах и растениях. М., 1989. Кочнов Ю.М. Экологическая экспертиза, ОВОС и сертификация: Курс лекций. М., 2002. Оценка земельных ресурсов: Учебное пособие / Под ред. В.П. Антонова и П.Ф. Лойко. М., 1999. Природно-техногенные воздействия на земельный фонд России и страхование имущественных интересов участников земельного рынка / Под ред. Л.Л. Шишова и др. М., 2000. Сает Ю.Е. и др. Геохимия окружающей среды. М., 1990. Сизов А.П. Мониторинг городских земель с элементами их охраны: Учебное пособие. М., 2000. Черных Н.А., Овчаренко М.М. Тяжелые металлы и радионуклиды в биогеоценозах: Учебное пособие. М., 2002. Экогеохимия городских ландшафтов / Под ред. Н.С. Касимова. М., 1995.
Приложения
Приложения 1 - 8 <1>
-------------------------------- <1> Тексты не приводятся.
1. Федеральный закон от 31.05.2001 N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации". 2. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 N 138-ФЗ. 3. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 N 95-ФЗ. 4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ. 5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ. 6. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ. 7. Инструкция по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации (утверждена Приказом Минюста РФ от 20.12.2002 N 347). 8. Перечень родов (видов) экспертиз, выполняемых в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации (приложение N 1 к Приказу Минюста РФ от 14.05.2003 N 114).
|
|
||
| Главная | В избранное | Наш E-MAIL | Добавить материал | Нашёл ошибку | Наверх | ||||
|
|
||||
